新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡理論初探

付才輝

一、引言

一般均衡理論是迄今為止經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域取得的最高智慧成就，它建立了以偏好（效用函數(shù)）、技術(shù)（生產(chǎn)函數(shù)）和資源（稟賦）為基礎(chǔ)的公理化體系。一般均衡理論的一個思想源頭是亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出的觀點(diǎn)：“看不見的手”（相對價格）能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最佳用途。然而，正如新劍橋?qū)W派的代表人物瓊·羅賓夫人所指出的，100年來經(jīng)濟(jì)學(xué)家犧牲了動態(tài)學(xué)說，以便討論相對價格[1]（P1）。以資源最優(yōu)配置為中心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流范式，其奠基之作是阿羅—德布魯一般均衡模型（ADGE）[2]（P197-206）。林毅夫教授更加直截了當(dāng)?shù)刂赋觯骸澳壳爸髁鹘?jīng)濟(jì)理論存在的主要問題，可以說是忽視了結(jié)構(gòu)因素，或者說是以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)作為唯一的參照系，把發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都映射到發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)中來考慮，忽視了不同發(fā)展程度國家的結(jié)構(gòu)差異和特性?！盵3]（P6-10）當(dāng)然，阿羅—德布魯一般均衡模型在資源配置分析上有著極強(qiáng)的擴(kuò)充性，不完全市場和不完全信息等因素的引入均不足以更替新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡范式[4]（P460-501），只不過是其進(jìn)一步的完善而已[5]（P557-569）。一般均衡理論將偏好、技術(shù)與稟賦視為給定的前提條件，即在給定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)（技術(shù)與稟賦）的條件下來研究資源最優(yōu)配置[2]（P204）。但是羅賓遜夫人和林毅夫教授指出的結(jié)構(gòu)及其變遷問題卻與之不同，它具有顛覆經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的可能性。正如庫恩所言，范式的革新意味著世界觀的改變[6]（P94）。

然而，雖然羅賓遜夫人指出了以資源配置為中心的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對結(jié)構(gòu)變遷動態(tài)學(xué)說的喪失，但是并沒有明確指出二者的根本性差異以及重回結(jié)構(gòu)變遷動態(tài)的可行性路徑[7]（P107-109）。林毅夫教授認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以企業(yè)具有自生能力為暗含前提[8]（P426-431），在分析發(fā)展和轉(zhuǎn)型問題時有必要正式引入自生能力的概念[9]（P15-22）[10]（P5-15）。自生能力概念的引入實(shí)際上是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的一個拓展[3]（P6-10）[10]（P5-15）。筆者則進(jìn)一步認(rèn)為，企業(yè)自生能力概念的引入，事實(shí)上指明了將主流理論的外生生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)向內(nèi)生生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變的理論進(jìn)階：在發(fā)展問題上，外生生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)事實(shí)上暗含“企業(yè)具備自生能力”——這是戰(zhàn)后第一波發(fā)展思潮結(jié)構(gòu)主義失敗的根源；在轉(zhuǎn)型問題上，外生生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)事實(shí)上也暗含“企業(yè)具備自生能力”——這是戰(zhàn)后第二波發(fā)展思潮新自由主義失敗的根源；新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三波思潮，但不僅僅囿于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一隅，其將結(jié)構(gòu)系統(tǒng)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)具有范式革新的可能[11]（P1-80）。筆者將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式差別概括為：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種資源配置范式，其核心是給定生產(chǎn)函數(shù)求解利潤最大化的投出組合與產(chǎn)出供給，即給定生產(chǎn)方式研究最優(yōu)資源配置；新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則是一種結(jié)構(gòu)變遷范式，其核心是給定稟賦結(jié)構(gòu)求解最優(yōu)的生產(chǎn)函數(shù)，研究稟賦結(jié)構(gòu)約束下的最優(yōu)生產(chǎn)方式及其變遷[12]（P83-103）[13]（P4-46）。在此基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步從一般理論意義上探討新結(jié)構(gòu)一般均衡（NSEGE）與阿羅—德布魯一般均衡的不同，并嘗試給出一個更高維度的新結(jié)構(gòu)一般均衡定義，使之能夠統(tǒng)一資源配置和結(jié)構(gòu)變遷，從而使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的退化特例，并指出在這種狀況下福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理有可能不再成立，揭示了資源配置理論對實(shí)踐的誤導(dǎo)性。

本文安排如下：第二部分討論阿羅—德布魯一般均衡中生產(chǎn)計劃“有效性”的有效性作為更替新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)資源配置范式的切入點(diǎn)，第三部分運(yùn)用筆者提出的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)理論討論由稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的最優(yōu)生產(chǎn)計劃[13]（P4-46），第四部分通過數(shù)字例子比較阿羅—德布魯一般均衡與新結(jié)構(gòu)一般均衡及其對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理的影響，最后進(jìn)行總結(jié)。

二、ADGE生產(chǎn)計劃“有效性”的商榷

首先回顧一下經(jīng)濟(jì)學(xué)中一些耳熟能詳?shù)幕径x[14]（P1-5）：

生產(chǎn)可能性集——所有工程技術(shù)上可行的生產(chǎn)計劃的集合，以n維歐幾里得空間 Rn中的一個子集Y來表示，集合Y描述了所有工程技術(shù)上可行的投入和產(chǎn)出的模式，它給出了對生產(chǎn)者所面臨的工程技術(shù)可能性的一個完整的描述。

生產(chǎn)計劃——各種物品凈產(chǎn)出的一個一覽表，以n維歐幾里得空間 Rn中的一個向量 y∈Y來表示，其中，如果分量第 j項物品是用來做凈投入的，那么 yj就是負(fù)的；如果分量第 j項物品是用來做凈產(chǎn)出的，那么 yj就是正的（它給出了投入品和產(chǎn)出品的符號約定）。

生產(chǎn)計劃的有效性——如果在Y中不存在?y，使得?y≥y并且?y≠y，那么在Y中的生產(chǎn)計劃y就是（工程技術(shù)上）有效的。也就是說，如果沒有同樣的投入生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出或者用更少的投入生產(chǎn)出相同的產(chǎn)出，那么該生產(chǎn)計劃就是（工程技術(shù)上）有效的。

生產(chǎn)函數(shù)——如果只有一種產(chǎn)出，定義生產(chǎn)函數(shù)：f(x)={y在 R中：y是與在Y中的?x相聯(lián)系的最大產(chǎn)出}。

變換函數(shù)——T:Rn→R，用來描述工程技術(shù)上有效的生產(chǎn)計劃的集合，其中當(dāng)且僅當(dāng)y是有效時，T(y)=0。正如生產(chǎn)函數(shù)送出最大的純量作為投入的函數(shù)一樣，變換函數(shù)則選出了最大化的凈產(chǎn)出向量。

以經(jīng)濟(jì)學(xué)中最著名的科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C?D函數(shù)）[15]（P139-165）為例：讓α是這樣一個系數(shù)，以至于 0＜α＜1，那么 C?D函數(shù)的投入產(chǎn)出關(guān)系可由如下方式來定義：（生產(chǎn)可能性集）Y={(y,?x1,?x2)∈R3:y≤?α}、（生產(chǎn)函數(shù)）f(x1,x2)=?α、（變換函數(shù)）T(y,x1,x2)=y??α。

按上述定義，可以比較不同生產(chǎn)計劃的有效性問題。例如，一個生產(chǎn)可能性集合中的兩個生產(chǎn)計劃：A(?x1= ?64,?x2= ?16,y=16×41/4)，B(?x1= ?64,?x2= ?16,y=16×41/5)。顯然，按上述教科書中的定義，那么 B生產(chǎn)計劃顯然是無效的，因為相同的投入(?x1=?64,?x2=?16)，生產(chǎn)計劃A的產(chǎn)出為16×41/4大于生產(chǎn)計劃B的產(chǎn)出16×41/5。因此，自然而然，按照教科書的標(biāo)準(zhǔn)定義，有效的生產(chǎn)計劃是 A。

下面，把上述生產(chǎn)計劃A和生產(chǎn)計劃B的例子用C?D生產(chǎn)函數(shù)f(x1,x2)=來表述。給定投入(x1=64,x2=16)，同時存在工程技術(shù)上可行的兩個投入產(chǎn)出關(guān)系（生產(chǎn)函數(shù)），即：生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）A(α=1/4)，其產(chǎn)出為 f(x1=64,x2=16)=641/4×163/4=16×41/4；生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）B(α=1/5)，其產(chǎn)出為 f(x1=64,x2=16)=641/5×164/5=16×41/5。同樣，按照上述教科書中的定義，那么生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）B顯然是無效的，因為相同的投入（?x1=?64,?x2=?16），生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）A的產(chǎn)出為16×41/4大于生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）B的產(chǎn)出16×41/5，因此，自然而然有效的生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）是 A。然而，生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）A（α=1/4）真的有效嗎？生產(chǎn)計劃（生產(chǎn)函數(shù)）B（α=1/5），真的無效嗎？

事實(shí)上，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中對投入產(chǎn)出關(guān)系或生產(chǎn)計劃有效性的定義，就把那些不是工程技術(shù)上給定投入不能最大化產(chǎn)出或者給定產(chǎn)出不能最小化投入的投入產(chǎn)出關(guān)系或生產(chǎn)計劃給排除了。換言之，這種做法只保留了工程技術(shù)上“最先進(jìn)”的投入產(chǎn)出關(guān)系或生產(chǎn)計劃。然而，我們不能夠先驗地將其排除，因為工程技術(shù)上“最先進(jìn)”的生產(chǎn)計劃不見得是最適宜的選擇——這正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵。為了更明確地說明這個問題，我們不妨將生產(chǎn)可能性集拆分為投入集 X和產(chǎn)出集Y，即完整的生產(chǎn)可能性集合為 (X,Y)。重新定義投入產(chǎn)出關(guān)系 f:X→Y，投入產(chǎn)出關(guān)系的集合為 f∈F。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中投入產(chǎn)出關(guān)系事實(shí)上是給定的——即最有效的那個投入產(chǎn)出關(guān)系：給定投入∈X，能夠使得產(chǎn)出最大的那個投入產(chǎn)出關(guān)系（即不存在?y∈Y使得≥y且≠y）；或者給定產(chǎn)出?y∈Y，能夠使得投入最小的那個投入產(chǎn)出關(guān)系（即不存在?x∈X使≤x且≠x）。我們這里的定義包含了那些在教科書中被排除掉的“不是最有效”的投入產(chǎn)出關(guān)系，只要目前保持工程技術(shù)上的可行。例如，給定投入∈X，使得產(chǎn)出最大的投入產(chǎn)出關(guān)系?f:X→Y送出的最大產(chǎn)出為y∈Y，而沒有使得產(chǎn)出最大的其他投入產(chǎn)出關(guān)系f:X→Y送出的產(chǎn)出為y∈Y(≥y且≠y)，后一種情形的投入產(chǎn)出關(guān)系也在我們定義的投入產(chǎn)出關(guān)系集合之中，而且可能被實(shí)際選擇，反而前一種“最先進(jìn)的”投入產(chǎn)出關(guān)系可能不會被選擇。例如，以前面的生產(chǎn)計劃的例子為例，生產(chǎn)計劃 A（?x1= ?64,?x2= ?16,y=16×41/4）、生產(chǎn)計劃 B（(?x1= ?64,?x2= ?16,y=16×41/5）以及其他生產(chǎn)計劃（?x1= ?64,?x2= ?16,64＞ y＞ 16）對應(yīng)的投入產(chǎn)出關(guān)系都構(gòu)成了我們前述定義的生產(chǎn)關(guān)系集合的元素。同樣，以C?D生產(chǎn)函數(shù) f(x1,x2)=?α為例子，其中α不是先驗地給定?α，而是一個集合，例如α∈(0,1)?，F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)直接把所有{α|α≠?α,α∈(0,1)}給排除掉了，因此就不存在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的選擇問題，剩下的基本問題便是給定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)求解最優(yōu)的資源配置，這便是所謂的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式①對于只有資本和勞動的柯布–道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) f(K,L)=KαL1?α，目前流行的做法是根據(jù)總結(jié)于歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)驗的著名的卡爾多特征事實(shí)，即將α=1/4作為外生給定的經(jīng)驗事實(shí)。這正如林毅夫教授所言，經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有結(jié)構(gòu)或者更準(zhǔn)確地講是以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的結(jié)構(gòu)為唯一的暗含結(jié)構(gòu)。。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最優(yōu)資源配置基本范式大家耳熟能詳，是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)入門級教科書所普及的基本知識。在完全競爭性市場上，代表性生產(chǎn)者是價格接受者，設(shè)r為生產(chǎn)要素x的相對價格。因此，給定生產(chǎn)函數(shù) f(x)，最優(yōu)資源配置問題便是：maxx[π(x)=f(x)?rx]。求解該問題便可得最優(yōu)資源配置條件：?f/?x=r，即生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出等于要素價格。可以得到生產(chǎn)要素的需求函數(shù) xD(r)和產(chǎn)出的供給函數(shù) f(xD(r))。此外，再通過消費(fèi)者的最優(yōu)資源配置條件還可以得到產(chǎn)品需求函數(shù)與要素供給函數(shù)。然后，產(chǎn)品市場和要素市場同時出清，可得一般均衡的價格和要素配置，使得生產(chǎn)者利潤最大化和消費(fèi)者效用最大化。阿羅和德布魯給出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡的嚴(yán)格證明[16]（P99-130）。競爭性市場均衡的帕累托效率由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二定理描述。

以柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為例，他們用 1899—1922年間刻畫美國制造業(yè)的資本、勞動與產(chǎn)出的關(guān)系的擬合得到 α=1/4，因此，以人均集約形式表示的生產(chǎn)函數(shù)便為 y=Y/L=1.01(K/L)0.25=1.01k0.25[15]（P139-165）。所以，按照上述資源最優(yōu)配置的條件可得 r=1.01×0.25k?0.75，以及要素需求函數(shù) kD=((1.01×0.25)/r)4/3和產(chǎn)品供給函數(shù) yS=1.01×((1.01×0.25)/r)1/3。我們把該生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)1.01約等于1，將其簡化為 y=k1/4，這就可以得到一個簡要的阿羅—德布魯一般均衡范式下的最優(yōu)資源配置均衡結(jié)果 {kS=kD=k,r=1/4k?3/4,yS=k1/4}。當(dāng)然，這里的例子極其簡化，完整版的阿羅—德布魯一般均衡范式要復(fù)雜得多，其在研究資源最優(yōu)配置上極具張力，可以容納各種狀態(tài)下的資源配置分析[17]（P541-557）。

三、何為有效的生產(chǎn)計劃：最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)理論

與一般均衡理論、甚至整個新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)函數(shù) f是內(nèi)生可變的?？啥x一個生產(chǎn)函數(shù)譜系或集合 f∈Γ，其中有無數(shù)條可供選擇的生產(chǎn)函數(shù)。那么前述要素需求函數(shù)便是生產(chǎn)函數(shù)的函數(shù)（泛函）xD(r,f)：不同生產(chǎn)函數(shù)的選擇會產(chǎn)生不同的要素稟賦需求。這便是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理[18]（P133-145）。下面，按照筆者提出的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)求解思路來簡要分析生產(chǎn)函數(shù)是如何內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)的[13]（P4-46）。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，稟賦結(jié)構(gòu)有很多維度和類型，為了簡化，定義最基本的以資本勞動比刻畫的稟賦結(jié)構(gòu) k≡K/L。在稟賦結(jié)構(gòu)約束或要素市場出清時xD(r,f)=k。這一均衡條件給出了稟賦結(jié)構(gòu)相對價格或利率：r=?f/?x|x=k。該公式給出了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵理論機(jī)制：給定生產(chǎn)方式時稟賦結(jié)構(gòu)的豐裕程度影響其相對價格；給定稟賦結(jié)構(gòu)相對豐裕程度時生產(chǎn)方式的選擇影響稟賦結(jié)構(gòu)相對價格，這其實(shí)便是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的稟賦結(jié)構(gòu)相對價格原理[18]（P133-145）。在給定稟賦結(jié)構(gòu)約束下，生產(chǎn)函數(shù)的選擇通過影響稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格影響成本，生產(chǎn)函數(shù)的選擇直接影響產(chǎn)出或收益。那么，最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)求解問題為：maxff [π(f)=R(f)?C(f)]，其中R(f)=y=f為生產(chǎn)函數(shù)選擇的收益，C(f)=rk為生產(chǎn)函數(shù)選擇的成本。該問題是一般化的最優(yōu)化泛函問題，但其目標(biāo)函數(shù)不是積分形式，難以在變分框架內(nèi)解決。筆者提出了一種最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)特征分析法，通過定義生產(chǎn)函數(shù)的特征函數(shù)對上述最優(yōu)化問題進(jìn)行轉(zhuǎn)換使之滿足微積分的要求[13]（P4-46）。即將上述問題轉(zhuǎn)換為：maxα[π(f(α))=f?rk=f×(1?′f(k)k/f)=g(α)×(1?α)]，其中g(shù)(α)≡f(k)為生產(chǎn)函數(shù)的特征函數(shù)，例如對于前述柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)g(α)≡f(k)=kα，α≡?f/?x×k/f為生產(chǎn)函數(shù)資本密度或資本產(chǎn)出彈性。由生產(chǎn)函數(shù)選擇的邊際成本等于其邊際收益的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)選擇條件可知α=1?g(α)/(?g/?α)，即稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的“結(jié)構(gòu)變遷方程”。該結(jié)構(gòu)變遷方程刻畫了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理：給定任一時點(diǎn)，任意分析單元的稟賦結(jié)構(gòu)是給定的，決定了其最優(yōu)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)方式。

以柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) f(x)=xα為例，結(jié)構(gòu)變遷方程為 α=1?1/lnk。可發(fā)現(xiàn) α隨 k單調(diào)遞增，即生產(chǎn)函數(shù)的資本密集度（生產(chǎn)結(jié)構(gòu)）隨稟賦結(jié)構(gòu)升級而不斷升級?；谠撚煞A賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的最優(yōu)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，便可以得到一個簡要的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡范式下的統(tǒng)一最優(yōu)資源配置與結(jié)構(gòu)變遷的均衡結(jié)果 {kS=kD=k,r=1/e(1?1/lnk),yS=1/ek,α=1?1/lnk}?？梢钥吹剑啾容^于ADGE，NSGE多了一個內(nèi)生的結(jié)構(gòu)變遷維度，即把生產(chǎn)函數(shù)也作為內(nèi)生均衡解α=1?1/lnk，而非外生先驗假定不變的。此外，需要再強(qiáng)調(diào)的是，利率r=1/e(1?1/lnk)此時不再隨資本積累而單調(diào)遞減，這不僅意味著結(jié)構(gòu)變遷已經(jīng)突破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際報酬遞減桎梏，而且表明，最近幾十年脫離標(biāo)準(zhǔn)的阿羅—德布魯完全競爭市場范式的所謂“報酬遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)”[19]（P1-12）（如新產(chǎn)業(yè)組織理論、新增長理論、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理以及更激進(jìn)的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)等）其實(shí)可以在阿羅—德布魯?shù)耐耆偁幨袌龌A(chǔ)上通過融入結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)生生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)出來，而無需借助各種外生的外溢性假定和網(wǎng)絡(luò)新經(jīng)濟(jì)的假定。這給我們的啟示很明確，如果進(jìn)入結(jié)構(gòu)變遷的世界，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式也有可能內(nèi)生地覆蓋這些基于“報酬遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)”的新興理論流派。

四、NSEGE：在更高維度上統(tǒng)一資源配置與結(jié)構(gòu)變遷

（一）ADGE只是NSEGE的退化特例

根據(jù)前面的論述，我們便可以一目了然地比較阿羅—德布魯一般均衡范式與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡范式的差異及其退化關(guān)系。

ADGE：基于前述美國經(jīng)驗擬合（α=1/4）的外生C?D生產(chǎn)函數(shù)（為了可比我們將1.01約等于1）y=k1/4，得到的最優(yōu)資源配置均衡結(jié)果是 {kS=kD=k,r=1/4k?3/4,yS=k1/4}。因此，我們可以列舉三個具體的數(shù)字例子：

NSEGE：基于前述由稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的C?D生產(chǎn)函數(shù)，得到的統(tǒng)一最優(yōu)資源配置與結(jié)構(gòu)變遷的均衡結(jié)果是 {kS=kD=k,r=1/e(1?1/lnk),yS=1/ek,α=1?1/lnk}。對應(yīng)地，我們也可以列出三個具體的數(shù)字例子：

因此可知：在此數(shù)字例子中，當(dāng)且僅當(dāng) k=e4/3時，ADGE才等同于 NSEGE；如果 k≠e4/3，NSEGE由于最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的不同，其對應(yīng)的最優(yōu)資源配置就會不同于 ADGE，即 ADGE只不過是NSEGE的一個退化特例。事實(shí)上，這也符合全球的經(jīng)驗事實(shí)。眾所周知，卡爾多特征事實(shí)是基于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗，最初柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)也只是基于美國經(jīng)驗所擬合的。因此，如果不以歐美經(jīng)驗作為中心論，全球的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷是一個整體連續(xù)譜，而結(jié)構(gòu)變遷前沿的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體只不過是一個經(jīng)驗特例而已。這恰如林毅夫教授所言，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了結(jié)構(gòu)因素（即視生產(chǎn)函數(shù)外生給定），或者說是以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)作為唯一的參照系（以卡爾多特征事實(shí)為經(jīng)驗基礎(chǔ)擬合的唯一生產(chǎn)函數(shù)），不考慮結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性以及不同發(fā)展階段的結(jié)構(gòu)差異和特性[3]（P6-10）。

（二）資源誤配理論極具誤導(dǎo)性

上述結(jié)論也意味著，外生給定生產(chǎn)函數(shù)的最優(yōu)資源配置狀態(tài)，一旦生產(chǎn)函數(shù)內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)，其就可能不再是最優(yōu)的資源配置狀態(tài)了。換言之，結(jié)構(gòu)變遷過程中的最優(yōu)資源配置均衡可能不同于給定結(jié)構(gòu)狀態(tài)下的最優(yōu)資源配置均衡，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理可能由于結(jié)構(gòu)變遷而不再成立。這不僅僅是一個非常令人吃驚的理論問題，也有極強(qiáng)的經(jīng)驗實(shí)踐政策指向性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)資源配置范式（實(shí)際上也就是以“華盛頓共識”為代表的新自由主義）的指引下，經(jīng)濟(jì)學(xué)被定義為研究資源最優(yōu)配置的學(xué)科，一個根深蒂固的觀念便是，資源的錯誤配置是一切問題的根源。事實(shí)上，這種范式下的資源誤配理論是極具誤導(dǎo)性的。

例如，近十年來有一項關(guān)于資源誤配頗有影響力的研究[20]（P1403-1448）。他們按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)資源最優(yōu)配置的基本原理推測，在沒有政策扭曲的理想狀態(tài)下，各企業(yè)資本和勞動等要素的邊際收益應(yīng)該趨同，因而根據(jù)行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的要素邊際收入差異就可以推斷出不同企業(yè)所面臨的政策扭曲。他們還認(rèn)為，中國和印度相比于美國都存在嚴(yán)重的政策扭曲，從而造成了嚴(yán)重的資源誤配。如果中國企業(yè)的資源配置程度與美國相同，則中國企業(yè)的TFP會提升25%—40%；如果印度企業(yè)的資源配置與美國相同，則印度企業(yè)的TFP會提升50%—60%。然而，這種測算方法存在的一個巨大問題便在于假定在同一時期美國、中國和印度具有相似的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。在他們采用的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)中，印度企業(yè)數(shù)據(jù)的樣本時期是 1987—1988年和 1994—1995年，中國企業(yè)數(shù)據(jù)的樣本時期是 1998—2005年，美國企業(yè)數(shù)據(jù)的樣本時期是1977年、1987年和1997年。從數(shù)據(jù)樣本時期來看，美國、中國、印度根本不在同一個發(fā)展階段，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)有著天壤之別。有學(xué)者指出，只有把美國的數(shù)據(jù)時期提前一個世紀(jì)與中印之間才具有可比性，并用美國19世紀(jì)50—80年代的數(shù)據(jù)復(fù)制了這項研究的測算，完全推翻了這項研究的結(jié)論[21]（P86-99）。如表1所示，美國在19世紀(jì)50—80年代的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與中國、印度在20世紀(jì)末期才大致接近。19世紀(jì)50—80年代美國的農(nóng)業(yè)占GDP比重為44%、城市化率為26%，但在20世紀(jì)70—90年代農(nóng)業(yè)比重僅僅只有1.5%，而城市化率高達(dá)75%。20世紀(jì)末期中國和印度的這兩項數(shù)據(jù)分別為53%和67%、32%和25%，與 19世紀(jì)50—80年代的美國比較接近，而與 20世紀(jì)70—90年代的美國相去甚遠(yuǎn)。如表 2所示，在類似發(fā)展階段，中美印資源配置狀況相差并不大。這個測算結(jié)果大體上與上述ADGE和NSEGE的數(shù)值例子比較結(jié)果是相吻合的：在發(fā)展早期階段，稟賦結(jié)構(gòu)水平比較低，內(nèi)生決定的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)水平也比較低。然而，較低的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)并不意味著經(jīng)濟(jì)增長率較低。恰恰相反，如前所述，內(nèi)生的最優(yōu)柯布—道格拉斯產(chǎn)生函數(shù)使得滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)的產(chǎn)出函數(shù)轉(zhuǎn)變成“AK”產(chǎn)出函數(shù)了(yS=1/ek)，可以驅(qū)動長期持續(xù)增長。如表1所示，在類似發(fā)展階段，中國和印度的增長率遠(yuǎn)超過了美國。如果他們存在如資源誤配理論所言的嚴(yán)重資源誤配，那么是不可能取得如此高增長的。既然事實(shí)是在類似發(fā)展階段，中國和印度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了比美國當(dāng)年更高的經(jīng)濟(jì)增長，那么問題不在于歷史事實(shí)，而在于解釋歷史事實(shí)的理論本身。

表1 類似發(fā)展階段的中美印比較

表2 類似發(fā)展階段的中美印的資源配置狀況比較

（三）NSEGE定義探索

上述關(guān)于ADGE和NSEGE的比較以及對資源誤配理論誤導(dǎo)性的討論，說明主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)單單給定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)尋求最優(yōu)資源配置的范式不僅僅存在理論局限性而且存在實(shí)踐誤導(dǎo)性。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)至高無上的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理給定一種其范式上的最優(yōu)資源配置理想狀態(tài)作為一切問題的基準(zhǔn)，任何偏離都存在效率損失，而且必然是政府干預(yù)的結(jié)果——這導(dǎo)致一種非常致命的錯誤思潮。例如，從本質(zhì)上說，Hsieh和Klenow認(rèn)為政策扭曲導(dǎo)致資源誤配，是一種想當(dāng)然的“間接推斷”，相當(dāng)于把現(xiàn)實(shí)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)資源配置范式中的“理想模型”結(jié)果的偏離全部歸結(jié)為政策扭曲[20]（P1403-1448）。然而，前面的論述表明，一旦新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)外生給定的生產(chǎn)函數(shù)內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)之后，原來最優(yōu)的資源配置在最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)下可能不再是最優(yōu)的資源配置了，此時就不能以原來的資源配置狀態(tài)作為最優(yōu)的理想基準(zhǔn)。在NSEGE范式中也存在資源錯配，只不過其是違背比較優(yōu)勢的結(jié)構(gòu)扭曲結(jié)果，而遵循比較優(yōu)勢的因勢利導(dǎo)政策則不會導(dǎo)致資源錯配，林毅夫和陳斌開就做了初步的經(jīng)驗分析[22]（P1-69）。

事實(shí)上，這些年學(xué)界對產(chǎn)業(yè)政策以及政府與市場關(guān)系的爭論也如出一轍。在以資源配置為中心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場和政府作為兩種配置資源的方式，存在非此即彼的對立關(guān)系，政府干預(yù)勢必扭曲資源最優(yōu)配置。然而，在以結(jié)構(gòu)變遷為中心的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場和政府并非非此即彼的對立關(guān)系，而是辯證統(tǒng)一的關(guān)系[23]（P1-10）。持續(xù)的結(jié)構(gòu)變遷需要有效市場和有為政府，需要有效市場來提供反映稟賦結(jié)構(gòu)供求狀況的相對價格信息以及判斷生產(chǎn)者的自生能力，需要有為政府來提供或協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)變遷所需的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施與先驅(qū)者激勵（產(chǎn)業(yè)政策）以及建立或者改革與之相適應(yīng)的各種上層結(jié)構(gòu)安排，包括金融結(jié)構(gòu)、教育結(jié)構(gòu)等等[24]（P1-30）?？傊?，林毅夫教授將結(jié)構(gòu)變遷過程中的政府與市場的辯證關(guān)系概括為“市場有效以政府有為為前提，政府有為以市場有效為依歸”。這意味著，經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式需要從以資源最優(yōu)配置為核心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更替到以結(jié)構(gòu)變遷為核心的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，需要定義更高維度的包括最優(yōu)投入產(chǎn)出關(guān)系（最優(yōu)轉(zhuǎn)換函數(shù)/最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)）在內(nèi)的新結(jié)構(gòu)一般均衡，才有望避免上述誤導(dǎo)性以及爭論標(biāo)準(zhǔn)的不同導(dǎo)致的“失之毫厘謬以千里”。下面我們就來探索新結(jié)構(gòu)一般均衡的定義及特征。

首先，可直觀地回顧一下用以描述一般均衡的循環(huán)流量圖。如圖1所示，在傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不存在稟賦結(jié)構(gòu)約束及其生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷的循環(huán)流量圖中，家庭提供生產(chǎn)要素和購買產(chǎn)品，企業(yè)提供產(chǎn)品和購買生產(chǎn)要素，產(chǎn)品市場和要素市場分別出清到達(dá)局部均衡，同時出清實(shí)現(xiàn)一般均衡，甚至連政府都不需要存在，如果需要的話充當(dāng)守夜人就好了。即便不考慮政府，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為傳統(tǒng)的循環(huán)流量圖只是給定結(jié)構(gòu)下的一個截面的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)，需要把這些截面嵌入連續(xù)的結(jié)構(gòu)變遷過程中。換言之，任何一個截面的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的循環(huán)流量圖所依賴的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)都是內(nèi)生于那個截面上給定的稟賦結(jié)構(gòu)的，而稟賦結(jié)構(gòu)又是隨積累不斷變化，這又推動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化，整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)始終處于持續(xù)不斷的變化過程中。

其次，可嘗試性地給出一個統(tǒng)一最優(yōu)資源配置與結(jié)構(gòu)變遷的新結(jié)構(gòu)均衡的一般性定義。與阿羅—德布魯一般均衡情景設(shè)置一樣，假設(shè)初始稟賦結(jié)構(gòu)為ω=ω1,...,ωL＞0；有 J個生產(chǎn)者，每個生產(chǎn)者的投入產(chǎn)出關(guān)系是 fj:X→Y,fj∈Fj是其投入產(chǎn)出關(guān)系的集合，xj∈X是其投入向量、yj∈Y是其產(chǎn)出向量，(xj,yj)∈(X,Y)是其生產(chǎn)可能性集合，(xj,yj)是生產(chǎn)可能性集合中的一個生產(chǎn)計劃，每個生產(chǎn)計劃都對應(yīng)一個投入產(chǎn)出關(guān)系；有 I個消費(fèi)者，每個消費(fèi)者的效用函數(shù)為Ui(ci)(?i∈{1,...,I})，選擇最優(yōu)消費(fèi)組合使得效用最大化，其財富為 mi(p)=pωi+Σjθijp(xj,yj)}，其中，ωi={ωi1,...,ωiL}為該消費(fèi)者的初始稟賦結(jié)構(gòu)，Σjθij=1是該消費(fèi)者對所有生產(chǎn)者的股份 θi={θi1,...,θiJ}；其中不論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者對價格 p都是接受者，記 px為投入的價格向量，py為產(chǎn)出的價格向量。根據(jù)以上的界定，就可以定義一個新結(jié)構(gòu)一般均衡使得：

（2）在最優(yōu)生產(chǎn)要素投入選擇與稟賦要素市場出清之后，生產(chǎn)者再選擇投入產(chǎn)出關(guān)系使得利潤最大化：

圖1 一個同時包含資源配置與結(jié)構(gòu)變遷的循環(huán)流量圖

（2—2）稟賦要素市場出清:

公式（2—1）刻畫了給定生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）求解最優(yōu)資源配置狀況下得到的稟賦結(jié)構(gòu)的需求函數(shù)，其描述了生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）與稟賦結(jié)構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系，這一步也可以直接表示成給定任意的投入產(chǎn)出關(guān)系（如生產(chǎn)函數(shù)），選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素投入得到生產(chǎn)要素需求函數(shù)（其是價格和投入產(chǎn)出關(guān)系的對應(yīng)）；公式（2—2）刻畫了稟賦結(jié)構(gòu)約束，即給定任意時點(diǎn)上的稟賦結(jié)構(gòu)是給定的，其描述了稟賦結(jié)構(gòu)供求均衡時稟賦結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）與稟賦結(jié)構(gòu)相對價格的對應(yīng)關(guān)系；（2）刻畫了施加給定生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）下資源最優(yōu)配置約束以及稟賦結(jié)構(gòu)約束下的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）選擇，其刻畫了稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）的最優(yōu)對應(yīng)關(guān)系；（1）和（3）與阿羅—德布魯一般均衡一樣，刻畫了消費(fèi)者最優(yōu)資源配置以及產(chǎn)品市場出清。新結(jié)構(gòu)一般均衡與阿羅—德布魯一般均衡有兩個關(guān)鍵的不同之處是：第一，多了一個維度，即生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）是內(nèi)生的均衡結(jié)果，而不是 ADGE外生給定的；第二，正是由于生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）是內(nèi)生的均衡結(jié)果，阿羅—德布魯?shù)淖顑?yōu)資源配置只是新結(jié)構(gòu)一般均衡的最優(yōu)資源配置的一個特例，即外生的生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）恰好與某個特定的稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）相同時的情則，NSEGE的最優(yōu)資源配置結(jié)果與ADGE的最優(yōu)資源配置結(jié)果不同，如果考慮內(nèi)生變化的生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）（），ADGE并不滿足最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，即存在帕累托改進(jìn)的空間。換言之，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理會因為結(jié)構(gòu)變遷而不成立，盡管其他所有設(shè)置都與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全競爭情形一樣。

（四）NSEGE的動態(tài)特征與系統(tǒng)特征

最后，需要再做補(bǔ)充說明的是，上述NSEGE的定義只是為了和ADGE作對比，并在稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的生產(chǎn)函數(shù)（投入產(chǎn)出關(guān)系）的基礎(chǔ)上統(tǒng)一資源配置和結(jié)構(gòu)變遷，使得ADGE只是NSEGE的退化特例，并未完整囊括圖 1所示的整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷系統(tǒng)。按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，在給定時點(diǎn)稟賦結(jié)構(gòu)是給定的，但是會隨著時間而不斷變化。稟賦結(jié)構(gòu)的變化主要來自于積累，也就是儲蓄。在新古典一般均衡理論中，儲蓄其實(shí)只是跨期的資源配置。ADGE所定義的商品具有狀態(tài)和時間依存性，所以資源配置消除了時間和空間的真實(shí)意義。但是，在 NSEGE中儲蓄或積累通過改變稟賦結(jié)構(gòu)，進(jìn)而改變生產(chǎn)函數(shù)；生產(chǎn)函數(shù)的改變反過來又會改變稟賦結(jié)構(gòu)[25]（P1-67）。這其實(shí)就是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的循環(huán)累積因果原理[18]（P133-145）。因此，在上述有關(guān)NSEGE的定義中，稟賦結(jié)構(gòu)ω=(ω1,...,ωL)也是內(nèi)生于最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù) (f1?,...,fJ?)的，這支撐了整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)持續(xù)變遷。這就意味著NSEGE對時空有真實(shí)的意義，不同個體的稟賦結(jié)構(gòu)在時空中必然存在異質(zhì)性。與此同時，總稟賦結(jié)構(gòu)與單個生產(chǎn)者之間也存在相互影響的系統(tǒng)適應(yīng)性，個體改變總稟賦并受其影響，這與圣塔菲學(xué)派復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的[7]（P107-109）。