中國(guó)圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)體系與測(cè)算

劉 暢

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100044）

0 引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放程度的不斷加深，圖書(shū)出版業(yè)逐步變強(qiáng)、變大，而且能更好地融入全球化進(jìn)程之中。而此種國(guó)際化轉(zhuǎn)型，既能夠?qū)Ρ拘袠I(yè)的市場(chǎng)空間予以擴(kuò)展，又能夠令產(chǎn)業(yè)具備更強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此外，還可以圖書(shū)為載體，向全球傳播中國(guó)的傳統(tǒng)文化，使中華文化在國(guó)際上具備更強(qiáng)的影響力、獲得更高的認(rèn)同度，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)文化軟實(shí)力的顯著提升而言，具有極為深遠(yuǎn)的影響。

圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即為一種系統(tǒng)測(cè)量工具，針對(duì)本行業(yè)的發(fā)展開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)活動(dòng)。在構(gòu)建此類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，以現(xiàn)實(shí)背景、理論研究作為基礎(chǔ)，來(lái)構(gòu)建邏輯框架，并由此來(lái)明確要素、目標(biāo)層，以總體評(píng)價(jià)原則為基礎(chǔ)，對(duì)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本原則予以明確，對(duì)指標(biāo)層要素進(jìn)行設(shè)計(jì)，最終令體系變得更為完善，對(duì)指標(biāo)開(kāi)展相應(yīng)的闡釋工作。本文以國(guó)內(nèi)外針對(duì)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的評(píng)價(jià)理論、實(shí)證成果為基礎(chǔ)，并依據(jù)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，由此來(lái)明確評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)指標(biāo)等，以便使得競(jìng)爭(zhēng)力的基本內(nèi)容得以充分體現(xiàn)。

1 模型設(shè)計(jì)

1.1 設(shè)計(jì)方法與基本思路

本文運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，針對(duì)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力進(jìn)行模型的構(gòu)建，并對(duì)此開(kāi)展量化評(píng)價(jià)工作。運(yùn)用這一方法，對(duì)其中的基本邏輯進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以出版產(chǎn)業(yè)各評(píng)價(jià)單元之中具備最為突出轉(zhuǎn)型能力的指標(biāo)數(shù)據(jù)作為參考數(shù)據(jù)，而被評(píng)價(jià)單元相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)列的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行計(jì)算。若具備較高的關(guān)聯(lián)度，即表明該出版產(chǎn)業(yè)被評(píng)價(jià)單元更為近似于具備最強(qiáng)轉(zhuǎn)型能力的評(píng)價(jià)單元，具備更強(qiáng)的轉(zhuǎn)型能力，相反，則相對(duì)偏弱。

另外，在對(duì)模型進(jìn)行構(gòu)建以及完成評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí)，對(duì)指標(biāo)權(quán)重賦值是其中的關(guān)鍵一環(huán)。運(yùn)用各種方法來(lái)確定相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重時(shí)，取得的結(jié)果相對(duì)較多，并會(huì)明顯的對(duì)綜合評(píng)價(jià)值產(chǎn)生影響。為保障評(píng)價(jià)結(jié)果的順利通過(guò)，對(duì)出版產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)單元國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的強(qiáng)弱進(jìn)行真實(shí)的體現(xiàn)，去除其中的人為因素，且結(jié)合指標(biāo)信息來(lái)完成客觀賦值，即屬于變異系數(shù)法。其思路為：在體系之中，若指標(biāo)的取值存在顯著差異，也就更能體現(xiàn)出被評(píng)價(jià)單元的差距，需將較大的權(quán)數(shù)賦值其中；反之，則需賦予較小的權(quán)數(shù)。當(dāng)指標(biāo)不存在任何變異程度時(shí)，表明在這一指標(biāo)之上，全部評(píng)價(jià)對(duì)象均具備同等觀測(cè)值，不存在評(píng)價(jià)的實(shí)際價(jià)值。在此之中，樣本均值、標(biāo)準(zhǔn)差的比值，即屬于對(duì)變異系數(shù)進(jìn)行計(jì)算的相關(guān)公式。而變異系數(shù)權(quán)重，即屬于該數(shù)值以及全部變異系數(shù)的比值。

1.2 灰色綜合評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（1）參考數(shù)列的確定

選取Z0、Zi分別對(duì)應(yīng)于參考數(shù)列，則有：

其中 i=1，2，3，...，m ，j=1，2，3，...，p ，z0j為第 j個(gè)指標(biāo)的最佳值，zij為第i個(gè)評(píng)價(jià)單元的第 j個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值。

（2）指標(biāo)值無(wú)量綱化處理

各種評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的量綱各不相同，為確保不同指標(biāo)之間可進(jìn)行對(duì)比，在評(píng)價(jià)活動(dòng)前，需對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、規(guī)范，即屬于無(wú)量綱化。在實(shí)際處理時(shí)，需區(qū)分正指標(biāo)、負(fù)指標(biāo)。正指標(biāo)，當(dāng)數(shù)值相對(duì)較大時(shí)，則對(duì)于圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的提升更為有利，在規(guī)范處理上述指標(biāo)值時(shí)，可直接對(duì)公式予以套用。而負(fù)指標(biāo)則與之相反，數(shù)值越大，對(duì)于提升圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力則更為不利。在規(guī)范處理方面，需將負(fù)指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)檎?。而在圖書(shū)出版業(yè)指標(biāo)體系內(nèi)，僅有居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)作為負(fù)指標(biāo)。無(wú)量綱化公式如下：

其中 Xij∈[0，1]，無(wú)量綱化處理 Z0后，轉(zhuǎn)變?yōu)?X0；無(wú)量綱化處理Zi后，轉(zhuǎn)變?yōu)閄i。

（3）計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)

分別以 X0、Xi作為參考、比較數(shù)列，就Xi對(duì)X0在第j個(gè)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)εij進(jìn)行計(jì)算，由此獲得關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣E。若具備較大的關(guān)聯(lián)度，εij值越大，則更為接近最佳指標(biāo)。計(jì)算公式如下：

其中，ρ為分辨系數(shù)，數(shù)值越小，則具備更大的分辨力，取值往往為(0，1)。當(dāng)ρ≤0.5463時(shí)，具備最佳分辨率，取值一般為ρ=0.5。

（4）計(jì)算指標(biāo)變異系數(shù)

在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦值前，需計(jì)算指標(biāo)變異系數(shù)。在對(duì)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，共設(shè)有n個(gè)指標(biāo)，被評(píng)價(jià)單元有 m 個(gè)，則有第 n 項(xiàng)指標(biāo)為 xn（其中，j=1，2，3，...，n），取其無(wú)量綱化結(jié)果值 X1，X2，X3，...，Xm，計(jì)算 xn的變異系數(shù)Vn，進(jìn)而取得各指標(biāo)變異系數(shù)向量V，由此體現(xiàn)了指標(biāo)對(duì)應(yīng)的變異程度，公式如下：

其中，σX標(biāo)準(zhǔn)差；X-平均數(shù)。

（5）分配指標(biāo)權(quán)重

運(yùn)用公式，對(duì)應(yīng)于指標(biāo)的變異系數(shù)進(jìn)行獲取之后，即可分配權(quán)重，通過(guò)計(jì)算獲得指標(biāo)的權(quán)重以及權(quán)重向量，即w、W。設(shè)第n項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為wn，公式如下：

式中，n=1，2，3，...，k 。

（6）計(jì)算各層評(píng)價(jià)系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)度

因各種指標(biāo)對(duì)應(yīng)的重要性水平各有不同。因此，結(jié)合加權(quán)平均合成法的運(yùn)用，來(lái)對(duì)每個(gè)單元最終關(guān)聯(lián)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，公式如下：

式中，W權(quán)重向量；E為關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣；T為矩陣空間中行向量的維度，依據(jù)指標(biāo)數(shù)量，并對(duì)上述數(shù)值進(jìn)行明確。

在計(jì)算系統(tǒng)關(guān)聯(lián)度方面，需構(gòu)建起不同層級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度。若當(dāng)前以r層作為評(píng)價(jià)層，需合成該層的關(guān)聯(lián)度至其上一層，即r-1層，此時(shí)即需重新分配相應(yīng)的權(quán)重，公式如下：

在上述公式之中，上一層內(nèi)共有t個(gè)指標(biāo)，再賦值給權(quán)重以后，即可通過(guò)公式對(duì)該層的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行合成。再以此作為基礎(chǔ)，向公式內(nèi)帶入這一數(shù)值，來(lái)計(jì)算r-2層指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，并運(yùn)用公式合成全部指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度、并進(jìn)行計(jì)算。且逐層完成類推以及計(jì)算工作等，由此即可對(duì)目標(biāo)層，即最高評(píng)價(jià)層的最終關(guān)聯(lián)度進(jìn)行擬合，從而獲得國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的綜合指數(shù)。

（7）國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力綜合指數(shù)排序

結(jié)合評(píng)價(jià)單元的最終關(guān)聯(lián)度，即針對(duì)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的綜合指數(shù)可開(kāi)展高低排名，由此獲得競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的具體排序。

2 指標(biāo)體系的建立

從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系邏輯框架來(lái)看，可自高到低劃分該體系為四大層級(jí)。在對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建的邏輯基礎(chǔ)之上，逐層針對(duì)指標(biāo)完成初選、驗(yàn)證、確定等相關(guān)工作，并盡可能形成一個(gè)具備極強(qiáng)可行性、且更為科學(xué)合理的圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。結(jié)合此前理論探究，運(yùn)用綜合以及局部分析相結(jié)合的方法，構(gòu)建了圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力初始評(píng)價(jià)指標(biāo)集，包括一個(gè)大目標(biāo)、四大系統(tǒng)、十二個(gè)要素、四十四項(xiàng)指標(biāo)。在此之中，定量以及定性指標(biāo)分別為27項(xiàng)和17項(xiàng)。

在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選時(shí)，主要運(yùn)用了專家個(gè)人判斷形式，即設(shè)計(jì)上述初選的指標(biāo)集為相應(yīng)的咨詢項(xiàng)目，邀請(qǐng)專家結(jié)合自身的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，進(jìn)而明確各大指標(biāo)對(duì)應(yīng)的重要性程度。并以針對(duì)圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的灰色特征、抽象性為基礎(chǔ)，可減少因不統(tǒng)一意見(jiàn)，進(jìn)而引起的平均值折中問(wèn)題、或是信息失真等問(wèn)題。另外，還可運(yùn)用灰類白化函數(shù)聚類法對(duì)結(jié)合問(wèn)卷獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并完成分析工作，最終用于篩選相應(yīng)的指標(biāo)。

在考慮重要性程度、易得性等方面的基礎(chǔ)之上，最終將四項(xiàng)指標(biāo)刪除，如全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、版權(quán)引進(jìn)輸出比等；以銷售利潤(rùn)率指標(biāo)作為修正的指標(biāo)，運(yùn)用銷售收入在該年本國(guó)GPD的比重來(lái)替換。由此，在提選以及修正之后，包含一個(gè)大目標(biāo)、四個(gè)大系統(tǒng)、十二個(gè)要素、四十項(xiàng)指標(biāo)在內(nèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系最終得以形成。在此之中，共有定量以及定性指標(biāo)分別為23項(xiàng)和17項(xiàng)。對(duì)應(yīng)狀況見(jiàn)下頁(yè)表1。

3 圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力測(cè)度

在評(píng)價(jià)圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力方面，往往結(jié)合其在各個(gè)時(shí)間的不同特質(zhì)以及狀態(tài)，對(duì)發(fā)展變化過(guò)程中的欠缺、取得的成績(jī)以及變化規(guī)律、趨勢(shì)等進(jìn)行分析，由此針對(duì)此提出極具針對(duì)性的對(duì)策，即為圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)。國(guó)家可結(jié)合歷時(shí)性角度，來(lái)對(duì)本國(guó)該行業(yè)積累的經(jīng)驗(yàn)、規(guī)律等進(jìn)行考察，并為日后的工作奠定基礎(chǔ)。

表1 圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在該評(píng)價(jià)體系之中，定性指標(biāo)往往會(huì)涉及到事物的本質(zhì)，并且其處于持續(xù)發(fā)展之中，為轉(zhuǎn)型能力提升演變的動(dòng)態(tài)增量，以及對(duì)轉(zhuǎn)型結(jié)果產(chǎn)生影響的過(guò)程因素，無(wú)法對(duì)短時(shí)間內(nèi)其動(dòng)態(tài)變化、本質(zhì)狀況進(jìn)行明確描述。所以，在本文中，擬忽略非顯著歷時(shí)性變化等定性指標(biāo)，僅結(jié)合動(dòng)態(tài)角度對(duì)體系內(nèi)的轉(zhuǎn)型能力指數(shù)進(jìn)行考察以及測(cè)評(píng)，以便通過(guò)客觀測(cè)評(píng)結(jié)果的運(yùn)用，來(lái)對(duì)中國(guó)圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的歷時(shí)性演變和提升趨勢(shì)進(jìn)行探究。

（1）單獨(dú)對(duì)本國(guó)年內(nèi)定量指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的最大值進(jìn)行羅列，由此即可取得最大值數(shù)列，并將其作為參考，通過(guò)公式的運(yùn)用，可獲得如表2所示的無(wú)量綱化之后的定量指標(biāo)的結(jié)果。

（2）結(jié)合如上參考數(shù)列，并以無(wú)量綱化年份指標(biāo)值之后的結(jié)果數(shù)列作為比較數(shù)列，即可對(duì)指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。運(yùn)用其中的數(shù)據(jù)形成關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣。

（3）對(duì)定量指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)的變異系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，即可獲得相應(yīng)向量：（0.781,0.843,0.771,1.103,0.714,0.951,0.657,0.873,0.663,0.849,0.779,0.589,0.501,0.743,0.741,0.489,0.702,0.811,0.679,0.747,1.412,0.843,0.976）。

（4）在公式之內(nèi)對(duì)上述系數(shù)進(jìn)行導(dǎo)入，由此即可分配對(duì)應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重，并獲得評(píng)價(jià)層不同指標(biāo)權(quán)重向量：（0.061,0.068,0.032,0.059,0.038,0.057,0.041,0.050,0.037,0.044,0.041,0.038,0.031,0.039,0.039,0.031,0.035,0.047,0.038,0.049,0.081,0.050,0.052）。

（5）取T為23，直接將定量指標(biāo)關(guān)聯(lián)度擬合到目標(biāo)層，對(duì)圖書(shū)出版業(yè)歷年國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力目標(biāo)層的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行計(jì)算，即為轉(zhuǎn)型能力綜合指數(shù)，見(jiàn)表3。

表3 中國(guó)圖書(shū)出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力目標(biāo)層關(guān)聯(lián)系數(shù)

因在進(jìn)行縱向評(píng)價(jià)時(shí)，并未對(duì)6年來(lái)定性評(píng)價(jià)的細(xì)微改變有所關(guān)注，即僅針對(duì)整體體系內(nèi)，在各大要素以及系統(tǒng)之中分散的定量指標(biāo)進(jìn)行測(cè)評(píng)。因此，在對(duì)轉(zhuǎn)型能力綜合指數(shù)進(jìn)行計(jì)算時(shí)，無(wú)法如同橫向指標(biāo)一般，對(duì)包含指標(biāo)、系統(tǒng)層等在內(nèi)的層次關(guān)聯(lián)度開(kāi)展逐層擬合工作。為能夠深度地對(duì)其歷時(shí)性變化進(jìn)行剖析，此處對(duì)包含定量指標(biāo)的定量型要素進(jìn)行計(jì)算，如市場(chǎng)需求、市場(chǎng)份額等的關(guān)聯(lián)系數(shù)，即為轉(zhuǎn)型能力得分，由此對(duì)由定量要素形成的唯一定量型系統(tǒng)進(jìn)行擬合，即轉(zhuǎn)型能力得分。見(jiàn)表4。

4 結(jié)論

結(jié)合實(shí)證分析可知，在對(duì)圖書(shū)出版業(yè)轉(zhuǎn)型能力產(chǎn)生影響的諸多因素之中，如企業(yè)規(guī)模、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、文化軟實(shí)力等，均屬于可被定量分析的10種要素。在上述要素之中，針對(duì)此種能力產(chǎn)生影響最為突出的有如下5個(gè)，即盈利水平、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)需求以及貿(mào)易績(jī)效。其中，2011年影響出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力最大的因素是盈利水平，2012年影響出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力最大的因素是貿(mào)易績(jī)效，2013年和2014年影響出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力最大的因素是市場(chǎng)份額，2015年和2016年影響出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力最大的因素是關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。出版業(yè)國(guó)際化轉(zhuǎn)型能力的提升是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要從四個(gè)方面切實(shí)提高出版業(yè)的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)型能力、核心轉(zhuǎn)型能力、基礎(chǔ)轉(zhuǎn)型能力和潛在轉(zhuǎn)型能力。