互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響：基于階段異質(zhì)效應的分析

李佳鈺 周宇

內(nèi)容提要 基于價值鏈視角，利用2011-2016年中國31個省區(qū)工業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在構(gòu)建省際互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平指數(shù)的基礎上，采用超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型實證測度了互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明：一是中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動存在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化的脫軌現(xiàn)象；二是互聯(lián)網(wǎng)促進了工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平提升，且產(chǎn)生了顯著的正向外部效應；三是互聯(lián)網(wǎng)對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響表現(xiàn)出顯著的階段異質(zhì)性，其對技術(shù)開發(fā)效率的促進作用強于技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。因此，應針對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的不同階段和特點，實施差異化的“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新”政策，從而借助互聯(lián)網(wǎng)手段推動工業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展之路。

關鍵詞 價值鏈 工業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新效率 互聯(lián)網(wǎng)

〔中圖分類號〕F424.3 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X（2018）07-0034-10

一、引言

當前，創(chuàng)新已被提升至一個前所未有的新高度，如何提升實體經(jīng)濟——特別是工業(yè)的創(chuàng)新能力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要內(nèi)容。與此同時，我國正在深入推動“互聯(lián)網(wǎng)+”，促進互聯(lián)網(wǎng)與社會經(jīng)濟各個領域的深度融合，尤其是黨的十九大報告指出，要深入推動互聯(lián)網(wǎng)與實體經(jīng)濟的深度融合。這其中，工業(yè)是實體經(jīng)濟的主戰(zhàn)場，如何推動互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)經(jīng)濟的深度融合是擺在政府和學術(shù)界面前的一個現(xiàn)實難題。事實上，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，為中國工業(yè)的科技創(chuàng)新、競爭優(yōu)勢培育和高質(zhì)量發(fā)展注入了新的活力，對工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的各個領域產(chǎn)生了較為深遠的影響。那么，在這種情況下，一個值得思考的問題是：互聯(lián)網(wǎng)是否驅(qū)動了中國工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力提升？如果有影響，存在何種差異？客觀回答上述問題，對于推動互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)經(jīng)濟的深度融合，加快建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系具有重要的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有關于互聯(lián)網(wǎng)與技術(shù)創(chuàng)新之間關系的研究還不多，特別是實證研究很少見。在理論研究方面，較多學者指出，互聯(lián)網(wǎng)浪潮帶動企業(yè)積極引進互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展，但這方面的研究也還處于起步階段。Apak等認為，互聯(lián)網(wǎng)的應用使銀行得到了擴張，引發(fā)了一系列的創(chuàng)新活動，增加了企業(yè)的利潤。①Rince等探索了創(chuàng)新網(wǎng)絡在物聯(lián)網(wǎng)基礎上發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新的策略，提出了三個對話策略并建立了多種類型的戰(zhàn)略創(chuàng)新網(wǎng)絡。Rince K.， Barrett M. and Oborn E.， “Dialogical Strategies for Orchestrating Strategic Innovation Networks： The Case of the Internet of Things，” Information and Organization， vol.24， no.2， 2014， pp.106～127.趙振基于“互聯(lián)網(wǎng)+”模式中規(guī)模報酬的三重正循環(huán)反饋模型，解釋了“互聯(lián)網(wǎng)+”跨界經(jīng)營實現(xiàn)創(chuàng)新性破環(huán)的作用機理。趙振：《“互聯(lián)網(wǎng)+”跨界經(jīng)營：創(chuàng)造性破壞視角？》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2015年第10期。蔡躍洲對創(chuàng)新與互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)內(nèi)涵進行說明，理論上分析了“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)所面臨的機遇與挑戰(zhàn)。蔡躍洲：《“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機遇與挑戰(zhàn)——技術(shù)革命及技術(shù)-經(jīng)濟范式視角的分析》，《求是學刊》2016年第5期。邱國棟和郭蓉娜從系統(tǒng)的視角，證明了“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)投”通過建立雙邊激勵機制和創(chuàng)業(yè)板機制可實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的升級。邱國棟、郭蓉娜：《基于“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)投”嵌入及機制設計的創(chuàng)新系統(tǒng)升級思考》，《科技進步與對策》2017年第9期。在實證研究方面，張旭亮等基于2005-2015年的相關數(shù)據(jù)，采用空間杜賓模型探討了中國省域互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的時空關聯(lián)及其對區(qū)域創(chuàng)新的作用，結(jié)果得出了互聯(lián)網(wǎng)有利于創(chuàng)新能力提升的結(jié)論。張旭亮、史晉川：《互聯(lián)網(wǎng)對中國區(qū)域創(chuàng)新的作用機理與效應》，《經(jīng)濟地理》2017年第12期。張玉明等的研究也表明：互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境能直接促進小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，有利于創(chuàng)新能力提升。張玉明、李榮、王欣：《小微企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境與企業(yè)家社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響研究》，《管理學報》2018年第2期。

綜上所述，目前對互聯(lián)網(wǎng)與技術(shù)創(chuàng)新之間關系的研究還處于起步階段，尚沒有形成全面清晰的認識，且現(xiàn)有文獻多是理論方面的研究，實證分析很少。尚未有文獻對互聯(lián)網(wǎng)是否有利于中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，以及互聯(lián)網(wǎng)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是否存在價值鏈差異等問題做出正面回答。因此，有必要考察互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，進而深度挖掘中國工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新的潛能。本文以2011-2016年中國各省區(qū)工業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為樣本，將技術(shù)創(chuàng)新活動進一步細分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個階段，利用超越對數(shù)隨機前沿模型研究價值鏈視角下互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響及其內(nèi)在差異，以期為更好地促進“互聯(lián)網(wǎng)+工業(yè)創(chuàng)新”的深度融合提供政策參考。

二、分析框架與研究假設

價值鏈視角下，技術(shù)創(chuàng)新是從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的一個多階段、多要素的價值鏈傳遞過程，包括從創(chuàng)新投入到科技成果再到新產(chǎn)品實現(xiàn)兩個階段，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，取決于技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化這兩個環(huán)節(jié)的共同作用。技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新活動在研發(fā)部門進行，主要實現(xiàn)研發(fā)資源投入到科技成果的轉(zhuǎn)換，屬于價值創(chuàng)造，反映了工業(yè)部門利用技術(shù)研發(fā)資源的創(chuàng)新能力。技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新活動在創(chuàng)新應用部門進行，主要實現(xiàn)科技成果向經(jīng)濟效益的轉(zhuǎn)化，屬于價值增加，反映了工業(yè)部門技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化水平。從兩者之間的關系來看，技術(shù)成果是技術(shù)轉(zhuǎn)化的基礎，技術(shù)開發(fā)階段可源源不斷地為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段提供科技成果；經(jīng)濟效益對技術(shù)開發(fā)具有反饋作用，技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力共同促使了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，這兩個部門在利益的驅(qū)使下通過互聯(lián)網(wǎng)建立起經(jīng)濟聯(lián)系?；ヂ?lián)網(wǎng)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響主要通過三條機制傳導，分別是互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門的創(chuàng)新溢出、互聯(lián)網(wǎng)對應用部門的創(chuàng)新溢出、互聯(lián)網(wǎng)在研發(fā)部門和應用部門之間互動溢出。其中，互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門的創(chuàng)新溢出反映了互聯(lián)網(wǎng)對技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新活動的基本機制，互聯(lián)網(wǎng)對應用部門的創(chuàng)新溢出反映了互聯(lián)網(wǎng)對技術(shù)轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新活動的基本機制，而互聯(lián)網(wǎng)在研發(fā)部門和應用部門之間互動溢出則用于刻畫互聯(lián)網(wǎng)對兩階段技術(shù)創(chuàng)新活動的差異化機制。這里基于協(xié)同創(chuàng)新理論從三條傳導機制入手研究互聯(lián)網(wǎng)對工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在機理。

1.互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門的創(chuàng)新溢出

技術(shù)-信息協(xié)同。互聯(lián)網(wǎng)作為重要的溝通和交流媒介，能夠降低信息擴散的成本，加快知識傳播效率，驅(qū)動知識溢出效應，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響，能顯著提升技術(shù)開發(fā)潛能。陶鋒：《吸收能力、價值鏈類型與創(chuàng)新績效——基于國際代工聯(lián)盟知識溢出視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2011年第1期。首先，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將全球已有的信息、知識進行重組和整合，并高速地向世界各地傳播，研發(fā)部門的研發(fā)人員可以無時空限制地在互聯(lián)網(wǎng)平臺搜尋所需的信息，了解最先進、最前沿的技術(shù)，并將自身的理解加進來，對知識進行再加工，信息價值得到提升，從而在知識不斷共享和積累的過程中，啟發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的思考，引發(fā)了技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新。Czernich N.， O. Falck， T. Kretschmer， et al.， “Broadband Infrastructure and Economic Growth，” The Economic Journal， vol.121， no.552， 2011， pp.505～532.其次，科技成果的實現(xiàn)涉及到多方面知識，不同研發(fā)人員擅長的知識、組織文化、思維能力等不同，這些知識的綜合構(gòu)成了創(chuàng)新思想的來源?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)通過搭建多個交流平臺，加強了研發(fā)人員之間的交流和聯(lián)系，各種思維在此頻繁碰撞，摩擦出技術(shù)成果研發(fā)的火花。

技術(shù)-市場協(xié)同?；ヂ?lián)網(wǎng)的應用提高了市場的透明度，張燦：《互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與經(jīng)濟增長：機理與實證研究》，《金融與經(jīng)濟》2017年第7期。研發(fā)部門在瞬息萬變的市場中可以快速掌握其變化，準確捕捉創(chuàng)新點，帶動技術(shù)成果研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)生。首先，互聯(lián)網(wǎng)在企業(yè)與消費者之間搭建了一座互通大橋，消費者直接對接企業(yè)，研發(fā)部門的研發(fā)人員可以隨時接收到消費者的反饋意見，并挖掘其新的需求，消費者從創(chuàng)新技術(shù)的被動接受者變成了主動推動者，創(chuàng)新主體由小眾變?yōu)榇蟊?，?chuàng)新模式由技術(shù)推動轉(zhuǎn)為需求拉動，從而推動了整個工業(yè)的技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新。郭家堂、駱品亮：《互聯(lián)網(wǎng)對中國全要素生產(chǎn)率有促進作用嗎？》，《管理世界》2016年第10期。另外，現(xiàn)實世界中科斯定理是失靈的，市場到處存在信息不對稱，研發(fā)活動充滿了不確定性和風險性，而多數(shù)企業(yè)家是風險規(guī)避者?；ヂ?lián)網(wǎng)的共享機制打破了信息不對稱的壁壘，研發(fā)部門可以實時監(jiān)控市場的變化，掌握國際國內(nèi)市場對技術(shù)的需求，避免信息不對稱所造成的道德風險和逆向選擇，從而刺激了研發(fā)部門加大對技術(shù)開發(fā)的投資，進行市場導向的技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新。

2.互聯(lián)網(wǎng)對應用部門的創(chuàng)新溢出

技術(shù)-生產(chǎn)協(xié)同。熊彼特首次將技術(shù)創(chuàng)新引入生產(chǎn)函數(shù)，他的“創(chuàng)新理論”指出，創(chuàng)新就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“全新組合”引入生產(chǎn)體系，而互聯(lián)網(wǎng)的應用顯著提升了應用部門的生產(chǎn)組合效率，帶動了工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的提升。人力方面，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)需要具備一定知識技能的人員操作，對應用部門的工作人員提出更高的要求，工作人員必須進行專業(yè)培訓才能上崗，從而倒逼了應用部門人力資本水平的提升，勞動生產(chǎn)率得到了提高；技術(shù)方面，互聯(lián)網(wǎng)將供應鏈中每一環(huán)節(jié)都納入平臺，加強了供應鏈的協(xié)同，減少了不必要的冗余流程，新技術(shù)應用、推廣全環(huán)節(jié)都快速地運行，縮短了新技術(shù)在應用部門轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的周期，加快了技術(shù)革新的速度和轉(zhuǎn)化的成功率；惠寧、劉鑫鑫：《信息化對中國工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率的空間效應》，《西北大學學報》（哲學社科版）2017年第6期。資本方面，互聯(lián)網(wǎng)時代應用部門通過互聯(lián)網(wǎng)不僅可以優(yōu)化選擇資源利用的方向，使資本得到更有效的利用，而且可以實時監(jiān)控資源的使用量，對于資源浪費、資源錯配現(xiàn)象進行及時地處理和糾正，同時互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)又優(yōu)化了應用部門的資源投入產(chǎn)出方式，以最小的資源投入得到最大的產(chǎn)出，使資本配置效率達到最大化。

技術(shù)-改造協(xié)同?；ヂ?lián)網(wǎng)以“嵌入式”的方式滲透于應用部門的各環(huán)節(jié)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行改造升級，催生出新的生產(chǎn)模式和商業(yè)模式，有力推動了技術(shù)競爭和創(chuàng)新。鄭文范、劉明偉：《科技價值與“互聯(lián)網(wǎng)+”行動對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的作用》，《東北大學學報》（社會科學版）2015年第11期。美國通用電氣公司（GE）于2012年首次提出工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的概念，將其定義為互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)與工業(yè)系統(tǒng)全方位深度融合所形成的產(chǎn)業(yè)和應用形態(tài)。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)改造了傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)的方式和過程，催生了精益生產(chǎn)、虛擬制造等新的生產(chǎn)模式，精化了生產(chǎn)流程，使生產(chǎn)更加專業(yè)化、智能化、精確化，使得全面模擬和批量生產(chǎn)成為可能，新產(chǎn)品開發(fā)成功率也得到很大提高。另外，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)催生了電子商務全新的商業(yè)模式，工業(yè)企業(yè)通過構(gòu)建電子商務平臺將商家、客戶聚集于一體，構(gòu)建出一個虛擬商城，不僅解決了新產(chǎn)品無限化展示的難題，加大了新產(chǎn)品推廣的力度，而且商家與客戶可隨時進行交流，實現(xiàn)網(wǎng)絡化的銷售和采購，簡化了交易流程，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。侯漢坡、何珂明：《互聯(lián)網(wǎng)資源屬性及經(jīng)濟影響分析》，《管理世界》2010年第3期。

3.互聯(lián)網(wǎng)在研發(fā)部門和應用部門之間的互動溢出

技術(shù)創(chuàng)新效率的提高需要工業(yè)研發(fā)部門和應用部門相互配合，研發(fā)部門側(cè)重于新技術(shù)的科學研究，應用部門側(cè)重于解決生產(chǎn)過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)化， 王元豐：《如何破解產(chǎn)學“兩張皮”》，《光明日報》2014年12月23日。兩個部門之間需及時溝通順利接軌。互聯(lián)網(wǎng)可以將工業(yè)的研發(fā)部門和應用部門連接起來，雙方可以互聯(lián)互通，及時進行信息反饋。應用部門可以及時接收到研發(fā)部門所產(chǎn)生的科技成果，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈無縫連接，保證了科技成果的時效性和真實性。研發(fā)部門科技成果的推出會促使應用部門對新技術(shù)進行使用與推廣，在應用部門意識到新技術(shù)應用帶來高額利潤的利好后，其會提出更高的技術(shù)需求，倒逼研發(fā)部門對技術(shù)成果進行升級研發(fā)，即研發(fā)部門可以隨時動態(tài)掌握應用部門使用科技成果的情況，不斷對現(xiàn)有的技術(shù)成果進行革新升級和二次研發(fā)，激發(fā)了新一輪的技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)部門的展開。也就是說，為了滿足應用部門的創(chuàng)新需求，技術(shù)研發(fā)部門會更加努力地提高技術(shù)開發(fā)能力，生產(chǎn)出更高水平和質(zhì)量的技術(shù)成果。這無疑對研發(fā)部門的技術(shù)創(chuàng)新活動提出了相對較高的要求。

可見，研發(fā)部門是工業(yè)新技術(shù)和新成果創(chuàng)造的主陣地，其在互聯(lián)網(wǎng)的作用下既要研發(fā)出前瞻性的技術(shù)成果，又要根據(jù)應用部門的使用反饋不斷進行技術(shù)的改造升級和持續(xù)創(chuàng)新。在提升技術(shù)創(chuàng)新能力方面，相對于應用部門，研發(fā)部門搜索、發(fā)布、傳遞、分享、整合、再造信息和技術(shù)資源的強度更大、范圍更廣，其對互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、平臺和思維的依賴程度更為明顯，即研發(fā)部門與互聯(lián)網(wǎng)的鏈接的緊密性會更高。相應地，互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門的滲透會更加深入和廣泛，對其的影響力自然也可能會更加明顯。因此，要真正實現(xiàn)研發(fā)部門和應用部門的有效協(xié)同，研發(fā)部門不斷提升其技術(shù)開發(fā)能力是前提，它也是互聯(lián)網(wǎng)作用的基礎領域，而互聯(lián)網(wǎng)對應用部門的影響與研發(fā)部門相比則相對滯后，影響力度也相對有限，從而導致了互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門創(chuàng)新活動的積極作用比應用部門更為明顯，即互聯(lián)網(wǎng)對技術(shù)開發(fā)效率的積極影響可能高于技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

基于以上三條傳導機制的分析，本文構(gòu)建了互聯(lián)網(wǎng)影響工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的理論模型，如圖1：

互聯(lián)網(wǎng)對研發(fā)部門和應用部門的兩條傳導機制，分別凸顯了互聯(lián)網(wǎng)影響技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的基本機制，這里依據(jù)上述兩條基本傳導機制的論證，提出假設1：

假設1：互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)的技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率均有明顯促進作用。

互聯(lián)網(wǎng)在研發(fā)部門和應用部門互動溢出的異質(zhì)傳導機制，反映了互聯(lián)網(wǎng)對兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率積極影響的差異性，這里基于異質(zhì)傳導機制的論證，提出假設2：

假設2：互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在階段異質(zhì)性，其對技術(shù)開發(fā)效率的積極影響大于技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

三、研究設計

1.模型構(gòu)建

根據(jù)Battese和Coelli模型的基本原理，構(gòu)建基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型測度工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率。Battese G.E. and Coelli T.J.， “A Model f or Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Production Frontier for Panel Data，” Empirical Economics， vol.20， no.2， 1995， pp.325～332.為了消除變量之間的異方差問題，本文將所有變量取自然對數(shù)，具體模型如下：

上式中m1it、m2it分別表示技術(shù)開發(fā)階段與技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)效率損失。intit、fdiit、govit、sizeit、eduit分別表示互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平、外商直接投資、政府干預程度、企業(yè)規(guī)模、人力資本變量。0、0是截距項，φ1～φ5和1～5是控制變量的待估參數(shù)，當估計值為負時說明該變量對技術(shù)開發(fā)效率或技術(shù)轉(zhuǎn)化效率具有正向影響，反之為負向影響。wjit（j=1，2）是隨機誤差項。

對于上述隨機前沿模型，可采用極大似然法（ML）進行一步法估計。似然函數(shù)中會構(gòu)造方差參數(shù)：γ=σ2u/σ2，σ2=σ2u+σ2v。

2.變量與數(shù)據(jù)說明

本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的相關指標進行研究，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的衡量口徑在2011年發(fā)生了改變，且有關互聯(lián)網(wǎng)的統(tǒng)計資料在2011年開始才有一套系統(tǒng)的衡量指標。考慮到數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的一致性以及數(shù)據(jù)的可得性，本文選取中國31個省區(qū)2011-2016年的面板數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)主要來自于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展狀況的統(tǒng)計報告》。

（1）被解釋變量

工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率包括技術(shù)開發(fā)效率（TE1）與技術(shù)轉(zhuǎn)化效率（TE2）。參考前人研究的做法，劉貴鵬、韓先鋒、宋文飛：《基于價值鏈視角的中國工業(yè)行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新雙環(huán)節(jié)效率研究》，《科學學與科學技術(shù)管理》2011年第4期。技術(shù)開發(fā)階段的兩種投入指標分別以R&D;活動經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D;活動人員折合全時當量來衡量，創(chuàng)新產(chǎn)出指標是專利申請數(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)化階段中將專利申請數(shù)作為技術(shù)成果的投入指標，新產(chǎn)品經(jīng)費以及工業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為追加投入，新產(chǎn)品銷售收入為創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）核心解釋變量

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（int）。學者們從不同角度對互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平進行了測度。劉姿均、陳文?。骸吨袊ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展水平與經(jīng)濟增長關系實證研究》，《經(jīng)濟地理》2017年第8期。借鑒尹楠的研究成果，尹楠：《我國各省份互聯(lián)網(wǎng)區(qū)域化發(fā)展競爭力差異分析》，《中國流通經(jīng)濟》2015年第9期。本文基于綜合視角，從互聯(lián)網(wǎng)應用環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)基礎資源、互聯(lián)網(wǎng)使用情況三方面構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平指標體系來測度互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平，具體衡量指標如圖2：

（3）控制變量

為了更好地控制其他因素的影響，參考有關技術(shù)創(chuàng)新效率研究的文獻，主要考慮如下控制變量：

外商直接投資（fdi）。FDI對東道國創(chuàng)新效率的影響有不同的說法。一種觀點認為，F(xiàn)DI作為重要的資本要素投入，通過技術(shù)溢出對本地區(qū)創(chuàng)新效率具有提升作用。李政、楊思穎、何彬：《FDI抑制還是提升了中國區(qū)域創(chuàng)新效率？——基于省際空間面板模型的分析》，《經(jīng)濟管理》2017年第4期。另一種觀點認為FDI對東道國創(chuàng)新資源具有擠出效應，降低了東道國的創(chuàng)新效率。范承澤、胡一帆、鄭紅亮：《FDI對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實證研究》，《經(jīng)濟研究》2008年第1期。本文采用各省區(qū)規(guī)模以上企業(yè)中外商和港澳臺投資企業(yè)主營業(yè)務收入占比來衡量。

政府干預（gov）。我國研發(fā)創(chuàng)新一直受到政府的投入補貼與政策優(yōu)惠，但政府干預對企業(yè)R&D;投入具有擠出效應和替代效應，在資源詛咒下政府干預對本地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的提升效果有限，并且政府干預打破了市場應有的公平規(guī)則，助長部分企業(yè)創(chuàng)新惰性以及尋租獲利，削弱了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。馮宗憲、王青、侯曉輝：《政府投入、市場化程度與中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2011年第4期。本文采用各省區(qū)R&D;經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資助經(jīng)費的占比來反映政府干預。

企業(yè)規(guī)模（size）。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關系存在爭議。大企業(yè)規(guī)模支持者認為大企業(yè)可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，提供更好的資源以及市場機遇，對創(chuàng)新績效具有積極的影響。劉錦英：《企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績效關系的實證研究——基于中國光電子產(chǎn)業(yè)的分析》，《軟科學》2010年第4期。小企業(yè)規(guī)模支持者認為小企業(yè)減少了不必要的資源浪費，彈性較大，便于更好的交流，小企業(yè)是更為有效的創(chuàng)新者。Cohen W. M. and Klepper S.， “A Reprise of Size and R&D;，” Economic Journal， vol.106， no.437， 1996， pp.925～951.對于企業(yè)規(guī)模，本文采用各省區(qū)規(guī)模以上企業(yè)平均主營業(yè)務收入來體現(xiàn)。

人力資本（edu）。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關鍵時期，創(chuàng)新型人力資本的缺乏成為導致我國創(chuàng)新能力不足的重要原因，通過加大教育投入，延長受教育年限，培育高素質(zhì)人才，推動技術(shù)進步已成為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的一部分。本文采用各省區(qū)平均受教育年限來衡量人力資本水平，具體的計算公式可表示為Y=0*A+6*B+9*C+12*D+16*E，其中A、B、C、D、E分別表示各省區(qū)6歲及6歲以上人口中從未上過學、小學、初中、高中、大專及以上文化程度人口所占比重。

四、實證結(jié)果及分析

1.互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平測度及分析

根據(jù)上文構(gòu)建的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平指標體系，本文首先采用SPSS軟件、運用主成分分析法構(gòu)造出2011-2016年中國31個省區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平指數(shù)。這里對樣本數(shù)據(jù)進行了KMO和Bartlett檢驗，得出KMO值為0.793，大于0.6，且Bartlett檢驗P值為0，顯著地拒絕了原假設，說明此樣本數(shù)據(jù)適合做主成分分析。測度結(jié)果從區(qū)域和時間兩個層面分別在圖3、圖4中顯示，展現(xiàn)了我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的兩大特點。

一方面，我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展具有空間效應，呈現(xiàn)東高西低的特點。從圖3可以看出，廣東、北京、浙江、上海等東部地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平位于領先地位，2016年的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平均超過0.70，而西藏、甘肅、貴州、青海等西部地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平普遍較低?？梢娢覈鴸|西部互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平存在明顯的數(shù)字鴻溝。

另一方面，我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展具有時序效應，呈穩(wěn)步上升的特點。從圖4可以看出，2011-2016年我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平表現(xiàn)出逐年穩(wěn)步上升的特征，2016年較2011年增長了11.23%，這與CNNIC發(fā)布的《中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展狀況的統(tǒng)計報告》中給出的總體趨勢是一致的?？梢娢覈ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展迅猛，已成為必不可少的信息資源，互聯(lián)網(wǎng)已深入地滲透于社會經(jīng)濟的各個領域，在我國經(jīng)濟增長、技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的作用。

2.工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率測度及分析

這里采用Frontier4.1軟件分別估算了未考慮影響因素情形下和考慮影響因素情形下中國工業(yè)的技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。從圖5來看，不論是否考慮影響因素，我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均存在明顯的階段性差異。在未考慮影響因素情形下，技術(shù)開發(fā)效率較低，樣本期間內(nèi)最大值僅為0.4739，還有50%的提升空間，而技術(shù)轉(zhuǎn)化效率最小值為0.5879，比技術(shù)開發(fā)效率的最大值還高，可見我國工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率高于技術(shù)開發(fā)效率。動態(tài)來看，技術(shù)開發(fā)效率雖較低，但呈現(xiàn)逐年上升趨勢，效率均值由2011年的0.4174增大至2016年的0.4739，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率高于技術(shù)開發(fā)效率，效率值由2011年的0.5879增大至2016年的0.6524，由此可見，中國工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率和技術(shù)開發(fā)效率的改善幅度均比較有限。在考慮影響因素的情形下，技術(shù)創(chuàng)新效率的階段性差異依然存在，但兩種效率在樣本期間內(nèi)同樣有不同程度的提高。

總體看來，中國工業(yè)技術(shù)開發(fā)階段與技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新活動失去了協(xié)調(diào)發(fā)展，“重應用、輕研究”的現(xiàn)象嚴重，技術(shù)開發(fā)能力短板突出，并且技術(shù)轉(zhuǎn)化能力提升也出現(xiàn)緩慢前進的現(xiàn)象，遇到臨界點瓶頸。技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力是創(chuàng)新活動的雙輪，如果要提高工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，必須實施雙輪驅(qū)動，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，解決技術(shù)開發(fā)短板，突破技術(shù)轉(zhuǎn)化瓶頸。

3.互聯(lián)網(wǎng)對工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響分析

表1報告了采用Frontier4.1軟件獲得的兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的主函數(shù)估計結(jié)果。其中，模型1a、模型1b分別為技術(shù)開發(fā)階段不考慮影響因素和考慮影響因素時的估計結(jié)果，模型2a、模型2b分別為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段不考慮影響因素和考慮影響因素時的估計結(jié)果。從檢驗結(jié)果來看，上述四個模型的σ2、γ均在1%或5%的水平下顯著，表明了使用SFA方法的合理性。四個模型的γ值依次為0.8163、0.9078、0.9765、0.9372，說明模型中技術(shù)無效率項是顯著存在的，且隨機誤差中的大部分來自于技術(shù)非效率的影響。

表2報告了技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的估計結(jié)果，考慮到估計結(jié)果的穩(wěn)健性，這里在采用SFA的一步法估計的同時，還采用兩步法進行了估計，具體做法是在不考慮影響因素情況對兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度，進一步構(gòu)建線性計量模型，經(jīng)Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，選用固定效應模型進行估計是較為合理的。由表2可知，采用兩種不同方法估計的各變量系數(shù)是完全相反的，說明各變量對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是一致的，只是在顯著性上有所差別，說明本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。這里對模型的主要參數(shù)分析如下：

互聯(lián)網(wǎng)對工業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。在技術(shù)開發(fā)階段，由隨機前沿模型估計結(jié)果可知，互聯(lián)網(wǎng)變量的系數(shù)為-20830，且通過了1%水平的顯著性檢驗，說明互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對工業(yè)技術(shù)開發(fā)效率具有顯著的促進作用，表明當前在中國工業(yè)部門實施“互聯(lián)網(wǎng)+”是有效的，固定效應模型估計的互聯(lián)網(wǎng)變量系數(shù)為正，佐證了本文的研究結(jié)論。在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，由隨機前沿模型的估計結(jié)果可知，互聯(lián)網(wǎng)變量的系數(shù)為-04955，通過了5%水平的顯著性檢驗，表明互聯(lián)網(wǎng)在工業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的過程中起到了積極作用。固定效應模型的估計結(jié)果也較好地支持了這一結(jié)論。因而，無論是在工業(yè)部門創(chuàng)新活動的技術(shù)開發(fā)階段抑或是技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，互聯(lián)網(wǎng)均有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。本文的假設1得到了驗證。

進一步，通過比較兩階段隨機前沿模型中互聯(lián)網(wǎng)系數(shù)的絕對值大小可發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)技術(shù)開發(fā)效率的積極影響要大于技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，表明互聯(lián)網(wǎng)在工業(yè)創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換為技術(shù)成果的過程中起到的積極影響更為顯著，這驗證了假設2的成立。因此應更加注重互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)開發(fā)階段的融合，最大限度地發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新的溢出效應?？傮w看來，在新時代背景下，大力支持互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，加強互聯(lián)網(wǎng)建設，激發(fā)互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的深度融合是推動“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，但同時也要給予技術(shù)開發(fā)階段更多的重視與支持，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”充分釋放技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新溢出紅利，從而推動整個工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

從控制變量的估計結(jié)果來看，第一，技術(shù)開發(fā)階段的外商直接投資變量系數(shù)雖為正但不顯著，而技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的外商直接投資系數(shù)顯著為負，說明現(xiàn)階段不能一味盲目引進外資，而要充分注意到外資影響中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的階段性特征，盡量引導外資流向工業(yè)創(chuàng)新活動的技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，加強應用性創(chuàng)新，避免外資對中國工業(yè)創(chuàng)新活動的不利影響；第二，政府干預對工業(yè)技術(shù)開發(fā)效率具有一定的負面影響，而對技術(shù)轉(zhuǎn)化效率具有顯著的抑制作用，可能是由于政府干預扭曲了市場對創(chuàng)新資源的有效配置，從而削弱了技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性；第三，公司規(guī)模越大，越不利于工業(yè)技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率提升，且其對技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的抑制作用大于技術(shù)開發(fā)效率；第四，人力資本對中國工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的積極影響遠大于技術(shù)開發(fā)效率，可見在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中應更加意識到教育的重要性，充分發(fā)揮“人”的作用，同時也要根據(jù)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的價值鏈特征，實施差異化的人力資本策略。

五、結(jié)論及政策啟示

本文基于協(xié)調(diào)創(chuàng)新理論構(gòu)建了互聯(lián)網(wǎng)影響技術(shù)創(chuàng)新效率的理論模型，采用中國2011-2016年31個省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，基于價值鏈視角，運用超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型研究了互聯(lián)網(wǎng)對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的異質(zhì)效應。主要結(jié)論如下：一是在中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程中，存在技術(shù)開發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段明顯的脫軌現(xiàn)象，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率明顯高于技術(shù)開發(fā)效率。二是互聯(lián)網(wǎng)促進了中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平提升，且產(chǎn)生了顯著的正向外部效應。三是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對中國工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)顯著的階段性差異，其對技術(shù)開發(fā)效率的促進作用強于技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。針對研究結(jié)論提出以下幾點啟示：

第一，應基于價值鏈視角看待中國的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，不僅要關注技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，也要重視創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換成科技成果的技術(shù)開發(fā)階段，實現(xiàn)創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動。一方面，要完善創(chuàng)新主體的激勵機制，鼓勵企業(yè)與高校共建高水平的研究院或研發(fā)中心，加大對技術(shù)研發(fā)機構(gòu)和高等院校等創(chuàng)新主體的培育，對優(yōu)秀的創(chuàng)新主體給予資金、物質(zhì)、政策的獎勵與支持，更大限度地激發(fā)創(chuàng)新主體的激情和潛能；另一方面，要建立協(xié)同創(chuàng)新的長效機制，推進“政產(chǎn)學研用”協(xié)同創(chuàng)新，加強與區(qū)內(nèi)外高等院校和科研院所、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，不斷提升協(xié)同創(chuàng)新能力，加速實現(xiàn)以市場為導向的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)學研效率水平的全面提升。

第二，在創(chuàng)新型國家建設中積極提高互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平。提高互聯(lián)網(wǎng)的普及率，建設普惠互聯(lián)網(wǎng)，加大互聯(lián)網(wǎng)基礎設施的投入力度，降低互聯(lián)網(wǎng)鏈接使用成本，提升科研機構(gòu)、企業(yè)及消費者對互聯(lián)網(wǎng)的認知，大力推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)普及，進一步加速互聯(lián)網(wǎng)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級，激發(fā)新興產(chǎn)業(yè)形成。另外，深入推動“互聯(lián)網(wǎng)+”計劃的順利實施，積極實施工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略，尤其是在工業(yè)的創(chuàng)新活動中進一步釋放互聯(lián)網(wǎng)所蘊含的能量，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)對工業(yè)創(chuàng)新活動的積極影響，加快互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)融合，深刻認識“互聯(lián)網(wǎng)+工業(yè)創(chuàng)新”的本質(zhì)?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”是價值傳遞的工具，工業(yè)是價值創(chuàng)造的載體，切勿本末倒置，正確引導中國工業(yè)企業(yè)的網(wǎng)絡化、智能化和平臺化發(fā)展。

第三，充分認識互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的階段差異性。積極發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用，針對不同的階段，制定有針對性、差異性的政策，切勿盲目制定統(tǒng)一標準的政策，應實施與技術(shù)創(chuàng)新活動環(huán)節(jié)相匹配的政策，進而促進互聯(lián)網(wǎng)與技術(shù)創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時政府相關部門應該利用互聯(lián)網(wǎng)的擴散效應，構(gòu)建信息資源集成平臺將科研機構(gòu)、高校、企業(yè)連接在一起，鼓勵各主體在平臺內(nèi)互相交流，發(fā)布最新的科技創(chuàng)新相關信息以及市場需求信息，將技術(shù)創(chuàng)新資源進行整合再造，創(chuàng)造良好的研發(fā)創(chuàng)新氛圍。另外，提升中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率是一個較為復雜的系統(tǒng)工程，除了要重視互聯(lián)網(wǎng)驅(qū)動外，也不能忽視人力資本、外商直接投資等因素的影響。

作者單位：李佳鈺，西北大學經(jīng)濟管理學院；周宇，西安財經(jīng)大學經(jīng)濟學院

責任編輯：牛澤東