倒簽提單性質(zhì)與責(zé)任問題研究

蔡亞琦

摘 要 隨著經(jīng)濟(jì)全球化與國際航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，提單在海運(yùn)中的作用愈發(fā)舉足輕重，但倒簽提單欺詐行為的增加使得國際海上貿(mào)易遭到重創(chuàng)。如何對倒簽提單行為進(jìn)行有效地法律規(guī)制已成為一個重要課題。

關(guān)鍵詞 倒簽提單 法律性質(zhì) 責(zé)任承擔(dān)

中圖分類號：D920.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

提單（Bill of Lading B/L）是國際海上運(yùn)輸中最廣泛適用的一種合同形式，《中華人民共和國海商法》（以下簡稱《海商法》）第七十一條明確規(guī)定：“提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證?！痹趪H海上運(yùn)輸貿(mào)易中，提單即為由承運(yùn)人承運(yùn)貨物時(shí)簽發(fā)給發(fā)貨人（可以是出口人也可以是貨物代理人）的一種憑證。收貨人憑提單向貨運(yùn)目的地的承運(yùn)人提貨，提單須經(jīng)承運(yùn)人或船方簽字后始能生效。誰持有提單，誰就有權(quán)提取貨物。而倒簽提單（Anti-dated B/L）是指承運(yùn)人在托運(yùn)人的要求下，簽發(fā)的日期早于貨物實(shí)際裝船日期的提單。承運(yùn)人之所以簽發(fā)早于貨物實(shí)際裝船日期的提單是為了滿足托運(yùn)人的要求，并符合信用證對于裝船日期的規(guī)定，順利結(jié)匯完成交易。倒簽提單行為實(shí)際上是承運(yùn)人與托運(yùn)人聯(lián)合欺詐收貨人的一種單方行為，具有很大風(fēng)險(xiǎn)。

隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，倒簽提單所產(chǎn)生的提單欺詐也愈演愈烈，這不僅給國際貿(mào)易買賣雙方和運(yùn)輸方造成了巨大損害，而且對損害發(fā)生地的經(jīng)濟(jì)、金融制度造成了極大影響。

其次，倒簽提單行為對收貨人的利益造成威脅，對收貨人構(gòu)成欺詐。倒簽提單掩飾了虛假的提單簽發(fā)日期，使得賣方依據(jù)“單證一致”、“單單一致”原則取得貨款，導(dǎo)致買方利益無法保障的同時(shí)還可能因此讓買方無法行使合同解除權(quán)。

最后，倒簽提單行為可能使承運(yùn)人損失大筆海上運(yùn)輸費(fèi)用。若收貨人知道提單倒簽的事實(shí)，在國際貨物買賣合同的標(biāo)的物市價(jià)下降導(dǎo)致買方無利可圖時(shí)，收貨人可以倒簽提單為由拒絕收貨，并向承運(yùn)人要求損害賠償。在運(yùn)費(fèi)到付（CPT）的國際貿(mào)易中，如果出現(xiàn)上述狀況，承運(yùn)人不僅無法取得運(yùn)費(fèi)，甚至可能引發(fā)更大的糾紛。

對于倒簽提單的法律性質(zhì)，目前我國學(xué)術(shù)界主流觀點(diǎn)有侵權(quán)責(zé)任說、違約責(zé)任說、責(zé)任競合說、締約過失責(zé)任說、多重法律責(zé)任說等等。筆者認(rèn)為，倒簽提單行為符合責(zé)任競合說的屬性，即同時(shí)產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。

首先，從承運(yùn)人角度來說，學(xué)界普遍承認(rèn)承運(yùn)人與收貨人之間存在提單債權(quán)關(guān)系。承運(yùn)人在違反該債權(quán)關(guān)系倒簽提單時(shí)，收貨人可以提出債權(quán)請求權(quán)。同時(shí)，承運(yùn)人簽發(fā)虛假提單的行為直接違反了海上運(yùn)輸合同的義務(wù)。所以說，倒簽提單行為屬于違約行為。

除此之外，筆者認(rèn)為，承運(yùn)人和托運(yùn)人一起對收貨人構(gòu)成共同侵權(quán)。另一方面，倒簽提單的簽發(fā)一般情況下是因托運(yùn)人未及時(shí)提供貨物導(dǎo)致海上運(yùn)輸貨物未按照合同規(guī)定的期限裝船，為符合信用證規(guī)定的裝船期限而出具保函要求承運(yùn)人簽發(fā)虛假提單以順利結(jié)匯。在此過程中，托運(yùn)人與承運(yùn)人都知曉實(shí)際的裝船日期且共同偽造提單，雙方惡意串通欺詐收貨人，對買方的合法權(quán)益構(gòu)成侵害。

其次，從托運(yùn)人角度來看，托運(yùn)人（即賣方或其代理人）與收貨人的一切權(quán)利義務(wù)都建立在雙方國際貨物買賣合同的基礎(chǔ)之上。根據(jù)上述分析，托運(yùn)人與承運(yùn)人共謀偽造虛假提單，違反其訂立的國際貿(mào)易買賣合同的義務(wù)，并對買方進(jìn)行欺詐以取得貨款，構(gòu)成違約行為。托運(yùn)人故意隱瞞真實(shí)的貨物裝船日期與知曉提單倒簽的真相，導(dǎo)致銀行在對單據(jù)進(jìn)行形式審查時(shí)，誤以為“單證一致”并支付貨款，屬于欺詐行為，侵犯了買方的合法權(quán)益，構(gòu)成侵權(quán)。

雖然認(rèn)定倒簽提單行為法律性質(zhì)的學(xué)說諸多，但倒簽提單終究是承運(yùn)人聯(lián)合欺詐收貨人的結(jié)果。既然倒簽提單行為是欺詐行為，那么其單證是否存在效力？一般情況下，倒簽提單在簽發(fā)后，如果海上運(yùn)輸過程順利且收貨人接受了貨物，那么倒簽提單仍然可以產(chǎn)生正常提單的法律效力。同時(shí)，提單的法律問題應(yīng)適用我國《海商法》?！逗Ｉ谭ā返谄呤龡l規(guī)定：“提單內(nèi)容，包括下列各項(xiàng)……提單缺少前款規(guī)定的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)的，不影響提單的性質(zhì)?！?/p>

在認(rèn)可倒簽提單的法律效力后，發(fā)生倒簽提單欺詐時(shí)責(zé)任的承擔(dān)成為另一重要問題。誰，又在何范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？誠然，這與承運(yùn)人脫不了關(guān)系。根據(jù)我國《海商法》第七十二條規(guī)定：“貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。提單可以由承運(yùn)人授權(quán)的人簽發(fā)，提單由載貨船船舶的船長簽發(fā)的，視為代表承運(yùn)人簽發(fā)”。以上表明，倒簽提單簽發(fā)者分兩種，即承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人。承運(yùn)人是指與托運(yùn)人訂立海上運(yùn)輸合同的人，而實(shí)際承運(yùn)人與托運(yùn)人無直接關(guān)系，只是承運(yùn)人委托從事運(yùn)輸?shù)娜?。國際航運(yùn)實(shí)務(wù)中，承運(yùn)人通常會委托代理人從事海上貨物運(yùn)輸并簽發(fā)提單。也就是說，這里的承運(yùn)人我們可以理解為承運(yùn)人的代理人（以下簡稱代理人）。筆者認(rèn)為，既然我國《海商法》明確規(guī)定了簽發(fā)提單是承運(yùn)人的法定義務(wù)，那么無論代理人是否是在承運(yùn)人指示下簽發(fā)了倒簽提單，承運(yùn)人都應(yīng)當(dāng)對此負(fù)有連帶責(zé)任。同時(shí)，實(shí)際承運(yùn)人與托運(yùn)人并無簽訂海上貨物運(yùn)輸合同。盡管在國際海運(yùn)實(shí)務(wù)中，轉(zhuǎn)租現(xiàn)象的發(fā)生導(dǎo)致識別實(shí)際承運(yùn)人具有一定難度。但實(shí)際承運(yùn)人的身份只能是非海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人的船東或船舶租賃的承租人。根據(jù)《海商法》第六十一條：“本章對承運(yùn)人責(zé)任的規(guī)定，適用于實(shí)際承運(yùn)人”的規(guī)定，對于因?qū)嶋H承運(yùn)人的過錯而簽發(fā)倒簽提單的行為應(yīng)當(dāng)追究民事責(zé)任。這樣的話，托運(yùn)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益也能夠進(jìn)行充分的保障。另一方面，托運(yùn)人在倒簽提單的簽發(fā)過程中也起到了一定的積極作用——承運(yùn)人提出提單倒簽的要求時(shí)，托運(yùn)人在一般情況下會出具保函，并與承運(yùn)人共同隱瞞真實(shí)的貨物裝船日期。筆者認(rèn)為，托運(yùn)人理應(yīng)對倒簽提單的簽發(fā)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任，但承擔(dān)的責(zé)任范圍應(yīng)依據(jù)案件的具體情況具體分析。

出于規(guī)范海上航運(yùn)的目的，《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和我國的《海商法》都在一定條件下對承運(yùn)人賠償責(zé)任的減免和限制方面做出相似規(guī)定，即簽發(fā)提單是承運(yùn)人的法定義務(wù)，承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單的行為具有非法性，屬于欺詐性質(zhì)，無法享受相關(guān)的責(zé)任限制制度。我國《海商法》第五十九條也規(guī)定：“經(jīng)證明，貨物的滅失、損壞或者遲延交付是由于承運(yùn)人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運(yùn)人不得援用本法第五十六條或者第五十七條限制賠償責(zé)任的規(guī)定”。這一條款的規(guī)定同樣對承運(yùn)人的責(zé)任限制權(quán)利做出了規(guī)定。筆者認(rèn)為，倒簽提單既是具有欺詐性質(zhì)的侵權(quán)行為，也是違反合同約定的違約行為。我國《民法總則》確立的承擔(dān)責(zé)任的主要方式中明確了填平規(guī)則，同時(shí)根據(jù)《合同法》第一百一十三條：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失”的規(guī)定，責(zé)任人損害賠償額與實(shí)際違約損失應(yīng)當(dāng)相當(dāng)，包括直接損失和間接損失，即全部損失。也即，無論是侵權(quán)之訴還是違約之訴，倒簽提單行為產(chǎn)生的責(zé)任范圍都實(shí)行全部賠償原則。承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單的行為直接造成買方支付貨款及其利息的損失即為直接損失。因未能及時(shí)備妥所要裝運(yùn)的貨物或自身其他過錯或承運(yùn)人船舶未能及時(shí)到港使得裝船期間已超合同所約定的期限，托運(yùn)人在一般情況下會出具保函，并與承運(yùn)人共同隱瞞真實(shí)的貨物裝船日期，使得承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單以順利結(jié)匯。如果承運(yùn)人將真實(shí)的裝船日期得以記載在提單上，那么銀行因提單與信用證規(guī)定不符不予支付貨款，買方也不會既損失貨款，又喪失了解除合同的權(quán)利。與此同時(shí)，買方在支付貨款之后也損失了相應(yīng)貨款存放在銀行的利息收入，這類損失也應(yīng)當(dāng)歸入直接損失之中。間接損失是違約行為所造成的損害后果所產(chǎn)生的損失。在倒簽提單中，這類間接損失包括違約金、買方的期待利益以及買方為海上運(yùn)輸貨物所支付的關(guān)稅、檢驗(yàn)、檢疫、保管等費(fèi)用。通常情況下，即使承運(yùn)人簽發(fā)了倒簽提單使提單上的貨物裝船日期符合了合同約定與信用證的規(guī)定，但海上運(yùn)輸貨物還是會遲延到達(dá)收貨方?！堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第四十九條規(guī)定：“賣方不履行其在合同或本公約中的任何義務(wù)，等于根本違反合同”，第二十五條規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以致于實(shí)際上剝奪了買方根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的利益，即為根本違反合同，”承運(yùn)人在倒簽提單后若仍遲延履行交貨義務(wù)，使得收貨人作為國內(nèi)貿(mào)易合同的賣方無法及時(shí)向買方交付貨物，收貨人不僅因違反國內(nèi)貿(mào)易合同約定而需要支付違約金，同時(shí)還損失了期待利益，即原來應(yīng)順利取得的利益現(xiàn)在無法得到。承運(yùn)人倒簽提單，掩蓋了賣方遲延交貨的事實(shí)，直接導(dǎo)致了買方喪失了合同的解除權(quán)，從而產(chǎn)生了上述費(fèi)用。如果收貨人擁有合同解除權(quán)，那么收貨人將不會支付額外費(fèi)用。