外貿(mào)和外資政策改革：列寧的創(chuàng)造性探索論析

摘 要：在領(lǐng)導蘇俄實施“新經(jīng)濟政策”恢復國民經(jīng)濟的過程中，列寧創(chuàng)造性地探索開展對外貿(mào)易、引進與利用外資發(fā)展社會主義。他適時改革了對外貿(mào)易政策，以締結(jié)貿(mào)易協(xié)定為紐帶發(fā)展多邊貿(mào)易關(guān)系；采取“絕對壟斷”與“自由壟斷”相結(jié)合的靈活貿(mào)易政策；制定對外貿(mào)易工作領(lǐng)域的分配獎勵制。列寧通過實行企業(yè)租讓、組織合資經(jīng)營、吸納國外借貸資本以及允許經(jīng)濟特區(qū)自主經(jīng)營等創(chuàng)新形式利用西方資產(chǎn)階級的資本，并為社會主義國家引進與利用外資規(guī)定了明確的界限，將租讓限制在無產(chǎn)階級政權(quán)可控的范圍內(nèi)，在反復權(quán)衡本國具體實際的前提下確定借貸規(guī)模、合資經(jīng)營持股比例以及銀行金融業(yè)對外資開放的程度。鑒往知來，列寧關(guān)于外貿(mào)和外資政策改革的創(chuàng)造性探索，對我國當下深化外貿(mào)外資體制改革仍然具有現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：列寧；外資；對外貿(mào)易；資本主義；社會主義

在國際社會各經(jīng)濟體之間的經(jīng)濟交往中，開展靈活的對外貿(mào)易、合理引進與利用外資具有重大意義。蘇維埃俄國（以下簡稱“蘇俄”）1921年3月轉(zhuǎn)向“新經(jīng)濟政策”后，為了盡快建成社會主義的經(jīng)濟基礎，列寧在制定國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略時著眼于引進與利用外資，積極發(fā)展與西方資本主義世界的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系。改革面向國際市場的外貿(mào)外資政策從而利用資本主義一切積極成果來建設社會主義是列寧首次提出并加以實踐的，這是馬克思恩格斯著作中未曾直接觸及的問題。實踐證明，通過改革對外貿(mào)易政策，吸引外商投資并規(guī)定外資的作用范圍與限度，有力推動了當時蘇俄的社會主義工業(yè)化建設，并在不同歷史時期為落后國家建設社會主義提供了重要參照。

一、開展對外貿(mào)易的政策改革

為了打破西方帝國主義對社會主義政權(quán)的外交孤立和經(jīng)濟封鎖，列寧主張積極與西方資本主義國家開展經(jīng)貿(mào)往來。他認為，“我們絕對必須同資本主義國家（只要它們還沒有完全垮臺）進行貿(mào)易”，“只要資本主義國家還照樣存在，我們就必須同它們做生意”，“不管它曾經(jīng)怎樣敵視我們，也不得不同意和我們做交易，同我們來往”①，“如不進行對外商品交換，共和國的經(jīng)濟復興是不可能的”《列寧全集》第51卷，人民出版社2017年版，第434頁。。

（一）發(fā)展多邊貿(mào)易關(guān)系，同資本主義國家進行經(jīng)濟合作

列寧高度重視對外貿(mào)易在蘇俄經(jīng)濟恢復中的重要性，多次改組對外貿(mào)易管理機構(gòu)和加強對外貿(mào)工作的領(lǐng)導，設立對外貿(mào)易人民委員部同外國進行貿(mào)易談判，并派遣大批政府代表團走出國門訪問各國，與英國、法國等西方國家積極進行貿(mào)易磋商，力爭盡快恢復蘇俄同他國的正常貿(mào)易往來。1920年作為蘇俄重新恢復和開展對外貿(mào)易的第一年，主要任務是打破西方國家實施的“黃金封鎖”，恢復正常的經(jīng)濟往來。2月2日，蘇俄同愛沙尼亞簽訂《俄愛合約》，列寧視其為通往歐洲的一扇窗戶。此后，波羅的海沿岸國家立陶宛、拉脫維亞、芬蘭以及波蘭也相繼與蘇俄建立外交領(lǐng)事關(guān)系，為蘇俄重啟對外貿(mào)易提供了法律基礎并為貨物進出提供了便利條件。3月和5月，蘇俄分別與意大利和瑞典簽訂貿(mào)易協(xié)定，允許以黃金支付貨物，為蘇俄在國際清算方面創(chuàng)造有利條件。1920年標志著蘇俄國際地位的轉(zhuǎn)變，西方國家企圖通過“黃金封鎖”孤立蘇俄的企圖失敗了。許多國家出于自身利益需要，加速與蘇俄恢復商品交流和調(diào)整貿(mào)易關(guān)系。雖然在此時期，蘇俄對外貿(mào)易總額看似不大——按戰(zhàn)前價格計算，1920年對外貿(mào)易總額僅為3070萬盧布（進口2930萬盧布，出口140萬盧布）參見＼[蘇＼]A·C·柯羅連科：《蘇聯(lián)與外國締結(jié)的貿(mào)易條約和協(xié)定》，中國國際貿(mào)易促進委員會、北京對外貿(mào)易學院譯，法律出版社1956年版，第13-16頁。，但這標志著蘇俄重新恢復對外貿(mào)易的開始。在經(jīng)歷了長期的戰(zhàn)爭和外交孤立后，蘇俄于1920年首次重啟同其他國家的商品貿(mào)易往來，盡管規(guī)模較小，但為日后擴大對外經(jīng)濟交流奠定了基礎?？傮w來看，1920年對蘇俄來說意義重大，它標志著蘇俄邁出重新融入國際經(jīng)濟體系的第一步。

1921-1925年是蘇俄對外貿(mào)易史上最重要的時期之一，眾多貿(mào)易條約和協(xié)定促進了蘇俄國民經(jīng)濟的迅速恢復。1921年3月16日，蘇俄與英國簽訂《俄英通商條約》，標志著歐洲各國正式結(jié)束對蘇俄的“黃金封鎖”。這為蘇俄與多個資本主義國家簽訂一系列類似貿(mào)易協(xié)定奠定了基礎，也意味著蘇俄同西方國家的關(guān)系發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折。1921年5月6日蘇俄和德國簽訂了臨時協(xié)定。同年，蘇俄還與挪威（9月2日）、奧地利（12月7日）及意大利（12月26日）簽訂了類似的協(xié)定。1922-1923年間，蘇俄又分別與丹麥（4月23日）、捷克斯洛伐克（6月5日）簽訂了臨時條約和初步協(xié)定。這些條約和協(xié)定重啟了蘇俄同西歐主要國家的正常貿(mào)易，并提供了重要的歐洲出口市場。在1921年12月召開的第九次全俄蘇維埃代表大會上，列寧指出，1921年蘇俄的輸入額是過去3年全部輸入額的3倍（1921年為5000萬普特，而1918、1919和1920年總共為1700萬普特）。蘇俄的輸出額在1921年為1150萬普特，而上述3年的輸出額總共為250萬普特。到1925年末，蘇俄基本與整個歐洲開展了貿(mào)易合作，對外貿(mào)易額在這一時期也是逐年增長的，在1921-1925年間增加了5倍參見＼[蘇＼]A·C·柯羅連科：《蘇聯(lián)與外國締結(jié)的貿(mào)易條約和協(xié)定》，中國國際貿(mào)易促進委員會、北京對外貿(mào)易學院譯，法律出版社1956年版，第18頁。。

（二）采取靈活貿(mào)易政策，“絕對壟斷”與“自由壟斷”相結(jié)合

20世紀20年代初，面對內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的經(jīng)濟重建任務，列寧曾提出實行“國家壟斷對外貿(mào)易”政策，將對外貿(mào)易納入國家經(jīng)濟規(guī)劃體系，由國家壟斷進出口，從而保護內(nèi)部市場免受外來影響，防止資本主義國家利用國際貿(mào)易進行滲透。同時，此舉還可以及時了解國際市場價格變化，為內(nèi)部工業(yè)重建提供必要支撐。

不過，列寧所提出的對外貿(mào)易國家壟斷制，并不排斥各類社會主義組織采取多樣靈活的方式進行對外貿(mào)易，反而鼓勵其以不同手段開展業(yè)務，將“絕對壟斷制”與“自由壟斷制”兩個層面結(jié)合起來，既保證國家主導地位，也留有組織自主空間，在不違背根本原則的前提下盡量把對外貿(mào)易工作搞活。在初期國內(nèi)經(jīng)濟基礎還較為薄弱的時候，蘇俄采取的對外貿(mào)易“完全國家壟斷”在一定程度上保障了國家的經(jīng)濟主權(quán)利益，但也暴露出一定不足，比如對外貿(mào)易決策權(quán)過于集中在國家手里，其他社會主義組織和個人的對外經(jīng)濟活動自主權(quán)受到限制；國內(nèi)外物資流通存在一定障礙；外資輸入相對不足；外匯管理和出口許可也限制了進出口貿(mào)易的擴大，等等。有鑒于此，列寧進一步指出國家對外貿(mào)易壟斷應根據(jù)國內(nèi)實際進行調(diào)整。1922年11月20日，列寧在總結(jié)新經(jīng)濟政策實施一年半以來對外貿(mào)易工作的經(jīng)驗時說道：“我相信對這個問題的深入思考只能使你們得出一個結(jié)論：現(xiàn)在我們需要有比以前在國內(nèi)戰(zhàn)爭中表現(xiàn)出來的更大的靈活性?！薄读袑幦返?3卷，人民出版社2017年版，第302頁。在保持國家壟斷的基礎上，適當放寬對其他社會主義組織和個人參與對外貿(mào)易的限制，實行“自由壟斷制”，允許它們采取多種方式開展有限度的境外貿(mào)易業(yè)務。不過，列寧對此保持著清醒的認識——“而現(xiàn)在絕對壟斷已為自由壟斷所代替，但不管怎么說這無疑仍然是壟斷。”《列寧全集》第52卷，人民出版社2017年版，第346頁。

（三）制定對外貿(mào)易工作獎勵制，積極開拓國際市場

為了促進對外貿(mào)易改革的發(fā)展與落實，列寧多次談到要對從事對外經(jīng)濟貿(mào)易工作的有關(guān)人員進行物質(zhì)獎勵，并結(jié)合機關(guān)、部門中不同工種和崗位的特點，提出了現(xiàn)實可行的具體獎勵辦法。

一是為普通外貿(mào)職員設計業(yè)績獎勵。在《關(guān)于副主席（人民委員會和勞動國防委員會副主席）工作的決定》一文中，列寧指出，要“刻不容緩的是實行獎勵制度，根據(jù)對外貿(mào)易人民委員部、合作社以及其他貿(mào)易機關(guān)的交易額和利潤額來獎勵蘇維埃職員”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第153頁。。具體來說，對從事采購、管理和代理等直接參與外貿(mào)業(yè)務的蘇維埃職員，可以依據(jù)他們參與的項目規(guī)模和為蘇俄帶來的經(jīng)濟效益數(shù)額確定獎勵標準：項目規(guī)模和效益越高，獎勵就越豐富；相反，項目規(guī)模和效益越低，獎勵就越少。

二是以業(yè)績?yōu)榛A給貿(mào)易代表設置額外獎金。在《給財政人民委員部》一文中，列寧提出應當為國家銀行貿(mào)易部代表設置工作成果獎勵制度。他提出，要讓國家銀行貿(mào)易部的代表“能夠隨著‘委托’給他們的企業(yè)或地區(qū)的貿(mào)易額的增加而得到與此成正比的額外獎金”中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《列寧論蘇維埃俄國社會主義經(jīng)濟建設》，人民出版社1979年版，第231頁。。具體來說，外貿(mào)部代表負責的企業(yè)或地區(qū)貿(mào)易額越高，他們可獲得的額外報酬越豐厚；相反，如果企業(yè)或地區(qū)貿(mào)易額較低，外貿(mào)部代表的額外報酬會相對減少。

三是給合作社員工的勞動報酬獎勵。列寧在給蘇俄國家計劃委員會主席列·米·亨楚克的信中，就合作社工作人員的報酬問題提出了重要見解。列寧詢問亨楚克：“您付給合作社工作人員報酬，是否依據(jù)經(jīng)營額的多少，依據(jù)在降低我們機關(guān)開支百分比方面成績的大??？”中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《列寧論蘇維埃俄國社會主義經(jīng)濟建設》，人民出版社1979年，第232頁。當時，亨楚克管理下的合作社采取平等分配勞動報酬的政策，這并不能充分發(fā)揮個人能力和提高工作效率。列寧則指出，應該根據(jù)每個工作人員在實際工作中的表現(xiàn)，比如他們有效提高合作社的營業(yè)額，或者在節(jié)約各項開支方面取得的實際成果，采取差別化調(diào)整個人勞動報酬水平的方法。

四是給掌管對外貿(mào)易工作的官員的分紅獎勵。在給人民委員會主席加米涅夫的信中，列寧提出了一項重要改革建議。他認為當時直接參與國際貿(mào)易事務工作的官員勞動報酬待遇單一，導致許多官員在開拓新市場和爭取大額交易項目時欠缺積極性。為此，列寧提出實行“分成”或“提成”形式的工作成果獎勵制度，“我們可以并能學會對我們的官僚們實行分紅制：做成某一筆交易，從中抽給你一定的提成（按百分比）”《列寧文稿》第4卷，人民出版社1978年版，第248頁。。他建議可以依每個官員親自完成的每項具體貿(mào)易項目和實現(xiàn)的實際交易額，設定一個預定比例（如交易額的5%-10%），精確計算出該官員應得的獎金或提成數(shù)額。

在外貿(mào)部門創(chuàng)造性地倡導實行以工作成果為導向的“獎勵制”，并制定推動外貿(mào)發(fā)展的具體獎勵辦法，把對外貿(mào)易實際狀況與個人的利益密切地聯(lián)系起來的舉措王元璋：《列寧經(jīng)濟發(fā)展思想研究》，武漢大學出版社1995年版，第175頁。，有效激發(fā)了外貿(mào)人員工作的主動性和積極性，他們自發(fā)與外國企業(yè)和投資者進行業(yè)務交流聯(lián)系，向其介紹蘇俄的商機和合作價值，協(xié)助外國企業(yè)尋找合適的投資項目，并爭取外國企業(yè)增加投資額，切實拓展了蘇俄對外貿(mào)易的國際市場。

二、創(chuàng)新外資參與社會主義經(jīng)濟建設的形式

蘇俄采取開放和合作的態(tài)度，在原則上支持利用各種途徑和方式吸引外國資本參與本國經(jīng)濟建設。但是，由于社會制度存在根本不同，國外的資本很難直接大規(guī)模投入，因而“全部困難就在于要找出一個行之有效的吸引西歐資本的辦法”《列寧全集》第41卷，人民出版社2017年版，第301頁。。為此，列寧創(chuàng)造性地探索出了引進與利用外資的多種經(jīng)濟形式，嘗試將資本主義積累物質(zhì)財富的工具轉(zhuǎn)換為無產(chǎn)階級政權(quán)建設社會主義的手段。

（一）實行企業(yè)租讓：引進與利用外資的主要形式

在社會主義國家通過實行企業(yè)租讓的形式來引進與利用外資，是列寧的一個創(chuàng)造性探索。在19世紀后期的沙俄時代，西方國家曾向俄國提供了大量外資借款。一些外國企業(yè)團體利用當時俄國法律監(jiān)管不嚴的漏洞，在交通運輸、礦藏開采、石油鉆探等工業(yè)部門取得了壟斷地位。與此同時，沙俄政府內(nèi)部經(jīng)濟管理體制存在缺陷，無法有效約束外資公司的行為，一些外資公司通過股權(quán)參股等方式控制了俄國一些重要領(lǐng)域的企業(yè)，控股后將這些企業(yè)的資金利潤調(diào)回了母公司。此外，當時國內(nèi)資本積累能力有限，沙俄政府不得不大量舉借國外商業(yè)貸款，以彌補國內(nèi)投資不足缺口。但長期借貸也遺留給新生的蘇維埃政權(quán)沉重的債務問題。鑒于這種歷史教訓，為了確保蘇俄的經(jīng)濟主權(quán)，列寧主張建立一種新的合作形式。他提出廢除原沙俄政府和俄國地主資產(chǎn)階級跟國際銀行資本簽訂的一切不平等條約，實行互相尊重國家經(jīng)濟主權(quán)基礎上的企業(yè)租賃合作模式。

1921年3月，俄共（布）十大通過的決議詳細說明了列寧關(guān)于“租讓制”的觀點。決議指出，“租讓——這是同先進國家的資本主義締結(jié)的一種同盟”，“是同先進國家中的先進金融資本締結(jié)的一種經(jīng)濟聯(lián)盟、同盟、合同”《列寧全集》第41卷，人民出版社2017年版，第73頁。。這不僅可以利用外資開發(fā)國內(nèi)富饒的自然資源，同時也可以通過“租讓”引進外國技術(shù)人員和管理方法，促進蘇俄工業(yè)技術(shù)的發(fā)展。在“租讓”期間，“承租者可以得到租讓企業(yè)所生產(chǎn)的一部分產(chǎn)品作為報酬”，這既保障了外國投資方的利益，也確保了蘇俄在“租讓”中獲得相應的經(jīng)濟效益；決議還明確“可以作為租讓對象的有下列這些國民經(jīng)濟部門：森林、采礦、石油和俄國電力化事業(yè)等等”，這些都是蘇俄當時技術(shù)力量相對薄弱但資源較為豐富的領(lǐng)域；列寧認為：“租讓在實質(zhì)上是社會主義共和國同在工業(yè)方面比它發(fā)達的資本主義國家之間締結(jié)經(jīng)濟協(xié)定的一種形式，同時，它也應當成為發(fā)展蘇維埃共和國的生產(chǎn)力和鞏固在蘇維埃共和國內(nèi)已經(jīng)建立的社會主義經(jīng)濟基礎的有力手段?！薄短K聯(lián)共產(chǎn)黨代表大會、代表會議和中央全會決議匯編》第2分冊，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯，人民出版社1964年版，第110頁。這種合作形式，體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟的調(diào)控和資本主義經(jīng)濟形式的參與，具有濃厚的國家資本主義色彩。列寧深刻認識到，處于過渡或初級階段的社會主義社會的所有制結(jié)構(gòu)絕非單一的國有經(jīng)濟形式，而是包括國家資本主義、小商品生產(chǎn)和社會主義等多種經(jīng)濟成分并存。作為國家資本主義典型形式的租讓制，不僅保留了企業(yè)的國家所有權(quán)，還確保了外資在政府嚴格監(jiān)督之下發(fā)揮作用。

根據(jù)列寧關(guān)于租讓制的指示，最高國民經(jīng)濟委員會做出工作調(diào)整：重點管理幾家規(guī)模最大、戰(zhàn)略意義重大的企業(yè)；其他規(guī)模較小但需要外國技術(shù)支持的企業(yè)，允許暫時出讓經(jīng)營權(quán)予外國公司和聯(lián)合企業(yè)。蘇俄政府于1921年初與多國企業(yè)展開租賃談判，很快簽署了第一批租讓合同；同年9月，已有260家關(guān)閉或管理失當?shù)钠髽I(yè)接受外資臨時租借；到10月，參與租讓的企業(yè)數(shù)量增至600多家；而至1923年7月，租讓企業(yè)已擴大到約5000家的規(guī)模陳之驊主編：《蘇聯(lián)史綱（1917—1937）》上冊，人民出版社1991年版，第193頁。。主要承租國包括美、英、德、日等資本主義國家，重點領(lǐng)域為礦產(chǎn)資源和森林開發(fā)利用。通過實施企業(yè)租讓的合作形式，蘇俄得以吸引大量外資進入國內(nèi)。同時，政府也能用更多精力去集中管理大型工業(yè)企業(yè)，提高生產(chǎn)效率陸南泉：《蘇聯(lián)經(jīng)濟發(fā)展史簡論與啟示：從十月革命前到列寧時期》，《中國浦東干部學院學報》2022年第4期。。根據(jù)1925年年中統(tǒng)計，外資在所有租讓企業(yè)的自有投入為3200萬盧布，通過貸款方式投入達2300萬盧布；1924-1925年度國家從租讓企業(yè)收取的付款約為680萬盧布蘇聯(lián)科學院經(jīng)濟研究所編：《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟史》第2卷，唐朱昌等譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店出版社1980年版，第316-318頁。，這不僅不形成國家債務負擔，還使原有的一些技術(shù)裝備不良的企業(yè)、暫時無力自行經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)獲得了發(fā)展契機，促進了蘇俄工業(yè)化技術(shù)水平的進步，同時也增加了不少日用品食品的供應，活躍了商品市場環(huán)境。

（二）組織合資經(jīng)營：引進與利用外資的股份制形式

在吸引和利用外資的各種途徑中，列寧一直高度重視同外國資本合資經(jīng)營這種形式。20年代初期，蘇俄政府就開始籌措與國外資本共同設立合資公司，并開展了一些試點項目。1921年蘇俄政府頒布了《關(guān)于吸引外國資本的法令》，為外國投資者提供了法律保障。同年，又成立了國家銀行外國資本部，專門負責審批外國投資項目，為投資者提供咨詢服務和協(xié)調(diào)政府關(guān)系。1922年《關(guān)于外國公司和企業(yè)的法令》頒布，為合資經(jīng)營企業(yè)在蘇俄設立和運營提供了更完善的法律框架。

在投資入股形式方面，列寧指出：“這種公司的資本，一部分屬于私人資本家，而且是外國資本家，另一部分屬于我們。”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第288頁。蘇俄國家資本和外國資本可以按一定比例共同持有企業(yè)股權(quán)。需要指出的是，盡管外資參與了業(yè)務經(jīng)營，但其持股比例較小，大部分股權(quán)仍掌握在蘇俄政府手中，外國股東并無實際的公司控制權(quán)。也就是說，這種合資公司的經(jīng)濟組織形式是混合股份制，蘇俄主要以提供勞動力（包括提供一名蘇俄公民擔任董事會主席），承擔基建工程等形式參加投資入股，而西方國家則主要以提供技術(shù)、機器設備的形式參加投資入股Adam J. Albin， “Joint Venture Law in the Soviet Union： The 1920s and the 1980s，” Northwestern Journal of International Law amp; Business， Vol.9， No.3， 1988-1989， p.633.。

在空間布局方面，有對外貿(mào)易組織參加的合資經(jīng)營企業(yè)，既有在蘇俄境內(nèi)設立的，也有在國外設立的［蘇］H·H·沃茲涅辛斯卡婭：《合資經(jīng)營的法律形式和蘇聯(lián)的實踐》，章慧弘譯，《環(huán)球法律評論》1985年第4期。。在國內(nèi)，政府與外國投資者在自然資源開發(fā)、制造業(yè)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域開展合作；在海外，蘇俄也頗有前瞻性地籌建布局了多家合資經(jīng)營企業(yè)（參見表1），主要集中在西歐國家。這些合資經(jīng)營公司主要從事貿(mào)易、金融服務和工業(yè)投資等領(lǐng)域的業(yè)務活動，利用外國合作伙伴的銷售網(wǎng)絡和市場渠道，幫助蘇俄將產(chǎn)品出口到新的市場以增加外匯收入，亦可通過在海外設立的合資公司作為蘇俄與西方國家建立經(jīng)濟聯(lián)系、緩和緊張關(guān)系的橋梁。

在經(jīng)營目的方面，列寧則提倡國有公司與之進行“競賽”。列寧指出：“現(xiàn)在我們正在建立合營公司……這些公司也和我們的全部國營商業(yè)以及整個新經(jīng)濟政策一樣，都是我們共產(chǎn)黨人運用商業(yè)方法，資本主義方法的表現(xiàn)。這些公司還有另一種意義，就是資本主義的辦法和我們的辦法進行實際競賽?！薄读袑幦返?3卷，人民出版社2017年版，第81-82頁。合資公司“既有俄國和外國的私人資本家參加，也有共產(chǎn)黨員參加，這種公司是一種可以正常展開競賽的形式，通過這種形式可以表明并且學會，我們能夠不比資本家遜色地建立起同農(nóng)民經(jīng)濟的結(jié)合，能夠滿足農(nóng)民的需要”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第84頁。。列寧多次強調(diào)，這是一場考試，“是俄國和國際的市場舉行的一場考試，我們受制于這個市場，同它有割不斷的聯(lián)系。這是一場嚴峻的考試，因為在這場考試中人家可能在經(jīng)濟上和政治上擊敗我們”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第86頁。。

根據(jù)有限的歷史記錄，新經(jīng)濟政策時期組建的合資經(jīng)營企業(yè)數(shù)量從1922年的17家增長至1925年末的64家，參與合資的國家包括德國、英國、美國、挪威、荷蘭以及伊朗等。這些初期合資企業(yè)的經(jīng)營范圍涵蓋森林采伐、住房建筑、天然氣開采、交通運輸以及貿(mào)易等領(lǐng)域。當時成立的主要合資公司有俄德貿(mào)易（Рус-герторг）、俄澳貿(mào)易（Руссавсторг）、俄亞公司（Расо）、俄塔公司（Ратао）、達瓦英倫貿(mào)易（Дава-Бритополь）、蘇波貿(mào)易（Совполь-торг）、阿拉美加（Аламерика）以及東方車輛（Востваг）等Шишкин Валерий Александрович， Власть. Политика. Экономика Послереволюционная Россия （1917-1928 гг.）， Дмитрий Буланин， 1997， p.205.。1921-1924年間，蘇俄政府通過合資公司業(yè)務獲得了2100萬盧布的貸款；1924-1925年間，合資公司的貿(mào)易額在蘇俄出口貿(mào)易額中占到了6.5%參見楊榮紳主編：《對外開放縱橫談》，求是出版社1985年版，第109頁。。

（三）吸納國外借貸資本：引進與利用外資的金融信貸形式

將經(jīng)濟落后的蘇俄變?yōu)榘l(fā)達國家，關(guān)鍵在于實現(xiàn)工業(yè)化（即“全俄電氣化”）。列寧認為，吸納國外借貸資本是籌集建設資金的重要途徑。在比較主要資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展史后，列寧指出：“落后國家要有幾億美元或金盧布的長期借款，才有可能發(fā)展重工業(yè)。我們過去沒有這樣的借款，我們直到現(xiàn)在也沒有得到什么借款。”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第285-286頁。由此，列寧指明只要不損害國家獨立主權(quán)、不干涉內(nèi)政自主，社會主義國家從資本主義國家借債、貸款都是可行的。他多次講到要利用借貸外資等籌措“全俄電氣化”的資金（大約占總投資額的五分之一）和進口活躍一些市場的商品。1921年5月，列寧在指示外事工作負責人時明確表示：“我們十分需要各種貸款，因為現(xiàn)在主要的是要弄到，而且要立刻弄到同農(nóng)民交換糧食的商品?！碧K共中央馬克思列寧主義研究院編：《列寧論蘇維埃國家對外政策》，世界知識出版社1960年版，第516頁。同年10月，列寧在評價意大利提供的貸款時指出，應“全力促進推動這個事情”，以加快利用外資推進工業(yè)建設，尤其是電氣化項目。1921-1924年間的俄共（布）十一大、十二大、十三大也都提出過從國外爭取借款的建議，要求極力擴大以出口物相抵的外國貸款。在籌集借款和貸款的來源上，列寧主張多渠道、多方面開拓資金來源，“設法把一個戈比變成兩個戈比”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第15頁。，具體來說，當時主要有三種方式：

一是在外國設立銀行機構(gòu)，吸引外幣存款。蘇俄政府在西歐國家設立了以商業(yè)銀行為名的金融機構(gòu)，主要包括1919年在英國倫敦注冊的“莫斯科人民銀行”、1921年在法國巴黎設立的“北歐商業(yè)銀行”，以及1923年在德國柏林注冊成立的“東方擔保信貸銀行”。這些機構(gòu)名義上以當?shù)胤尚问阶猿闪?，但實際控股權(quán)和經(jīng)營決策權(quán)全由蘇俄掌控。它們面向當?shù)厥袌鲩_展日常銀行業(yè)務，在法律上被視為獨立法人實體。這些以商業(yè)銀行為名的機構(gòu)通過與各地金融機構(gòu)的緊密聯(lián)系，為蘇俄貿(mào)易企業(yè)提供票據(jù)貼現(xiàn)、短期貸款等金融服務，有時還作為蘇俄政府同西方主要銀行就長期貸款項目進行洽談的中間機構(gòu)。

二是發(fā)展國際信貸和商業(yè)貸款，擴大融資渠道。國際信貸和商業(yè)貸款屬于外部融資的范疇，可以快速彌補國內(nèi)資本存量不足的缺口，滿足迫切的經(jīng)濟重建需求?！?920年3月，蘇俄與瑞典達成了一個臨時信貸協(xié)議，瑞典工商業(yè)聯(lián)合會在蘇俄用價值2500萬瑞典克朗的黃金作抵押的前提下，同意蘇俄合作總社通過該會購買總值為1億克朗的設備和機械?！秉S宗良：《社會主義與資本主義兩制關(guān)系史論》，紅旗出版社1993年版，第80頁。同時從瑞典獲得4100萬盧布的商業(yè)貸款楊家榮等：《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》，世界知識出版社1984年版，第164頁。。但是總體而言，“直到1925年前，蘇維埃俄國只能從很少幾家外國公司獲得過極少量的商業(yè)貸款，它們不僅數(shù)量少，而且時間短，一般為3-6個月，利率都在10%以上。1925年10月，蘇維埃政府才從德國獲得了第一筆貸款為7500萬馬克的數(shù)量較大的短期貸款，1926年從德國獲得第一筆中期國際信貸，其數(shù)額為3億馬克，是蘇維埃國家獲得的一筆最大的貸款”黃宗良：《社會主義與資本主義兩制關(guān)系史論》，紅旗出版社1993年版，第81頁。。

三是采用多種靈活渠道，爭取較好的信貸條件。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，西方國家經(jīng)濟陷入停滯。為應對當時嚴峻的國際經(jīng)濟環(huán)境，蘇俄采取了多種靈活的信貸吸納方式，包括政府提供信用擔保來引導國外銀行開展部分信貸項目，與境外商業(yè)中介公司合作協(xié)調(diào)外資信貸安排，以及利用出口貿(mào)易收入作為抵押與外國銀行進行外貿(mào)信貸融資項目談判。這些靈活多樣的措施幫助蘇俄獲取了更多融資渠道，有力地應對了當時復雜的國際經(jīng)濟環(huán)境。

（四）允許經(jīng)濟“特區(qū)”自主經(jīng)營：吸收和利用外資的特殊形式

蘇俄的高加索地區(qū)、中亞地區(qū)、黑海濱地區(qū)以及遠東地區(qū)存在一些早在沙皇時期就已經(jīng)設立的外資公司。其中，又以遠東地區(qū)尤為典型。這些公司在蘇維埃政權(quán)建立后繼續(xù)經(jīng)營，形成了一種特殊的外資利用形式，成為了事實上的“經(jīng)濟特區(qū)”。新經(jīng)濟政策實行后允許私人資本在一定范圍內(nèi)發(fā)展，這不僅為原本就在遠東設立的外資企業(yè)提供了重新經(jīng)營的契機，也吸引了一些日資和英資進入伯力、海參崴設立新的公司或分支機構(gòu)（詳見表2）。

由于歷史遺留問題，這些外資公司在蘇維埃政權(quán)成立后未能及時按照新政策進行登記和注冊，從法律角度被視為“非法經(jīng)營”。但考慮到它們對當?shù)亟?jīng)濟生活的貢獻，以及利用外資對蘇俄重建經(jīng)濟尤其是工業(yè)化很有助益，列寧和俄共（布）中央對其采取了較為寬松的態(tài)度，在決議中通常將其“作為例外”，允許它們的存在和發(fā)展參見［俄］И·Д·薩納切夫：《新經(jīng)濟政策時期遠東的外國資本》，沈莉華譯，《西伯利亞研究》1996年第3期。。他們允許這些外資公司在特定條件下、特定區(qū)域內(nèi)繼續(xù)經(jīng)營，并逐步完成登記手續(xù)，以確保其經(jīng)營活動符合蘇俄法律。這些企業(yè)的存在，為蘇俄利用外資發(fā)展實業(yè)和促進區(qū)域經(jīng)濟起到了補充作用，成為蘇俄當時引進與利用外資的一種特殊形式。總體來說，這與列寧倡導的引進和利用外資發(fā)展社會主義經(jīng)濟是相一致的。

這些外資公司在蘇俄遠東地區(qū)主要有以下幾類：一是合資形式的貿(mào)易公司，如俄瑞合資貿(mào)易公司（Русско-Шведская торговая компания）；二是以股份制企業(yè)法人形式經(jīng)營的純外資企業(yè)，如德意志昆斯特-布里涅爾聯(lián)合商行（Торговый дом Кунст и Альберс）、丹麥赫氏特許公司（Христиан-Данишевский）、瑞典制造貿(mào)易公司（Шведская фабрично-складская компания）等；三是在遠東境內(nèi)開展業(yè)務活動的屬外國公民所有的小型私人家庭作坊，如被稱為“黃色資本企業(yè)”的中國人和朝鮮人開設的各種小型縫紉作坊、餐飲店、五金店及印刷店?？紤]到經(jīng)營地區(qū)的特定性和經(jīng)營規(guī)模普遍較小、較為分散，不同民族地區(qū)的政策也增加了復雜性，蘇俄政府難以對這些外資公司進行全面和細致的監(jiān)管，它們在遠東以各種法律和組織形式存在著（直至20世紀30年代初，這類外資公司才相繼被收歸國有或被迫離開）。

三、規(guī)定社會主義國家引進與利用外資的限度

引進和利用外資建設本國經(jīng)濟有得亦有失。列寧認為，吸收外資可以引進西方國家的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，“一經(jīng)學會了怎樣根據(jù)國家資本主義原則來整頓好全國性的大生產(chǎn)組織，那時就會掌握全副王牌（恕我如此來形容），社會主義的鞏固就有了保證”《列寧全集》第34卷，人民出版社2017年版，第278頁。。不過要達到這樣的預期目的，就應當對外資“加以控制，規(guī)定這樣做的限度”《列寧全集》第41卷，人民出版社2017年版，第151頁。。

（一）租讓要限制在無產(chǎn)階級政權(quán)控制范圍內(nèi)

列寧高度重視規(guī)范企業(yè)租讓活動，把握租讓的限度。為確保租讓政策能在保障國家利益的基礎上促進社會經(jīng)濟發(fā)展，列寧強調(diào)應根據(jù)實際租讓合同情況，明確租讓對國家的影響范圍和條件。為此，他親自主導研究并制定了租讓范圍、標準和義務等具體規(guī)定，旨在通過規(guī)范租讓，讓其在不損害國計民生的情況下為國家經(jīng)濟服務。

一是確定租讓企業(yè)的范圍。列寧指出：“如果我們只把少數(shù)工廠租給承租人，而把大部分工廠保留在自己手中，那租讓并不可怕；這是沒有什么可怕的。當然，如果蘇維埃政權(quán)把自己的大部分工廠拿去租讓，那是十分荒唐的；那就不是租讓，而是復辟資本主義。只要我們掌握著所有國營企業(yè)，只要我們精確而嚴格地權(quán)衡輕重，我們能把什么租出去，在什么條件下、在什么限度內(nèi)可以出租，那么租讓是沒有什么可怕的。這種情況下發(fā)展起來的資本主義是在監(jiān)督之下和計算之中的，而國家政權(quán)則仍然掌握在工人階級和工人國家的手中?！薄读袑幦返?1卷，人民出版社2017年版，第151頁。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，1924-1925年、1925-1926年租讓企業(yè)產(chǎn)量只占蘇俄工業(yè)全部產(chǎn)量的0.2%到0.4%，社會主義國有企業(yè)牢牢掌握著國家的經(jīng)濟命脈參見Шишкин Валерий Александрович， Власть. Политика. Экономика Послереволюционная Россия （1917-1928 гг.）， Дмитрий Буланин，1997， p.299。。

二是規(guī)定承租的外商必須遵守的法律。在經(jīng)營租讓企業(yè)時，承租的外商必須遵守俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國的法律規(guī)定，特別是有關(guān)勞動條件、工時制度、最低工資標準、職業(yè)健康以及安全條件等方面的法律規(guī)定，必須同工會達成協(xié)議，如有必要則在協(xié)議中制定出一個雙方都認可并遵守的相當于美國或西歐普通工人的勞動標準；同時，這些外國企業(yè)還需要遵守蘇俄和自己國家的科學技術(shù)規(guī)范，以確保生產(chǎn)質(zhì)量和安全性。

三是明確承租的外商必須承擔的義務。承租的外商有責任改善租讓企業(yè)中工人的生活狀況，使其達到外國的中等標準；鑒于蘇俄工人勞動生產(chǎn)率不高，可以依據(jù)他們生活條件改善的程度來調(diào)整勞動生產(chǎn)率定額；承租的外商應當從國外為租讓企業(yè)的工人運來生活必需品，其出售價格不得高于成本，可加一定比例的雜費；如若俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國政府要求，承租的外商除運給租讓企業(yè)工人產(chǎn)品以外，還應當按這個數(shù)量再增加50%至100%，以同樣價格賣給蘇俄政府參見＼[蘇＼]伊·伊·明茨主編：《蘇維埃俄國與資本主義世界1917—1923年》，張光璐等譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店出版社1960年版，第527-543頁。。

（二）舉借國外信貸資本的規(guī)模須與本國需求相匹配

為了籌措“電氣化”的資金，列寧主張舉借外債，但與此同時也要把握其規(guī)模同本國的償還能力大體平衡。他深諳過度借貸會給國家主權(quán)和經(jīng)濟獨立帶來隱患，對此采取了審慎的態(tài)度。一方面，他指明社會主義建設所需的資金，應該主要靠自己一點一滴地積累，不能過度依賴于借外債。列寧認為：“在資本主義國家，通常都靠借款來恢復這種固定資本。我們不恢復資本家和地主所有制，別人是不愿借款給我們的，可是我們不能這樣做，也決不這樣做。于是就剩下一條異常困難而漫長的道路，這就是一點一滴地積累資金，增加稅收，以便逐漸恢復被破壞的鐵路、機器、廠房等等?！薄读袑幦返?3卷，人民出版社2017年版，第215頁。也就是說，列寧認為要立足社會主義制度，提高國民經(jīng)濟自主發(fā)展能力，把借貸作為國內(nèi)資金積累的補充。

另一方面，列寧強調(diào)舉借國外信貸資本的多少取決于清償能力。列·波·克拉辛曾向列寧提交了一份報告，建議借助從國外貸款和進口設備等條件來制定恢復國民經(jīng)濟的計劃。在審閱報告時，列寧批示道：“我的意見：成立一個工作小組以研究計劃的各項細節(jié)?？偟恼f來應予贊同。更準確地確定貸款的數(shù)目、期限和用原料、木材進行償付的條件（第一年用我們的黃金：3000萬金盧布；也可連續(xù)兩年，每年付3000萬金盧布）。每年償付10%？是否多了？”《列寧全集》第51卷，人民出版社2017年版，第131頁。顯然，列寧認為舉借外債必須考慮具體實際，如果貸款過多或償還期限過長，一旦無法按期償還，不僅會損害國家信譽，也會給未來的再融資帶來阻礙。此外，列寧還強調(diào)要精準評估自身的償還能力，避免因新債償還舊債而造成政府債務危機和經(jīng)濟秩序紊亂。

（三）合資經(jīng)營的持股比例須維護國家制度安全

為了防止外國資本家掌控合資經(jīng)營企業(yè)的發(fā)展方向和非法轉(zhuǎn)移利潤，列寧強調(diào)在投資入股方面堅持國有制為主體、國外私有制參與，“在俄國股份占主導地位（百分之五十一以上）的前提下，盡可能地吸收外國的股份”楊承訓：《二十年代初列寧制定的對外經(jīng)濟政策》，《河南大學學報（社會科學版）》1979年第2期。（詳見表3）。這樣的安排，一方面保障了蘇俄政府在合資經(jīng)營公司的各項重大經(jīng)濟決策中都能發(fā)揮主導作用，列寧深諳外資如果持有過半或更高的股份，很可能會導致國家在重大決策過程中失去發(fā)言權(quán)，進而被外資操控，這顯然也不符合蘇俄引進與利用外資支持國內(nèi)經(jīng)濟復蘇的初衷。

另一方面，限制外資持股比例也反映了蘇俄對私有化生產(chǎn)方式可能招致的資本主義復辟的高度警惕。允許西方資本主義國家的外資參與設立經(jīng)營合資公司，意味著在一定程度上實行了私有化生產(chǎn)。然而，作為第一個社會主義國家，蘇維埃政權(quán)的生產(chǎn)資料歸社會所有，由代表全體人民的國家支配。這與資本主義制度下的私有化生產(chǎn)是不相容的。并且，考慮到資本主義勢力的影響，如果不對外資的股權(quán)占比設置限制，可能會招致資本主義制度在國內(nèi)復辟的惡果。由此，通過限制外資持股比例，有限度地允許私有化元素出現(xiàn)，在特定歷史時期既能吸引和利用外資活躍經(jīng)濟，又保障了生產(chǎn)資料公有制的原則，促進了社會主義制度的完善與發(fā)展。

進一步來說，這一持股要求也深刻考慮到了經(jīng)濟利益的分配、對外資的有效監(jiān)管以及對國家戰(zhàn)略行業(yè)的保護。蘇俄不僅能優(yōu)先獲取合資企業(yè)的利潤和技術(shù)特許使用費，用來支持社會主義建設事業(yè)，作為對外資進入的一道“防火墻”，還能有效預防外資控制蘇俄的基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施以及可能的違規(guī)操作，保護國家經(jīng)濟利益。此外，列寧還考慮到隨著經(jīng)濟恢復和社會主義建設的深入，新經(jīng)濟政策作為“暫時退卻”的性質(zhì)也將逐步轉(zhuǎn)變，未來可能通過收購等方式擴大國家資本在合資公司中的股權(quán)比例，使新經(jīng)濟政策真正恢復到社會主義原則軌道上來，這種長遠眼光和戰(zhàn)略思維彰顯了列寧的政治智慧。

（四）銀行金融業(yè)對外資開放程度須保障國家的經(jīng)濟主權(quán)

在列寧引資政策的推動下，蘇俄逐步建立了包括國家銀行、專業(yè)銀行（如農(nóng)業(yè)銀行）、合作銀行、私營銀行以及私人資本主義性質(zhì)的信用機構(gòu)在內(nèi)的新的銀行體系，對于發(fā)展多層次的金融體系發(fā)揮了重要作用，并且在社會主義國家中開創(chuàng)了金融開放的先例。列寧在親自起草和修改的《關(guān)于信貸問題的提案》中提出“為了發(fā)展、整頓信貸業(yè)務，必須開設合作銀行和私營銀行”《列寧全集》第43卷，人民出版社2017年版，第302頁。，不久又在《關(guān)于合作銀行的提綱》中強調(diào)了鼓勵、支持發(fā)展合作銀行的建議參見《列寧文稿》第4卷，人民出版社1978年版，第400頁。。蘇俄在1922年頒布了《合作銀行法》，允許成立新的合作銀行；1924年頒布了《私人商業(yè)銀行法》，允許成立新的私人銀行。這兩種類型的銀行都允許外國投資，但僅限于總資本的一定百分比Paul R. Gregory， “The Origins and Evolution of the Soviet Banking System，” The American Economic Review， Vol.76， No.3， 1986， pp.594-608.。新法律的實施使得合作銀行可以由農(nóng)民、手工業(yè)者等群眾自發(fā)組建，而外資則可以通過購買合作銀行的股票或債券的方式參與到合作銀行中。同時，私營銀行也對外國投資者開放，如這一時期在遠東地區(qū)從事信貸業(yè)務的“橫濱銀行”（濱海分行）、“朝鮮銀行”（海參崴支行）就是由日本投資設立的。

引進外資參與重建蘇俄銀行體系是一個值得借鑒、改造與利用的機會，“資本主義建立了銀行、辛迪加、郵局、消費合作社和職員聯(lián)合會等這樣一些計算機構(gòu)。沒有大銀行，社會主義是不能實現(xiàn)的。大銀行是我們實現(xiàn)社會主義所必需的‘國家機構(gòu)’，我們可以把它當作現(xiàn)成的機構(gòu)從資本主義那里拿過來，而我們在這方面的任務只是砍掉使這個極好機構(gòu)資本主義畸形化的東西”《列寧全集》第32卷，人民出版社2017年版，第300頁。。資本主義銀行在資本營運管理、融資和調(diào)節(jié)經(jīng)濟生活各方面具有成熟經(jīng)驗，在某種程度上能夠吸引蘇俄國民的外幣儲蓄進入合法的流通渠道，從而擴大銀行對實體經(jīng)濟部門的直接投資。但是，外資進入銀行業(yè)也有其不能回避的問題，為了確保其不會威脅到國家金融安全和經(jīng)濟主權(quán)，列寧同時采取了一系列措施來慎重地實行限制：

一是要求外資進入銀行金融業(yè)必須接受股權(quán)結(jié)構(gòu)的限制。外資只能在限定比例內(nèi)投資參股合作銀行和私營銀行，最高為占銀行資本總額的30%Paul R. Gregory， “The Bolsheviks and the Nationalization of Banks，” The American Historical Review， Vol.91， No.2，1986， pp.484-508. 。這一措施旨在防止外資控股，確保銀行的決策權(quán)仍然掌握在蘇俄手中，從而避免外資過度介入國家金融體系，保障國家金融安全和經(jīng)濟主權(quán)。

二是利潤匯出限制，減少資金外流。列寧通過稅收等手段規(guī)范外商的利潤匯出，他設定了利潤匯出上限，超過一定數(shù)額的利潤不得匯出；收取高額的匯款稅，降低實際匯出額；利潤匯出必須經(jīng)過外匯管理部門審批等Tsokhas K， “The Political Economy of Soviet Relations with Latin America，1918-1989，” Cambridge Review of International Affairs， Vol.3， No.2， 1990， pp.26-43.。這些措施最大程度地減少了外資銀行資金外流，保證資金更多投入到蘇俄的社會主義建設中。

三是制定特殊監(jiān)管措施。列寧非常重視對有外資參與持股的合作銀行和私營銀行的監(jiān)管，并制定了一整套監(jiān)督管理制度，包括設立專門機構(gòu)加大檢查監(jiān)督力度，頻繁開展現(xiàn)場和文檔檢查；嚴格規(guī)定有外資參與持股的合作銀行和私營銀行的管理團隊必須使用蘇俄公民擔任高級管理人員，并對其政治背景進行審查，避免被來自資本主義國家的人員控制；要求有外資參與持股的合作銀行和私營銀行定期上報各類報表，如資產(chǎn)負債表、損益表、高管名單等，并抽查核實；禁止有外資參與持股的合作銀行和私營銀行與國內(nèi)其他銀行機構(gòu)或企業(yè)建立不正當聯(lián)系等Gerald D.Feldman， “The Meaning and Contemporary Significance of the New Economic Policy （NEP），1921-1928，” Soviet Studies， Vol.36， No.4， 1984， pp.539-557.。這些嚴密的監(jiān)管措施，切實有效地防止了外資利用銀行滲透蘇俄金融體系和國民經(jīng)濟?？偟膩碚f，這些限制條件與措施體現(xiàn)了列寧推動金融開放的謹慎態(tài)度，旨在通過有序、漸進的方式引進和利用外資促進金融業(yè)發(fā)展，同時確保國家經(jīng)濟的安全和穩(wěn)定。這種在開放與控制之間尋求平衡的策略，對于當前社會主義國家在面臨全球化挑戰(zhàn)、推進金融開放和改革時仍具有重要的借鑒意義。

余 論

綜上，新經(jīng)濟政策時期列寧領(lǐng)導蘇俄積極發(fā)展同資本主義世界的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系，引進與利用外資建設社會主義的偉大創(chuàng)舉，不僅是對馬克思主義經(jīng)典理論的繼承發(fā)展，更是對社會主義國家經(jīng)濟發(fā)展道路的創(chuàng)新探索。從受困于“經(jīng)濟封鎖”到積極外交斡旋擴大對外貿(mào)易，從被動受控于外資到主動改革創(chuàng)新機制引進與利用外資，從缺乏對外資的有效監(jiān)管到劃定資本的作用范圍劉明明：《列寧對資本特性的認識及其當代價值》，《當代世界社會主義問題》2023年第4期。，加強對外資的有效約束來消解負面效應，列寧開啟了世界上第一個社會主義國家與國際資本交往與斗爭的初步實踐，深刻影響了后世社會主義國家的經(jīng)濟發(fā)展策略。

與列寧時代相比，當今世界貿(mào)易格局發(fā)生了深刻變化，國際資本流動更為頻繁，我國的外貿(mào)外資發(fā)展在社會主義市場經(jīng)濟框架下正在經(jīng)歷“量”與“質(zhì)”的系統(tǒng)轉(zhuǎn)換，在推進高水平制度型對外開放的新發(fā)展階段，列寧改革外貿(mào)和外資政策的思想精髓仍具有深刻啟發(fā)意義，值得我們有選擇、創(chuàng)造性地加以借鑒。首先，建議在對外貿(mào)易領(lǐng)域繼續(xù)深化對內(nèi)體制改革，形成重點領(lǐng)域壟斷與一般領(lǐng)域競爭相結(jié)合的雙軌機制。其次，在更高水平對外開放的背景下，嘗試進一步拓展中國企業(yè)海外合資經(jīng)營模式，支持引導重點領(lǐng)域企業(yè)在海外建立研發(fā)中心和生產(chǎn)基地，借助中資企業(yè)“出?！毙聶C遇提升間接吸引外資的能力。再次，在穩(wěn)外資基礎上引導外資高質(zhì)量發(fā)展，實施動態(tài)準入機制，統(tǒng)籌對等高效開放與國家經(jīng)濟安全之間的關(guān)系，有效防范化解金融風險。最后，還要在全球經(jīng)濟動蕩、地緣政治風險上升的復雜形勢下，高度重視和審慎防范外債風險，進一步加強外債監(jiān)測預警，引導外債資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟重點領(lǐng)域從而優(yōu)化資金流向。

如何在資本主義生產(chǎn)關(guān)系占據(jù)主導地位的形勢下，既堅定不移地發(fā)展對外經(jīng)濟貿(mào)易、利用資本主義的國際市場及其金融資本解放發(fā)展生產(chǎn)力，又要高度警惕西方敵對勢力借金融手段實施意識形態(tài)滲透，這的確是蘇俄與我國社會主義建設共同面對的一個復雜歷史課題。黨的二十屆三中全會強調(diào)，要深化外貿(mào)外資體制改革，并對完善高水平對外開放體制機制作出戰(zhàn)略部署。鑒往知來，列寧的相關(guān)思想，無疑可以為我們提供重要參照。