制造業(yè)升級須大力推進專利戰(zhàn)略

譚運嘉 靳曉東

【摘要】中國作為制造業(yè)大國的地位已然確立，但也客觀存在大而不強的問題，亟待通過產業(yè)升級實現(xiàn)核心競爭力的提升。而產業(yè)升級的根本是企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新，專利戰(zhàn)略能夠引導企業(yè)開展系統(tǒng)性創(chuàng)新，塑造企業(yè)不可復制的核心競爭力。應積極推進專利戰(zhàn)略，促進產業(yè)升級，使中國制造業(yè)在國際競爭中立于不敗之地。

【關鍵詞】制造業(yè)企業(yè) 產業(yè)升級 專利戰(zhàn)略 【中圖分類號】C916 【文獻標識碼】A

隨著經濟全球化程度的加深，世界各國之間的經濟聯(lián)系日益緊密，制造業(yè)企業(yè)之間的競爭也逐漸發(fā)展至全球范圍。世界各國都在尋找新的經濟增長來源、加強技術創(chuàng)新以提升本國制造業(yè)企業(yè)的產業(yè)競爭力，企業(yè)專利戰(zhàn)略成為促進企業(yè)技術創(chuàng)新、推動產業(yè)升級的重要指引與保障。

我國制造業(yè)亟待產業(yè)升級

目前，我國制造業(yè)的總體規(guī)模居世界首位，并建立了獨立、完善的產業(yè)體系。但隨著國際形勢的日趨復雜，中國制造業(yè)所面臨的問題也逐漸凸顯。一方面，我國制造業(yè)企業(yè)既有的成本優(yōu)勢與要素密集投入的生產方式無法長期維系；另一方面，我國制造業(yè)的核心競爭力不強。由于我國制造業(yè)技術創(chuàng)新起步較晚、企業(yè)技術創(chuàng)新體系不夠完善、缺乏自主研發(fā)能力等原因，眾多核心技術受制于外國企業(yè)。因此，我國大量制造業(yè)企業(yè)只能通過購買外國企業(yè)的技術、生產線或中間產品，以實現(xiàn)本企業(yè)的正常生產。如我國集成電路芯片的很多關鍵材料的自給率尚不足10%。為此，我國制造業(yè)企業(yè)必須支付高額的費用。這不但導致中國制造業(yè)在國際價值鏈中只能居于低附加值環(huán)節(jié)，也對我國制造業(yè)的產業(yè)安全構成威脅。

高度發(fā)達的制造業(yè)和先進制造技術是一個國家國際競爭力的重要表現(xiàn)。歐美發(fā)達國家制造業(yè)的回歸，正是通過技術創(chuàng)新占據(jù)高端制造業(yè)話語權，但是目前我國在先進制造技術方面的核心競爭力尚未形成。盡管發(fā)達國家在未來先進制造技術方面的核心競爭力未能完全確立，給中國制造業(yè)未來核心競爭力的確立提供了有利的歷史機遇，但是仍需認識到，從知識積累與技術進步的客觀規(guī)律來看，對于中國制造業(yè)較低的技術水平基礎而言，未來核心競爭力的形成具有一定難度。

產業(yè)升級的根本在于企業(yè)技術創(chuàng)新

產業(yè)升級是產業(yè)由低技術水平、低附加值狀態(tài)向高新技術、高附加值狀態(tài)演變的過程。產業(yè)升級能否成功，是由產業(yè)中眾多企業(yè)的技術創(chuàng)新行為共同決定的。從根源來看，產業(yè)升級的路徑由企業(yè)價值創(chuàng)造能力的進化過程所決定。在全球競爭中，企業(yè)的比較優(yōu)勢決定了其創(chuàng)造價值的能力，表現(xiàn)為企業(yè)在全球價值鏈中的地位。企業(yè)價值創(chuàng)造能力的提升，即表現(xiàn)為企業(yè)在全球價值鏈中地位的提升。從理論上來看，產業(yè)升級的路徑包括以下三種可能性：

第一，在現(xiàn)有全球價值鏈中從低附加值環(huán)節(jié)提升至高附加值環(huán)節(jié)。進入21世紀以來，全球價值鏈中的價值分布呈現(xiàn)出動態(tài)變化的趨勢，銷售和售后服務環(huán)節(jié)由于競爭者數(shù)量增加、較易被模仿且缺乏個體特色而出現(xiàn)利潤下降的情況。通過研發(fā)掌握技術標準和生產關鍵標準，仍是全球價值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)。這既反映出全球價值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)具有動態(tài)性，也說明只有不可模仿、不可復制的競爭力才能成為支撐企業(yè)長久處于高附加值環(huán)節(jié)的根本能力，意味著通過研發(fā)與創(chuàng)新所形成的競爭力是推動企業(yè)在全球價值鏈中實現(xiàn)升級的驅動力量。

第二，在現(xiàn)有全球價值鏈的基礎上延長價值鏈條，拓展出新的高附加值環(huán)節(jié)，并提升至新的高附加值環(huán)節(jié)。價值鏈的延長，既可以是從起始端實現(xiàn)，也可以從末端實現(xiàn)。延長起始端，表現(xiàn)為將技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)引入企業(yè)的價值鏈中；延長末端，表現(xiàn)為將銷售、售后以及循環(huán)利用等環(huán)節(jié)引入企業(yè)價值鏈中。對于當前價值鏈尚不完善的企業(yè)而言，可以通過延長價值鏈條實現(xiàn)產業(yè)升級。

第三，從現(xiàn)有全球價值鏈向擁有更高附加值的新全球價值鏈躍遷。通過全球價值鏈躍遷的路徑是實現(xiàn)產業(yè)升級，主要包括兩種情況：一是企業(yè)作為技術創(chuàng)新的先行者主動躍遷，并帶動產業(yè)躍遷；二是企業(yè)作為技術創(chuàng)新的追隨者被動實現(xiàn)躍遷。在以上兩種躍遷中，主動躍遷者將掌握新全球價值鏈中的核心技術，在新全球價值鏈中處于高附加值環(huán)節(jié)，被動躍遷者雖然上升到具有更高附加值的新全球價值鏈，但是由于處于相同全球價值鏈的其他企業(yè)也同樣可以獲得更高的附加值，所以在新的全球價值鏈中，被動躍遷者獲得附加值的相對能力并未發(fā)生變化，其在產業(yè)中所處的地位也未發(fā)生變化。創(chuàng)新驅動型企業(yè)，能夠通過全球價值鏈的躍遷實現(xiàn)產業(yè)升級。

專利戰(zhàn)略能夠有效促進企業(yè)技術創(chuàng)新

先進的制造業(yè)技術成為未來競爭的關鍵所在。在這一過程中，發(fā)達國家的制造業(yè)企業(yè)在本已具備較高技術水平的基礎上，靈活運用國際與本國專利制度，通過自主研發(fā)將核心技術控制在自己手中，并通過專利聯(lián)盟實現(xiàn)強強聯(lián)合、通過制定產業(yè)標準實現(xiàn)對整個產業(yè)的控制。專利戰(zhàn)略成為制造業(yè)企業(yè)開展系統(tǒng)性技術創(chuàng)新、塑造企業(yè)競爭優(yōu)勢、擴大企業(yè)市場勢力的重要工具。專利戰(zhàn)略在促進企業(yè)技術創(chuàng)新方面，主要能夠起到以下三個層次的作用：

第一，專利戰(zhàn)略能夠引導企業(yè)開展目的性、系統(tǒng)性的技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新活動自身的特點決定了其具有較高的風險，企業(yè)不但需要為其付出高額的資金、大量的專業(yè)技術人員以及較長的時間，還不得不承擔研發(fā)失敗、創(chuàng)新失敗可能帶來的不良后果，有些企業(yè)甚至會因為一次創(chuàng)新失敗而徹底喪失在市場競爭中的有利地位，從而難以繼續(xù)生存。因此，通過制定適宜的專利戰(zhàn)略，能夠有效引導企業(yè)的技術創(chuàng)新方向，選擇適合企業(yè)自身狀況的專利技術開展研發(fā)并實施創(chuàng)新活動，也能夠明確企業(yè)技術創(chuàng)新的方向與目標，有效避免企業(yè)的盲目創(chuàng)新行為，減少資金、人員和時間上的無謂消耗，促進企業(yè)進行系統(tǒng)性地持續(xù)創(chuàng)新，加快企業(yè)的知識積累速度，使企業(yè)的技術創(chuàng)新具有更高的穩(wěn)定性。

第二，專利戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的有機融合，有助于為企業(yè)技術創(chuàng)新進行精準定位、使企業(yè)的競爭優(yōu)勢更為集中和突出。專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，處于決定企業(yè)未來核心競爭力的重要地位。專利戰(zhàn)略既包含企業(yè)的專利技術研發(fā)，又決定了企業(yè)的創(chuàng)新活動。與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相融合的專利戰(zhàn)略，在指導企業(yè)專利技術研發(fā)方向時，能夠從企業(yè)未來的發(fā)展需要出發(fā)以確定研發(fā)方向，使研發(fā)活動的開展更具有目的性，使企業(yè)未來的技術方向實現(xiàn)更加精準的定位；而基于精準定位的專利技術，則能夠更為高效地推動企業(yè)創(chuàng)新的成功實施，從而使企業(yè)在未來的競爭中具有更為明確且難以復制的競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時，應把專利戰(zhàn)略提升至總戰(zhàn)略的核心地位予以重點考慮，從而充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的作用，提升自身的競爭優(yōu)勢。

第三，專利聯(lián)盟戰(zhàn)略能夠促進同行企業(yè)之間技術創(chuàng)新資源的交換與共享，進而提升整個產業(yè)的核心競爭力、促進產業(yè)升級。當企業(yè)通過實施專利戰(zhàn)略已經形成一定的核心競爭力之后，就具備了與其他層次相近的同行企業(yè)進行創(chuàng)新資源交換或共享的籌碼。企業(yè)的專利戰(zhàn)略實施到這一層次，將不再滿足于僅考慮本企業(yè)自身的技術創(chuàng)新，而是會將擴大企業(yè)的行業(yè)影響力納入到戰(zhàn)略層面。通過專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的實施，企業(yè)不但能夠與聯(lián)盟內的其他企業(yè)以更為優(yōu)惠的條件互換或共享專利技術這一重要創(chuàng)新資源，而且還可以通過整合多個業(yè)內有影響力企業(yè)的創(chuàng)新資源，形成行業(yè)技術標準。可見，通過專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的成功實施，企業(yè)的技術創(chuàng)新不但會給本企業(yè)帶來更大的市場競爭力，而且還能夠顯著提升企業(yè)所在產業(yè)的國際影響力、成功推動產業(yè)升級。

（作者分別為北京工商大學經濟學院講師；北京工業(yè)大學知識產權研究中心副教授）

【注：本文系教育部人文社會科學學研究規(guī)劃基金項目“后金融危機時代中國制造業(yè)產業(yè)升級的知識產權戰(zhàn)略研究”（項目編號：11YJA820032）的階段性成果】

【參考文獻】

①李平、狄輝：《產業(yè)價值鏈模塊化重構的價值決定研究》，《中國工業(yè)經濟》，2006年第9期。

責編/賈娜 美編/宋揚