高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化管理的國(guó)際比較與借鑒

宋貞臻

摘 要： 高?？蒲泄芾硎歉咝９芾淼闹匾M成部分，包括美國(guó)、英國(guó)、日本在內(nèi)的部分發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理工作經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展探索形成了較為成熟的機(jī)制。本文通過(guò)分析比較部分發(fā)達(dá)國(guó)家的科研管理現(xiàn)狀及優(yōu)劣，闡述針對(duì)中國(guó)科研管理的未來(lái)發(fā)展可以通過(guò)改變舊有觀念、提高服務(wù)意識(shí)、完善評(píng)級(jí)機(jī)制等進(jìn)行完善。

關(guān)鍵詞： 國(guó)際比較 科研管理 高?？蒲?/p>

國(guó)家發(fā)展離不開(kāi)科技進(jìn)步，這是我國(guó)建設(shè)初期著重發(fā)展科學(xué)技術(shù)以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因之一。高等學(xué)校作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的核心力量承擔(dān)著歷史的重任，因此高?？蒲泄芾硭街苯佑绊懣蒲械慕Y(jié)果產(chǎn)出。相比較西方國(guó)家起步較早、體系較為完善、水平較為高級(jí)的科研管理模式，結(jié)合我國(guó)科研管理發(fā)展的實(shí)際情況，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的科研管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)高等學(xué)?？蒲泄芾砑皣?guó)家科技水平發(fā)展有著現(xiàn)實(shí)意義。

一、發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理模式

（一）美國(guó)的科研管理模式

美國(guó)在高校內(nèi)部對(duì)科研管理采取學(xué)校、學(xué)院兩級(jí)管理的模式。在學(xué)校層面由主管科研的校長(zhǎng)主持工作，下設(shè)項(xiàng)目管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、信息服務(wù)辦公室等相關(guān)部門，對(duì)項(xiàng)目及研究者的資助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、科研成果轉(zhuǎn)移（成果轉(zhuǎn)化）、必要研究信息的提供、相關(guān)政策與研究項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)定等負(fù)責(zé)并進(jìn)行管理，同時(shí)美國(guó)的高校一般都擁有自己的科技管理平臺(tái)，借助網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研成果進(jìn)行集中展示與管理，通過(guò)這樣的方式加強(qiáng)學(xué)校與企業(yè)、政府的進(jìn)一步聯(lián)系，推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。

除了高校自身在科研管理方面擁有極大的自主權(quán)外，美國(guó)的聯(lián)邦政府還會(huì)通過(guò)多種方式為大學(xué)科研發(fā)展提供資金、信息、網(wǎng)絡(luò)等多種形式的支持，并進(jìn)一步通過(guò)加大財(cái)政支持及立法等形式為高?？蒲刑峁┍匾闹С峙c保障，從而使高校科研發(fā)展與國(guó)家發(fā)展需要保持較高的一致性。除此之外，美國(guó)還有專門的科研保障機(jī)構(gòu)比如“美國(guó)大學(xué)科研管理者委員會(huì)”這樣自主成立、備受認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)高?？蒲羞M(jìn)行管理監(jiān)督，并整合優(yōu)勢(shì)資源為高校提供學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)研討、在線指導(dǎo)等多樣化的支持，幫助高?？蒲邪l(fā)展。

為了進(jìn)一步加強(qiáng)高校及相關(guān)利益集體的交流合作，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，美國(guó)大學(xué)設(shè)有專門的政府關(guān)系部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門等部門。政府關(guān)系部門主要向政府爭(zhēng)取各種項(xiàng)目及基金以支持校內(nèi)科研發(fā)展并及時(shí)將科研成果向社會(huì)發(fā)布推廣；技術(shù)轉(zhuǎn)移部門接收來(lái)自校內(nèi)的科研成果，并為專利申請(qǐng)及科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程提供全程服務(wù)與保障，對(duì)科研成果進(jìn)行專業(yè)化的評(píng)估并積極推動(dòng)成果的未來(lái)轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)企業(yè)的合作推廣。

（二）英國(guó)的科研管理模式

英國(guó)高校在內(nèi)部設(shè)有研究服務(wù)辦公室，為已有及潛在的研究者提供必要的技術(shù)支持與咨詢服務(wù)，一方面為研究者尋找合適的資助，另一方面為研究成果提供轉(zhuǎn)化渠道，通過(guò)雙面作用促進(jìn)英國(guó)高校的科研發(fā)展。與此同時(shí)，英國(guó)高校研究服務(wù)辦公室的另一個(gè)重要作用是尋找并集結(jié)高校內(nèi)部分散的研究力量，通過(guò)主動(dòng)溝通、積極接洽的方式將各個(gè)分散的研究團(tuán)體凝結(jié)成一個(gè)系統(tǒng)化、規(guī)?；恼w，提高高校的整體科研實(shí)力，進(jìn)而尋找更為高級(jí)的潛在研究者與資助者。

為了進(jìn)一步推動(dòng)高校科研發(fā)展，提供更為全面的科研管理服務(wù)與保障，應(yīng)高還成立了專門的協(xié)會(huì)，為高校提供較高水平的科研管理與培訓(xùn)?！坝?guó)科研管理者協(xié)會(huì)”作為英國(guó)最重要的專業(yè)級(jí)別的社會(huì)組織，涵蓋了高校、資助機(jī)構(gòu)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)等眾多設(shè)計(jì)科研的組織及個(gè)人，其中高校是最重要的組成成員，占比達(dá)到90%以上，為組織內(nèi)部的成員提供系統(tǒng)化、專業(yè)化的培訓(xùn)及資源的共享與寫作等服務(wù)。此外，英國(guó)高等教育委員會(huì)組織開(kāi)展的國(guó)家級(jí)別的科研評(píng)估經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐與改革已經(jīng)形成極為完善的一套科研評(píng)估體系，對(duì)高校提供的高研成果進(jìn)行嚴(yán)格的審核評(píng)估并形成排名，直接影響科研經(jīng)費(fèi)的劃撥。

在科研成果轉(zhuǎn)化方面，英國(guó)同樣設(shè)有內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、高校內(nèi)部的服務(wù)公司及第三方的科研管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)多樣的形式為科研成果轉(zhuǎn)化提供便捷的渠道，并迅速回籠科研資金用以下一科研項(xiàng)目的開(kāi)展，從而形成良性循環(huán)。另外，高校作為國(guó)家科研投入最重要的受益者必然受到政府的嚴(yán)格監(jiān)督，這就迫使高校不斷提高自身的科研實(shí)力以獲得必要的科研經(jīng)費(fèi)，同時(shí)政府積極主動(dòng)地協(xié)助高校將科研成果與企業(yè)進(jìn)行對(duì)接，實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化與科研經(jīng)費(fèi)的回籠，從而減輕科研經(jīng)費(fèi)方面學(xué)校面對(duì)的壓力以確保高效能獨(dú)立而自主地發(fā)展。

（三）日本的科研管理模式

具有典型東方文化特征的日本在科研管理方面與英國(guó)、美國(guó)的模式不同，高校并沒(méi)有較高的自主權(quán)管理自身科研，這一塊工作主要由政府部門進(jìn)行集中化的管理。高校的科研工作大部分集中在高校內(nèi)部、高校附屬的研究所及國(guó)立大學(xué)共同機(jī)構(gòu)。在高校內(nèi)部科研項(xiàng)目的申報(bào)審批主要由學(xué)院的院長(zhǎng)或者相應(yīng)研究所的所長(zhǎng)自行與政府進(jìn)行交涉，以招標(biāo)和自由組閣的形式開(kāi)展工作，最后勝出的項(xiàng)目獲得必要的基金、人事支持。日本這種集中化的管理模式在一定程度上限制了高?？蒲械淖灾鳈?quán)，高?？蒲休^大依賴于政府提供的資金支持，科研成果受到政府的統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理。

雖然日本政府較大地干涉了高校的科研發(fā)展，但是其為高校提供了必要的支持與保障。首先日本通過(guò)開(kāi)發(fā)高?？蒲谐晒⒔M織創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)、開(kāi)展聯(lián)合研究等多種方式，為日本高?？蒲刑峁┝朔€(wěn)定的、大量的資金支持，使高?？蒲忻馐芙?jīng)濟(jì)的困擾。其次受到與美國(guó)關(guān)系的影響，日本借鑒了美國(guó)的一些管理方式，譬如設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專門的科研管理辦公室，對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科研成果進(jìn)行了管理經(jīng)營(yíng)。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理的優(yōu)劣

西方發(fā)達(dá)國(guó)家在高校內(nèi)部的科研管理，更為注重科研過(guò)程中人的主體性，得到資金支持的科研項(xiàng)目更多的將項(xiàng)目資金用于科研者的勞動(dòng)支出及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，這一部分科研經(jīng)費(fèi)使用占比30%以上，有的國(guó)家甚至達(dá)到50%以上。這種方式下的科研人員不會(huì)因生計(jì)而發(fā)愁，可以全面投入科研工作中并較好地取得相應(yīng)的成績(jī)。同時(shí)西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科研項(xiàng)目的選立及后續(xù)管理過(guò)程中更加注重追求長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，無(wú)論是高校、政府還是企業(yè)等資金支持者都不會(huì)過(guò)于迫切地要求科研項(xiàng)目盡快取得成果，科研過(guò)程是一個(gè)充滿變數(shù)與挑戰(zhàn)的過(guò)程，寬松的科研環(huán)境更有利于科研工作者穩(wěn)定地、持續(xù)地開(kāi)展科研工作并通過(guò)長(zhǎng)久的試煉獲取相應(yīng)的成果。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科研管理過(guò)程中十分注重產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，相關(guān)管理部門不僅注重科研成果帶來(lái)的學(xué)術(shù)價(jià)值，還注重科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，通過(guò)主動(dòng)積極的方式打通科研項(xiàng)目與企業(yè)、政府的橋梁，使先進(jìn)的科研成果可以盡快投入生產(chǎn)實(shí)踐并獲得市場(chǎng)回報(bào)，這種方式不僅能盡快回籠科研資金，使科研項(xiàng)目獲得持續(xù)性的資金支持，還能通過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)科研科研成果，通過(guò)市場(chǎng)的評(píng)估對(duì)新的科研項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行評(píng)定。這種注重科研結(jié)果的管理模式使英、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家在學(xué)校內(nèi)部、外部都形成專業(yè)化的評(píng)估部門或組織，并通過(guò)反復(fù)實(shí)踐形成一套完備的科研績(jī)效評(píng)定體系，標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、規(guī)范化的各評(píng)定組織與個(gè)人還會(huì)共同遵守已經(jīng)制定的管理辦法，評(píng)定內(nèi)容不僅涵蓋項(xiàng)目進(jìn)度、研究質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用情況等，還通過(guò)合理的橫向、縱向比較鑒定科研機(jī)構(gòu)或者項(xiàng)目對(duì)國(guó)家發(fā)展建設(shè)的貢獻(xiàn)。這些科研管理能較好地防范科研腐敗，提高科研水平，同時(shí)對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有較大的促進(jìn)作用。

雖然發(fā)達(dá)國(guó)家在科研管理方面有優(yōu)勢(shì)，能服務(wù)科研項(xiàng)目選立及科研過(guò)程的多種需要，但是科研管理部門過(guò)度強(qiáng)調(diào)科研成果的轉(zhuǎn)化，極大地影響基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家在學(xué)校、政府、企業(yè)之間已經(jīng)形成了一套完備的、科學(xué)的管理模式及生產(chǎn)轉(zhuǎn)化渠道，但是我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這種生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)往往是自然科學(xué)的產(chǎn)出，對(duì)于社會(huì)科學(xué)及人文科學(xué)來(lái)說(shuō)，不僅需要大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)投入科研過(guò)程，研究成果也是理論化的成果，需要經(jīng)過(guò)大量市場(chǎng)論證，并不能被迅速投入社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，極容易導(dǎo)致基礎(chǔ)學(xué)科科研及發(fā)展建設(shè)被邊緣化并最終可能出現(xiàn)停滯。另外，還應(yīng)該注重對(duì)高?？蒲腥藛T全面培養(yǎng)及純粹科研精神的引導(dǎo)，注重科研過(guò)程中的倫理性等多種問(wèn)題，在科研擁有極大自由性的同時(shí)遵守并符合一定的研究規(guī)范和社會(huì)規(guī)范。

三、中國(guó)科研管理的發(fā)展建議

（一）改變以往觀念

當(dāng)前我國(guó)高?？蒲腥藛T多收到以往體制模式影響，思想觀念仍不夠先進(jìn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不夠強(qiáng)，科研成果很容易被盜用及冒用。高校對(duì)教師的評(píng)價(jià)機(jī)制使教師為了獲得較高級(jí)別的支撐必須擁有大量的、正式刊發(fā)的論文作支撐，一些科研工作者在獲取科研成果的第一時(shí)間不是申請(qǐng)專利保護(hù)而是急于在期刊上發(fā)表論文，公開(kāi)的論文很容易導(dǎo)致科研成果的盜用。提高科研工作者及管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，有助于進(jìn)一步保障我國(guó)科研成果，促進(jìn)科研工作的發(fā)展進(jìn)步。

（二）提高服務(wù)意識(shí)

我國(guó)科研管理的實(shí)施對(duì)科研管理過(guò)程有著較高的控制性，如在時(shí)間安排、資金使用上。我們要意識(shí)到科研管理除了對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行合理的、專業(yè)化的管理，更應(yīng)該做好科研服務(wù)工作，適當(dāng)?shù)亟o予科研工作者一定的經(jīng)濟(jì)回報(bào)、積極為科研成果提供全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障服務(wù)、努力搭建科研成果轉(zhuǎn)化渠道，都應(yīng)該成為科研管理過(guò)程中的重要工作內(nèi)容，科研管理服務(wù)意識(shí)的提高有助于科研工作的開(kāi)展與保障。

（三）完善評(píng)級(jí)機(jī)制

科研項(xiàng)目的級(jí)別、數(shù)量及論文發(fā)表情況固然是對(duì)高?？蒲袑?shí)力的一個(gè)反映，但是這其中卻忽略了相關(guān)研究成果對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)程度及人文社會(huì)科學(xué)研究的漫長(zhǎng)性。我國(guó)的科研管理評(píng)價(jià)體制在逐步放寬對(duì)過(guò)程的把控過(guò)程中更應(yīng)注重對(duì)科研結(jié)果的評(píng)價(jià)，重結(jié)果的管理模式有利于提高科研工作者的素質(zhì)、提高科研成果質(zhì)量。同時(shí)我國(guó)科研管理部門或組織對(duì)科研工作的指導(dǎo)應(yīng)該突出中長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃目標(biāo)，制定合理的科研激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研工作者的科研熱情，進(jìn)而提高我國(guó)的科研水平。

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