中國(guó)“中等收入陷阱”的全景式展望

摘要：過(guò)去一個(gè)世紀(jì)里，世界雖然有100多個(gè)國(guó)家先后進(jìn)入到中等收入國(guó)家之列，但大多數(shù)國(guó)家一直徘徊在中等收入水平線上，只有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了中等跨越，邁向高收入國(guó)家行列。目前我國(guó)人均國(guó)民收入已超過(guò)8000美元，按世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已經(jīng)行進(jìn)在中等收入階段18年。以世界銀行的“中等收入陷阱”定義衡量，中國(guó)正處于“中等收入陷阱”中間區(qū)域。用情景分析來(lái)預(yù)測(cè)我國(guó)人均GDP，到2025年最樂(lè)觀的方案為我國(guó)人均GDP達(dá)14614美元，在2025年左右我國(guó)可能會(huì)跨越中等收入階段值區(qū)域，進(jìn)入高收入國(guó)家門(mén)檻。中國(guó)能不能用較短時(shí)間實(shí)現(xiàn)真正跨越，這是對(duì)我們這代人能力和智慧的考驗(yàn)，必須下決心清除跨越“中等收入陷阱”的體制機(jī)制約束，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)的協(xié)同轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱全景式展望結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

作者簡(jiǎn)介：

馬曉河，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院研究員。

一、什么是“中等收入陷阱”

世界銀行按人均國(guó)民總收入（GNI）把世界各國(guó)分成四類，低收入國(guó)家、下中等收入國(guó)家、上中等收入國(guó)家、高收入國(guó)家。通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析和研究發(fā)現(xiàn)，過(guò)去一個(gè)世紀(jì)里，世界雖然有100多個(gè)國(guó)家先后進(jìn)入到中等收入國(guó)家之列，但大多數(shù)國(guó)家一直徘徊在中等收入水平線上，只有日本、韓國(guó)、新加坡、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣等少數(shù)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了中等跨越，邁向高收入國(guó)家（地區(qū)）行列。2007年世界銀行將這種現(xiàn)象總結(jié)為“中等收陷阱”，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)從中等收入向高收入跨越所必須的政策和制度變化，在技術(shù)、政治和社會(huì)方面要求更復(fù)雜、更具挑戰(zhàn)性。一旦進(jìn)入中等收入階段后，無(wú)法在經(jīng)濟(jì)成本方面與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，又無(wú)法在技術(shù)創(chuàng)新方面與發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，人均國(guó)民收入難以跨上高收入國(guó)家行列，前期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展積累的矛盾集中爆發(fā)，原有增長(zhǎng)機(jī)制無(wú)法有效應(yīng)對(duì)由此形成的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將長(zhǎng)期徘徊在中等收入階段。

馬巖：《我國(guó)面對(duì)中等收入陷阱的調(diào)整與對(duì)策》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2009年第7期。

孫學(xué)工等著：《跨越“中等收入陷阱”》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2015年版，第172～210頁(yè)。

衡量中等收入國(guó)家、高收入國(guó)家，世界銀行制定了定量標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)并不是固定不變的，而是隨著年際間變化由世界銀行進(jìn)行調(diào)整（如表1）。比如1990年到2015年高收入國(guó)家最低標(biāo)準(zhǔn)從人均收入（GNI或GDP）7621美元提高到12476美元，年均上調(diào)1.99%。因此，無(wú)論是中等收入還是高收入標(biāo)準(zhǔn)都是動(dòng)態(tài)的，當(dāng)前的人均收入12476美元只是代表目前進(jìn)入高收入國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)門(mén)檻下限。同其他收入類型國(guó)家一樣，收入標(biāo)準(zhǔn)門(mén)檻值僅僅是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平是否進(jìn)入到高收入國(guó)家行列的一個(gè)重要標(biāo)志性指標(biāo)，而這個(gè)指標(biāo)的形成以及使它保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要支撐因素，還包括了需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化率、中產(chǎn)階層以及基礎(chǔ)性制度等。比如，中東石油資源豐富的國(guó)家雖然達(dá)到高收入國(guó)家人均收入水平，但他們?cè)诮?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及政治結(jié)構(gòu)上并不是發(fā)達(dá)國(guó)家。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐看，支撐人均收入水平實(shí)現(xiàn)跨越并邁向高收入階段，還是可以尋找和總結(jié)出國(guó)際經(jīng)驗(yàn)值的。從需求結(jié)構(gòu)看，在中等收入特別是上中等收入階段，一國(guó)的投資率都比較高，而到了高收入階段消費(fèi)率比較高。由表2的數(shù)據(jù)反映出，中高收入國(guó)家的最終消費(fèi)率比較低，而高收入國(guó)家最終消費(fèi)率比較高，高收入國(guó)家的平均消費(fèi)率在75%以上。東亞國(guó)家受文化體制影響，在高收入階段消費(fèi)率都偏低，例如日本在1970年到1995年最終消費(fèi)率為66%～69%，而到了2000年后最終消費(fèi)率在71%以上。韓國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越進(jìn)入高收入階段后最終消費(fèi)率一直在65%左右波動(dòng)（見(jiàn)表3）。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，高收入國(guó)家的服務(wù)業(yè)占GDP比重都比較高，一般都在60%以上（表4），東亞國(guó)家該比重偏低一些，目前韓國(guó)已經(jīng)接近60%，日本已經(jīng)超過(guò)60%。再?gòu)某鞘谢矗ū?），20世紀(jì)70年代中期后，高收入國(guó)家的城市化率普遍達(dá)到70%以上，日本于20世紀(jì)70年代進(jìn)入高收入國(guó)家行列，城市化率一直是70%以上，韓國(guó)于20世紀(jì)90年代實(shí)現(xiàn)跨越后城市化率也一直在70%以上?？梢哉J(rèn)為，實(shí)現(xiàn)跨越中等收入陷阱，除了人均國(guó)民收入指標(biāo)外，與此緊密相關(guān)的幾個(gè)變量指標(biāo)也應(yīng)達(dá)到一個(gè)經(jīng)驗(yàn)值，這就是經(jīng)濟(jì)體的最終消費(fèi)率應(yīng)達(dá)70%以上、城市化率70%以上，服務(wù)業(yè)比重60%以上。另外影響消費(fèi)、創(chuàng)新、社會(huì)進(jìn)步的中產(chǎn)階級(jí)也應(yīng)達(dá)到一個(gè)相應(yīng)比例，以美國(guó)、日本、韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，進(jìn)入發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家，中產(chǎn)階級(jí)的自我認(rèn)同值應(yīng)達(dá)到60%以上。

根據(jù)世界銀行提供的數(shù)據(jù)，1970年以來(lái)世界高收入類型國(guó)家最終消費(fèi)率絕大多數(shù)在70%以上，日本在1970年到1995年在66.6%到70%之間，2000年后在70%以上；1975年以來(lái)高收入類型國(guó)家城市化率在70%以上，1990年以后，高收入類型國(guó)家的服務(wù)業(yè)占GDP比重也在60%以上。60%以上的中產(chǎn)階級(jí)自我認(rèn)同值是根據(jù)美國(guó)、日本、韓國(guó)的有關(guān)文獻(xiàn)資料歸納所得。兩個(gè)70%和兩個(gè)60%指標(biāo)代表著一個(gè)經(jīng)濟(jì)體跨越“中等收陷阱”，其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等形態(tài)都將發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)“中等收入陷阱”研究有兩種派別，一種是否定派，認(rèn)為中等收入陷阱是一個(gè)偽命題，

《中國(guó)掉入中等收入陷阱？厲以寧隔空懟許小年》，《華爾街見(jiàn)聞》2017年5月21日。

劉福垣：《“中等收入陷阱”是個(gè)偽命題》，《南風(fēng)窗》2011年第7期。它不是一個(gè)準(zhǔn)確的科學(xué)概念。另一種是存在派，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中確實(shí)存在“中等收入陷阱”。

劉世錦、張軍擴(kuò)、侯永志、劉培林：《陷阱還是高墻—中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的真實(shí)挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略選擇》，《比較》2011年第3期。

馬曉河：《“中等收入陷阱”的國(guó)際關(guān)照與中國(guó)策略》，《改革》2011年第11期。

賈康、蘇春梅：《中國(guó)的坎：如何跨越中等收入陷阱》，中信出版社2016年版。作者以為，在過(guò)去百年經(jīng)濟(jì)發(fā)展中為什么大多數(shù)國(guó)家（經(jīng)濟(jì)體）沒(méi)有走出中等收入階段，而只有極少數(shù)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了跨越，顯然這在不同類型國(guó)家發(fā)展實(shí)踐中存在著一些規(guī)律性特征，恰恰世界銀行對(duì)這些規(guī)律性特征做了初步歸納和總結(jié)。在存在派中，中國(guó)學(xué)者對(duì)“中等收入陷阱”又有三種表述，一種是中國(guó)并非進(jìn)入“中等收入陷阱”，而是需翻越高墻；

劉世錦、張軍擴(kuò)、侯永志、劉培林：《陷阱還是高墻—中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的真實(shí)挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略選擇》，《比較》2011年第3期。第二種是“中等收入陷阱”是一個(gè)坎，跨越“中等收入陷阱”這個(gè)坎是頂級(jí)真問(wèn)題；

賈康、蘇春梅：《中國(guó)的坎：如何跨越中等收入陷阱》，中信出版社2016年版。第三種是“中等收入陷阱”實(shí)質(zhì)上是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問(wèn)題。

馬曉河：《必須跨越的“中等收入陷阱”》，《轉(zhuǎn)型與發(fā)展：如何邁向高收入國(guó)家》，人民出版社2017年版。

存在派的學(xué)者們還將“中等收入陷阱”分為三種，拉美式陷阱、亞洲式陷阱、日韓模式。拉美式陷阱，是指經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)歷了一段高速增長(zhǎng)后，在人均收入水平達(dá)到一定水平時(shí)增長(zhǎng)速度回落，陷入增長(zhǎng)緩慢、停滯乃至倒退的困境。這些經(jīng)濟(jì)體大多實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換滯后，存在過(guò)度城市化，市場(chǎng)力量發(fā)展不充分，借用大量外債，中產(chǎn)階級(jí)成長(zhǎng)緩慢，社會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重兩極分化。有的迫于民粹主義壓力，實(shí)行高福利政策，最終導(dǎo)致高增長(zhǎng)難以為繼。典型代表是巴西等國(guó)家。亞洲也有另一種陷阱，就是有些國(guó)家受既得利益集團(tuán)制約難以推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，舊體制無(wú)法進(jìn)一步清除，科技創(chuàng)新滯后，腐敗流行，政治動(dòng)蕩與政權(quán)頻繁更迭，社會(huì)缺乏穩(wěn)定性。典型代表是泰國(guó)、印尼、菲律賓等國(guó)家。

日韓模式，就是日本和韓國(guó)在經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期（20～30年左右）高速增長(zhǎng)后，當(dāng)人均收入達(dá)到一萬(wàn)美元（2010年美元）時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)了趨勢(shì)性回落，但經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展很快跨入高收入國(guó)家行列，典型代表是日本、亞洲四小龍。這些經(jīng)濟(jì)體，在政府引導(dǎo)下充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變化及時(shí)推進(jìn)需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沿著勞動(dòng)密集—重化工—高加工度化—技術(shù)密集化—高附加值化產(chǎn)業(yè)序列轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要，同步推進(jìn)城市化，積極培育中產(chǎn)階級(jí)，科學(xué)選擇民主模式，構(gòu)建與高收入社會(huì)相適應(yīng)的社會(huì)治理模式。

二、中國(guó)是否面臨“中等收入陷阱”

中國(guó)作為世界人口最多的特大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)過(guò)30多年的“黃金增長(zhǎng)期”后，會(huì)幸運(yùn)地順利跨越“中等收入陷阱”，邁向發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家行列？還是會(huì)像大多數(shù)國(guó)家那樣，一直徘徊在中等收入階段？對(duì)此，學(xué)術(shù)界有不同論述，有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)跨越（脫離）了“中等收入陷阱”，

曹和平：《中國(guó)與“中低收入陷阱”漸行漸遠(yuǎn)》，《環(huán)球時(shí)報(bào)》2017年4月21日。有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)處于“中等收入陷阱”邊緣，

賈康、蘇春梅：《中國(guó)的坎：如何跨越中等收入陷阱》，中信出版社2016年版。也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)掉入“中等收入陷阱”。

資料來(lái)源：參見(jiàn)許小年2017年5月5日在深圳創(chuàng)新發(fā)展研究院的演講《轉(zhuǎn)折點(diǎn)上的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》。作者以為，中等收入是一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展必須經(jīng)歷的一個(gè)階段，是客觀存在。在這個(gè)階段里，新舊增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換，社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，以及為適應(yīng)向發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家過(guò)渡進(jìn)行的社會(huì)治理模式創(chuàng)新等，都遇到了與以往不同的難題或挑戰(zhàn)。這些難題或挑戰(zhàn)積累疊加起來(lái)就成為“中等收入陷阱”。進(jìn)入“中等收入陷阱”有幾個(gè)明顯特征，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯或放緩；增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制不能及時(shí)轉(zhuǎn)換；技術(shù)和制度創(chuàng)新落后等。自1998年開(kāi)始，中國(guó)進(jìn)入下中等收入國(guó)家行列以來(lái)，

1998年世界銀行中低收入國(guó)家人均GDP為761～3030美元，當(dāng)年中國(guó)人均GNI為800美元。經(jīng)過(guò)14年的高速增長(zhǎng)，于2010年邁入上中等收入國(guó)家行列，此后又經(jīng)過(guò)了6年的快速增長(zhǎng)，目前我國(guó)人均國(guó)民收入已超過(guò)8000美元，按世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已經(jīng)行進(jìn)在中等收入階段18年。以世界銀行的“中等收入陷阱”定義衡量，中國(guó)正處于“中等收入陷阱”中間區(qū)域。當(dāng)前我國(guó)在該區(qū)域出現(xiàn)了需要引起重視的現(xiàn)象：

第一，從人均GNI水平看，我國(guó)確實(shí)處在“中等收入陷阱”區(qū)域，并將在該區(qū)域繼續(xù)“滯留”一段時(shí)間。2016年，我國(guó)人均GNI為8250美元，即使按照世界銀行2015年12476美元標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，我國(guó)人均GNI僅達(dá)到發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家下限的66.1%。今后要跨越中等收入階段，人均GNI要達(dá)到高收入國(guó)家最低下限，最短時(shí)間也要到2020年以后。這里，假定從2016年到2020年人民幣匯率貶值10%，或今后人民幣不再貶值而是升值4.5%，

以2015年末外匯管理局公布的人民幣中間匯率為基數(shù)。每年物價(jià)上漲1.5%，人口到2020年14.25億，按照GDP年增長(zhǎng)7%、6.5%、5%高中低三個(gè)方案分別預(yù)測(cè)（見(jiàn)表6），2020年在人民幣匯率貶值10%條件下我國(guó)人均GDP分別為10484、10253、9551美元，在人民幣升值4.5%條件下，我國(guó)人均GDP分別為11638、11380、10600美元。可見(jiàn)，即使到了2020年無(wú)論人民幣貶值還是升值，我國(guó)也達(dá)不到世界銀行2015年高收入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)下限。況且，這里有幾個(gè)假設(shè)可能還會(huì)改變或無(wú)法實(shí)現(xiàn)，首先，世界銀行的人均收入標(biāo)準(zhǔn)在年際間是動(dòng)態(tài)變化的。假定世界銀行今后每年把高收入國(guó)家人均GNI下限值上調(diào)1.5%，到2020年就有可能達(dá)到13435美元；其次，今后幾年人民幣匯率升值的可能性非常小，在美元連續(xù)加息情況下如果人民幣貶值10%，人均GDP即使是樂(lè)觀方案也只有10484美元。還有，從目前看“十三五”期間經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率7%幾乎是不可能達(dá)到的。因此，高收入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)值上調(diào)、人民幣匯率貶值、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率破七，都決定了到2020年中國(guó)人均GDP要達(dá)到高收入國(guó)家下限都是困難的。

第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在持續(xù)下降。中國(guó)正在經(jīng)歷著一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從長(zhǎng)周期的上行階段到下行階段的變化。2010年是轉(zhuǎn)折點(diǎn)，當(dāng)年我國(guó)人均收入水平恰好達(dá)到上中等收入國(guó)家水平，此后六年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從高速向中高速轉(zhuǎn)換，如果今后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率繼續(xù)回落，勢(shì)必會(huì)延遲中國(guó)跨越中等收入階段的時(shí)間。從增長(zhǎng)的長(zhǎng)周期看，經(jīng)濟(jì)增速?gòu)母呶幌陆凳且粋€(gè)經(jīng)濟(jì)體要經(jīng)歷的必然過(guò)程，重點(diǎn)需要關(guān)注的是增速以一種什么樣的方式下降，是平緩下降還是急劇下滑，如果短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下降太快，比如從兩位數(shù)增速快速下降到4%～5%甚至是2%～3%的水平，將對(duì)我國(guó)跨越“中等收入陷阱”帶來(lái)?yè)p害。因此，經(jīng)濟(jì)增速總體保持在中位水平，從時(shí)間和空間上都對(duì)實(shí)現(xiàn)跨越有利。

第三，新舊增長(zhǎng)動(dòng)力難以有效接續(xù)。過(guò)去30多年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)之所以能獲得高速增長(zhǎng)，主要是我們?cè)隗w制創(chuàng)新作用下，采取了投資打頭、出口導(dǎo)向、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的發(fā)展模式。但是，2010年以來(lái)這種發(fā)展模式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用越來(lái)越弱了，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展需要新的動(dòng)力機(jī)制。但是，當(dāng)前我國(guó)在需求側(cè)和供給側(cè)都面臨著需要克服的矛盾。從需求側(cè)來(lái)看，我國(guó)投資和出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用在不斷下降，而消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用受到體制的嚴(yán)重約束。從供給側(cè)來(lái)看，傳統(tǒng)、低端產(chǎn)業(yè)在衰退，產(chǎn)能大量過(guò)剩，這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)明顯低于其他發(fā)展中國(guó)家，而新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)緩慢，在技術(shù)創(chuàng)新方面難以與發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，這就使得新舊產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力不能及時(shí)有效接續(xù)。如果缺乏新增長(zhǎng)動(dòng)力的及時(shí)有效支持，跨越“中等收入陷阱”也是不可想象的。

第四，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展矛盾累積隱患疊加，社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和國(guó)家治理模式創(chuàng)新滯后。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)與新增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換直接有關(guān)，而新增長(zhǎng)動(dòng)力形成又與社會(huì)結(jié)構(gòu)演變、國(guó)家治理結(jié)構(gòu)改革相關(guān)聯(lián)。比如，在需求側(cè)讓消費(fèi)發(fā)揮更大作用、在供給側(cè)讓新興產(chǎn)業(yè)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。但是，目前我?guó)遇到兩個(gè)落后直接影響供求兩側(cè)新增長(zhǎng)動(dòng)力的形成，一方面城鎮(zhèn)化進(jìn)程落后，另一方面以中等收入群體為主的橄欖型社會(huì)新格局形成落后。跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相比，我國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯慢于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，受城鄉(xiāng)二元體制制約，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程緩慢，嚴(yán)重抑制了市民化社會(huì)的形成。城鎮(zhèn)化水平落后，既影響服務(wù)業(yè)發(fā)展，也影響消費(fèi)增長(zhǎng)，更影響社會(huì)的分化與整合。還有，受財(cái)稅體制、金融體制、國(guó)有企業(yè)體制、壟斷行業(yè)、戶籍及其社會(huì)保障制度、國(guó)民收入分配制度等改革滯后影響，社會(huì)階層之間逆向分化，收入差距在擴(kuò)大，中產(chǎn)階層成長(zhǎng)遲緩，又使得以中等收入群體為主的橄欖型社會(huì)新格局形成緩慢。社會(huì)結(jié)構(gòu)演變和國(guó)家治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，將直接決定中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的時(shí)間和可能性。

三、中國(guó)何時(shí)能跨越“中等收入陷阱”

跨越“中等收入陷阱”不僅僅是一個(gè)門(mén)檻值的問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上有兩個(gè)目標(biāo)值需要實(shí)現(xiàn)，第一，我國(guó)能否在經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)過(guò)程中，跨越“中等收入陷阱”進(jìn)入發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家門(mén)檻值，并使其穩(wěn)定在該臺(tái)階上；第二，進(jìn)入高收入國(guó)家門(mén)檻值后，我國(guó)能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，遠(yuǎn)離“中等收入陷阱”，達(dá)到發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家中等水平。單就從人均收入指標(biāo)測(cè)算，第一個(gè)目標(biāo)值比較容易實(shí)現(xiàn)，可能會(huì)在“十四五”規(guī)劃期末達(dá)到。但第二個(gè)目標(biāo)不是那么容易達(dá)到，需要通過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的努力才能實(shí)現(xiàn)。

這里我們用情景分析來(lái)預(yù)測(cè)我國(guó)人均GDP何時(shí)能越過(guò)中等收入階段。假定，從2016年開(kāi)始人民幣先貶值后升值，并于2025年穩(wěn)定在1：6.5，每年物價(jià)上漲1.5%，人口2025年14.39億，同時(shí)假定世界銀行今后每年把高收入國(guó)家人均GNI下限值仍然上調(diào)1.5%，按照“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率分別5%、6.5%、7%和“十四五”時(shí)期分別增長(zhǎng)4%、5%、6%高中低三個(gè)方案的情景分析（見(jiàn)表7），到2025年我國(guó)人均GDP分別為14614、13634、12126美元。就是說(shuō)，如果各種假設(shè)條件都能成立，到2025年最樂(lè)觀的方案我國(guó)人均GDP為14614美元，若按照世界銀行對(duì)高收入國(guó)家最低門(mén)檻值年均上調(diào)1.5%測(cè)算，到2025年高收入標(biāo)準(zhǔn)門(mén)檻值預(yù)計(jì)將達(dá)到14471美元。由此可見(jiàn)，在2025年左右我國(guó)可能會(huì)跨越中等收入階段值區(qū)域，進(jìn)入高收入國(guó)家門(mén)檻。

但是，需要提醒的是，我們的預(yù)測(cè)值是樂(lè)觀方案，但我國(guó)的發(fā)展前景并不全都由樂(lè)觀因素決定。更重要的是，一年或者兩年我國(guó)能跨越中等收入階段值區(qū)域，但此后因種種原因還有可能再掉回去。因此，需要研究的是，我們能以什么樣的發(fā)展模式和體制機(jī)制保持經(jīng)濟(jì)在中高位持續(xù)增長(zhǎng)，將人均收入水平穩(wěn)定在新的平臺(tái)上？顯然，在需求結(jié)構(gòu)上繼續(xù)依靠投資拉動(dòng)、出口導(dǎo)向是困難的，它雖然能使我國(guó)從低收入階段成功跨入上中等收入階段，但無(wú)法支持我國(guó)從上中等收入階段到高收入階段的跨越；在供給結(jié)構(gòu)上繼續(xù)依靠低成本優(yōu)勢(shì)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)也難以為繼，它雖然能幫助我國(guó)解決就業(yè)貧困問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)全面小康，但無(wú)法將中國(guó)推向發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家行列。

四、跨越“中等收入陷阱”需要結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

人均國(guó)民收入水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，它能表明該經(jīng)濟(jì)體屬于哪類國(guó)家。而形成人均國(guó)民收入水平并支撐其增長(zhǎng)的要素因子是復(fù)雜的，包括了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化、生態(tài)等。這些要素因子之間的協(xié)調(diào)與否可直接影響人均國(guó)民水平的增長(zhǎng)，同時(shí)要素因子內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動(dòng)也會(huì)給人均國(guó)民收入水平增長(zhǎng)帶來(lái)變化。因此，作者以為，跨越“中等收入陷阱”，邁向發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家行列，實(shí)質(zhì)上是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問(wèn)題，就是當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)（含文化、生態(tài)）、政治結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，以形成“三足鼎立”之勢(shì)去支撐向發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體邁進(jìn)。

就中國(guó)而言，跨越“中等收入陷阱”有三種可能，較早跨越、較晚跨越、不能跨越。作者認(rèn)為中國(guó)遲早會(huì)跨越“中等收入陷阱”，邁向發(fā)達(dá)的高收入國(guó)家。關(guān)鍵問(wèn)題是，中國(guó)能不能用較短時(shí)間實(shí)現(xiàn)真正跨越，這是對(duì)我們這代人能力和智慧的考驗(yàn)。從現(xiàn)在起，必須下決心清除一切跨越“中等收入陷阱”的體制和政策約束，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)的協(xié)同轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面，調(diào)整需求結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從投資拉動(dòng)、出口導(dǎo)向向內(nèi)需導(dǎo)向、消費(fèi)主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換；調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)由以工業(yè)為主向服務(wù)業(yè)為主轉(zhuǎn)變，由中低端制造向中高端制造轉(zhuǎn)變；調(diào)整要素配置結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)由粗放型資源配置向依靠科技進(jìn)步的集約節(jié)約型轉(zhuǎn)化。在社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面，實(shí)現(xiàn)人口結(jié)構(gòu)向市民化社會(huì)轉(zhuǎn)型，人群結(jié)構(gòu)向中等收入群體為主的橄欖型社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。在政治結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面，調(diào)整社會(huì)管理與治理關(guān)系，支持政府由縱向管理結(jié)構(gòu)向扁平化社會(huì)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)政治文化社會(huì)體制創(chuàng)新，建立公平透明的社會(huì)主義民主政治結(jié)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)跨越向高收入國(guó)家邁進(jìn)創(chuàng)造制度條件。就目前而言，要想盡快走出“中等收入陷阱”區(qū)域，必須從以下三個(gè)領(lǐng)域重點(diǎn)突破：

第一，加快培養(yǎng)和擴(kuò)大中等收入者群體，為形成以中等收入群體為主的橄欖型社會(huì)新格局創(chuàng)造條件。中等收入群體是創(chuàng)新主體，是消費(fèi)主體，也是人力資本提升的主體，還是社會(huì)穩(wěn)定主體，這一群體擴(kuò)大有助于跨越“中等收入陷阱”。培養(yǎng)和擴(kuò)大中等收入者群體是個(gè)系統(tǒng)工程，今后要以“提低、擴(kuò)中、調(diào)高”為目標(biāo)，加快推進(jìn)財(cái)稅體制、金融體制、戶籍及其社會(huì)保障制度、國(guó)民收入分配制度的改革，清除體制和政策障礙，疏解和拓展階層上升通道，為中等收入群體成長(zhǎng)創(chuàng)造寬松的制度環(huán)境。首先要在減少窮人方面下功夫，增強(qiáng)他們的發(fā)展技能，普遍提高其社會(huì)保障水平，為其子女上大學(xué)（改變身份）提供幫助。其次要為中等收入群體減稅減負(fù)，提高個(gè)人所得稅起征點(diǎn)，降低個(gè)人所得稅稅率，減少稅收檔次，同時(shí)為中等收入群體首套購(gòu)房實(shí)行稅前抵扣，購(gòu)買(mǎi)節(jié)能家電提供補(bǔ)助。

第二，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和擴(kuò)大社會(huì)消費(fèi)創(chuàng)造條件。今后，應(yīng)將更多公共資源用于城鎮(zhèn)化，促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)城落戶，構(gòu)建市民化社會(huì)。城鎮(zhèn)化是增加供求兩側(cè)新動(dòng)能的黃金結(jié)合點(diǎn)，積極推進(jìn)城鎮(zhèn)化可為跨越“中等收入陷阱”帶來(lái)諸多好處。當(dāng)前城鎮(zhèn)化進(jìn)程中最大障礙有兩個(gè)，一個(gè)是全國(guó)中等以上城市大多數(shù)都設(shè)置了外來(lái)人口落戶的門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)，另一個(gè)是進(jìn)城農(nóng)民落戶城鎮(zhèn)所需要的公共成本缺乏相應(yīng)承擔(dān)主體。積極推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，還需再進(jìn)一步改革。首先，除了北京、上海、天津等直轄市外，應(yīng)該再行降低農(nóng)民進(jìn)城落戶標(biāo)準(zhǔn)條件；其次，建立有利于推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的公共成本分擔(dān)機(jī)制，盡量降低農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的落戶成本。

第三，加快培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新舊增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換創(chuàng)造條件。今后，主要任務(wù)是在淘汰落后產(chǎn)能的同時(shí)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造的主要思路是，緊緊抓住世界新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命帶來(lái)的新機(jī)遇，充分利用新技術(shù)、新工藝、新業(yè)態(tài)、新模式改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，走智能化、綠色化、高端化之路。在支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，第一層次是重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、新能源汽車(chē)、生物技術(shù)、綠色低碳、高端裝備與新材料、數(shù)字創(chuàng)意等一批支柱性產(chǎn)業(yè)發(fā)展；第二層次是培育發(fā)展空天海洋、信息網(wǎng)絡(luò)、生命科學(xué)、核技術(shù)等一批戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)；第三層次是打造一批新優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，包括新型飛行器和航行器、新一代作業(yè)平臺(tái)和空天一體化觀測(cè)系統(tǒng)、量子通信技術(shù)和泛在安全物聯(lián)網(wǎng)、合成生物和再生醫(yī)學(xué)技術(shù)、新一代核電裝備等。在培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力中，一方面政府應(yīng)繼續(xù)取消或減少一批行政審批權(quán)事項(xiàng)，大幅度為企業(yè)降稅減費(fèi)，適當(dāng)降低企業(yè)增值稅率和企業(yè)所得稅率，改革國(guó)企減少壟斷；另一方面，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，既要“有為”，又要“有限”，邊界是不要去代替市場(chǎng)，盡可能通過(guò)制定功能性產(chǎn)業(yè)政策，在關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)環(huán)節(jié)提供幫助，在公共服務(wù)領(lǐng)域提供支持。比如對(duì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入可采取加計(jì)扣除所得稅政策，對(duì)企業(yè)改造設(shè)備發(fā)生的投資可享受按投資額70%抵扣應(yīng)納所得稅額。另外，按區(qū)域按產(chǎn)業(yè)可建立若干公共創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，并對(duì)社會(huì)開(kāi)放，鼓勵(lì)各類企業(yè)進(jìn)入公共平臺(tái)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。

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責(zé)任編輯：沈家文