知識的空間溢出效應(yīng)與區(qū)域勞動生產(chǎn)率1
——基于距離指數(shù)與投入產(chǎn)出空間權(quán)矩陣

潘文卿

0 引言

自Solow (1956)增長理論被提出之后，生產(chǎn)率變化與技術(shù)進(jìn)步分析作為經(jīng)濟(jì)增長理論分析的主流倍受關(guān)注，而內(nèi)生增長理論將知識資本、人力資本作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長最重要的核心內(nèi)生增長因素引入到了增長分析框架之中，使Solow增長理論有了全新的拓展。自20世紀(jì)80年代以來，知識資本的積累及其溢出效應(yīng)已被視為創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長最重要的驅(qū)動力而受到廣泛的研究。這類研究大體可分為三類：一是研究企業(yè)間的知識溢出效應(yīng)，二是研究產(chǎn)業(yè)間的知識溢出效應(yīng)，三是研究國家間的知識溢出效應(yīng)(Jaffe, 1986, 1998; Los and Verspagen,2000; Scherer,1982; Bresnahan, 1986; Park, 1995)。雖然對一個(gè)國家內(nèi)部不同地區(qū)間的知識溢出效應(yīng)的考察不是太多，但越來越多的跨地區(qū)研究業(yè)已認(rèn)識到，區(qū)域生產(chǎn)效率的提高與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長是決定一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素 (Ohmae, 1995; Storper, 1997; Cheshire and Malecki, 2004; Fischer et al, 2009a)。因此，部分學(xué)者開始將研究視角轉(zhuǎn)向了區(qū)域?qū)用妫麄兏匾晱膮^(qū)域?qū)用婵疾煲粋€(gè)國家不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長、生產(chǎn)效率的變化及差異 ( Robbins, 2006; Fischer et al., 2009b)。當(dāng)然這一研究視角的轉(zhuǎn)換使得人們能從中觀層次上探究區(qū)域間的相互影響是如何在生產(chǎn)率的變動與經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮作用的，而這在以一個(gè)國家的整體為對象的研究中是無法做到的。

改革開放以來，經(jīng)過三個(gè)10年的跨越式增長，中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就：1978—2010年 GDP保持了年均9.9%的增長速度，成為經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一。2011年，中國的經(jīng)濟(jì)總量已達(dá)到47.28萬億元人民幣，按當(dāng)年匯率折算約7.29萬億美元，占全球經(jīng)濟(jì)總量的10.5%，已超越日本成為繼美國之后的全球第二大經(jīng)濟(jì)體[注]2011年日本GDP約為5.87萬億美元，占世界GDP的比重約8.42%。。與此同時(shí)，中國的勞動生產(chǎn)率也得到了實(shí)質(zhì)的提升。按1997年價(jià)測算，1978年中國4.02億就業(yè)人口創(chuàng)造了1.3萬億國內(nèi)生產(chǎn)總值；2010年時(shí)，7.61億就業(yè)人口創(chuàng)造了26.9萬億國內(nèi)生產(chǎn)總值。2010年中國的全社會勞動生產(chǎn)率是1978年的10.9倍，勞動生產(chǎn)率年均增長率達(dá)到7.7%。這也從一個(gè)方面說明，改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)的快速增長不僅僅是資本、勞動等要素投入增長帶來的，生產(chǎn)效率的提升也作出了重大貢獻(xiàn) (王志剛等，2006)。當(dāng)然，中國全域性勞動生產(chǎn)率的提升，也是各區(qū)域勞動生產(chǎn)率不斷增長的結(jié)果。如1978—2010年間，中國相對發(fā)達(dá)的地區(qū)廣東、上海的勞動生產(chǎn)率年均分別增長了9.3%與7.1%；相對落后的貴州地區(qū)的勞動生產(chǎn)率也年均增長6.8%。毫無疑問，生產(chǎn)效率的提高對中國整體的經(jīng)濟(jì)增長以及各區(qū)域的增長發(fā)揮了積極作用。

本文的研究將關(guān)注焦點(diǎn)集中在中國區(qū)域生產(chǎn)效率的因素分析上，即分析哪些因素在影響著中國區(qū)域生產(chǎn)效率的提升。正像大多數(shù)研究所表明的那樣，如果沒有生產(chǎn)效率的提升，一個(gè)國家或地區(qū)的增長是粗放的和不可持續(xù)的。[注]美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul·Krugman(1994)在對東亞20世紀(jì)七八十年代的經(jīng)濟(jì)增長研究中指出，這一時(shí)期東亞經(jīng)濟(jì)的增長完全可以用要素投入的增加來解釋,生產(chǎn)率幾乎沒有貢獻(xiàn)，因此不存在所謂的“東亞奇跡”，這種靠要素投入驅(qū)動的增長模式也是不可持續(xù)的。因此，考察中國區(qū)域生產(chǎn)效率的變化及其影響因素，可能比考察區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長更有意義。在考察中國區(qū)域生產(chǎn)效率的提升方面，我們著重關(guān)注中國區(qū)域知識資本的積累及其溢出效應(yīng)，即考察在中國區(qū)域生產(chǎn)效率的影響因素中，以區(qū)域內(nèi)部研究開發(fā)(R&D)投入為基礎(chǔ)的知識創(chuàng)造與積累及其在不同區(qū)域間的溢出效應(yīng)到底扮演著怎樣的角色。本文的政策意義在于，弄清楚中國國內(nèi)知識的創(chuàng)造與積累對生產(chǎn)效率的真實(shí)作用，有利于正確引導(dǎo)國內(nèi)R&D的投入，使其能更大限度地服務(wù)于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并有利于內(nèi)資企業(yè)正確面對外資企業(yè)帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，關(guān)注自身的R&D投入與人力資本積累，促進(jìn)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文的后續(xù)安排如下：第1部分簡單回顧一下相關(guān)文獻(xiàn)；第2部分介紹本研究的主要模型以及主要指標(biāo)的構(gòu)造；第3部分給出實(shí)證研究結(jié)果并對相關(guān)問題給出解釋；第4部分對全文進(jìn)行總結(jié)。

1 文獻(xiàn)綜述

Grossman and Helpman(1991)提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提高是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生源泉，并且技術(shù)知識的增長主要源于R&D 。在后續(xù)的大多數(shù)理論與經(jīng)驗(yàn)研究中，人們又將技術(shù)進(jìn)步分為自主創(chuàng)新和對外界先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿及學(xué)習(xí)，而且許多研究發(fā)現(xiàn)國家間的技術(shù)溢出是生產(chǎn)效率提升最重要的源泉之一，因此相關(guān)研究主要考察國際貿(mào)易、外商直接投資( FDI) 如何通過技術(shù)外溢效應(yīng)影響國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提高(Coe and Helpman,1995; Eaton and Kortum, 1996; Keller, 2000)。

另一方面，由于知識產(chǎn)品的生產(chǎn)具有很強(qiáng)的自我累積性和路徑依賴特點(diǎn)，因此，對溢出知識與技術(shù)的消化、吸收及模仿的效果，最終還取決于模仿者自身的知識水平、技術(shù)能力與生產(chǎn)條件(Cohen and Levinthal,1989)。這也一定程度地解釋了為什么國際貿(mào)易、FDI的外溢效應(yīng)在一些國家中存在，而在另一些國家中并不存在。如Borensztein et al. (1998)利用1970—1989年各國樣本數(shù)據(jù)，考察了OECD國家對69個(gè)發(fā)展中國家的技術(shù)外溢效果，發(fā)現(xiàn)FDI對東道國經(jīng)濟(jì)增長的作用受東道國人力資本臨界值的影響，只有當(dāng)東道國人力資本存量足夠豐裕時(shí)，才能充分吸收來自FDI的技術(shù)外溢；Schiff and Wang(2004)以人力資本代表吸收能力，檢驗(yàn)拉美國家的貿(mào)易溢出效應(yīng)時(shí)，也發(fā)現(xiàn)一國的教育水平對該國生產(chǎn)效率的增長具有顯著的影響作用。

與大多數(shù)轉(zhuǎn)型國家相類似，為提高生產(chǎn)效率與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，中國較早地認(rèn)識到了知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代新知識的創(chuàng)造與溢出、人力資本的積累與提升是不可或缺的。早在20世紀(jì)90年代，中國就已開始發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并提出以信息化帶動工業(yè)化的新時(shí)期發(fā)展戰(zhàn)略(Lu, 2000)，中國政府則是更早地認(rèn)識到了知識、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長以及生產(chǎn)效率提高的重要作用，并從1985年開始加強(qiáng)了對專利的法律保護(hù)制度。這一時(shí)期，中國的企業(yè)也開始投入更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)并積極申請創(chuàng)新專利(Jefferson et al, 2003)；同時(shí)，隨著中國政府與民眾越來越重視各種層次的教育與培訓(xùn)，中國的人力資本也有了大幅度的提升(郭慶旺和賈俊雪, 2009)，這兩者的結(jié)合為新知識的創(chuàng)造與溢出、引進(jìn)知識技術(shù)的吸收與擴(kuò)散創(chuàng)造了良好的條件，進(jìn)而促進(jìn)了中國生產(chǎn)效率的提高、帶來了中國長達(dá)30年的經(jīng)濟(jì)增長。

盡管如此，系統(tǒng)考察國內(nèi)知識資本積累及其在不同區(qū)域間的溢出對區(qū)域生產(chǎn)效率影響方面的研究仍不多見。從文獻(xiàn)查閱看，目前以中國為考察對象探討知識資本積累、技術(shù)溢出與人力資本增進(jìn)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究大多集中在如下三個(gè)方面：一是單獨(dú)考察FDI對中國內(nèi)資企業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的溢出效應(yīng)，如何潔和許羅丹(1999)、潘文卿(2003)主要分析了外商投資對中國工業(yè)部門的外溢效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)了溢出效應(yīng)的存在；但閻敏(2007)運(yùn)用索洛模型的研究卻發(fā)現(xiàn)引進(jìn)FDI對促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步效果甚微；類似地，陳繼勇和盛楊懌(2008)的研究也發(fā)現(xiàn)基于FDI的知識溢出效應(yīng)對中國地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的作用也不明顯。二是主要研究進(jìn)口貿(mào)易對中國的溢出性影響，如方希樺等(2004)、黃先海和石東楠(2005)、李小平和朱鐘棣(2004，2006)、謝建國和周露昭(2009)的研究都表明進(jìn)口產(chǎn)生了顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。三是研究吸收能力對來自國際知識與技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響，如賴明勇等(2005)利用中國1996—2002年間30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，考察并比較了進(jìn)口貿(mào)易和FDI兩類技術(shù)傳遞渠道的技術(shù)溢出效果以及國內(nèi)技術(shù)吸收能力對經(jīng)濟(jì)增長率的影響，結(jié)果表明技術(shù)吸收能力是影響技術(shù)溢出效果的重要決定因素，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)FDI渠道的技術(shù)溢出效果要高于進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效果；唐未兵等(2014)的研究也表明，受技術(shù)差距、消化吸收能力等因素的影響，技術(shù)引進(jìn)對經(jīng)濟(jì)增長方式的作用較為復(fù)雜，但總體說來，外資技術(shù)溢出有利于經(jīng)濟(jì)增長集約化水平的提升。

上述研究有的采用中國全國數(shù)據(jù)，從時(shí)間序列的角度討論國際貿(mào)易與FDI這兩大渠道對中國經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)效率的溢出效應(yīng)(何潔和許羅丹,1999; 方希樺等, 2004)，有的采用中國省際面板數(shù)據(jù)來討論(潘文卿，2003；謝建國和周露昭，2009；唐未兵等，2014)。但這些研究一個(gè)共同的缺陷是忽略了國內(nèi)不同地區(qū)間的相互影響。如在賴明勇等2005年的研究中，雖然采用面板數(shù)據(jù)方法，從中國省區(qū)的數(shù)據(jù)出發(fā)，考察到了地區(qū)內(nèi)R&D的投入對本地區(qū)生產(chǎn)效率的影響，但卻將來自區(qū)域外部的溢出性影響僅僅限制在FDI與進(jìn)口貿(mào)易這兩個(gè)國際溢出渠道上，并沒有將國內(nèi)其他地區(qū)R&D的投入可能帶來的溢出性影響納入到他們的模型框架之中。這種研究實(shí)際仍然是將討論的地理實(shí)體看作是孤立的，只考慮來自國際的知識與技術(shù)溢出，不考慮國內(nèi)不同區(qū)域間可能有的相互溢出性關(guān)系。然而，關(guān)于知識溢出的研究已將知識外部性會明顯地受地理因素的影響作為報(bào)酬遞增的關(guān)鍵機(jī)制，即認(rèn)為知識溢出的影響會隨著地區(qū)間距離的增加而減少(Eaton and Kortum,1996; Carr et al, 2001)，因此不考慮不同省區(qū)間知識技術(shù)溢出效應(yīng)的研究可能會帶來估計(jì)的偏誤。本文的研究將國內(nèi)不同地區(qū)間的知識技術(shù)溢出指標(biāo)引入到模型之中，以便識別地區(qū)間的知識技術(shù)溢出效應(yīng)對地區(qū)生產(chǎn)效率的影響，并將其與來自國際渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行對比，考察國內(nèi)地區(qū)間的溢出性影響與來自國外的溢出性影響是否有顯著不同。

國內(nèi)不同地區(qū)間的技術(shù)溢出效應(yīng)是本文研究的一個(gè)主要視角，如何設(shè)定國內(nèi)不同地區(qū)間的技術(shù)溢出變量則成為本研究的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。目前大多數(shù)研究都將某地區(qū)來自其他地區(qū)的技術(shù)外溢設(shè)定為其他地區(qū)R&D投入的加權(quán)和，其中權(quán)矩陣基本按地區(qū)間距離的負(fù)指數(shù)函數(shù)來設(shè)定(Funke and Niebuhr, 2005; Kou and Yang, 2008)。但正如本文在后面變量設(shè)定以及數(shù)據(jù)處理中所發(fā)現(xiàn)，這種權(quán)矩陣的設(shè)定可能與現(xiàn)實(shí)有較大偏差。它假設(shè)越是鄰近的地區(qū)間溢出效應(yīng)越大，不存在較遠(yuǎn)的地區(qū)間可能存在著比較近地區(qū)間更大溢出效應(yīng)的現(xiàn)象，這在“時(shí)空距離”的概念已發(fā)生變化的今天已不大符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。另外，這種權(quán)矩陣的設(shè)定方式還有如下兩個(gè)缺陷：一是假設(shè)了兩區(qū)域間的溢出具有對稱性，二是確定距離的衰減系數(shù)具有主觀性。為此，本文嘗試采用地區(qū)間投入產(chǎn)出表的信息來確定權(quán)矩陣的方式。

本研究的第三個(gè)擴(kuò)展在于，將高新技術(shù)的進(jìn)口與普通技術(shù)的進(jìn)口相分離。大多數(shù)研究都將高新技術(shù)的進(jìn)口作為國際間技術(shù)溢出的首選變量(Teixeira and Fortuna, 2010)，但對中國這樣一個(gè)典型的發(fā)展中國家而言，進(jìn)口商品中的大部分都不是高新技術(shù)產(chǎn)品，而是普通技術(shù)產(chǎn)品，這在中國改革開放的早期更是如此。除此之外，中國在經(jīng)歷了多年的改革開放與技術(shù)創(chuàng)新之后，從進(jìn)口獲得的技術(shù)外溢可能也逐漸從普通商品轉(zhuǎn)向高新技術(shù)商品，因此，將普通技術(shù)商品的進(jìn)口與高新技術(shù)商品的進(jìn)口相分離，能夠更細(xì)致地考察中國從這兩種技術(shù)商品的進(jìn)口中所獲得的技術(shù)外溢效果。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)處理

2.1 模型設(shè)定

本部分我們考察知識資本、人力資本、知識溢出以及吸收能力與中國區(qū)域生產(chǎn)效率的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)理論表明，一方面，生產(chǎn)效率會隨著知識的增進(jìn)以及人力資本的增長而提升，另一方面，在開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，區(qū)域外部的知識增進(jìn)通過溢出效應(yīng)也會促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)效率的提高。因此，區(qū)域的生產(chǎn)效率應(yīng)是這些因素的一個(gè)函數(shù)：

LPi t=f(HKi t,RDKi t,EXSPILLOVERi t)

(1)

這里L(fēng)Pi t是地區(qū)i第t年的生產(chǎn)效率； HKi t與RDKi t分別為地區(qū)i第t年的知識資本與人力資本，EXSPILLOVERi t則表示i地區(qū)第t年來自區(qū)外的技術(shù)與知識溢出。

區(qū)域外部知識資本的積累主要通過兩個(gè)渠道影響著區(qū)域的生產(chǎn)效率：一是來自國際的溢出渠道、另一是來自國內(nèi)其他區(qū)域的溢出渠道。同時(shí)，正如文獻(xiàn)所指出的那樣，區(qū)域?qū)χR與技術(shù)的吸收能力還影響著這兩個(gè)渠道溢出效應(yīng)的發(fā)揮。據(jù)此，式(1)可進(jìn)一步擴(kuò)展如下：

LPi t=f(HKi t,RDKi t,INTERSPi t,REGSPi t,ABSORPi t)

(2)

式中，INTERSPit為第t年國外先進(jìn)知識與技術(shù)對中國地區(qū)i的溢出性變量，正如前文所指出的，它主要包括國外直接投資(FDI)、普通技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口(NIM)與高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口(TIM)。REGSPi t為第t年中國其他地區(qū)對地區(qū)i的知識溢出變量。ABSORPi t為第t年地區(qū)i的對來自外部知識溢出的吸收能力變量。這里，延用大多數(shù)文獻(xiàn)研究的路徑，認(rèn)為來自外部的知識與技術(shù)溢出效應(yīng)的大小主要與地區(qū)人力資本的狀況有關(guān)，即地區(qū)i人力資本的狀況也決定著其對來自外部的技術(shù)與知識的吸收能力，它用人力資本與各種代表知識及技術(shù)溢出變量的交叉項(xiàng)來表示。當(dāng)我們用對數(shù)線性函數(shù)來表示這些因素與地區(qū)生產(chǎn)效率的具體關(guān)系時(shí)，式(2)可進(jìn)一步拓展為如下計(jì)量模型：

(3)

2.2 變量構(gòu)造

2.2.1 生產(chǎn)效率指標(biāo)： 地區(qū)勞動生產(chǎn)率

本文關(guān)注的被解釋變量是中國各省區(qū)的生產(chǎn)效率。在已有的相關(guān)文獻(xiàn)中，TFP是生產(chǎn)效率最為主要的代表(Girma,2005；Teixeira and Fortuna, 2010；李小平和朱鐘棣，2004；方希樺等，2004；黃先海和石東楠，2005 )。在本文的研究中，我們沒有采用TFP這一指標(biāo)，主要有以下三個(gè)方面的原因：第一，根據(jù)國際通用的測算方法，TFP基本是通過測算出用于生產(chǎn)的資本存量與勞動力后，在對它們所獲得的報(bào)酬份額再進(jìn)行估計(jì)的基礎(chǔ)上來測算的。傳統(tǒng)的測算以生產(chǎn)單位處于長期均衡狀態(tài)為理論假設(shè)，即生產(chǎn)單位是在完全效率條件下進(jìn)行決策。但這一假設(shè)對發(fā)展中國家，尤其是中國這樣的轉(zhuǎn)型國家來說并不適用；第二，由于沒有可靠的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，要對中國各省區(qū)的資本存量估計(jì)顯得十分困難，尤其是要對不同地區(qū)資本與勞動所獲得的報(bào)酬份額進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì)更是困難重重；第三，從改革開放以來的現(xiàn)實(shí)情況看，中國常采用技術(shù)引進(jìn)的方法來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這種進(jìn)步多內(nèi)嵌于技術(shù)或設(shè)備購買的資本投入之中，因此即使有通過投資而測算出的資本存量數(shù)據(jù)，也可能導(dǎo)致TFP估算值的偏誤。為此，我們采用相對簡單的勞動生產(chǎn)率指標(biāo)來表征我們關(guān)心的生產(chǎn)效率。中國國家統(tǒng)計(jì)局有著較為準(zhǔn)確的省區(qū)GDP數(shù)據(jù)與勞動力數(shù)據(jù)，由此能夠較為準(zhǔn)確地計(jì)算各省區(qū)的勞動生產(chǎn)率。

2.2.2 知識資本與人力資本

知識資本是一個(gè)地區(qū)內(nèi)部影響勞動生產(chǎn)率的最直接的經(jīng)濟(jì)活動要素。本文中知識資本變量用地區(qū)勞均R&D存量表示，它通過地區(qū)R&D存量與地區(qū)勞動力人數(shù)之比測算得到。我們延用大多數(shù)對R&D存量的測算方法，根據(jù)過去的R&D投入流量通過永續(xù)存盤法(perpetual inventory method)測算得到地區(qū)R&D存量：

RDKi t=RDi t+(1-δ)RDKi,t-1

(4)

這里，RDKi t表示i地區(qū)第t年的R&D資本存量，RDi t為i地區(qū)第t年的R&D投入，δ為折舊率。為了簡化計(jì)算，我們假設(shè)早期的R&D存量很小，而i地區(qū)R&D投入以一個(gè)年均增長率為gi的速度增長，則有

(5)

為了計(jì)算知識資本存量，需要估計(jì)各地區(qū)R&D投入的年均增長率與年均折舊率。我們?nèi)「鞯貐^(qū)1998—2010年間R&D投入的平均值為地區(qū)R&D投入的年均增長率，而年均折舊率沿用KUO and YANG(2008)所用的值δ=15%。

從目前的研究狀況看，人力資本基本由三大類指標(biāo)衡量：一類是大專以上教育水平的從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比重, 另一類是從業(yè)人員的平均受教育年限，第三類是各級各類在校學(xué)生人數(shù)的數(shù)據(jù)。前兩類直接衡量了勞動者的教育水平，第三類直接測度的是地區(qū)教育現(xiàn)狀而不是勞動者的教育水平。可見，采用勞動者的教育水平作為衡量人力資本的指標(biāo)要優(yōu)于在校學(xué)生人數(shù)這一指標(biāo)。[注]采用勞動者的教育水平作為衡量人力資本的指標(biāo)更能反映一個(gè)地區(qū)真正的人力資本水平, 它并不受各地區(qū)大、中專以上院校數(shù)量這一歷史原因的影響。參見錢曉燁等(2010)。本研究用各地區(qū)大專以上人口占地區(qū)勞動力人數(shù)的比例來代表地區(qū)人力資本水平。

2.2.3 來自國外溢出的指標(biāo)： FDI與進(jìn)口

來自國外的知識與技術(shù)溢出的主要渠道有外商直接投資(FDI)與進(jìn)口。通過外商直接投資以及進(jìn)口所輸入的外國知識資本與先進(jìn)技術(shù)需要一個(gè)消化吸收過程，即其作用的發(fā)揮具有延時(shí)效應(yīng)，因此我們?nèi)匀徊捎糜览m(xù)存盤法將各地區(qū)進(jìn)口與FDI的流量轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)，以更好地刻畫這種延時(shí)性特征，其中年均折舊率仍取15%。在測算了進(jìn)口存量與FDI存量后再除以地區(qū)勞動力數(shù)量以得到相對應(yīng)的勞均指標(biāo)。當(dāng)然，在進(jìn)口變量的選取中，大多數(shù)研究都將高新技術(shù)的進(jìn)口(TIM)作為首選的變量(Teixeira and Fortuna,2010)，但對像中國這樣一個(gè)典型的發(fā)展中國家而言，進(jìn)口商品中的大部分都不是高新技術(shù)產(chǎn)品，而是普通技術(shù)商品。當(dāng)然，隨著時(shí)間的推移，尤其是進(jìn)入20世紀(jì)90年代后期以來，中國也可能越來越多地從高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口中獲得了技術(shù)溢出的影響。因此，我們在引入進(jìn)口渠道時(shí)，將勞均高新技術(shù)進(jìn)口這一指標(biāo)(TIM)與勞均普通技術(shù)的進(jìn)口指標(biāo)(NIM)同時(shí)引入，以便更細(xì)致地考察兩類進(jìn)口對中國勞動生產(chǎn)率的影響。

2.2.4 區(qū)域間知識資本溢出指標(biāo)： R&D溢出效應(yīng)

本研究的一個(gè)重點(diǎn)是需要考察中國不同地區(qū)間的知識溢出對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響，即考察不同省區(qū)間的R&D溢出效應(yīng)(REGSP)。如何構(gòu)造區(qū)域間的知識溢出變量？雖然方法有多種，但基本都是按如下方式來設(shè)定：某地區(qū)來自區(qū)外的知識溢出是區(qū)外各地區(qū)的R&D存量的加權(quán)和，即：

(6)

其中，RDKi為地區(qū)i的R&D存量，wij代表空間權(quán)數(shù)(spatial weights)，以其為元素的矩陣即為空間權(quán)矩陣。

這里核心的問題是空間權(quán)數(shù)或空間權(quán)矩陣如何構(gòu)造。多數(shù)研究采用Funke and Niebuhr(2005) 的方法，將權(quán)數(shù)設(shè)為地區(qū)間距離的非負(fù)遞減函數(shù)：

wij=e-βEdij

(7)

其中，dij是地區(qū)i與地區(qū)j間的距離，βE為非負(fù)參數(shù)，該值越大，表明當(dāng)兩地區(qū)間的距離增大時(shí)，權(quán)值會變小，F(xiàn)unke and Niebuhr設(shè)定為

(8)

如何克服上述權(quán)矩陣該三方面的缺陷呢？Wolff and Nadiri(1993)在研究產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)所采用的方法給了我們較大的啟發(fā)。[注]Wolff and Nadiri(1993)在研究產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)，利用投入產(chǎn)出表的信息，將直接消耗矩陣用作不同產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的權(quán)矩陣?？紤]到產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出大都是通過產(chǎn)業(yè)間的投入與消耗來進(jìn)行的這一基本特征，采用直接消耗系數(shù)矩陣刻畫產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的權(quán)矩陣不失為一個(gè)較好的方法。參見Wolff and Nadiri(1993)的討論。參考該方法，本文再次采用如下方式構(gòu)造空間權(quán)矩陣：直接以地區(qū)間的實(shí)際貿(mào)易流量為特征構(gòu)造表示地區(qū)間疏密關(guān)系的空間權(quán)矩陣，它需要借助地區(qū)間投入產(chǎn)出表來完成。具體來說，由于地區(qū)間投入產(chǎn)出表刻畫了地區(qū)間產(chǎn)品的投入產(chǎn)出關(guān)系，將每個(gè)地區(qū)的所有產(chǎn)業(yè)部門合并成一個(gè)“綜合性的產(chǎn)業(yè)部門”，這樣就得到一個(gè)以地區(qū)(而不是產(chǎn)業(yè))為行和列的投入產(chǎn)出表，該表的第1象限恰好反映了地區(qū)間中間產(chǎn)品的貿(mào)易流量，它是不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)特征最為直接的表現(xiàn)。由于該貿(mào)易流量矩陣的每一列中的元素表示各地區(qū)對該列所在地區(qū)的產(chǎn)品流入，我們以該矩陣為基礎(chǔ)，以矩陣中每列的結(jié)構(gòu)向量作為各地區(qū)對該列所在地區(qū)的溢出效應(yīng)的權(quán)，構(gòu)造中國地區(qū)間知識外溢的空間權(quán)矩陣如下：

(9)

式(9)中，xij為i地區(qū)對j地區(qū)的中間產(chǎn)品貿(mào)易流，因此wij刻畫了i地區(qū)與j地區(qū)的空間關(guān)聯(lián)特征，該值越大，表明j地區(qū)生產(chǎn)過程中需要i地區(qū)投入的中間產(chǎn)品占比越大，因此i地區(qū)對j地區(qū)的影響也就越大。

2.2.5 吸收能力指標(biāo)

知識與先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散依賴于地區(qū)的“吸收能力”(Savvides and Zachariadis, 2005)，而一個(gè)地區(qū)對先進(jìn)知識與技術(shù)的吸收能力主要取決于該地區(qū)的人力資本存量(Borensztein et al., 1998; Carr et al, 2001)。為此，我們用地區(qū)人力資本變量與國外技術(shù)輸入變量的交叉項(xiàng)來刻畫中國不同地區(qū)對國外先進(jìn)知識與技術(shù)的吸收能力。同時(shí)，考慮到國內(nèi)不同地區(qū)間也可能存在著知識資本的溢出性影響，我們也用各地區(qū)的人力資本變量與國內(nèi)不同地區(qū)間的知識溢出變量的交叉項(xiàng)來刻畫中國不同地區(qū)對國內(nèi)其他地區(qū)知識溢出的吸收能力。

2.3 數(shù)據(jù)來源與處理

中國從1995年開始逐漸在全國范圍內(nèi)建立高新技術(shù)園區(qū)(High-Technology Development Zones)，意味著從20世紀(jì)90年代中期開始，具有全新意義的創(chuàng)新活動在中國全國范圍逐漸展開，以技術(shù)創(chuàng)新為核心的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也開始逐漸扮演起越來越重要的角色。因此，我們的研究包括了中國30個(gè)省區(qū)市1998—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)。[注]由于西藏的數(shù)據(jù)有缺失，我們在數(shù)據(jù)的收集中沒有包含這一地區(qū)。另外，2008年全球金融危機(jī)后，中國經(jīng)濟(jì)也逐漸進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段(“新常態(tài)”階段)，本文未考察這一階段的情況。其中，各地區(qū)GDP、勞動力人數(shù)、貨物進(jìn)口、FDI數(shù)據(jù)均來自各年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；R&D投入(R&D expenditure)、高新技術(shù)進(jìn)口數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。這里，除了勞動力人數(shù)，其他價(jià)值型指標(biāo)均依據(jù)對應(yīng)的價(jià)格指標(biāo)進(jìn)行了價(jià)格平減(以2000年為基期)。

本研究采用兩種方法測算中國不同地區(qū)間知識溢出指標(biāo)REGSP所依賴的權(quán)矩陣，一種方法是依據(jù)地區(qū)間的距離信息，另一類方法是依據(jù)地區(qū)間投入產(chǎn)出表的貿(mào)易流量矩陣信息。第一種方法中的各省區(qū)省會城市間距離數(shù)據(jù)來自中國地理研究中心(China Geography Research Center)；第二種方法中的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)來自如下兩張中國30個(gè)省區(qū)市的地區(qū)間投入產(chǎn)出表：一張是國務(wù)院發(fā)展研究中心編制的2002年中國地區(qū)間投入產(chǎn)出表，另一張是中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所編制的2007年中國地區(qū)間投入產(chǎn)出表。[注]詳見李善同(2010)、劉衛(wèi)東等(2012)的圖書。將這兩張投入產(chǎn)出表的每個(gè)地區(qū)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)按行、列合并成一個(gè)“大”的產(chǎn)業(yè)部門，這樣就可以獲取不同省區(qū)間的貿(mào)易流量矩陣。[注]這里每個(gè)地區(qū)只有一個(gè)“產(chǎn)業(yè)部門”，因此地區(qū)間的貿(mào)易流量矩陣就是一張30×30的矩陣表。

圖1 距離法與投入產(chǎn)出表法測算的空間權(quán)矩陣比較

前文已指出，距離法測算地區(qū)間的空間權(quán)矩陣有缺陷，而投入產(chǎn)出表法測得的空間權(quán)矩陣更貼近不同地區(qū)間實(shí)際的空間關(guān)聯(lián)特征。為了考察這兩種方法所構(gòu)造的空間權(quán)矩陣的差異大小，我們按投入產(chǎn)出表法測算了2007年中國30個(gè)省區(qū)的空間權(quán)矩陣；再取衰減系數(shù)為0.5，測算了距離法的空間權(quán)矩陣，然后分別從沿海與內(nèi)陸地區(qū)選取了廣東與安徽兩個(gè)省區(qū)，將它們在空間權(quán)矩陣中所在行的元素大小進(jìn)行對比。[注]空間權(quán)矩陣已按行進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化，即空間權(quán)矩陣具有行和為1的特征。圖1給出了廣東、安徽兩個(gè)省區(qū)按距離法與按投入產(chǎn)出表法測算的權(quán)矩陣元素?cái)?shù)值的差異。可以看到，兩種算法的差異是明顯的，如距離法嚴(yán)重低估了廣東與上海、江蘇、浙江的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重，而高估了廣東與西北及東北各省區(qū)的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重；同樣地，距離法除嚴(yán)重低估了安徽與上海、江蘇、浙江的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重外，還較嚴(yán)重地低估了與廣東的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重，同時(shí)也嚴(yán)重高估了安徽與西北、東北各省區(qū)的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重。因此，傳統(tǒng)距離法可能無法完全刻畫中國地區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)特征，而通過投入產(chǎn)出表可以獲得更加真實(shí)的空間關(guān)聯(lián)信息。在本文的實(shí)證研究中，我們將同時(shí)采用距離法與投入產(chǎn)出表法得到的空間權(quán)矩陣來考察中國國內(nèi)區(qū)域間知識溢出對區(qū)域生產(chǎn)效率的影響，并考察這兩種空間權(quán)矩陣對估計(jì)結(jié)果將帶來怎樣的差異。

3 估計(jì)結(jié)果及分析

3.1 基本結(jié)果

經(jīng)濟(jì)理論表明，知識資本與人力資本是影響一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與生產(chǎn)效率提高的兩個(gè)最重要的因素。在全面考察文中所提到的影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與生產(chǎn)效率的各種因素之前，我們率先觀察當(dāng)模型只包含知識資本與人力資本這兩大區(qū)域內(nèi)部因素這一基準(zhǔn)模型(Benchmark Model)時(shí)的估計(jì)結(jié)果。表1第(1)欄的估計(jì)結(jié)果顯示，在混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)中，知識資本與人力資本對區(qū)域勞動生產(chǎn)率的影響都是顯著的。但考慮到該估計(jì)方法沒有控制觀測不到的異質(zhì)性問題，因此，估計(jì)結(jié)果可能有偏誤。事實(shí)上，表1的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)表明，即使在1%的顯著性水平下，也拒絕了混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)或隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)無差異的假設(shè)，故有必要采用面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)方法來進(jìn)行更精確的估計(jì)。表2中的第(2)欄與第(3)欄分別給出了固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果?？梢钥闯?，無論是固定效應(yīng)估計(jì)、還是隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)，都表明地區(qū)的知識資本的增加對勞動生產(chǎn)率有顯著的正向影響，該因素的彈性在兩種效應(yīng)的估計(jì)中比較接近，分別為0.429與0.425。但人力資本的彈性估計(jì)值在兩種估計(jì)中分別為0.018與0.025，估計(jì)值不大，同時(shí)也沒通過10%顯著性水平的檢驗(yàn)。這一結(jié)果表明，中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提高主要是通過知識資本的積累帶來的，人力資本并未產(chǎn)生顯著的影響。當(dāng)然，從調(diào)整的可決系數(shù)值來看，固定效應(yīng)估計(jì)要比隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更優(yōu)一些，而且Hausman檢驗(yàn)也顯示采用固定效應(yīng)估計(jì)會更合適一些。

表1 知識資本、人力資本對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響，基準(zhǔn)模型

注：FTest與LM Test用于檢驗(yàn)混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)或隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)是否無差異。Hausman Test用于檢驗(yàn)隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)無差異。括號中的數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)差；*、**和***分別表示在10%、5%和1%水平上顯著。以下各表同此。

這里，我們需要對人力資本并未對勞動生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用給予簡單的說明。雖然大量的研究關(guān)注教育或人力資本對一國或一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用，并發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長往往與對人力資本的投資密切相關(guān)，[注]如McMahon ( 1998),Ito and Krueger (1995) 等對亞洲“四小龍”的研究發(fā)現(xiàn), 這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長奇跡與它們增加人力資本投資, 提高從業(yè)人員的教育水平有正相關(guān)關(guān)系。但關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長的模式卻未有定論。大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)是：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要由固定資產(chǎn)投資帶動, 人力資本的作用相對較小(Arayama and Miyoshi,2004; Chen and Fleisher,1996)。但也有一些研究也發(fā)現(xiàn)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的相關(guān)性(Ding and Knight,2011; Song et al,2000)。Chi(2008)的研究在一定程度上調(diào)和了這兩種對立的觀點(diǎn), 指出勞動者的教育水平對經(jīng)濟(jì)增長起作用, 但是一種間接貢獻(xiàn)。而錢曉燁等(2010)的研究則進(jìn)一步表明，人力資本的增進(jìn)所起的作用主要在于直接提高了中國的技術(shù)創(chuàng)新，但并未間接地促進(jìn)中國的經(jīng)濟(jì)增長。這也一定程度地解釋了為什么人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的直接效果在數(shù)據(jù)中得不到檢驗(yàn)。

3.2 不同渠道的溢出效應(yīng)——距離法構(gòu)造空間權(quán)矩陣

下面，我們將關(guān)注的重心轉(zhuǎn)到國內(nèi)外不同溢出渠道對中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響上來。

首先，本研究關(guān)注的第一個(gè)問題是中國與國外的貿(mào)易與資本聯(lián)系是否對中國各省區(qū)的勞動生產(chǎn)率有著顯著的影響，因此我們在上述基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上引入FDI以及進(jìn)口變量進(jìn)行考察。正如前文所指出的，中國是一個(gè)技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家，在引進(jìn)國外先進(jìn)高新技術(shù)的同時(shí)，更是通過進(jìn)口引進(jìn)了大量適宜的普通技術(shù)。高新技術(shù)與普通技術(shù)可能對中國生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生著不同的作用，為此，我們將進(jìn)口分解為高新技術(shù)進(jìn)口與普通技術(shù)進(jìn)口兩項(xiàng)指標(biāo)來考察。表2第(1)欄給出了引入來自國外不同渠道的溢出效應(yīng)后，各因素對中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率影響的估計(jì)結(jié)果。[注]Hausman 檢驗(yàn)表明，采用固定效應(yīng)估計(jì)仍然比隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更優(yōu)，因此表2中只列出固定效應(yīng)估計(jì)的結(jié)果。表中數(shù)據(jù)顯示，在加入FDI與兩類進(jìn)口變量后，仍然呈現(xiàn)區(qū)域內(nèi)知識資本的影響顯著而人力資本的影響不顯著這一基本特征。當(dāng)然，由于中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率也同時(shí)受到國外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的影響，因此在引入進(jìn)口以及FDI等技術(shù)溢出渠道后，知識資本的彈性值比基準(zhǔn)模型下降了近1/3，0.317的彈性值表明，當(dāng)中國勞均知識資本累積增加10%時(shí)，地區(qū)勞動生產(chǎn)率將增加3.17%。

那么，在我們設(shè)定的FDI指標(biāo)與兩類進(jìn)口指標(biāo)中，它們對中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響具有怎樣的特征呢？首先，F(xiàn)DI的積累對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生著積極作用，表2第(1)欄的估計(jì)結(jié)果顯示，地區(qū)勞均FDI累積增加10%，地區(qū)勞動生產(chǎn)率增長0.56%。其次，從商品進(jìn)口指標(biāo)看，普通技術(shù)的引進(jìn)對中國地區(qū)生產(chǎn)效率的提高有著正向影響(彈性為0.082)，而高新技術(shù)的引進(jìn)不產(chǎn)生顯著的影響作用。為什么會出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？是高新技術(shù)確實(shí)沒有對中國地區(qū)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的作用呢，還是我們在模型設(shè)定時(shí)遺漏了相關(guān)因素從而導(dǎo)致了估計(jì)偏誤的產(chǎn)生？

表2 引入不同溢出渠道的中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率因素分析，擴(kuò)展模型

前文已指出，從對區(qū)域勞動生產(chǎn)率的影響指標(biāo)看，除了有來自國外先進(jìn)知識與技術(shù)的溢出性影響外，不同區(qū)域的知識資本也可能存在著相互的溢出性影響，從而出現(xiàn)一些地區(qū)的R&D投入對另一些相鄰地區(qū)的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的情況。當(dāng)然，這種知識資本的空間溢出效應(yīng)可能與地區(qū)間的距離有著較大的關(guān)系。為了考察可能存在的不同距離帶來的影響，我們在引入地區(qū)間知識資本溢出性變量時(shí)，將式(8)中的距離衰減系數(shù)γE從小到大設(shè)定成幾個(gè)不同的值來測算。表2第(2)欄給出了相應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。

表2第(2)大欄的估計(jì)結(jié)果顯示，無論設(shè)定較高的距離衰減系數(shù)，還是設(shè)定較低的衰減系數(shù)，當(dāng)進(jìn)一步引入中國不同省區(qū)間的知識資本溢出變量后，該變量對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的正向影響最大且非常顯著。地區(qū)間知識資本溢出變量的彈性值在0.223～0.248的范圍內(nèi)，比其他任何因素的彈性值都大。這意味著相比于國外技術(shù)溢出渠道，中國地區(qū)間知識與技術(shù)的溢出對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提高起著更大的作用，而這一點(diǎn)在過去的研究中往往被忽略了。[注]過去的研究更多地關(guān)注了來自國外技術(shù)溢出渠道對中國內(nèi)資企業(yè)效率變化的影響。參見路江涌(2008)。當(dāng)引入國內(nèi)不同地區(qū)間知識與技術(shù)的溢出效應(yīng)后，國外不同渠道技術(shù)溢出的影響也有所改變：在勞均FDI的積累仍然對地區(qū)勞動生產(chǎn)率起著重要的促進(jìn)作用的同時(shí)，高新技術(shù)的進(jìn)口對中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響變得顯著了。相對于未引入國內(nèi)不同地區(qū)間知識資本溢出效應(yīng)的模型，引入該效應(yīng)的模型是一個(gè)更“一般”的模型，因此更能反映中國的實(shí)際情況。[注]計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論表明，包含更多變量的“一般”模型，更不會產(chǎn)生“遺漏相關(guān)變量的偏誤”。參見Greene(2003)。另一觀察到的變化是，雖然當(dāng)?shù)貐^(qū)間距離衰減系數(shù)較大時(shí)，普通技術(shù)品的進(jìn)口對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響仍然顯著，但當(dāng)?shù)貐^(qū)間距離衰減系數(shù)較小時(shí)，這一影響似乎不再顯著。當(dāng)然，本文雖然選擇了不同的距離衰減系數(shù)來測算地區(qū)間知識資本的溢出效應(yīng)，但我們并不知道適合中國實(shí)際的系數(shù)值，這也是這一方法的缺點(diǎn)。同時(shí)，前文已指出，按距離法構(gòu)造的中國不同地區(qū)間的空間權(quán)矩陣可能沒有全面地刻畫中國地區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)特征，而投入產(chǎn)出法構(gòu)造權(quán)矩陣則可能提供更真實(shí)、全面的信息。

3.3 吸收能力重要嗎？——引入投入產(chǎn)出空間關(guān)聯(lián)信息

正如在前文中所述及的，一個(gè)地區(qū)的吸收能力對該地區(qū)有效獲取國外先進(jìn)技術(shù)與知識起著非常重要的作用，當(dāng)然它對獲取國內(nèi)其他地區(qū)的知識溢出也是不可或缺的。如果中國各地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提高也離不開對來自國內(nèi)外溢出的技術(shù)與知識的吸收能力的話，那么在計(jì)量模型的設(shè)定中就應(yīng)該加入這一因素，否則仍會產(chǎn)生遺漏變量的偏誤。已有的研究文獻(xiàn)表明，對來自外部的先進(jìn)技術(shù)與知識的吸收主要是通過勞動者來完成的，人力資本的水平?jīng)Q定了吸收能力的大小，因此，本文仍主要通過引入人力資本與國內(nèi)、國外技術(shù)與知識溢出變量的交叉項(xiàng)來進(jìn)一步考察吸收能力對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響。

表3給出了進(jìn)一步引入吸收能力后，各因素對地區(qū)勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。表中第(1)大欄中知識資本的溢出效應(yīng)指標(biāo)仍然依據(jù)地區(qū)間不同的距離衰減系數(shù)進(jìn)行測算，但正如上文所述，該方法有其固有的缺陷。為此，本文再次以中國地區(qū)間投入產(chǎn)出表提供的信息構(gòu)造地區(qū)間的空間權(quán)矩陣，并以它為依據(jù)測算地區(qū)間的知識資本溢出指標(biāo)。由于我們的考察期內(nèi)只有2002年與2007年編制的中國30個(gè)省區(qū)的地區(qū)間投入產(chǎn)出表，因此，本研究分別以2002年、2007年的地區(qū)間投入產(chǎn)出表測算了相關(guān)權(quán)重，并計(jì)算了這兩個(gè)年度的平均權(quán)重。表3中第(2)大欄列出了依據(jù)2002、2007年以及該兩年的平均權(quán)重測算知識資本地區(qū)間溢出指標(biāo)后的估計(jì)結(jié)果。

從表3的第(1)欄與第(2)欄看，無論是按地區(qū)間距離衰減系數(shù)法計(jì)算權(quán)矩陣來估計(jì)、還是按地區(qū)間投入產(chǎn)出表信息計(jì)算的權(quán)矩陣來估計(jì)，多數(shù)參數(shù)估計(jì)的正負(fù)方向及顯著性基本一致，這表明建立的模型具有穩(wěn)健性。當(dāng)然，也有個(gè)別參數(shù)的估計(jì)在第(1)欄與第(2)欄中不盡一致，如普通技術(shù)品的進(jìn)口則在第(1)欄的估計(jì)中不顯著，在第(2)欄中顯著，國內(nèi)地區(qū)間溢出性變量與人力資本變量的交叉項(xiàng)在第(1)欄中不顯著，在第(2)欄中顯著為正；而普通技術(shù)進(jìn)口變量與人力資本變量的交叉項(xiàng)在第(2)欄中不顯著，在第(1)欄中顯著為負(fù)。需要指出的是，第(1)欄中普通技術(shù)進(jìn)口變量參數(shù)的估計(jì)以及它與人力資本變量交叉項(xiàng)的參數(shù)估計(jì)同時(shí)為負(fù)，這可能是它們之間有較強(qiáng)的共線性所引發(fā)的。[注]該兩變量的相關(guān)系數(shù)高達(dá)-0.932。而在第(2)欄中則未出現(xiàn)這種情況?？紤]到距離衰減系數(shù)法所固有的缺陷，我們下面的分析主要依據(jù)第(2)欄的第3列的估計(jì)結(jié)果展開，它采用2002、2007年權(quán)矩陣的平均值計(jì)算地區(qū)間知識資本溢出指標(biāo)。

表3 吸收能力與溢出效應(yīng)，擴(kuò)展模型

與表2相比，進(jìn)一步引入吸收能力指標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，普通技術(shù)商品的進(jìn)口仍然是促進(jìn)中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率提高的渠道之一，但人力資本與它的交叉項(xiàng)并不顯著；高新技術(shù)商品的進(jìn)口在10%的顯著水平上對中國地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提高發(fā)揮著正向的促進(jìn)作用，同時(shí)它與人力資本的交叉項(xiàng)在10%的水平上顯著。上述特征意味著從地區(qū)層面看，中國在20世紀(jì)90年代中后期以來，雖然普通技術(shù)商品的進(jìn)口提升了中國各地區(qū)的勞動生產(chǎn)率，但人力資本的高低并不影響各地區(qū)對進(jìn)口的普通技術(shù)的消化與吸收。換言之，中國各地目前的人力資本水平已經(jīng)完全能夠消化、吸收進(jìn)口的普通技術(shù)，并將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。但從高新技術(shù)商品的進(jìn)口看，它一方面也是中國各地區(qū)提升生產(chǎn)效率的渠道之一，另一方面，人力資本的提升能夠幫助各地區(qū)更有效地消化、吸收進(jìn)口的高新技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)勞動生產(chǎn)效率的提高。也就是說，如果進(jìn)口相同的高新技術(shù)產(chǎn)品，那些擁有更高人力資本的地區(qū)其勞動生效率提升的幅度將會更大。

表3的估計(jì)結(jié)果顯示，引入吸收能力后，F(xiàn)DI的影響仍然是顯著的，表3第(2)欄的估計(jì)結(jié)果表明，F(xiàn)DI存量的彈性值約為0.299，意味著中國各地區(qū)的人均FDI存量每增加10%時(shí)，地區(qū)勞動生產(chǎn)率將平均提升2.99%，該估計(jì)值既比地區(qū)勞動生產(chǎn)率關(guān)于普通商品進(jìn)口彈性值0.086大，也比關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的彈性值0.053大，可見中國在過去更多的是通過FDI的積累來促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步并提高地區(qū)生產(chǎn)效率的。許多研究也都發(fā)現(xiàn)FDI對中國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易，如李平等(2007)的研究發(fā)現(xiàn)來自FDI的溢出對中國自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度總體上看顯著為正，而進(jìn)口溢出的總體產(chǎn)出彈性顯著為負(fù)；賴明勇等(2005)的研究也表明以外商直接投資為傳遞渠道的技術(shù)外溢效果要高于進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢。當(dāng)然，F(xiàn)DI往往以辦廠、提供機(jī)器設(shè)備等大型固定資產(chǎn)的形式出現(xiàn)，因此FDI的流入在影響著中國FDI引入地區(qū)的知識與技術(shù)水平之外，更多的是提高了FDI流入地區(qū)的管理水平，后者可能對中國勞動生產(chǎn)率的提升更有幫助。由于FDI的這種特性，使得FDI與地區(qū)人力資本的交叉項(xiàng)也對地區(qū)生產(chǎn)效率具有顯著的正向影響，即在相同F(xiàn)DI流入的條件下，那些人力資更高的地區(qū)將有著更大幅度的勞動生產(chǎn)率的提升。

下面，我們再將目光轉(zhuǎn)向吸收能力對區(qū)域內(nèi)知識與技術(shù)的溢出效應(yīng)上來。表3的結(jié)果顯示，當(dāng)引入吸收能力后，一方面，各地區(qū)的知識資本的增加仍然對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的增長有著顯著的正向影響作用，另一方面，地區(qū)間知識資本的空間溢出效應(yīng)也是顯著的，其彈性值在0.205左右，已經(jīng)接近于各地區(qū)內(nèi)部知識資本的彈性，表明來自區(qū)外的R&D投入所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)已經(jīng)是一支不可忽視的促進(jìn)地區(qū)勞動生產(chǎn)率提升的力量。同樣地，人力資本與中國不同地區(qū)間知識資本溢出的交叉項(xiàng)也通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明人力資本的提高能夠促進(jìn)對來自國內(nèi)其他地區(qū)所溢出知識與技術(shù)的吸收及轉(zhuǎn)化，面對相同的來自其他地區(qū)外溢的知識技術(shù)，那些擁有較高人力資本的地區(qū)將有著更強(qiáng)的吸收與轉(zhuǎn)化能力，并能更大幅度地提升這些地區(qū)的勞動生產(chǎn)率。

上述的分析表明，吸收能力是影響國內(nèi)、國外知識與技術(shù)溢出效果的一個(gè)重要因素。當(dāng)然，表3的估計(jì)結(jié)果顯示出，lnHK×lnREGSP的參數(shù)估計(jì)為0.091，lnHK×lnFDI和lnHK×lnTIM的參數(shù)估計(jì)分別為0.035和0.017，可見在當(dāng)前中國各地區(qū)的人力資本條件下，對來自國內(nèi)溢出的技術(shù)與知識的吸收與轉(zhuǎn)化能力更強(qiáng)一些，意味著國內(nèi)的先進(jìn)知識與技術(shù)比國外的先進(jìn)知識與技術(shù)更容易在不同地區(qū)間得到擴(kuò)散與吸收。這里一個(gè)可能的原因是中國與國外的先進(jìn)技術(shù)有著更大的差距，在人力資本總體水平不高的情況下，對國外更為先進(jìn)的技術(shù)的消化與吸收就會更差一些。這也進(jìn)一步映證了Carr et al. (2001)的觀點(diǎn)：技術(shù)差距影響著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易與投資，以人力資本為基礎(chǔ)的吸收能力對國外先進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮更為重要。

4 結(jié)論和政策啟示

中國自改革開放以來經(jīng)濟(jì)增長的“奇跡”業(yè)已引起國內(nèi)外的廣泛關(guān)注與研究。然而，過去的研究更加注重國際貿(mào)易與外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長以及生產(chǎn)效率提升帶來的影響，知識資本以及來自國內(nèi)知識與技術(shù)溢出的潛在影響并沒有受到足夠的重視。本文基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角分析了區(qū)域內(nèi)知識資本、人力資本以及來自區(qū)域外知識、技術(shù)的溢出對中國區(qū)域勞動生產(chǎn)率的影響, 并得到了如下三個(gè)主要的研究結(jié)論：(1)從地區(qū)內(nèi)部看，中國國內(nèi)研發(fā)資本投入已成為提升國內(nèi)自主創(chuàng)新、提高地區(qū)勞動生產(chǎn)率的主要動力來源，但人力資本由于種種原因并未獨(dú)立地對地區(qū)勞動生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生顯著的影響。(2)從來自外部的溢出效應(yīng)看，國際技術(shù)溢出的兩個(gè)渠道與國內(nèi)知識與技術(shù)的溢出都對地區(qū)生產(chǎn)效率的提升有著顯著的正向影響，尤其是國內(nèi)不同地區(qū)間的知識溢出對地區(qū)勞動生產(chǎn)率提升的彈性要大于FDI或進(jìn)口的溢出彈性。當(dāng)然，在FDI與進(jìn)口的溢出性影響中，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)更大一些，而在普通技術(shù)進(jìn)口與高新技術(shù)進(jìn)口的溢出性影響中前者的溢出效應(yīng)又比后者大。(3)雖然地區(qū)的人力資本水平并未獨(dú)立地對地區(qū)生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮顯著的影響作用，但它卻是影響地區(qū)吸收能力的重要因素。近年來，中國地區(qū)人力資本水平顯著促進(jìn)了國內(nèi)自主研發(fā)和FDI的溢出性影響的有效發(fā)揮，同時(shí)也增進(jìn)了高新技術(shù)進(jìn)口的溢出效應(yīng)，但對普通技術(shù)進(jìn)口的溢出性影響沒有明顯的促進(jìn)或抑制作用。

本文的結(jié)論對于中國各地區(qū)加強(qiáng)自主創(chuàng)新、提升生產(chǎn)效率具有重要的啟示。首先，國內(nèi)的自主研發(fā)投入不僅能夠獨(dú)立地推動地區(qū)生產(chǎn)效率的提高，而且可以通過溢出性影響對地區(qū)生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮間接的促進(jìn)作用。因此，國家和地區(qū)對自主研發(fā)投入的決心不能動搖，國家與地方政府可通過稅收減免、金融支持等措施引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)?shù)仄髽I(yè)主動增加科技研發(fā)投入，增強(qiáng)自主研發(fā)的強(qiáng)度和創(chuàng)新動力。這不僅是各地區(qū)民族產(chǎn)業(yè)在與外資競爭中成長、壯大的核心競爭力，更是各地區(qū)生產(chǎn)效率提升的最為重要的動力源。

其次，需要關(guān)注不同國際技術(shù)擴(kuò)散渠道對不同地區(qū)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率提高的影響差異。 目前FDI與普通技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口仍是獨(dú)立影響地區(qū)生產(chǎn)效率的重要國際路徑，地方政府仍需給予應(yīng)有的重視。高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口獨(dú)立地看并沒有FDI及普通技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的溢出效應(yīng)強(qiáng)，目前還不應(yīng)該成為所有地區(qū)重點(diǎn)關(guān)注的溢出渠道，對中西部欠發(fā)達(dá)的地區(qū)尤其如此。

再次, 注重提高人力資本水平, 它雖然不影響普通技術(shù)進(jìn)口的溢出效果，但卻對高新技術(shù)進(jìn)口、FDI以及來自國內(nèi)其他地區(qū)的溢出效應(yīng)的最終效果產(chǎn)生重要的影響。各地區(qū)仍需進(jìn)一步加大教育投入，尤其是高水平人才的培養(yǎng)，避免人力資本不足對地區(qū)生產(chǎn)效率的提升形成瓶頸制約。這里需要強(qiáng)調(diào)中國東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)有著更高水平的人力資本，復(fù)雜技術(shù)與高新技術(shù)進(jìn)口的溢出效應(yīng)能發(fā)揮更大的效果，這些地區(qū)也應(yīng)成為未來中國進(jìn)一步加大高新技術(shù)進(jìn)口的領(lǐng)跑地區(qū)。