基于DEA-Malmquist指數(shù)的地方高?？蒲行试u價*

莫 溦

(重慶工商大學(xué) 科研處，重慶 400067)

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

從研究對象來看，當(dāng)前國內(nèi)關(guān)于高?？蒲行试u價的研究主要集中在以下幾個方面：一是關(guān)于不同地區(qū)和區(qū)域高校的研究。李瑛、高燕楠(2011)運(yùn)用Malmquist指數(shù)測度了1985—2008年我國高?？萍紕?chuàng)新效率，得出我國高校科技創(chuàng)新效率東部最高，其次是西部和中部地區(qū)的結(jié)論[1]。孫世敏等(2007)對我國29個省份和各地區(qū)的高?？蒲行蔬M(jìn)行了測算，結(jié)論顯示西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率相對較低，且多處于規(guī)模效率遞增的階段，建議加大科研投入[2]。二是關(guān)于某一類型高校的研究。陸根書等(2013)采用DEA方法，測算了75所教育部直屬高校2010年的科研效率，研究發(fā)現(xiàn)各高校的科研效率差異較大，建議提高管理水平，對投入規(guī)模進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和優(yōu)化[3]。姜彤彤(2015)、趙曉陽等(2012)分別以教育部直屬高校和“985”高校為研究對象，對其科研效率進(jìn)行了測算與分析[4][5]。三是關(guān)于某一地區(qū)高校的研究。劉勇、谷晗(2013)分析了浙江省22所高校的投入產(chǎn)出效率，研究結(jié)論顯示浙江省屬高校科研DEA有效的占比為77.3%，技術(shù)效率平均值為0.938，總體情況比較理想，但在科技資源利用效率和科技成果轉(zhuǎn)化方面還有待改善[6]。研究某一地區(qū)高?？蒲行实倪€有戚湧等(2008)[7]。

在研究方法上，因子分析法、主成分分析法、隨機(jī)前沿分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法都被應(yīng)用到高?？蒲行试u價的研究當(dāng)中，其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是被應(yīng)用最普遍的研究方法。C2R和BC2模型是DEA的經(jīng)典模型，可以計算技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，胡慶江等(2011)、姜彤彤(2014)運(yùn)用DEA-C2R和DEA-BC2模型對高?？蒲行蔬M(jìn)行測度[8][9]。有的學(xué)者采用DEA-Malmquist指數(shù)法對高?？蒲行实膭討B(tài)情況進(jìn)行研究，如廖文秋等(2011)、馮光娣等(2012)[10][11]。也有學(xué)者把DEA方法與其他方法相結(jié)合，以評價高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率，如張婧(2015)將DEA與因子分析法結(jié)合，韓海彬、李全生(2010)將DEA與層次分析法結(jié)合使用[12][13]。

在評價指標(biāo)體系的設(shè)計上，高校科研活動是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，由于研究對象和研究側(cè)重點的不同，在投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上也不盡相同，學(xué)者們建立的指標(biāo)體系差異較大，本文對相關(guān)文獻(xiàn)采用指標(biāo)作如下梳理。

表1 相關(guān)文獻(xiàn)的高?？蒲行试u價指標(biāo)選取

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)，當(dāng)前關(guān)于高?？蒲行试u價的研究已取得較為豐富的成果，從研究對象來看，現(xiàn)有研究主要集中在對不同區(qū)域、某一類型和某一地區(qū)高校的研究上。研究方法和理論也在不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是學(xué)者普遍采用的研究方法，一些學(xué)者運(yùn)用DEA模型對高?？蒲行蔬M(jìn)行靜態(tài)或動態(tài)的測度，部分研究則將DEA方法與其他方法結(jié)合使用。在指標(biāo)體系設(shè)計方面，人力和財力投入是當(dāng)前學(xué)者普遍考慮的投入要素，在產(chǎn)出指標(biāo)選擇上，有的側(cè)重于科研產(chǎn)出數(shù)量或質(zhì)量，有的側(cè)重成果的經(jīng)濟(jì)效益，具體指標(biāo)的選擇也由于側(cè)重點的不同而各不相同。以往學(xué)者的研究為本文奠定了重要的理論基礎(chǔ)，但梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究關(guān)注教育部直屬高校、“985”高校的較多，有關(guān)地方高校的研究較少，對于地方高?？蒲行蕜討B(tài)分析的研究則更為缺乏。鑒于此，本文采用DEA-Malmquist指數(shù)方法，對地方高校2006—2015年的科研效率進(jìn)行動態(tài)分析。

二、模型概述及指標(biāo)選擇

(一)DEA-Malmquist指數(shù)概述

高?？蒲谢顒訉儆诙嗤度攵喈a(chǎn)出一種體系，DEA方法在處理多投入多產(chǎn)出系統(tǒng)中具有獨特優(yōu)勢，不用確定函數(shù)形式，無需主觀設(shè)置權(quán)重，被學(xué)者廣泛應(yīng)用。1953年，瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)家Malmquist提出了Malmquist指數(shù)，當(dāng)時該指數(shù)主要作為一種普通的消費(fèi)指數(shù)，用于研究不同時期消費(fèi)的變化情況，后被學(xué)者與DEA方法相結(jié)合，應(yīng)用于各部門與產(chǎn)業(yè)在一段時期內(nèi)生產(chǎn)率變化的研究中。

為消除有參考不同時期數(shù)值產(chǎn)生的誤差，最終用以下兩個指數(shù)的幾何平均值來表示Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)。

=Effch×Tech

TFP是全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)，TFP>1表明決策單元的全要素生產(chǎn)率有所提高，反之，TFP<1說明該決策單元的全要素生產(chǎn)率有所降低，當(dāng)TFP=1時，則表示該決策單元的全要素生產(chǎn)率沒有發(fā)生變化。Effch為技術(shù)效率指數(shù)，體現(xiàn)t到t+1時期內(nèi)組織和管理水平的變化，叫作“追趕效應(yīng)”。Tech為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，體現(xiàn)t到t+1期間生產(chǎn)前沿面的移動，又叫“前沿面移動效應(yīng)”，反映技術(shù)的進(jìn)步與創(chuàng)新。Fare和Grosskopf等人把技術(shù)效率(Effch)進(jìn)一步的分解為純技術(shù)效率(Pech)與規(guī)模效率(Sech)，因此，Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)最終可分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(Pech)、規(guī)模效率變化指數(shù)(Sech)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(Tech)。

各指數(shù)之間的關(guān)系為：TFP=Effch×Tech=(Pech×Sech)×Tech

(二)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

一般而言，高等學(xué)校科技活動投入一般包括人力、財力、物力投入，產(chǎn)出則包括論文、著作等科研成果。借鑒高?？蒲行试u價的以往研究成果，依據(jù)科學(xué)性、可比性、可行性的原則，考慮我國地方高?？萍蓟顒拥膶嶋H情況，建立指標(biāo)體系。

科研投入指標(biāo)共3項：研究與發(fā)展全時人員、科技經(jīng)費(fèi)撥入、研究與發(fā)展項目。科研產(chǎn)出指標(biāo)共5項：發(fā)表學(xué)術(shù)論文、出版科技著作、專利授權(quán)數(shù)、省級以上獲獎、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)。

表2 地方高校科研效率評價指標(biāo)

本文研究數(shù)據(jù)來源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》(2007—2016年)，因西藏、青海、寧夏3個地區(qū)統(tǒng)計資料里部分年份數(shù)據(jù)缺失，為了保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，予以剔除，研究樣本共包括《匯編》中統(tǒng)計的除西藏、青海、寧夏以外的28個中國大陸行政區(qū)域。在數(shù)據(jù)的處理上，對科技經(jīng)費(fèi)撥入進(jìn)行平減處理，以2006年為基年，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中各年每個省份居民消費(fèi)價格指數(shù)，對原始數(shù)據(jù)按照可比價格方式進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

三、地方高校科研效率分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件，采用投入導(dǎo)向(Input Oriented)的規(guī)?？勺?VRS)模型，結(jié)合投入產(chǎn)出指標(biāo)，對2004—2013年我國28個地區(qū)地方高校相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA-Malmquist指數(shù)分析。

(一)不同年度地方高校科研全要素生產(chǎn)率及其變動分析

Malmquist全要素生產(chǎn)率的變化是由純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及技術(shù)進(jìn)步效率的變動共同作用的，對于高校而言，高校科研純技術(shù)效率與規(guī)模效率的提升體現(xiàn)了高校管理水平提高和制度革新，反映科技資源的利用情況，而推動技術(shù)進(jìn)步的主要力量是科研設(shè)備改善和教師科研能力提高。

表3為2006—2015年我國地方高?？蒲蠱almquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)和分解指數(shù)。2006—2015年地方高校科研全要素生產(chǎn)率年均增長2.1%，在9個時間段中有6個時間段的全要素生產(chǎn)率是上升的，其余3個時間段則有所下降，呈現(xiàn)出“下降—上升—下降—上升”交替波動的狀態(tài)，一定程度表明，我國地方高?？蒲行拾l(fā)展?fàn)顩r尚不穩(wěn)定，還未形成逐年上升的理想態(tài)勢。

技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)分別為1.003和1.018，技術(shù)效率年均增長0.3%，技術(shù)進(jìn)步年均增長1.8%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長總體快于技術(shù)效率指數(shù)。同時，全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的波動趨勢具有很強(qiáng)的同步性，全要素生產(chǎn)率下降的3個時間段技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均小于1，可以看出，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是我國地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率增長的核心動力。技術(shù)效率指數(shù)可以分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，純技術(shù)效率年均增長率為0.2%，規(guī)模效率年均增長率為0.1%，表明相對于規(guī)模效率，純技術(shù)效率對技術(shù)效率推動作用更大。充分說明，當(dāng)前地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率上升的主要動力是技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率，其中技術(shù)進(jìn)步對于全要素生產(chǎn)率提升的影響更大，相比之下純技術(shù)效率的作用又是比較微弱的。

表3 2006—2015年我國地方高校Malmquist指數(shù)及其分解

(二)不同地區(qū)地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率變動分析

在本文研究的28個地區(qū)當(dāng)中，Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1的地區(qū)有13個，占地區(qū)總數(shù)的46%；全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1的地區(qū)有14個，占總數(shù)的50%；有1個地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)等于1。Malmquist指數(shù)大于1表明其科研效率總體是提高的，全要素生產(chǎn)率較高的5個地區(qū)分別是浙江、江蘇、上海、陜西和天津，增長率在7%～27%，從表4可以看出，技術(shù)進(jìn)步是推動這幾個地區(qū)地方高?？蒲行侍嵘闹饕獎恿ΑＴ谌厣a(chǎn)率指數(shù)小于1的地區(qū)中，河北、吉林、河南、海南、新疆是效率較低的5個地區(qū)，下降率在3.5%～5.6%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)偏低是導(dǎo)致其全要素生產(chǎn)率未提高的重要原因。根據(jù)我國區(qū)域劃分，除了海南其余地區(qū)均為我國中西部地區(qū)，中西部地區(qū)受制于地理位置等原因，創(chuàng)新環(huán)境和市場條件較差，制約了這些地區(qū)地方高校的科研效率提升。

觀察圖1以進(jìn)一步分析問題，從圖1能夠看出，各地區(qū)Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)均有較大波動，表明各地區(qū)的地方高?？蒲行薁顩r差異明顯。同時，全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步的上升下降方向總體一致，基本同時大于1或小于1，變動方向不同的地區(qū)有內(nèi)蒙古、福建、江西、廣西，其技術(shù)進(jìn)步下降而技術(shù)效率上升，一定程度反映出上述地區(qū)在硬件設(shè)施與科研人力上還比較薄弱。此外，技術(shù)效率指數(shù)、純技術(shù)效率指數(shù)與規(guī)模效率指數(shù)的差異較小，基本圍繞在1左右小范圍波動。技術(shù)效率指數(shù)受到純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)共同作用，其中純技術(shù)效率指數(shù)明顯偏低的地區(qū)有黑龍江和上海，說明這些地區(qū)在科研管理方面有待加強(qiáng)，科技資源利用沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，而內(nèi)蒙古和福建是由于規(guī)模效率偏低制約技術(shù)效率提升，說明其在科技資源配置方面不夠合理。

表4 2006—2015年各地區(qū)地方高校Malmquist指數(shù)及其分解

續(xù)表

圖1 2006—2015年各地區(qū)地方高校Malmquist指數(shù)及其分解

四、結(jié)論與對策建議

(一)結(jié)論

本文以我國28個地區(qū)地方高校為研究對象，測度了其2006—2015年科研全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)，得出如下結(jié)論：第一，地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率年均增長2.1%，技術(shù)進(jìn)步年均增長1.8%，技術(shù)效率年均增長0.3%，其中純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別年均增長0.2%和0.1%?？梢姷胤礁咝？蒲腥厣a(chǎn)率提升的核心動力是技術(shù)進(jìn)步，其次是純技術(shù)效率，而規(guī)模效率對于全要素生產(chǎn)率的影響最為微弱；第二，2006—2015年間，有6個時間段全要素生產(chǎn)率上升而3個時間段下降，呈現(xiàn)出上升下降交替波動的趨勢，說明當(dāng)前我國地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率尚不穩(wěn)定，逐年穩(wěn)步提升的理想態(tài)勢還未形成；第三，在28個所研究地區(qū)中，地方高?？蒲腥厣a(chǎn)率提高的地區(qū)有13個，占比46%。下降的地區(qū)有14個，占比50%。不變的地區(qū)有1個。說明我國地方高?？蒲行士傮w情況還有待改善；第四，不同地區(qū)間地方高校的科研效率差異明顯，呈現(xiàn)出地區(qū)間的不平衡性。科研效率較高的地區(qū)多為東部地區(qū)，而偏低的地區(qū)主要集中在中西部，地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與地方高?？蒲行蚀嬖谝欢P(guān)聯(lián)，但不是必然聯(lián)系。

(二)對策建議

1.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，拓寬資金渠道。政府應(yīng)制定實施促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新的政策，為高校、企業(yè)和政府之間合作搭建平臺，促進(jìn)各方有效對接，為高?？萍紕?chuàng)新創(chuàng)造條件。政府應(yīng)發(fā)揮其引導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)各主體之間的利益關(guān)系，鼓勵高校企業(yè)探索合作方式，推動產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的合作研發(fā)，實現(xiàn)科技信息的傳遞與共享，在成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)以市場為導(dǎo)向，使得科研成果與市場需求相匹配。通過產(chǎn)學(xué)研合作，同時也拓寬地方高校的科研資金來源渠道，為地方高?？蒲邪l(fā)展注入新的動力，加速高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動地方高?？蒲谢顒拥慕】涤行虬l(fā)展，更好地發(fā)揮地方高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用。

2.采取激勵措施，提高人才素質(zhì)?？蒲腥藛T是科技活動的主體，科研人員素質(zhì)直接影響高?？蒲谐晒臄?shù)量和質(zhì)量，也是決定高?？蒲行实年P(guān)鍵。從當(dāng)前情況來看，地方高校多為教學(xué)型高校，與研究型高校相比，科研人才相對匱乏，中西部地區(qū)的地方高校對人才的吸引力則更為有限。要提高地方高?？蒲腥瞬潘刭|(zhì)，需要加大高層次人才的引進(jìn)力度，鼓勵高?？蒲腥藛T進(jìn)修與提升，營造良好的科研氛圍，組建一批高水平的科研人才隊伍。同時應(yīng)當(dāng)實施科研激勵措施，當(dāng)前高校教師的薪酬待遇偏低，這是導(dǎo)致其科研積極性不高的重要原因，因此有必要改善高校教師薪酬待遇，建立合理的收入分配機(jī)制，充分調(diào)動教師的科研積極性，更大程度地激發(fā)其潛力。

3.加大經(jīng)費(fèi)投入，優(yōu)化資源配置。當(dāng)前我國各個地區(qū)的地方高?？蒲行什町惷黠@，經(jīng)濟(jì)較為落后地區(qū)受制于其地方財政狀況，對于地方高校的科研投入相對不足，有必要加大科研經(jīng)費(fèi)投入，促進(jìn)這些地區(qū)的地方高校科研發(fā)展。與此同時，需要注重資源的合理配置，既要避免科研經(jīng)費(fèi)重復(fù)投入與過度集中，也應(yīng)對一些地區(qū)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼邇A斜。本文研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古、福建、江西、廣西等地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)偏低，可見其科研設(shè)備和人員配置有待改善，通過加大經(jīng)費(fèi)投入，能夠為這些地區(qū)吸引人才和改善科研設(shè)備提供條件，改善科研環(huán)境，提高科研投入產(chǎn)出效率，促進(jìn)我國各地區(qū)地方高校均衡穩(wěn)定發(fā)展。

4.健全管理體制，提升成果質(zhì)量。一方面要制定高效的科研管理政策，優(yōu)化科研管理流程，建立從項目申報、中期管理、結(jié)題的嚴(yán)格管理制度，尤其要重視項目的中期管理，建立更為科學(xué)的科研考核制度，引導(dǎo)科研人員強(qiáng)化責(zé)任意識，注重成果質(zhì)量，加速高水平科研成果產(chǎn)出。另一方面，應(yīng)加強(qiáng)對科研經(jīng)費(fèi)管理，嚴(yán)格項目預(yù)算管理，建立嚴(yán)格的財務(wù)監(jiān)督體系，保證科研經(jīng)費(fèi)依照預(yù)算執(zhí)行，使得科研經(jīng)費(fèi)得到有效利用，防止科研經(jīng)費(fèi)流失。同時嘗試財務(wù)管理制度完善與創(chuàng)新，解決當(dāng)前科研人員“報賬難”的問題，使其能夠潛心研究，推動地方高校成果質(zhì)量和科研效率的全面提升。