酸模屬植物專利信息分析

楊詩龍 郭昌洪

摘 要 目的：為酸模屬植物的進(jìn)一步開發(fā)利用提供參考。方法：以“Rumex”“土大黃”“羊蹄根”“羊蹄草”“羊蹄葉”等為關(guān)鍵詞，通過萬象云專利信息搜索及情報(bào)服務(wù)平臺(tái)檢索2017年11月20日之前國內(nèi)外的所有相關(guān)專利，并分析其整體發(fā)展趨勢(shì)、法律狀態(tài)、申請(qǐng)人以及技術(shù)領(lǐng)域等信息。結(jié)果與結(jié)論：共檢索到1 269件酸模屬植物相關(guān)專利，專利申請(qǐng)數(shù)量從2010年之后增長明顯；其中申請(qǐng)量最多的為東亞三國，依次為中國（占78.17%）、韓國（占8.27%）和日本（占4.02%）。與其他國家、地區(qū)及組織相比，中國在專利申請(qǐng)、授權(quán)量等方面已大幅領(lǐng)先，其中處于實(shí)質(zhì)審查狀態(tài)專利447件，實(shí)質(zhì)審查率達(dá)45.06%，表明其發(fā)展?jié)摿薮?；另一方面，其專利授?quán)率最低，僅為9.07%，授權(quán)/失效指數(shù)僅為0.24，也反映出目前中國的相關(guān)專利整體質(zhì)量還有待提高。申請(qǐng)人類型以個(gè)人及企事業(yè)單位為主（占比近90%），而科研院所、大專院校占比不到7%。擁有專利數(shù)量排前10位的機(jī)構(gòu)有6個(gè)來自于中國，這6個(gè)機(jī)構(gòu)擁有的有效專利、處于實(shí)質(zhì)審查或公布狀態(tài)的專利、失效專利分別占這10個(gè)機(jī)構(gòu)中該類專利總數(shù)的71.43%、77.05%、26.67%，表明中國相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)酸模屬植物開發(fā)研究的情況良好。在研究領(lǐng)域方面，國內(nèi)外對(duì)酸模屬植物的開發(fā)研究主要集中于皮膚病、抗感染和消化道疾病等醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生學(xué)領(lǐng)域，這說明其在醫(yī)療用途方面具有重要的開發(fā)價(jià)值，值得深入研究。

關(guān)鍵詞 酸模屬；專利；信息分析

中圖分類號(hào) G306；R282.71 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1001-0408（2018）16-2228-05

ABSTRACT OBJECTIVE： To provide reference for further development and utilization of Rumex. METHODS： Using “Rumex” “Rumex madaio” ”Rumex japonicus” “Emilia sonchifolia” and “the leaves of Rumex” as search keywords， the domestic and foreign patents before Nov. 20th， 2017 were retrieved through Vientiane cloud patent information search and information service platform. The development， legal status， applicant and technical field of patent were analyzed. RESULTS & CONCLUSIONS： A total of 1 269 items of patents about Rumex were retrieved， and the number of patent application was increased significantly since 2010； the largest number of patent application were from East Asia， involving China （78.17%）， South Korea （8.27%） and Japan （4.02%）. Compared with other countries， areas and organizations， China has a comfortable leading in terms of patent applications and authorization quantity. On the one hand， there are 447 audited patents that accounted for 45.06%， indicating the good developing prospect； on the other hand， the lowest authorization rate is 9.07%， authorized/invalid index is 0.24， which indicates that the quality of the patents should be further enhanced. The type of applicants are mainly personal，enterprise and institution（accounting for 90% about）， while scientific research institution， colleges and universities accounted for less than 7%. According to the quantity of patent holding， there are 6 institutions from China among the top 10； the effective，audited or opened and invalid patents of those 6 Chinese institutions accounts for 71.43%，77.05% and 26.67% of this type among the top 10 institutions， respectively. It reflects good development and research of Rumex by Chinese institutions. In terms of research field， the development and research of Rumex at home and abroad mainly focus on medicine and health sciences， such as skin dermatosis，anti-infection and digestive tract disease. It indicates that there is a great value in medical use of Rumex， which is worth of further research.

KEYWORDS Rumex； Patent； Information analysis

酸模屬（Rumex）為蓼科第二大屬，其植物資源非常豐富，在全世界范圍內(nèi)共有200多種酸模屬植物，主要分布于北半球各大洲，在中國大部分地區(qū)均有分布，共有26種2亞種[1-2]。該屬植物由于分布廣泛、價(jià)廉易得，因此在國內(nèi)外廣泛應(yīng)用于醫(yī)藥、食品、染料等行業(yè)[1]。在我國，酸模屬植物的根、葉等在民間多作為“土大黃（葉）”“羊蹄（葉）”“金不換”“牛西西”等中藥使用，廣泛用于皮膚疾病、出血、腎病等的治療，療效顯著[3-7]。為促進(jìn)酸模屬植物進(jìn)一步的開發(fā)利用，有必要對(duì)其發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行整體調(diào)研分析。

專利信息是一種新興的情報(bào)資源，具有時(shí)效性高、信息量大、實(shí)用性強(qiáng)等特點(diǎn)。有目的地對(duì)專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排序、對(duì)比、分析等研究，有助于揭示專利情報(bào)流的深層動(dòng)態(tài)特征，了解其相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的歷史與現(xiàn)狀，因而是技術(shù)評(píng)價(jià)、監(jiān)測與預(yù)測等活動(dòng)的重要參考信息[8]。目前國內(nèi)還沒有對(duì)酸模屬植物相關(guān)專利信息進(jìn)行分析的報(bào)道，因此，本文對(duì)該屬植物相關(guān)專利信息進(jìn)行了整理、分析，為其深入研究和開發(fā)利用提供參考。

1 專利信息來源

通過萬象云專利信息搜索及情報(bào)服務(wù)平臺(tái)（http：//www.wanxiangyun.net/）進(jìn)行專利檢索。檢索式為：ab=（Rumex or 土大黃 or 羊蹄根 or 羊蹄葉 or 羊蹄草），檢索時(shí)限為2017年11月20日之前。共檢索獲得1 269件申請(qǐng)專利，其中發(fā)明專利1 264件、實(shí)用新型專利5件。

2 專利信息分析

2.1 專利發(fā)展情況

2.1.1 酸模屬植物相關(guān)專利的全球發(fā)展趨勢(shì) 對(duì)各年度的專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，詳見圖1。由圖1可見，酸模屬植物相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量在2000年前幾乎沒有增長，年均申請(qǐng)量僅為5.7件；進(jìn)入21世紀(jì)后直到2010年，其專利申請(qǐng)數(shù)量也維持在較低水平，增長緩慢，年均申請(qǐng)量為22.5件；2010年之后，其專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長，從2011年的46件增長到2016年的205件。由此表明，近年來酸模屬植物的開發(fā)利用越來越受到重視。

2.1.2 酸模屬植物相關(guān)專利在主要國家、地區(qū)及組織的申請(qǐng)情況 對(duì)主要國家、地區(qū)及組織的專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，詳見圖2。由圖2可見，酸模屬植物相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量最多的依次為中國（992件，占78.17%）、韓國（105件，占8.27%）和日本（51件，占4.02%）；東亞三國的專利申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的90.46%。這提示酸模屬植物相關(guān)的研究開發(fā)在東亞地區(qū)整體受重視程度較高，特別是在中國。

2.1.3 酸模屬植物相關(guān)專利在東亞三國的申請(qǐng)和授權(quán)情況 進(jìn)一步對(duì)相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量排前3位的中國、韓國和日本的專利申請(qǐng)數(shù)量及近10年的專利授權(quán)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，詳見圖3、表1。

由圖3A可見，在酸模屬植物相關(guān)專利申請(qǐng)方面，中國在1992年前幾乎沒有相關(guān)申請(qǐng)；1992-2006年，專利申請(qǐng)數(shù)量維持在較低水平，年均申請(qǐng)量僅為6.2件；2007-2010年，申請(qǐng)數(shù)量呈緩慢增長，年均申請(qǐng)量為19.5件；2011-2016年，申請(qǐng)數(shù)量有了顯著增長，年申請(qǐng)量從2011年的34件增長到2016年的200件，年均增長率達(dá)到42.5%，年均申請(qǐng)量為128.5件。由表1可見，在專利授權(quán)方面，2011-2016年，中國的年均授權(quán)量為23.7件，相當(dāng)于2007-2010年的年均授權(quán)量（3.5件）的6.8倍。這提示，近年來酸模屬植物在中國的開發(fā)受重視程度較高，且發(fā)展迅速。

由圖3B和表1可見，韓國在1997年前并沒有酸模屬植物相關(guān)專利的申請(qǐng)；在2000年后則每年保持有一定的申請(qǐng)數(shù)量，年均申請(qǐng)量為6.1件；2007-2016年，相關(guān)專利年均授權(quán)量為4.6件。從專利申請(qǐng)以及授權(quán)數(shù)量上看，韓國對(duì)酸模屬植物的開發(fā)自2000年后一直維持在較低水平，相關(guān)研究發(fā)展緩慢。

由圖3C和表1可見，早在20世紀(jì)70年代，日本就進(jìn)行了酸模屬植物相關(guān)專利的申請(qǐng)，比中國和韓國的申請(qǐng)時(shí)間更早。但其專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量變化呈階段性特點(diǎn)，且總體數(shù)量較少，自2003年起，年均申請(qǐng)量僅為1.1件，且僅在個(gè)別年份獲得專利授權(quán)。這提示，目前酸模屬植物的開發(fā)利用在日本受重視程度已非常低。

2.2 專利的法律狀態(tài)

專利授權(quán)情況是測度技術(shù)創(chuàng)新能力狀況的重要指標(biāo)，是專利質(zhì)量高低的重要體現(xiàn)，而只有獲得授權(quán)的專利才能真正體現(xiàn)其技術(shù)水平。所以，相對(duì)于專利申請(qǐng)數(shù)量，獲得授權(quán)的專利數(shù)量和比例更能在一定程度上真實(shí)地反映該領(lǐng)域技術(shù)水平和發(fā)展規(guī)模[9]。另外，由于專利在授權(quán)前要經(jīng)過受理、初步審查、公布、實(shí)質(zhì)審查4個(gè)階段，導(dǎo)致專利尤其是發(fā)明專利的批準(zhǔn)存在滯后性，而處于公布和實(shí)質(zhì)審查階段的專利均有可能在以后被授權(quán)，因此僅僅用授權(quán)率也不足以全面反映一個(gè)國家或地區(qū)的專利質(zhì)量[10]。因此，本文采用授權(quán)率、失效率（失效包含專利撤回、駁回、放棄、終止、期限屆滿以及其他原因?qū)е碌氖В┖褪跈?quán)/失效指數(shù)（即授權(quán)專利數(shù)量與失效專利數(shù)量之比，該指數(shù)越大說明授權(quán)率越高、失效率越低，則申請(qǐng)專利的質(zhì)量越高）等多項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)主要國家、地區(qū)及組織的酸模屬植物相關(guān)專利的法律狀態(tài)進(jìn)行分析，以綜合評(píng)價(jià)專利的質(zhì)量水平，結(jié)果見表2。

由表2可見酸模屬植物專利申請(qǐng)量排前3位的國家的專利法律狀態(tài)。與其他國家、地區(qū)及組織相比，由于中國相關(guān)專利基數(shù)大，因此處于實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)、公布以及失效狀態(tài)的專利數(shù)量也最大，其中處于實(shí)質(zhì)審查狀態(tài)的專利有447件，實(shí)質(zhì)審查率達(dá)45.06%，表明其相關(guān)技術(shù)的發(fā)展?jié)摿薮蟆Ａ硪环矫?，中國的專利授?quán)率最低，僅為9.07%，授權(quán)/失效指數(shù)僅為0.24，也反映出目前中國相關(guān)專利質(zhì)量不高、創(chuàng)新程度不夠的現(xiàn)狀。韓國專利授權(quán)率與失效率均達(dá)到40%及以上，授權(quán)/失效指數(shù)為0.84，可見其相關(guān)專利技術(shù)創(chuàng)新程度較高、專利質(zhì)量較好，相關(guān)研究已較為成熟；但由于實(shí)質(zhì)審查數(shù)量少（僅5件），提示其發(fā)展?jié)摿€不夠大。而日本的相關(guān)專利授權(quán)率較低，僅為9.80%，失效率達(dá)70%以上，授權(quán)/失效指數(shù)僅為0.14，且目前沒有處于實(shí)質(zhì)審查狀態(tài)的專利，可見相關(guān)技術(shù)與研究在日本目前已不受重視，其發(fā)展?jié)摿^小。另外，與其他國家、地區(qū)及組織平均水平相比，中國的相關(guān)專利實(shí)質(zhì)審查、公布數(shù)量更大，尤其實(shí)質(zhì)審查率更高，但授權(quán)率、授權(quán)/失效指數(shù)卻均處于較低水平，反映出中國的相關(guān)技術(shù)發(fā)展水平與國外存在一定差距，但未來發(fā)展?jié)摿^大、態(tài)勢(shì)良好。

2.3 專利申請(qǐng)人類型

檢索獲得的1 269件酸模屬植物專利數(shù)據(jù)信息中，含完整申請(qǐng)人類型信息的有1 078件。對(duì)這1 078件專利按申請(qǐng)人類型進(jìn)行數(shù)量及構(gòu)成比統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見圖4（圖中，由于同一件專利可能涉及多個(gè)類型的申請(qǐng)人，因此總數(shù)之和超過1 078件）。

由圖4可見，個(gè)人以及企事業(yè)單位的專利申請(qǐng)數(shù)量大，合計(jì)占比近90%，而科研院所、大專院校的合計(jì)占比僅不到7%，可見相關(guān)專利技術(shù)主要處于應(yīng)用研究階段，基礎(chǔ)研究類型的專利較少，其發(fā)展趨于市場化。

相對(duì)于個(gè)人申請(qǐng)專利而言，機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利具有資金和人力資源更充足的優(yōu)勢(shì)，其申請(qǐng)的專利更具有后續(xù)開發(fā)潛力[11]。另外，專利申請(qǐng)是機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果的重要載體，在一定程度上能體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力，因此本文重點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析。通過對(duì)專利申請(qǐng)人的名稱進(jìn)行整理、合并，并統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)人歷年專利申請(qǐng)數(shù)量及其法律狀態(tài)，得到其中相關(guān)專利擁有數(shù)量居前10位的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，詳見表3（表中，“有效”指獲得授權(quán)，“未授權(quán)”包括實(shí)質(zhì)審查和公布兩種狀態(tài)）。

上述10個(gè)機(jī)構(gòu)中，最早開始對(duì)酸模屬植物申請(qǐng)相關(guān)專利的是May & Baker Ltd.公司，其在1977年申請(qǐng)專利13件，但是近40年來已再無相關(guān)專利的申請(qǐng)或授權(quán)，可見其目前對(duì)于該屬植物已經(jīng)沒有繼續(xù)開發(fā)的意向。

目前擁有有效專利的是天士力制藥集團(tuán)股份有限公司、Bionorica Se以及Kim Mi Soon。其中，天士力制藥集團(tuán)的專利申請(qǐng)有效率最高，其研究內(nèi)容主要是關(guān)于采用土大黃配伍其他藥材用于治療腎病，以及相關(guān)制劑的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。但該機(jī)構(gòu)于近5年來已沒有相關(guān)專利的申請(qǐng)或授權(quán)，筆者認(rèn)為該公司暫時(shí)可能不會(huì)再對(duì)酸模屬植物作進(jìn)一步的開發(fā)。而Bionorica Se與Kim Mi Soon近5年均有專利申請(qǐng)，主要涉及利用酸模屬植物與其他植物藥制作清潔劑、美容產(chǎn)品以及抗菌用濕紙巾等。雖然兩家機(jī)構(gòu)的專利有效數(shù)量均僅為1件，但皆無失效專利，專利申請(qǐng)的授權(quán)率較高。

另外，山東中大藥業(yè)有限公司在2014年有20件相關(guān)專利申請(qǐng)，其內(nèi)容為應(yīng)用土大黃配伍萱草等藥材制成片劑用于治療腫瘤，目前90.00%的專利還在審核中。柳州市安順養(yǎng)殖專業(yè)合作社于2016年申請(qǐng)13件相關(guān)專利，其內(nèi)容為利用羊蹄草配伍其他藥材制備用于治療牛胃腸炎的飼料。合肥豐瑞隆生物科技有限公司于2014年申請(qǐng)7件相關(guān)專利，其內(nèi)容主要為利用酸模屬植物藥材配伍其他藥物用于治療牙齦腫痛、發(fā)熱、咳嗽、瘡癤腫毒、牛皮癬、腮腺炎等疾病。以上專利均處于實(shí)質(zhì)審查或公布狀態(tài)，相關(guān)機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的技術(shù)能力有待進(jìn)一步驗(yàn)證。安徽當(dāng)涂縣科輝商貿(mào)有限公司于2013-2015年均有相關(guān)專利申請(qǐng)，主要內(nèi)容為土大黃配伍其他藥材用于治療腳氣、牛皮癬、燒傷、消化不良、胃腸炎、乳腺增生等疾病，但其失效專利占42.86%，說明其專利申請(qǐng)質(zhì)量還較低，有待進(jìn)一步提高。

上述10個(gè)機(jī)構(gòu)有6個(gè)來自于中國。這6個(gè)機(jī)構(gòu)共擁有有效專利5件，占10個(gè)機(jī)構(gòu)中該類專利總數(shù)的71.43%（5/7）；擁有處于實(shí)質(zhì)審查或公布狀態(tài)的專利47件，占10個(gè)機(jī)構(gòu)中該類專利總數(shù)的77.05%（47/61）；擁有失效專利8件，占10個(gè)機(jī)構(gòu)中該類專利總數(shù)的26.67%（8/30）。由此表明，中國的相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)酸模屬植物的開發(fā)利用較為重視，整體發(fā)展情況較國外好。

2.4 專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域

本文按2017年11月20日查詢的國際專利分類（IPC）表[12]對(duì)檢索到的專利進(jìn)行信息整理、統(tǒng)計(jì)。分類分析結(jié)果顯示，酸模屬植物最受申請(qǐng)人關(guān)注的是醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)類專利研究，而食品和農(nóng)業(yè)科學(xué)類研究次之。IPC不同大類涵蓋的數(shù)量排前10位的酸模屬植物相關(guān)專利分布情況見表4（表中，由于同一件專利可能屬于多個(gè)大類，因此總數(shù)之和超過1 269件）。

對(duì)專利數(shù)量最多的A61大類進(jìn)一步細(xì)分到大組，并統(tǒng)計(jì)屬于A61P大組（即化合物或藥物制劑的特定治療活性）的小類編號(hào)及其相關(guān)專利的分布情況。結(jié)果顯示，酸模屬植物最受專利申請(qǐng)人關(guān)注的是用于治療皮膚疾病（治療傷口、潰瘍、燒傷、疤痕、疙瘩、牛皮癬及止癢等）的藥物，然后依次為抗感染藥（抗細(xì)菌、抗真菌）、治療消化道或消化系統(tǒng)疾病的藥物（保肝藥、利膽藥、口腔制劑及潰瘍、胃炎、食管炎治療藥）等。A61P大組不同小類涵蓋的專利數(shù)量排前10位的酸模屬植物相關(guān)專利分布情況見表5（表中，由于同一件專利可能屬于多個(gè)小類，因此總數(shù)之和超過983件）。

3 結(jié)論

酸模屬植物的開發(fā)利用在東亞地區(qū)受重視程度最高，特別是在中國和韓國。但該領(lǐng)域的研究在我國起步較晚，直到進(jìn)入21世紀(jì)，特別是2010年后，才呈現(xiàn)發(fā)展勢(shì)頭良好、潛力較大的趨勢(shì)。目前在專利的申請(qǐng)、授權(quán)等各方面，我國雖然在數(shù)量上已處于絕對(duì)領(lǐng)先，然而整體質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高。另外，通過對(duì)專利申請(qǐng)人及機(jī)構(gòu)的分析發(fā)現(xiàn)，個(gè)人以及機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)量最大，中國相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)酸模屬植物的開發(fā)利用情況要好于國外機(jī)構(gòu)，但同時(shí)也存在申請(qǐng)專利質(zhì)量較低等問題。目前酸模屬植物相關(guān)專利申請(qǐng)的內(nèi)容主要集中于治療皮膚病、感染和消化道疾病等相關(guān)的醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生學(xué)方面，說明其在醫(yī)療用途方面具有重要的開發(fā)價(jià)值，值得深入研究。

本文的不足之處在于，酸模屬植物在我國多以中藥形式使用，但該類中藥材地方用名較多且記載混亂，除了土大黃、羊蹄等較常用名稱外，還存在如酸模、牛西西、金不換、牛筋大黃以及少數(shù)名族稱謂等數(shù)十種藥用名稱[13]。因此，本文專利檢索使用的關(guān)鍵詞可能無法完全涵蓋所有相關(guān)的專利。

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（收稿日期：2018-01-04 修回日期：2018-06-27）

（編輯：段思怡）