高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新
——基于專利保護(hù)的門檻效應(yīng)

謝 臻，卜 偉

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044)

0 引言

由傳統(tǒng)的集聚經(jīng)濟(jì)理論可知，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)各行動(dòng)主體因地域的接近、交往的頻繁等原因減少了學(xué)習(xí)與交流的費(fèi)用，因而導(dǎo)致“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣[1]”，這些“行業(yè)秘密”可以有效幫助該地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新[2-5]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(包括醫(yī)藥制造，航空、航天器及設(shè)備制造，電子及通信設(shè)備制造，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造，信息化學(xué)品制造等六大類產(chǎn)業(yè))由于具有知識(shí)技術(shù)密度大、R&D投入強(qiáng)度高等特點(diǎn)，理應(yīng)更易受到“行業(yè)秘密”的影響，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在某地區(qū)的集聚程度越高，其創(chuàng)新能力就會(huì)越強(qiáng)，很多研究也支持了上述結(jié)論[6-10]。然而，也有研究認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新之間并沒(méi)有顯著的正向關(guān)系[11-12]，更有研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)抑制創(chuàng)新[13]。

之所以會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)論，可能的原因有二：一是沒(méi)有充分考慮到創(chuàng)新的不同模式。從創(chuàng)新源泉來(lái)看，創(chuàng)新可以分為完全依靠自主進(jìn)行研發(fā)所形成的自主創(chuàng)新和依靠模仿他人創(chuàng)新成果所形成的模仿創(chuàng)新，因此應(yīng)分別考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)不同模式的創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響。二是忽視了專利保護(hù)這一制度因素在影響企業(yè)使用“行業(yè)秘密”進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)發(fā)揮的作用。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)專利保護(hù)程度較低時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚會(huì)助長(zhǎng)“搭便車”行為，從而增加“護(hù)租”成本[14-15]，此時(shí)有利于模仿創(chuàng)新卻不利于自主創(chuàng)新；當(dāng)專利保護(hù)程度較高時(shí)，企業(yè)的模仿成本增加，此時(shí)有利于自主創(chuàng)新卻不利于模仿創(chuàng)新。綜上所述，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響方向和程度時(shí)，需要充分考慮到當(dāng)?shù)氐闹饕獎(jiǎng)?chuàng)新模式(自主創(chuàng)新抑或模仿創(chuàng)新)以及專利保護(hù)程度。

本文在考慮各地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式和引入專利保護(hù)這一制度因素的基礎(chǔ)上，具體研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新之間的關(guān)系。首先，參考Melitz等[16]的效用函數(shù)和斯塔克博格(Stackelberg)模型，建立了產(chǎn)業(yè)集聚、專利保護(hù)和不同創(chuàng)新模式之間的理論聯(lián)系；其次，將中國(guó)各地區(qū)按照創(chuàng)新模式的不同進(jìn)行分類，采用門檻模型分別驗(yàn)證了在創(chuàng)新模式不同的地區(qū)，專利保護(hù)這一制度因素在影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新之間關(guān)系的過(guò)程中發(fā)揮的作用；再次，將各地區(qū)當(dāng)前的專利保護(hù)程度與專利保護(hù)門檻值進(jìn)行比較，并在此基礎(chǔ)上分析了該地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在未來(lái)發(fā)展時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題；最后，得出結(jié)論并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

1 理論分析

參照Melitz和Ottaviano的分析框架，假設(shè)所有的消費(fèi)者都具有相同的效用函數(shù)U，具體形式如下：

(1)

式中，i∈Ω表示一組產(chǎn)品集合，q0表示消費(fèi)者對(duì)同質(zhì)化基準(zhǔn)產(chǎn)品(本文指非創(chuàng)新產(chǎn)品)的消費(fèi)水平，qi表示對(duì)種類為i的差異化產(chǎn)品(本文指創(chuàng)新產(chǎn)品)的消費(fèi)水平，α、γ和η為需求參數(shù)且均為正值。具體來(lái)說(shuō)，α和η可理解為消費(fèi)者對(duì)非創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品這兩大類產(chǎn)品的偏好程度，α的增加和η的減小都說(shuō)明消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求增多；γ可理解為消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品內(nèi)部各子類品種的偏好程度。

假設(shè)消費(fèi)者對(duì)非創(chuàng)新產(chǎn)品的需求為正(q0>0)，在效用最大化的約束下，可以得到消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品i的反需求函數(shù)，具體如下：

(2)

令Ω*?Ω表示消費(fèi)者所消費(fèi)的創(chuàng)新產(chǎn)品集合，則式(2)可以轉(zhuǎn)換成需求函數(shù)，見(jiàn)式(3)：

(3)

(4)

pi=pmax-γqi

(5)

用L表示消費(fèi)者數(shù)量，Qi表示創(chuàng)新產(chǎn)品i面臨的總需求，則產(chǎn)品價(jià)格和總需求之間的關(guān)系如下：

(6)

當(dāng)某地專利保護(hù)程度特別高，即只要企業(yè)未經(jīng)允許擅自使用他人專利成果就會(huì)遭到嚴(yán)懲時(shí)，可以認(rèn)為該地區(qū)對(duì)企業(yè)專利擁有完全充分保護(hù)。此時(shí)，擁有某項(xiàng)專利的企業(yè)將完全壟斷市場(chǎng)，面臨式(6)所示的總需求。

在現(xiàn)實(shí)中，很少有地區(qū)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)專利的完全充分保護(hù)。也就是說(shuō)，對(duì)于絕大多數(shù)地區(qū)而言，既存在自主創(chuàng)新企業(yè)，也存在模仿創(chuàng)新企業(yè)，這兩種企業(yè)共同面臨如式(6)所示的總需求。為了簡(jiǎn)化分析，不妨設(shè)市場(chǎng)上只存在兩家企業(yè)：一家自主創(chuàng)新企業(yè)A，一家模仿創(chuàng)新企業(yè)B，ciA(ε)和ciB(ε)分別是這兩家企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品的單位成本，ε表示專利保護(hù)程度。隨著專利保護(hù)程度的增加，自主創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行維權(quán)、打假等相關(guān)活動(dòng)的次數(shù)逐漸減少，單位成本得以下降，而模仿企業(yè)則面臨著越來(lái)越嚴(yán)酷的懲罰措施，單位成本反而上升。因此，可知?ciA(ε)/?ε<0，?ciB(ε)/?ε>0。

由Stackelberg模型可知，自主創(chuàng)新企業(yè)A會(huì)首先宣布產(chǎn)量計(jì)劃，成為產(chǎn)量博弈中的領(lǐng)導(dǎo)者。隨后，作為追隨者的模仿創(chuàng)新企業(yè)B會(huì)根據(jù)A的計(jì)劃進(jìn)行產(chǎn)量決策。模仿創(chuàng)新企業(yè)B的創(chuàng)新產(chǎn)品利潤(rùn)和反應(yīng)函數(shù)分別見(jiàn)式(7)和式(8)：

(7)

(8)

此時(shí)自主創(chuàng)新企業(yè)A的創(chuàng)新利潤(rùn)見(jiàn)式(9)：

(9)

根據(jù)利潤(rùn)最大化條件可以分別求出A、B兩家企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量和定價(jià)，進(jìn)而求得這兩家企業(yè)最大創(chuàng)新利潤(rùn)的表達(dá)式，分別見(jiàn)式(10)和式(11)：

(10)

(11)

根據(jù)馬歇爾外部性理論可知，集聚區(qū)的企業(yè)可以通過(guò)投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、勞動(dòng)力共享、知識(shí)溢出等方面帶來(lái)正向外部性，從而降低生產(chǎn)成本。假設(shè)由于地理位置的接近，使得A、B兩家企業(yè)的單位生產(chǎn)成本比不接近時(shí)分別降低eiA和eiB(ei>0)，已知ei和產(chǎn)業(yè)集聚程度g有關(guān)，且?ei/?g>0，?2ei/?g2<0。此時(shí)，A、B兩家企業(yè)的最大創(chuàng)新利潤(rùn)分別變?yōu)槭?12)和式(13)：

(12)

(13)

分別用A、B兩家企業(yè)的創(chuàng)新利潤(rùn)πi對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚程度g進(jìn)行一階偏導(dǎo)，便可以得到企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚程度之間的關(guān)系，見(jiàn)式(14)和式(15)：

(14)

(15)

由式(14)和式(15)可知，企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚程度之間的關(guān)系會(huì)受到創(chuàng)新模式和專利保護(hù)程度的影響：隨著專利保護(hù)程度的減小，ciA(ε)增加而ciB(ε)減小，此時(shí)式(14)的取值降低，式(15)的取值增加；隨著專利保護(hù)程度的增加，ciA(ε)減小而ciB(ε)增加，此時(shí)式(15)的取值降低，式(14)的取值增加。也就是說(shuō)，對(duì)于自主創(chuàng)新企業(yè)，只有專利保護(hù)程度較大時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚才能有效促進(jìn)創(chuàng)新；而對(duì)于模仿創(chuàng)新企業(yè)，只有專利保護(hù)程度較小時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚才能夠有效促進(jìn)創(chuàng)新。據(jù)此，考慮不止一家企業(yè)的情況，本文提出以下假設(shè)：

(1)對(duì)于主要依靠自主創(chuàng)新(自主創(chuàng)新能力較強(qiáng))的地區(qū)來(lái)說(shuō)，專利保護(hù)程度存在一個(gè)門檻值，在這個(gè)門檻值以下，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較弱或產(chǎn)生抑制作用，在這個(gè)門檻值以上，產(chǎn)業(yè)集聚可以有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新；

(2)對(duì)于主要依靠模仿創(chuàng)新(自主創(chuàng)新能力較弱)的地區(qū)來(lái)說(shuō)，專利保護(hù)程度也存在一個(gè)門檻值，在這個(gè)門檻值以下，產(chǎn)業(yè)集聚可以有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，在這個(gè)門檻值以上，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較弱或產(chǎn)生抑制作用。

2 模型與變量

根據(jù)上述分析可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在一定的結(jié)構(gòu)變化。處理此問(wèn)題的常用方法之一便是采用門檻模型，該模型最早由Hansen[17]提出，基本表達(dá)式見(jiàn)式(16)：

(16)

(17)

式中，inn表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，agg表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度，pat表示專利保護(hù)程度，con表示控制變量。由以往研究可知，影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的因素有人力資本水平hc、資金投入水平cap、企業(yè)規(guī)模siz、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度eco等。因此，式(17)可以擴(kuò)寫(xiě)為式(18)：

innit=ui+β11agg(pat≤γ)+β2hcit+

β3capit+β4siz+β5eco+εit

innit=ui+β12agg(pat>γ)+β2hcit+

β3capit+β4siz+β5eco+εit

(18)

式中，各變量的含義、指標(biāo)選取及計(jì)算方法如下。

(1)被解釋變量——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新情況inn。衡量創(chuàng)新的指標(biāo)有科研經(jīng)費(fèi)投入、專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)等。在這些指標(biāo)中，由于創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)了新技術(shù)(包括新產(chǎn)品和新工藝等)首次商業(yè)化這樣一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)意義的概念，因此投入到市場(chǎng)中的新產(chǎn)品顯然要比專利更適合用來(lái)衡量創(chuàng)新[18]?；诖?，本文選擇當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)來(lái)衡量創(chuàng)新，同時(shí)將新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新的替代指標(biāo)，進(jìn)行之后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(2)核心解釋變量——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度agg。測(cè)度產(chǎn)業(yè)集聚的指標(biāo)有很多，如Hoover指數(shù)、E-G指數(shù)、基尼系數(shù)、區(qū)位熵指數(shù)等。其中，由于區(qū)位熵指數(shù)能夠較為真實(shí)地反映要素的空間分布并消除由于地區(qū)規(guī)模而帶來(lái)的影響，被大量研究所采用，因此本文用區(qū)位熵指數(shù)來(lái)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度。

(3)門檻變量——專利保護(hù)程度pat。當(dāng)前專利保護(hù)程度的測(cè)算方法主要有兩種：直接測(cè)算法和間接測(cè)算法。前者多用于國(guó)家層面的測(cè)算，主要是通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行；后者多用于地方層面的測(cè)算，主要是以當(dāng)?shù)貙＠m紛結(jié)案率、技術(shù)交易市場(chǎng)成交額等指標(biāo)作為代理變量，以此來(lái)間接估算專利保護(hù)程度。由于專利糾紛結(jié)案率不能夠反映糾紛裁決的數(shù)量和質(zhì)量，而相比之下，技術(shù)交易市場(chǎng)成交額則具有客觀性、綜合性和結(jié)果性等優(yōu)點(diǎn)[19]。因此，本文采用當(dāng)?shù)丶夹g(shù)交易市場(chǎng)成交額占當(dāng)?shù)谿DP的比重來(lái)衡量地區(qū)專利保護(hù)程度。

(4)控制變量：本文采用當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量人力資本水平hc，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)支出來(lái)衡量資金投入水平cap，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一年的總產(chǎn)值與高技術(shù)企業(yè)總數(shù)的比值來(lái)衡量企業(yè)平均規(guī)模siz，當(dāng)?shù)氐娜司鵊DP來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度eco。

為了說(shuō)明創(chuàng)新模式對(duì)結(jié)果的影響，首先要明確中國(guó)各地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式。按照2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將中國(guó)劃分為東部(包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南)、中部(包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南)、西部(包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆)和東北(包括遼寧、吉林和黑龍江)共四個(gè)地區(qū)。按照近年來(lái)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中各地區(qū)自主創(chuàng)新綜合指數(shù)的大小和分布特征，可以認(rèn)為東部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，其次是中部和東北地區(qū)，最后是西部地區(qū)。換句話來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式為自主創(chuàng)新，西部地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式為模仿創(chuàng)新，而中部和東北地區(qū)則是自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新發(fā)展程度相當(dāng)?shù)牡貐^(qū)。

本文選取了中國(guó)28個(gè)省份和直轄市(由于西藏、新疆、重慶以及港澳臺(tái)的數(shù)據(jù)缺失較多，而門檻模型又要求平衡面板數(shù)據(jù)，因此在分析中剔除了這些地區(qū))1995—2015年的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源為1996—2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除價(jià)格變動(dòng)的影響，凡是與價(jià)格有關(guān)的指標(biāo)(如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新情況、資金投入水平、企業(yè)平均規(guī)模、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等)均進(jìn)行了價(jià)格平減；為了消除指標(biāo)量綱的影響并在最大程度上消除異方差，對(duì)所有變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。采用的計(jì)量軟件為STATA 14。

對(duì)各指標(biāo)的原始值進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

由表1可知，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)均值來(lái)看，東部地區(qū)最大，其次是中部和東北地區(qū)，最后是西部地區(qū)，這也證實(shí)了東部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力最強(qiáng)，中部和東北地區(qū)其次，西部地區(qū)較弱；從創(chuàng)新利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)看，東部和西部地區(qū)較大，說(shuō)明這兩個(gè)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為不平衡，各省之間差異較大。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度、專利保護(hù)程度、人力資本水平、資金投入水平、企業(yè)平均規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等指標(biāo)的均值來(lái)看，均是東部地區(qū)最高，西部地區(qū)最低，從標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)看，東部和西部地區(qū)都較高，這就說(shuō)明東部地區(qū)在這幾個(gè)方面的整體水平要高于其他地區(qū)，而西部地區(qū)則低于其他地區(qū)，且這兩個(gè)地區(qū)內(nèi)各省在這些方面的發(fā)展水平存在較大差異。

3 結(jié)果與分析

3.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

在進(jìn)行門檻模型回歸分析之前，要先進(jìn)行門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)和門檻估計(jì)值的真實(shí)性檢驗(yàn)。首先進(jìn)行門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)，即式(18)中的β11與β12是否有顯著差異。構(gòu)造F統(tǒng)計(jì)量對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。由表2可知，東部地區(qū)單門檻檢驗(yàn)在10%的顯著性水平下拒絕了原假設(shè)，中部、西部和東北地區(qū)則在5%的顯著性水平下拒絕了原假設(shè)，與此同時(shí)，這四個(gè)地區(qū)均未通過(guò)雙門檻的顯著性檢驗(yàn)，也就是說(shuō)，這四個(gè)地區(qū)都只存在單一門檻的情況。然后進(jìn)行門檻估計(jì)值的真實(shí)性檢驗(yàn)，即根據(jù)門檻值置信區(qū)間的大小來(lái)判定門檻值的可靠性：置信水平下對(duì)應(yīng)的置信區(qū)間越小，說(shuō)明估計(jì)的門檻值越有效。這四個(gè)地區(qū)單門檻的置信區(qū)間均較小，說(shuō)明估計(jì)的門檻值基本準(zhǔn)確，可以進(jìn)行之后的門檻模型估計(jì)。

表2 門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)及門檻估計(jì)值的真實(shí)性檢驗(yàn)結(jié)果

注：***表示回歸結(jié)果在雙側(cè)1%水平上顯著，**表示在雙側(cè)5%水平上顯著，*表示在雙側(cè)10%水平上顯著(下同)。

3.2 門檻模型估計(jì)

求出東部、中部、西部和東北地區(qū)的專利保護(hù)程度門檻值后，運(yùn)用式(18)對(duì)各地區(qū)進(jìn)行門檻模型參數(shù)估計(jì)，控制個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)后的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 門檻模型分組估計(jì)結(jié)果(被解釋變量lninn)

注：表格中上行數(shù)據(jù)為回歸系數(shù)，下行括號(hào)中的數(shù)據(jù)為t值(下同)。

由表3可知，根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度前系數(shù)的正負(fù)和大小可以將結(jié)果劃歸為三類：東部地區(qū)為第一類，專利保護(hù)程度低于門檻值時(shí)系數(shù)為負(fù)，高于門檻值時(shí)系數(shù)為正；中部和東北地區(qū)為第二類，系數(shù)始終為正，但高于門檻值時(shí)的系數(shù)大于低于門檻值時(shí)的系數(shù)；西部地區(qū)為第三類，低于門檻值時(shí)系數(shù)為正，高于門檻值時(shí)系數(shù)為負(fù)。

對(duì)于東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，專利保護(hù)程度存在一個(gè)門檻值-7.9987。高于這個(gè)門檻值時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用，而低于這個(gè)門檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響為負(fù)，且都通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。分析其內(nèi)在原因，對(duì)于主要依靠自主創(chuàng)新的東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，當(dāng)專利保護(hù)程度較高時(shí)，首先，按照傳統(tǒng)集聚理論，產(chǎn)業(yè)集聚程度的增加可以降低生產(chǎn)成本，于是企業(yè)便可以將更多的資金投入到與創(chuàng)新有關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)中，進(jìn)而促進(jìn)自主創(chuàng)新；其次，集聚程度的增加意味著企業(yè)數(shù)量的增加，意味著企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的加劇，從而促使企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)新；最后，較高的專利保護(hù)程度意味著較高的侵權(quán)成本，從而可以很好地保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果，維持其不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。當(dāng)專利保護(hù)程度較低時(shí)，企業(yè)的自主創(chuàng)新成果很容易被其他企業(yè)模仿，且隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度的增加，能夠模仿該成果的企業(yè)數(shù)量也在相應(yīng)增加，從而削弱了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力，抑制自主創(chuàng)新。

對(duì)于中部和東北地區(qū)來(lái)說(shuō)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新始終表現(xiàn)為促進(jìn)作用，但這個(gè)促進(jìn)作用的大小會(huì)受到專利保護(hù)程度的影響。具體說(shuō)來(lái)，中部和東北地區(qū)專利保護(hù)程度分別存在著-4.9045和-5.3635的門檻值，高于門檻值時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生較大的促進(jìn)作用，而低于這個(gè)門檻值時(shí)，促進(jìn)作用較小。這就說(shuō)明，中部和東北地區(qū)整體來(lái)說(shuō)自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新同時(shí)存在，但前者發(fā)揮的作用稍微強(qiáng)于后者，因此出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集聚始終促進(jìn)創(chuàng)新、但專利保護(hù)程度較高時(shí)促進(jìn)作用更強(qiáng)這一現(xiàn)象。

對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，專利保護(hù)程度存在一個(gè)門檻值-4.7741，高于這個(gè)門檻值時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響為負(fù)，而低于這個(gè)門檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚才對(duì)創(chuàng)新有著正向的促進(jìn)作用，并且通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。究其原因，對(duì)于自主創(chuàng)新能力較弱、主要依靠模仿創(chuàng)新的西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，當(dāng)專利保護(hù)程度較低時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度的增加有利于更多企業(yè)之間相互進(jìn)行模仿，形成大量模仿創(chuàng)新，而專利保護(hù)程度較高時(shí)，企業(yè)就要為自己的模仿行為付出較高的成本，由此抑制了模仿創(chuàng)新。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

選擇更換核心指標(biāo)的方式來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，即采用空間基尼系數(shù)替代區(qū)位熵指數(shù)來(lái)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度，并依然按照文中構(gòu)建的模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，具體估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

由表4可知，用空間基尼系數(shù)代替區(qū)位熵指數(shù)之后，得到的結(jié)果與表3基本一致，因此，模型通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果(被解釋變量lninn)

4 進(jìn)一步研究

為了能夠把實(shí)證結(jié)果與實(shí)際情況相聯(lián)系，并進(jìn)一步分析各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展方向，本文將東部、中部、西部和東北地區(qū)各省份和直轄市1995—2015年的平均專利保護(hù)程度(對(duì)數(shù)值)、2015年的專利保護(hù)程度(對(duì)數(shù)值)和當(dāng)?shù)貙＠Ｗo(hù)的門檻值(對(duì)數(shù)值)進(jìn)行對(duì)比分析，具體情況見(jiàn)表5。

由表5可知，對(duì)于以自主創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式的東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，全部省份和直轄市的專利保護(hù)程度都大于門檻值，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在東部地區(qū)的集聚可以有效推動(dòng)創(chuàng)新；對(duì)于自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新程度相當(dāng)?shù)闹胁康貐^(qū)來(lái)說(shuō)，專利保護(hù)程度高于門檻值的只有安徽、湖北兩省，其余的省份專利保護(hù)程度均稍低于門檻值，因此對(duì)于后者而言，只加快推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚并不能最大程度上促進(jìn)創(chuàng)新，還要同時(shí)提升當(dāng)?shù)氐膶＠Ｗo(hù)程度；對(duì)于以模仿創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式的西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南和寧夏的專利保護(hù)程度低于門檻值，這些地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可以促進(jìn)創(chuàng)新，而對(duì)于其他省份來(lái)說(shuō)，只有加快創(chuàng)新模式由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，才能在推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的同時(shí)有效促進(jìn)創(chuàng)新；對(duì)于和中部地區(qū)類似的東北地區(qū)來(lái)說(shuō)，只有吉林的專利保護(hù)程度稍低于門檻值，因此該地區(qū)必須盡快提高專利保護(hù)程度，才能夠更大程度上提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

表5 各地區(qū)專利保護(hù)程度(對(duì)數(shù)值)

注：lnpat*表示當(dāng)?shù)貙＠Ｗo(hù)程度的門檻值。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1996—2016)相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。

5 結(jié)論與對(duì)策建議

本文對(duì)中國(guó)28個(gè)省份和直轄市1995—2015年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分地區(qū)門檻效應(yīng)回歸，結(jié)果表明：

(1)對(duì)于主要依靠自主創(chuàng)新的東部地區(qū)而言，只有當(dāng)專利保護(hù)程度較高時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚才對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用。

(2)對(duì)于自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新兼顧發(fā)展的中部和東北地區(qū)而言，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚始終對(duì)創(chuàng)新有著正向的促進(jìn)作用，但專利保護(hù)程度較高時(shí)促進(jìn)作用較大。

(3)對(duì)于主要依靠模仿創(chuàng)新的西部地區(qū)而言，只有當(dāng)專利保護(hù)程度較低時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚才能有效促進(jìn)創(chuàng)新。

綜上可知，不能只一味通過(guò)加快推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)程來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新，還要根據(jù)各地區(qū)創(chuàng)新模式的不同，制定有差異、有針對(duì)性的措施。為此，提出以下對(duì)策建議：

(1)對(duì)于以自主創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式的地區(qū)，必須提高當(dāng)?shù)氐膶＠Ｗo(hù)程度，使其始終處于較高的水平，可采取的措施包括加強(qiáng)專利監(jiān)管、拓寬投訴渠道、增加懲罰力度等。

(2)對(duì)于同時(shí)發(fā)展自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，或者以模仿創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式的地區(qū)，除了提高當(dāng)?shù)貙＠Ｗo(hù)程度之外，還要加快推動(dòng)該地區(qū)創(chuàng)新模式由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變、極力提升自主創(chuàng)新所占比重，可以采取的措施包括以優(yōu)惠條件吸引創(chuàng)新人才、以優(yōu)惠政策吸引創(chuàng)新企業(yè)、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、增加研發(fā)投入等。