論國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的聯(lián)系

楊速宇

[摘要]國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易均是比較重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易兩者之間的相互聯(lián)系有利于制定各國(guó)的國(guó)際貿(mào)易政策和國(guó)際直接投資政策。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的日益進(jìn)步，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間的聯(lián)系也日益密切。本文將主要分析國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易之間的聯(lián)系。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際直接投資 國(guó)際貿(mào)易 之間 聯(lián)系

國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)企業(yè)面臨的不同選擇，想要做出正確的選擇，必須清楚分析國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系，從理論上來分析國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易相互關(guān)系和未來發(fā)展趨勢(shì)。目前來看，大多數(shù)學(xué)者對(duì)國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易投資之間的關(guān)系主要集中在以下兩個(gè)方面：①國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易之間是替代關(guān)系還是互補(bǔ)關(guān)系；②國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易之間的融合關(guān)系。

一、簡(jiǎn)要分析國(guó)際貿(mào)易理論

（1）從絕對(duì)成本理論到比較成本理論.在十八世紀(jì)中期，英國(guó)發(fā)生了異常產(chǎn)業(yè)革命，對(duì)全世界的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定影響。為了謀求更多利益，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)開始將目光放到國(guó)際市場(chǎng)。此背景下，亞當(dāng)斯密提出了絕對(duì)成本理論。絕對(duì)成本理論背景下，開展國(guó)際貿(mào)易時(shí)，出口相關(guān)產(chǎn)品時(shí)要選擇具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品時(shí)要選擇沒有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。比較成本理論的提出是在十九世紀(jì)初，西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈上升階段之中，生產(chǎn)方式的創(chuàng)新和改革使得生產(chǎn)力迅速發(fā)展，隨著人口數(shù)量的增多，糧食的需求也不斷增多，糧食的價(jià)格也在不斷地上漲；但是英國(guó)由于存在《谷物法》，所以英國(guó)的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)和貴族產(chǎn)生激烈的斗爭(zhēng)，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)希望取消保護(hù)關(guān)稅政策，實(shí)施自由貿(mào)易。此背景下，比較成本理論應(yīng)運(yùn)而生。比較成本理論下，通過國(guó)際貿(mào)易能夠使得生產(chǎn)總量在資本不便的情況下得到相應(yīng)增加，最終有利于各國(guó)發(fā)展貿(mào)易。比較成本理論較為科學(xué)地揭示了國(guó)際貿(mào)易的普遍性，從理論上證明不管是出于何種程度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家均能夠積極參與到國(guó)際貿(mào)易中來，對(duì)擴(kuò)大世界市場(chǎng)有著較大促進(jìn)效果。比較成本理論充分揭示價(jià)值規(guī)律在世界市場(chǎng)中的重大作用。

（2）新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是在比較成本理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來，且對(duì)比較成本理論加以補(bǔ)充和完善。新古典國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為：機(jī)會(huì)成本比較小的產(chǎn)品價(jià)格比價(jià)低，而利益卻比較大。因此，某國(guó)或者某公司應(yīng)該專門生產(chǎn)且出口此類產(chǎn)品。

（3）馬克思的國(guó)際貿(mào)易理論。馬克思認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易具有提高利潤(rùn)率的作用。馬克思成功揭示了國(guó)際貿(mào)易的誘因之一是：追求比較高的利潤(rùn)率。不管是在發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，都能夠從國(guó)際貿(mào)易中獲得一定利潤(rùn)，使得比較成本理論達(dá)到新的高度。馬克思還辯證之處國(guó)際貿(mào)易具有降低利潤(rùn)率的作用，國(guó)際貿(mào)易能夠使得生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，也能夠加速可變資本同不便資本相比的減少，從而降低利潤(rùn)率。

二、簡(jiǎn)要分析國(guó)際直接投資理論

（1）馬克思、列寧國(guó)際投資理論。馬克思、列寧提出資本輸出觀念來闡述他們對(duì)于國(guó)際投資理論的理解。馬克思認(rèn)為資本輸出是由資本相對(duì)過剩（主要指的是不能獨(dú)立行動(dòng)而以信用形式交給大產(chǎn)業(yè)部門的人去支配而導(dǎo)致資本過剩）而引起的，資本輸出的最終目的是為了獲得更高的利潤(rùn)率。列寧也認(rèn)為資本輸出是由于資本過剩而引起，但是列寧所說的資本過剩是由于壟斷所導(dǎo)致的。馬克思、列寧認(rèn)為資本輸出主要采取以下形式：其一，生產(chǎn)資本輸出；其二，借貸資本輸出。

（2）結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完美性理論。結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完美性理論又被稱之為壟斷優(yōu)勢(shì)理論，由海默學(xué)者提出。海默認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)背景下，諸多生產(chǎn)者或者制造工廠均生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，但是同一種產(chǎn)品之間也存在質(zhì)量、顏色、商標(biāo)等方便的不同。在不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)背景下，不僅僅存在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，而且還存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完美性理論將不完全競(jìng)爭(zhēng)理論引入到國(guó)家直接投資中，從不完全競(jìng)爭(zhēng)角度出發(fā)，研究出國(guó)家直接投資的新思路。

三、國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資關(guān)系的理論研究

（一）替代關(guān)系論

國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的替代關(guān)系主要指的是：貿(mào)易障礙會(huì)產(chǎn)生流動(dòng)資本，資本的流動(dòng)障礙則會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易。替代關(guān)系論最早由蒙代爾學(xué)者提出，他認(rèn)為在國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)壁壘的基礎(chǔ)條件下，跨國(guó)公司沿著特定軌跡來實(shí)施國(guó)際直接投資，此種投資行為能夠以最為理想的效率實(shí)現(xiàn)對(duì)商品貿(mào)易的完全替代。也就是說，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間是替代關(guān)系。替代關(guān)系下，國(guó)際直接投資也被稱之為關(guān)稅所引發(fā)的投資。弗農(nóng)學(xué)者也進(jìn)一步闡釋了產(chǎn)品生命周期理論能夠清楚解釋國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間是替代關(guān)系。他認(rèn)為對(duì)外直接投資不會(huì)對(duì)母國(guó)出口產(chǎn)生替代效應(yīng)，但是如果投資過早，有可能替代母國(guó)出口。在生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步地歷史大背景下，產(chǎn)品的生命周期在不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將會(huì)越來越顯著。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間的替代關(guān)系理論充分揭示了二戰(zhàn)之前各個(gè)國(guó)家之間的國(guó)際直接投資情況（以美國(guó)對(duì)日本的投資為代表）。但是，在六十年代，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的替代關(guān)系受到相應(yīng)挑戰(zhàn)。其主要原因是國(guó)際直接投資活動(dòng)共遭遇投資壁壘，繼而使得投資成本顯著提高，打破了國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間的替代關(guān)系。

（二）互補(bǔ)關(guān)系理論

國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的互補(bǔ)主要指的是：國(guó)際直接投資能夠不斷擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)際貿(mào)易也可以創(chuàng)造出國(guó)際投資。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，投資和貿(mào)易之間的關(guān)系發(fā)生新的變化。佩瓦斯學(xué)者在七十年代初明確指出，國(guó)際直接投資能夠顯著提高母國(guó)出口產(chǎn)品的整體效率，繼而刺激母國(guó)出口產(chǎn)品；國(guó)際直接投資則能夠在很大程度上帶動(dòng)母國(guó)產(chǎn)品出口，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。日本學(xué)者在二十世紀(jì)八十年代初期明確提出國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間時(shí)候互為促進(jìn)的相關(guān)理論。他認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資需要建立在各個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)上?；诖死碚摚硣?guó)應(yīng)該大力發(fā)展具有本國(guó)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，再出口與該產(chǎn)品相關(guān)的周邊產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的替代關(guān)系理論能夠顯著擴(kuò)大兩個(gè)投資伙伴國(guó)之間的成本差距，為兩國(guó)之間的貿(mào)易往來提供相應(yīng)條件。

（三）互相融合論

國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資互相融合的關(guān)系主要指的是國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資成為組成國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分。開展國(guó)際貿(mào)易離不開開展國(guó)際直接投資，開展國(guó)際直接投資離不開開展國(guó)際貿(mào)易。在國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資融合關(guān)系下，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資不再是取此舍彼的行為選擇，而是開展國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中必不可缺少的環(huán)節(jié)。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資融合關(guān)系的出現(xiàn)，主要表現(xiàn)在跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中。對(duì)于跨國(guó)公司來說，他的任何貿(mào)易活動(dòng)或者投資活動(dòng)都屬于國(guó)際性。將國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合關(guān)系理論作為對(duì)全世界經(jīng)濟(jì)全球一體化的發(fā)展趨勢(shì)指標(biāo)。隨著全球化趨勢(shì)的發(fā)展日益加快，國(guó)際商務(wù)環(huán)境也發(fā)生也相應(yīng)變化，技術(shù)進(jìn)步使得無形資產(chǎn)的流動(dòng)和人員的流動(dòng)變得更為快捷，企業(yè)能夠遠(yuǎn)距離地完成管理工作和組織工作。政策的自由化發(fā)展使得國(guó)際化的生產(chǎn)日擴(kuò)大，促使更多的跨國(guó)公司誕生。根據(jù)調(diào)查資料顯示，跨國(guó)公司總數(shù)從1960年的0.5萬家逐漸增加到現(xiàn)在的7萬家。全球化大背景下，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間呈現(xiàn)出相互融合的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)自由化使得跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)具有更為寬松的區(qū)位，也可以選擇適合自己的經(jīng)營(yíng)方式。在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，公司和企業(yè)也更為重視使用高新技術(shù)來開辟更大的市場(chǎng)。諸多企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者縮短貿(mào)易來加大對(duì)外投資，進(jìn)一步加快國(guó)際化進(jìn)程。除此之外，國(guó)際收購(gòu)行為也加劇了國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合。對(duì)于跨國(guó)公司來說，不是貿(mào)易導(dǎo)致的投資行為，也不是投資導(dǎo)致的貿(mào)易行為。有學(xué)者將國(guó)際貿(mào)易分為出口和進(jìn)口貿(mào)易，對(duì)不同投資主體的投資行為和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系加以分析，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間存在融合關(guān)系。

四、結(jié)束語

綜上所述，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資在開始階段中由于經(jīng)濟(jì)較為落后，所以諸多國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)政策，兩者之間的替代關(guān)系較為突出；隨著自由貿(mào)易政策的推廣以及經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資之間開始呈現(xiàn)出促進(jìn)關(guān)系和融合關(guān)系。