合同治理對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響研究

袁曉杰

摘 要：本文圍繞合同治理對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響進(jìn)行討論，并從合同的多種特性入手，對(duì)合同治理的影響進(jìn)行具體論述。

關(guān)鍵詞：合同治理；PPP項(xiàng)目；管理績(jī)效；影響

1 合同條款明確性對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響

從某種程度上來(lái)講，合同是確保項(xiàng)目順利實(shí)施的根本依據(jù)，項(xiàng)目管理效果的好壞以及項(xiàng)目的成敗都會(huì)受到合同條款編制的影響，而對(duì)于PPP項(xiàng)目合同而言，條款的明確性對(duì)其具有衡量作用，是確保合同治理機(jī)制作用發(fā)揮的衡量維度，下述內(nèi)容正是以此維度為基礎(chǔ)，對(duì)合同治理在PPP項(xiàng)目管理績(jī)效中的影響進(jìn)行分析。

我國(guó)地域廣闊，所以，在時(shí)間和地域存在差異的情況下，PPP項(xiàng)目也存在一定的差異，因此，需要結(jié)合各項(xiàng)目特點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的合同條款進(jìn)行專門的設(shè)置，這樣能夠使項(xiàng)目當(dāng)中的問(wèn)題得到有效的解決，使項(xiàng)目管理績(jī)效得到增強(qiáng)。而合同條款是否針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行了明確的安排就是合同明確性的直觀體現(xiàn)。

經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的不斷研究，使得合同治理?xiàng)l款的明確性從委托代理理論以及交易成本理論等方面獲得了一定的理論支撐。

委托代理理論對(duì)于合同中的激勵(lì)性較為重視，由委托方與代理方根據(jù)特定項(xiàng)目完成合同的編制，在項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展方面，對(duì)合同條款進(jìn)行全面的考慮，能夠大大降低機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生概率，合同對(duì)代理方產(chǎn)生的約束力也就越強(qiáng)，會(huì)使合同自身的激勵(lì)效應(yīng)得到有效的發(fā)揮。而在PPP項(xiàng)目當(dāng)中，主要由政府部門作為委托方，代理方主要是項(xiàng)目企業(yè)，在企業(yè)獲得特許權(quán)以后，可能會(huì)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，包括降低資金投入、建設(shè)成本虛報(bào)等等，可能會(huì)對(duì)工程質(zhì)量造成嚴(yán)重的影響，因此，政府部門需要在特許協(xié)議當(dāng)中制定完備的合同條款，其內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)力配置和效益分配等，使道德風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制，在提升工程質(zhì)量的同時(shí)，確保項(xiàng)目實(shí)施的高效性，所以，合同條款在權(quán)責(zé)利方面的規(guī)定是衡量PPP項(xiàng)目合同提款是否明確的重要維度。

交易成本理論認(rèn)為在項(xiàng)目治理過(guò)程中正式的合同的最為重要的，結(jié)合這種觀點(diǎn)，為了防止項(xiàng)目資產(chǎn)的不確定性、專用性在高頻率交易過(guò)程中出現(xiàn)索賠風(fēng)險(xiǎn)，由交易雙方對(duì)正式的合同加以簽訂，從而形成保障安排，所以，在建立正式合同以后，項(xiàng)目交易成本也會(huì)隨之降低，會(huì)對(duì)合同雙方的交易行為產(chǎn)生促進(jìn)作用，如果在合同當(dāng)中部分項(xiàng)目在程序上或處理上缺乏規(guī)定，會(huì)對(duì)交易的效率造成一定的影響，而合同制定的復(fù)雜性越高，其中解決權(quán)責(zé)利爭(zhēng)端問(wèn)題的方法也就越詳細(xì)。PPP項(xiàng)目本身具有較高的不確定性，在實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中容易出現(xiàn)索賠、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)，并且項(xiàng)目實(shí)施期間突發(fā)情況不可避免，因此，需要對(duì)處理項(xiàng)目權(quán)責(zé)利影響因素的原則及程序加以明確，這關(guān)系到項(xiàng)目目標(biāo)能否順利的實(shí)施[1]。

總而言之，通過(guò)合同條款的明確，使合同能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性，使合同雙方在權(quán)責(zé)利方面的配置更加完備，同時(shí)在問(wèn)題解決上具有明確的處理原則及程序，這些內(nèi)容能夠?qū)?xiàng)目的效率和成本產(chǎn)生一定的積極作用，可以有效推動(dòng)項(xiàng)目管理績(jī)效的提升。

2 合同柔性治理對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響

不完備是合同的主要特點(diǎn)之一，但可以通過(guò)對(duì)合同柔性治理進(jìn)行增強(qiáng)，使項(xiàng)目當(dāng)中的突發(fā)狀況能夠得到有效的應(yīng)對(duì)，因此，對(duì)于項(xiàng)目管理績(jī)效而言，合同柔性治理的影響也是不容忽視的，具體可以從混合組織經(jīng)濟(jì)學(xué)以及產(chǎn)權(quán)等方面的理論入手，說(shuō)明其在PPP項(xiàng)目管理績(jī)效當(dāng)中的作用。

混合組織經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的理論主要是對(duì)各合作方因不確定因素造成的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況加以關(guān)注，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的動(dòng)態(tài)處理，能夠使項(xiàng)目的實(shí)施更為高效，對(duì)項(xiàng)目的順利完成具有積極的作用，而提升風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的動(dòng)態(tài)性，可以通過(guò)合同當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整機(jī)制設(shè)置來(lái)實(shí)現(xiàn)，相關(guān)學(xué)者認(rèn)為，合同柔性治理中的調(diào)整機(jī)制屬于風(fēng)險(xiǎn)的事后再分擔(dān)，通過(guò)研究相關(guān)的項(xiàng)目樣本，發(fā)現(xiàn)通過(guò)合同柔性治理對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整能夠獲得非常顯著的效果，由于混合組織當(dāng)中的投資方通常會(huì)將收益最大化作為追求目標(biāo)，但在實(shí)施項(xiàng)目的過(guò)程中，市場(chǎng)的需求和供給都是不斷變化的，因此，混合組織經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也比較關(guān)注各方之間的協(xié)調(diào)問(wèn)題，而這也推動(dòng)了合同柔性條款當(dāng)中價(jià)格調(diào)整機(jī)制的形成，針對(duì)PPP項(xiàng)目對(duì)價(jià)格調(diào)整機(jī)制進(jìn)行有效的制定，能夠?qū)ζ髽I(yè)的項(xiàng)目管理產(chǎn)生激勵(lì)的作用，從而使項(xiàng)目管理工作的效率得到提升。

產(chǎn)權(quán)理論對(duì)于項(xiàng)目產(chǎn)出在所有權(quán)方面的配置問(wèn)題較為關(guān)注，對(duì)產(chǎn)出較高的一方具有較多的產(chǎn)權(quán)配置，而項(xiàng)目企業(yè)往往會(huì)具有較高的產(chǎn)出，如果政府部門過(guò)度應(yīng)用剛性條款對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的建設(shè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行約束，可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理工作的靈活性造成影響，從而降低管理效率，PPP項(xiàng)目具有不確定性特點(diǎn)，而合同柔性治理能夠針對(duì)項(xiàng)目不確定性進(jìn)行補(bǔ)償，通過(guò)項(xiàng)目管理讓權(quán)，實(shí)現(xiàn)柔性管理，在合同當(dāng)中針對(duì)不可預(yù)知情況制定項(xiàng)目控制的讓權(quán)機(jī)制，如果遇到突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，項(xiàng)目企業(yè)可以利用該項(xiàng)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目管理策略進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效的應(yīng)對(duì)，避免或降低項(xiàng)目的損失。

在合同的柔性治理中，價(jià)格補(bǔ)償、再談判以及控制權(quán)讓渡等機(jī)制從多角度設(shè)置了不確定問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)合同柔性，能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目的柔性管理，從而推動(dòng)項(xiàng)目的順利實(shí)施，所以，在PPP項(xiàng)目的合同內(nèi)容當(dāng)中對(duì)這些機(jī)制加以制定和實(shí)施，則會(huì)使項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到有效的提升，進(jìn)而達(dá)到提升項(xiàng)目管理績(jī)效的目的[2]。

3 合同嚴(yán)格履行性對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響

下述內(nèi)容結(jié)合新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)合同履行嚴(yán)格性在PPP項(xiàng)目管理績(jī)效當(dāng)中的作用進(jìn)行分析，這種理論比較注重公共項(xiàng)目對(duì)于服務(wù)提供者的規(guī)制和激勵(lì)，其中涉及到一些正面引導(dǎo)以及壓力性因素等，在PPP項(xiàng)目中，企業(yè)是服務(wù)的提供者，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中政府部門也會(huì)給予一定的協(xié)助，所以，PPP項(xiàng)目當(dāng)中的規(guī)制應(yīng)該對(duì)企業(yè)和政府都具有規(guī)制作用，而項(xiàng)目實(shí)施及規(guī)制，則需要根據(jù)合同對(duì)相關(guān)規(guī)制體系加以建立，確保項(xiàng)目的實(shí)施能夠嚴(yán)格按照合同要求來(lái)進(jìn)行，以此來(lái)保證項(xiàng)目管理的高效性[3]。

新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的理論認(rèn)為正式合同具有顯性特征，其應(yīng)該具有一定的權(quán)威性，而且能夠得到有效的執(zhí)行，在實(shí)施項(xiàng)目期間，如果合同雙方在權(quán)力和義務(wù)方面能夠得到第三方的證實(shí)和監(jiān)督，會(huì)使其實(shí)施效率得到有效的提升，這也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生一定的影響，因此，需要保證合同條款的制定能夠符合相關(guān)法規(guī)的要求，使合同更具法律約束作用。

但是，在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)也會(huì)遇到參與方行為無(wú)法使用法規(guī)加以證實(shí)和判斷的現(xiàn)象，如果遇到此類問(wèn)題，需要利用合同內(nèi)部執(zhí)行或市場(chǎng)手段加以解決，其中，市場(chǎng)手段注重行業(yè)慣例對(duì)當(dāng)事人自身的作用，包括聲譽(yù)機(jī)制對(duì)違約方產(chǎn)生的強(qiáng)制作用和間接懲罰等。而合同方面的內(nèi)部執(zhí)行主要是指合同的當(dāng)事人違背合同條款要求所受的處罰，這需要對(duì)合同當(dāng)中違約懲罰條款進(jìn)行衡量，通過(guò)這種合同細(xì)節(jié)，能夠使合同當(dāng)事人的責(zé)任感得到增強(qiáng)，從而降低機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生概率，對(duì)于PPP項(xiàng)目而言，對(duì)合同進(jìn)行嚴(yán)格的履行，能夠促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，同時(shí)還能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)防范作用，可以有效提升項(xiàng)目的管理績(jī)效。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，合同治理對(duì)于PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的提升具有積極的影響，在對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行具體實(shí)施的過(guò)程中，政府部門和相關(guān)企業(yè)一定要認(rèn)識(shí)到合同治理的重要性，通過(guò)對(duì)合同治理的有效應(yīng)用，推動(dòng)PPP項(xiàng)目的高效管理。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張磊.合同治理對(duì)PPP項(xiàng)目管理績(jī)效的影響研究[D].北京交通大學(xué)，2017（6）：86.

[2] 張磊，唐永忠，劉婷婷，等.合同治理在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用研究[J].工程管理學(xué)報(bào)，2017（6）.

[3] 張磊，唐永忠，劉婷婷，等.合同治理在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用研究[J].工程管理學(xué)報(bào)，2017（1）：101～106.