湖北省高校專利保護(hù)
——以中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）為例

文/郭清，蔣健君，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量自主創(chuàng)新能力高低的重要指標(biāo)。而從技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，高等院校是科學(xué)研究的沃土，具有優(yōu)越的科研條件，現(xiàn)以中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）為載體，對(duì)高校的專利申請(qǐng)量及相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)分析，指出存在的問題，并制定相應(yīng)的對(duì)策，以加強(qiáng)對(duì)高校科研成果的專利保護(hù)，促進(jìn)高校研究成果與產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，進(jìn)一步加快國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)。

1 專利申請(qǐng)情況統(tǒng)計(jì)分析

1.1 申請(qǐng)量分析

圖1 申請(qǐng)量年變化趨勢(shì)圖

1.1.2 申請(qǐng)量與武漢其他高校比較

為了全面分析中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）的專利申請(qǐng)量情況，對(duì)湖北重點(diǎn)高校，如華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)、湖北工業(yè)大學(xué)等的申請(qǐng)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)對(duì)比，如圖2所示，可以看出，華中科技大學(xué)的申請(qǐng)量居于前列，武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、武漢理工大學(xué)的申請(qǐng)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國地質(zhì)大學(xué)（武漢），僅湖北工業(yè)大學(xué)的申請(qǐng)量略低于中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）。專利申請(qǐng)量的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明專利申請(qǐng)的數(shù)量一定程度上體現(xiàn)了高校的綜合實(shí)力。

1.1.3 專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量比較

對(duì)中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）近年來的專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)行比值處理，得到二者比值情況如圖3所示。在2 010年之前，專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量的比值一直處于比較平穩(wěn)狀態(tài)，學(xué)術(shù)論文數(shù)量明顯多于專利申請(qǐng)量，這表明在早期專利普及程度不高的情況下，學(xué)術(shù)成果多以論文的形式展現(xiàn)出來，而在2010年以后，專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量比值逐步上升，尤其是2015年以后，兩者比值呈倍數(shù)增長，這表明隨著專利制度的健全和推廣，

1.1.1 申請(qǐng)量及其年變化趨勢(shì)

專利申請(qǐng)量反映了高校的技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展后勁。自1985年我國開始實(shí)施專利法以來，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）累計(jì)專利申請(qǐng)量為2262件。對(duì)其申請(qǐng)量年變化趨勢(shì)進(jìn)行分析，如圖1所示：2001年之前，申請(qǐng)量極少，累計(jì)申請(qǐng)量不到50件，其主要是緣于國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念并未普及，缺乏專利意識(shí)，導(dǎo)致申請(qǐng)量偏低；從2001年到2007年，申請(qǐng)量呈現(xiàn)波段緩慢增長態(tài)勢(shì)；隨著2006年國家建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的提出，以及國家專利制度的逐步完善，申請(qǐng)量在2007至2014年間得到穩(wěn)步提升；近兩年，隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)一步推進(jìn)，申請(qǐng)量急速增加；從2006年到2016年，年申請(qǐng)量增加了近9倍。高校師生對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。（注：學(xué)術(shù)論文數(shù)量僅為CNKI數(shù)據(jù)庫中學(xué)術(shù)論文數(shù)量）

圖2 與湖北重點(diǎn)高校申請(qǐng)量對(duì)比圖

圖3 專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量比值統(tǒng)計(jì)圖

1.2 申請(qǐng)類型分析

對(duì)中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）2262件專利申請(qǐng)的類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其中包括發(fā)明專利1414件、實(shí)用新型571件、外觀設(shè)計(jì)279件，申請(qǐng)類型具體分布如圖4所示，可以看出，發(fā)明專利申請(qǐng)最多，占據(jù)了總申請(qǐng)量的60%以上，其次為實(shí)用新型，占總量的1/4，外觀設(shè)計(jì)最少，約占總量12%。

圖4 專利申請(qǐng)類型統(tǒng)計(jì)圖

1.3 技術(shù)領(lǐng)域分析

1.3.1 申請(qǐng)中各技術(shù)領(lǐng)域分布情況統(tǒng)計(jì)

對(duì)中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）2262件專利申請(qǐng)按照國際專利IPC分類表中領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到各部的占比如圖5所示：其中，G部關(guān)于物理領(lǐng)域的申請(qǐng)文件最多，占比33%；C部關(guān)于化學(xué)、冶金領(lǐng)域的次之，占比22%；B、E部關(guān)于作業(yè)運(yùn)輸和固定建筑物的申請(qǐng)占比大致相同，均為14%左右；A、F部關(guān)于人類生活必需品和機(jī)械照明的申請(qǐng)占比大致相同，均為5%左右；D部關(guān)于紡織造紙類申請(qǐng)最少，只有7件。

圖5 各領(lǐng)域分布情況

1.3.2 各技術(shù)領(lǐng)域與武漢其他高校對(duì)比分析

同樣地，分析湖北主要重點(diǎn)高校如華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)、湖北工業(yè)大學(xué)在各領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比，并進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果如圖6所示。在五所高校中，由于這五所均為理工科院校，故其在C（化學(xué)、冶金領(lǐng)域）、G（物理領(lǐng)域）、H（電學(xué)領(lǐng)域）部的申請(qǐng)量均明顯高于其他部。

中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）在G部的申請(qǐng)量占比僅次于武漢大學(xué)和華中科技大學(xué)，較武漢理工大學(xué)和湖北工業(yè)大學(xué)高出許多；在C部的申請(qǐng)量占比中，則是武漢理工大學(xué)和湖北工業(yè)大學(xué)較為突出；在E部的申請(qǐng)量占比最高。結(jié)果表明，各高校均有自己的強(qiáng)勢(shì)專業(yè)和領(lǐng)域，但在各領(lǐng)域申請(qǐng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)中，武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)仍占據(jù)領(lǐng)先地位。

圖6 與湖北重點(diǎn)高校申請(qǐng)領(lǐng)域?qū)Ρ葓D

1.3.3 申請(qǐng)密集技術(shù)領(lǐng)域與該校強(qiáng)勢(shì)專業(yè)關(guān)系分析

通過調(diào)研了解到中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）的特色專業(yè)（見表1）主要為地質(zhì)勘探類和涉及珠寶鑒定的寶石及材料工藝學(xué)，而上述特色專業(yè)在國際專利IPC表中對(duì)應(yīng)的是G部物理和C部化學(xué)冶金，其中關(guān)于G部的申請(qǐng)多達(dá)759篇，占到整個(gè)申請(qǐng)量的1/3,尤其是關(guān)于小類G01N借助測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測(cè)試或分析材料的申請(qǐng)量為279件，該分類號(hào)下對(duì)應(yīng)的多為珠寶鑒定的相關(guān)申請(qǐng)；C部申請(qǐng)量為506件，占比1/4。這一結(jié)果表明，申請(qǐng)密集技術(shù)領(lǐng)域與該校特色專業(yè)相一致。

表1 中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）特色專業(yè)排名

1.4.1 發(fā)明人集中程度

發(fā)明人集中程度是指統(tǒng)計(jì)時(shí)間內(nèi)該高校前十位發(fā)明人的專利申請(qǐng)量之和/統(tǒng)計(jì)時(shí)間內(nèi)某高校申請(qǐng)總量，其數(shù)值體現(xiàn)了該校創(chuàng)新中主要發(fā)明人專利產(chǎn)出的密集程度。依此對(duì)中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）專利申請(qǐng)量排名前十的發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到該校發(fā)明人集中程度為30%，反映出較高的專利產(chǎn)出密集程度，具體結(jié)果如圖7所示，并進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)以上各發(fā)明人所在學(xué)院（見表2）。其中，嚴(yán)春杰和王焰新的申請(qǐng)量要明顯高于其他發(fā)明人，嚴(yán)春杰為材料科學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院副院長，博士生導(dǎo)師，擁有自己的科研團(tuán)隊(duì)，其與發(fā)明人陳潔渝、王焰新、朱小燕、韓利雄等共同申請(qǐng)多篇專利；王焰新為中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）的校長，引領(lǐng)該校技術(shù)創(chuàng)新；鮑建國任環(huán)境科學(xué)與工程系副主任和環(huán)境學(xué)院副院長，其針對(duì)耐氯菌株的系列申請(qǐng)量多達(dá)11篇，形成了良好的專利布局；其余發(fā)明人的專利申請(qǐng)數(shù)量比較一致，均在25～35之間。

圖7 專利申請(qǐng)量排名前十的發(fā)明人

1.4.2 排名前列發(fā)明人所屬學(xué)院統(tǒng)計(jì)

排名前十的發(fā)明人中，有4個(gè)來自材料科學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，3個(gè)來自工程學(xué)院，2個(gè)來自環(huán)境學(xué)院，1個(gè)來自計(jì)算機(jī)學(xué)院，其中，材料科學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院的專利申請(qǐng)多對(duì)應(yīng)于C部和G部，與申請(qǐng)密集技術(shù)領(lǐng)域相一致。另一方面，分析得出各院系之間合作不多，除校長王焰新均與其他人有合作申請(qǐng)之外，其他發(fā)明人之間的合作均很少。

表2 申請(qǐng)量排名前十的發(fā)明人情況

1.4.3 發(fā)明人的專利申請(qǐng)與學(xué)術(shù)論文數(shù)量比較

對(duì)其排名前十的發(fā)明人專利申請(qǐng)與已發(fā)表的CNKI論文數(shù)量進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果如圖8所示：總體來說，專利申請(qǐng)量和CNKI論文數(shù)量的相關(guān)程度較高；其中，嚴(yán)春杰、任偉、雍睿、王洪權(quán)四人的專利申請(qǐng)數(shù)量大于CNKI論文數(shù)量，表現(xiàn)出了較好的專利保護(hù)意識(shí)；但也存在發(fā)表論文數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于專利申請(qǐng)量情況，尤其是蔣國盛，其在CNKI發(fā)表153篇論文，但其專利申請(qǐng)量僅為36件，說明其專利保護(hù)的意識(shí)還不夠。

圖8 專利申請(qǐng)量和CNKI論文數(shù)量對(duì)比

2 高校專利發(fā)展中存在的問題

2.1 高?？蒲腥藛T知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與水平的落差

目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題的重要性已被高校人員所認(rèn)識(shí)，相關(guān)管理人員對(duì)建立完善的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的需求也相當(dāng)明確。而其中相當(dāng)多的科研人員以及管理人員并未進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的學(xué)習(xí)，使得對(duì)于許多基本問題的認(rèn)識(shí)仍存在初級(jí)階段，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)道路上的阻礙，比如在期刊上將技術(shù)進(jìn)行公開，而后再進(jìn)行專利申請(qǐng)，使得專利申請(qǐng)由于技術(shù)在期刊上的在先公開而不具備新穎性導(dǎo)致駁回，以及對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利或技術(shù)成果的界定、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人的權(quán)利與義務(wù)等問題的認(rèn)知不足；這些均造成高校人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)與其保護(hù)水平的不相適應(yīng)。

2.2 高校技術(shù)論文與專利的比例失衡

由1.1.3以及1.4.3小節(jié)的分析可知，盡管近年來高校師生對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，但是專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量的比值最大也在18%以下，論文數(shù)量較大，而發(fā)明創(chuàng)造專利數(shù)量相對(duì)比例過小。從論文數(shù)量而言，表明了高校具備優(yōu)越的科研能力以及一定的創(chuàng)新能力，但是從專利數(shù)量的角度來看，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀仍是與國家強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的要求不相適應(yīng)的。

此外，從過低的專利申請(qǐng)量與學(xué)術(shù)論文數(shù)量的比值中也可以看出高校成果匯報(bào)中“重論文、輕專利”的現(xiàn)象，而這種現(xiàn)象在其他省市高校中也普遍存在。高校的科研考核機(jī)制中，較少納入專利申請(qǐng)指標(biāo)，導(dǎo)致科研人員主攻方向是論文等?，F(xiàn)行科研管理政策是以成果鑒定的檔次和發(fā)表的論文數(shù)作為結(jié)題的標(biāo)準(zhǔn)，并不考核專利申請(qǐng)數(shù)量；且在考核中，普遍認(rèn)為專利保護(hù)創(chuàng)新成果方面存在著“專利申請(qǐng)周期長，不如論文審核見刊速度快”的局限導(dǎo)致技術(shù)最終以論文發(fā)表居多以實(shí)現(xiàn)規(guī)定期限內(nèi)的成果匯報(bào)。

2.3 高校傳統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制存在缺陷

為促進(jìn)專利發(fā)展，高校紛紛制定了專利政策以鼓勵(lì)專利申請(qǐng)，雖然專利獎(jiǎng)勵(lì)政策對(duì)促進(jìn)高校專利事業(yè)的發(fā)展起到了重要作用，極大地提高了專利申請(qǐng)量，但該政策仍舊是一種傳統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，并未從根本上提高高校科研人員的專利意識(shí)，其僅僅成為了一種獲取科研經(jīng)費(fèi)資源的手段，專利成為了科研項(xiàng)目成果中附產(chǎn)品的存在，使得高?？蒲腥藛T的專利意識(shí)出現(xiàn)偏差，對(duì)于為什么要申請(qǐng)專利，專利對(duì)個(gè)人和社會(huì)的價(jià)值等并未形成更為深刻的認(rèn)識(shí)，使得這種激勵(lì)機(jī)制與專利制度建立的初衷大相徑庭，不利于高校專利的健康發(fā)展。

3 高校專利發(fā)展策略

3.1 培養(yǎng)專門人才，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平

針對(duì)高校專利管理和保護(hù)專門人才匱乏的局面，應(yīng)采取相應(yīng)的解決措施，對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，保證高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的順利開展，打造專業(yè)隊(duì)伍；同時(shí)對(duì)高校科研人員及學(xué)生進(jìn)行普及教育，開展相關(guān)課程的學(xué)習(xí)，提高科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與保護(hù)水平，強(qiáng)化其競爭能力與創(chuàng)新意識(shí)；另外，還可增設(shè)人才培養(yǎng)途徑，增加培養(yǎng)投入，定期進(jìn)行在職培訓(xùn)、進(jìn)修等方式造就更多專門人才，同時(shí)以特色政策吸引人才，加大人才引進(jìn)力度，以改變現(xiàn)階段高校專利管理和保護(hù)專門人才不足的狀況。

3.2 樹立正確的專利意識(shí)，推進(jìn)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化

專利制度設(shè)立的目的，一方面在于全面有效地保護(hù)專利權(quán)人的合法利益，使得在這種制度環(huán)境下專利權(quán)人的智慧成果得到回報(bào)，進(jìn)而激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造；另一方面，從社會(huì)整體而言，通過推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，這是專利制度的更高目的[1]。因此，目前高校應(yīng)淡化科研考核機(jī)制中的成果觀念，強(qiáng)化專利意識(shí)，將創(chuàng)新專利技術(shù)、科研產(chǎn)出、專利技術(shù)擁有量、核心專利數(shù)量等納入創(chuàng)新能力考核指標(biāo)，通過宣傳教育，幫助高?？蒲腥藛T和學(xué)生正確認(rèn)識(shí)專利意義，將申請(qǐng)專利與提升技術(shù)競爭力以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等聯(lián)系起來，而不再僅僅是希望通過專利申請(qǐng)來獲得科研經(jīng)費(fèi)等，正面發(fā)揮專利在科學(xué)發(fā)展以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用，要引導(dǎo)高?？蒲腥藛T學(xué)會(huì)運(yùn)用專利制度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，在市場中獲得更多利潤，獲得長期發(fā)展；同時(shí)，充分發(fā)揮專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的正面激勵(lì)引導(dǎo)作用，對(duì)專利權(quán)狀態(tài)穩(wěn)定、專利創(chuàng)造水平高、專利實(shí)施效益好的相關(guān)專利人和發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

結(jié)合湖北省地方優(yōu)勢(shì)，走產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的專利發(fā)展道路，湖北省眾多的高校對(duì)于湖北省的專利研發(fā)是一個(gè)極大的優(yōu)勢(shì)，特別是將企業(yè)生產(chǎn)與高校的基礎(chǔ)研究相結(jié)合，針對(duì)企業(yè)需求，以市場為導(dǎo)向，走產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展道路，以政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)、學(xué)校相互配合，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，解決專利轉(zhuǎn)化困難的問題，形成強(qiáng)大的研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運(yùn)行過程中體現(xiàn)綜合優(yōu)勢(shì)。

3.3 有效利用專利信息平臺(tái)

目前，各種專利信息平臺(tái)的建立使得專利檢索更為便捷，在科研立項(xiàng)時(shí)，對(duì)與本課題相關(guān)的技術(shù)不僅需要在學(xué)術(shù)論文網(wǎng)站進(jìn)行檢索，同時(shí)也需要在專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索，了解學(xué)科前沿動(dòng)態(tài)，根據(jù)檢索結(jié)果，充分了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，做到知己知彼，站在前人的研究成果上繼續(xù)研究，避免了重復(fù)勞動(dòng)和時(shí)間的浪費(fèi)，從而有針對(duì)性地制定課題的創(chuàng)新方向和計(jì)劃要求，成為可能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵步驟。

3.4 建立專利指導(dǎo)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的全面保護(hù)

除了對(duì)高?？蒲腥藛T進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的普及外，還應(yīng)建立專利指導(dǎo)機(jī)制，例如在課題組中設(shè)立專利咨詢顧問，密切跟蹤科研課題，從項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的查新檢索，到項(xiàng)目進(jìn)行中及時(shí)了解最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而幫助調(diào)整研究方向，在課題組取得實(shí)質(zhì)性的研究成果時(shí)，選擇合適的時(shí)機(jī)申請(qǐng)專利，保證專利申請(qǐng)的及時(shí)，以及在專利申請(qǐng)時(shí)，通過準(zhǔn)確撰寫權(quán)利要求，讓專利得到最為合理的保護(hù)范圍，以及在取得重大突破性成果時(shí)，實(shí)施專利戰(zhàn)略，構(gòu)建最佳專利布局，將核心專利保護(hù)起來，控制該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。