風(fēng)險(xiǎn)控制視閾下的版權(quán)侵權(quán)預(yù)防研究

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摘要本文通過將版權(quán)侵權(quán)行為置于風(fēng)險(xiǎn)學(xué)之中，從版權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、產(chǎn)生原因等方面結(jié)合現(xiàn)今社會(huì)的版權(quán)侵權(quán)事件進(jìn)行分析和梳理，并基于風(fēng)險(xiǎn)控制理論提出版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)接受、版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降低、版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等策略，為版權(quán)侵權(quán)預(yù)防提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞風(fēng)險(xiǎn)控制 版權(quán)侵權(quán) 預(yù)防

一、引言

版權(quán)產(chǎn)業(yè)逐漸成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，根據(jù)中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)調(diào)研的調(diào)研結(jié)果。，2015年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)增加值己突破5萬億元，達(dá)50054，14億元人民幣，占全國GDP的7.30%；城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)1666.90萬人，占全國城鎮(zhèn)單位就業(yè)總?cè)藬?shù)的9.23%；商品出口額為2633.36億美元，占全國商品出口總額的11.58%。數(shù)據(jù)直觀地顯示了版權(quán)產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中的地位，版權(quán)產(chǎn)業(yè)為解決就業(yè)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長的新動(dòng)力。

版權(quán)侵權(quán)行為正在阻礙著版權(quán)的健康發(fā)展。通過研讀最高人民法院、各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院發(fā)布的年度“10大知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件”和國家版權(quán)局發(fā)布的“年度全國打擊侵權(quán)盜版十大案件”、“全國版權(quán)執(zhí)法統(tǒng)計(jì)等報(bào)告”等文件，版權(quán)侵權(quán)案件的數(shù)量、涉案金額都在不斷上升。一方面，是版權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)的表現(xiàn)；另一方面，則凸顯出對(duì)版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)防范不足。

鑒于此，本文將版權(quán)侵權(quán)行為置于風(fēng)險(xiǎn)學(xué)之中，從內(nèi)涵、產(chǎn)生的原因等方面進(jìn)行分析梳理，并基于風(fēng)險(xiǎn)控制理論提出相應(yīng)的預(yù)防策略。

二、版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)學(xué)內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)，目前學(xué)界還沒有統(tǒng)一的定義。生活中，風(fēng)險(xiǎn)常常來自“風(fēng)”，風(fēng)災(zāi)、風(fēng)暴都是風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)作為管理實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究始于美國的保險(xiǎn)業(yè)中，1964年美國著名學(xué)者威廉姆斯（C.Arthur Wilfi-ams Jr）和漢斯（Richartel M.Heins）出版了《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》（《Rjsk Management and Insurance》）一書，系統(tǒng)論述了風(fēng)險(xiǎn)管理的理論知識(shí)。通常，風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)最主要特征：不確定性、客觀性、普遍性和損失性。總的說來，風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、無處不有和可能存在損失。

版權(quán)在創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的過程中，時(shí)刻伴隨著版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在。首先，版權(quán)內(nèi)容的創(chuàng)作和產(chǎn)生過程中存在著風(fēng)險(xiǎn)。一是內(nèi)容本身的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)容是否為原創(chuàng)，來源是否為合理使用，或得到相應(yīng)的授權(quán)；二是內(nèi)容實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)作中技術(shù)手段的使用是否侵權(quán)。例如創(chuàng)作使用的計(jì)算機(jī)軟件是否為正版，是否將個(gè)人版軟件用于商用等。其次，版權(quán)運(yùn)用的過程中存在著風(fēng)險(xiǎn)。一是傳播中的風(fēng)險(xiǎn)，作品經(jīng)過發(fā)表、傳播和展示就無法避免被抄襲的風(fēng)險(xiǎn)；二是使用中的風(fēng)險(xiǎn)，作品完整性被破壞、被歪曲、被惡搞等侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。最后，版權(quán)保護(hù)過程中存在著風(fēng)險(xiǎn)。一是版權(quán)法律知識(shí)水平及相關(guān)業(yè)務(wù)能力的高低直接關(guān)系到版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制的效果；二是所堅(jiān)持的版權(quán)法律底線和道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)版權(quán)侵權(quán)行為的界定和認(rèn)可，影響版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大??；三是管理機(jī)制，內(nèi)部制度的完備與否，體制機(jī)制是否健全等因素決定著對(duì)版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)速度和應(yīng)對(duì)機(jī)制，這些不確定因素為預(yù)防版權(quán)侵權(quán)增加了難度。

風(fēng)險(xiǎn)通常由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等要素組成。版權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的原因即風(fēng)險(xiǎn)因素，版權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生即版權(quán)事故，版權(quán)侵權(quán)行為造成的經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失即風(fēng)險(xiǎn)損失。下文，將主要分析版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素——版權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的原因。

三、版權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的原因

版權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的因素是多方面的，本文主要從成本、技術(shù)、法律和管理等方面入手，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)要素，分析版權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的主要原因。

（一）成本因素

一是侵權(quán)行為所需的經(jīng)濟(jì)成本低。以圖書為例，正版圖書的生產(chǎn)和制作在原料、包裝和運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)都有相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，盜版書籍通常選用劣質(zhì)紙張、有毒有害的油墨進(jìn)行印刷，耗費(fèi)的成本遠(yuǎn)低于正版圖書，實(shí)際閱讀質(zhì)量差，嚴(yán)重的將危害健康，也阻礙了出版業(yè)的健康發(fā)展。

二是侵權(quán)行為所需的時(shí)間成本少。受“拿來主義”的思潮影響，“復(fù)制、粘貼”等高效手段，很多作品常常被快捷地“拿來”使用，并進(jìn)行創(chuàng)作，而忽略了最基本的底線——合理使用?！吨鳈?quán)法》中明確規(guī)定了多款“合理使用”的方式和內(nèi)容，但鮮有使用者知道、了解并遵守這些內(nèi)容，更有甚者還將著作權(quán)權(quán)利關(guān)系復(fù)雜的“原創(chuàng)”作品理解為自己的作品。

（二）技術(shù)因素

技術(shù)的進(jìn)步和流通速度的加快，為版權(quán)侵權(quán)行為提供了保證。過去，看電影通常只能到電影院觀看?，F(xiàn)在大多數(shù)熱門的電影只要上映，就能在網(wǎng)上找到“槍版”電影。雖然這些電影觀看效果不及影院，但隨著技術(shù)進(jìn)步，其觀看效果也在提升，互聯(lián)網(wǎng)的連接速度在加快，“槍版”電影的傳播速度也在縮短，這都在為侵權(quán)盜版行為提供技術(shù)支撐和保證。

技術(shù)限制措施不夠，讓版權(quán)侵權(quán)行為更容易實(shí)現(xiàn)。例如，光盤的防拷貝技術(shù)雖在一定程度上能防止被拷貝，但盜版光盤的制作者為了追求利益，想方設(shè)法地破解技術(shù)，實(shí)現(xiàn)快速復(fù)制復(fù)制進(jìn)而賺取利益的目的；軟件的序列號(hào)驗(yàn)證機(jī)制，本質(zhì)上是為了防止軟件被盜版而設(shè)置的一道門檻，由于正版軟件售價(jià)不菲，軟件黑客們破解軟件并免費(fèi)放在互聯(lián)網(wǎng)上供下載使用，這對(duì)軟件開發(fā)者造成了經(jīng)濟(jì)損失。

（三）法律因素

法律條款的滯后性，無法讓新生的作品得到版權(quán)保護(hù)。針對(duì)“綜藝節(jié)目模式”、“電子游戲”等新式作品，《著作權(quán)法》所保護(hù)的作品類型未能涵蓋其中，事實(shí)上不能通過其得到完整的保護(hù)。“綜藝節(jié)目”其節(jié)目影像可以“類似電影方式創(chuàng)作的作品”進(jìn)行著作權(quán)登記，而其真正的核心“綜藝節(jié)目模式”現(xiàn)在能否成為《著作權(quán)法》中的作品還存在爭議，其僅能形成文字后，以“文字作品”進(jìn)行登記?！半娮佑螒颉逼浜w的作品類型更為豐富，包括：游戲畫面、人物角色、音樂音效、游戲程序等，每部分都能進(jìn)行著作權(quán)登記，但工作相對(duì)較繁瑣；另一方面，由于電子游戲是基于人機(jī)互動(dòng)而運(yùn)行，不同互動(dòng)下都能產(chǎn)生不同的內(nèi)容，在現(xiàn)今的法律中無法從整體上進(jìn)行保護(hù)。

維權(quán)難度大，讓版權(quán)侵權(quán)行為屢禁不止。相較于版權(quán)侵權(quán)，維權(quán)在取證上難度大、受時(shí)間等因素的影響；在訴訟途徑中，所耗費(fèi)的時(shí)間精力和環(huán)節(jié)多，不利于小型的版權(quán)侵權(quán)案件；在賠償標(biāo)準(zhǔn)上，往往會(huì)出現(xiàn)賠償款低于律師費(fèi)用等問題，造成“入不敷出”的情況。這此情況，在一定程度上放縱了版權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生，增加了版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）管理因素

宏觀上，行政管理和公共服務(wù)不完備，增加版權(quán)侵權(quán)行為實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)。目前，各地的版權(quán)行政管理部門主要合并在文化、新聞出版等部門里，相應(yīng)的管理主體為版權(quán)管理處、科室，公務(wù)人員數(shù)量、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)僅以一個(gè)業(yè)務(wù)部門來設(shè)置。相較各地主要負(fù)責(zé)專利事務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，相較版權(quán)管理部門，有獨(dú)立的機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)，能夠支撐開展全面的業(yè)務(wù)。這也使得版權(quán)公共服務(wù)的系統(tǒng)性、長期性需求無法被社會(huì)滿足，增加了版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

微觀上，企業(yè)管理制度和個(gè)人意識(shí)的缺失，增加了版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)。雖然大多數(shù)企業(yè)時(shí)刻都在創(chuàng)造版權(quán)，但大多處在版權(quán)管理制度欠缺、管理團(tuán)隊(duì)松散、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范不足的環(huán)境下。很多企業(yè)以重視版權(quán)的創(chuàng)造和產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值作為其成功與否的標(biāo)志，而忽略了版權(quán)創(chuàng)造后的風(fēng)險(xiǎn)防范。就社會(huì)中的每個(gè)人而言，學(xué)校教育的缺失、獲取專業(yè)版權(quán)教育的機(jī)會(huì)少，很難全面地提升個(gè)體的版權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)具體的侵權(quán)行為的認(rèn)知不足，增加了版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

四、版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略

版權(quán)是一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)，能夠?yàn)槠鋷硎杖牒驮鲋?，越來越成為競爭的核心；版?quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是知識(shí)領(lǐng)域的權(quán)利歸屬，也是智力成果得到保護(hù)的手段。所以，版權(quán)侵權(quán)行為一方面不僅侵犯了著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，即經(jīng)濟(jì)利益等方面的損失；還造成對(duì)其人身權(quán)的侵犯，即相應(yīng)的名譽(yù)和維護(hù)作品完整性等權(quán)利。這是一種風(fēng)險(xiǎn)行為，需通過一系列手段降低版權(quán)侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防版權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生。

本文通過借鑒和引入風(fēng)險(xiǎn)管理的模式，以風(fēng)險(xiǎn)控制視閾提出預(yù)防版權(quán)侵權(quán)行為的手段和策略，減少各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。風(fēng)險(xiǎn)控制主要有四種策略：風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

（一）版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)接受策略

此類風(fēng)險(xiǎn)在可承受的范圍之內(nèi)，暫不需要處理但需監(jiān)測(cè)其趨勢(shì)變化。此種手段主要應(yīng)對(duì)版權(quán)侵權(quán)數(shù)量、金額不大的個(gè)別案件，發(fā)生此類侵權(quán)案件時(shí)需要關(guān)注事件發(fā)生的動(dòng)態(tài)變化，做好事件的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。如果版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，可以通過發(fā)送律師函件、協(xié)商調(diào)解等形式進(jìn)行處理。

（二）版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降低策略

通過各種手段去降低產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的要素，將風(fēng)險(xiǎn)損失降低到預(yù)期的水平。版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，可以采取一系列預(yù)防措施。一是提升版權(quán)保護(hù)意識(shí)，加大對(duì)版權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，掌握版權(quán)保護(hù)的基本原則；二是及時(shí)進(jìn)行版權(quán)確權(quán)登記，厘清作品的著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)屬關(guān)系，建立作品版權(quán)登記數(shù)據(jù)庫；三是建立版權(quán)管理制度，構(gòu)建版權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，從制度、人員等方面構(gòu)筑長效機(jī)制。

版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，積極應(yīng)對(duì)版權(quán)侵權(quán)事件、降低風(fēng)險(xiǎn)損失。一是加強(qiáng)證據(jù)收集與保存，固化相關(guān)證據(jù)，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)降低活動(dòng)提供準(zhǔn)備；二是通過發(fā)送律師函件等形式，告知版權(quán)侵權(quán)事件提出賠償申請(qǐng)；三是合理進(jìn)行調(diào)解，爭取正當(dāng)賠償，降低經(jīng)濟(jì)損失。

（三）版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

本策略是將產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的要素徹底消除，風(fēng)險(xiǎn)便隨之消除。主要通過版權(quán)行政執(zhí)法、法律訴訟等手段，依據(jù)《著作權(quán)法》、《合同法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等法律法規(guī)，停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等責(zé)任，以此達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的辦法。

（四）版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略

在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任不能轉(zhuǎn)移的前提下，通過購買保險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商等手段將版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的損失轉(zhuǎn)嫁出去。一是購買版權(quán)保險(xiǎn)，現(xiàn)在國內(nèi)外保險(xiǎn)公司均有版權(quán)保險(xiǎn)。我國主要的版權(quán)保險(xiǎn)主要有著作權(quán)交易保證保險(xiǎn)和版權(quán)保險(xiǎn)箱等品種，通過購買版權(quán)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。二是作品授權(quán)開發(fā)，通過簽訂作品授權(quán)開發(fā)合同，將作品的版權(quán)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方，降低自身的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)減少損失。三是授權(quán)律師事務(wù)所代理版權(quán)法律事務(wù)，包括版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析、版權(quán)相關(guān)合同擬定、版權(quán)侵權(quán)代理等事務(wù)，提供專業(yè)版權(quán)法律服務(wù)，轉(zhuǎn)移和降低自身版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。