軌道交通PPP項目客流預(yù)測及合同分析

劉 笑， 寧 延

(東南大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 210096)

PPP模式已成為我國軌道交通項目建設(shè)的重要模式，收益分配是PPP項目的核心問題之一[1]。而收益管理的基礎(chǔ)是需求預(yù)測，客流預(yù)測是需求預(yù)測的根本內(nèi)容[2]。由于難以對客流量需求進行精確的預(yù)測，許多項目出現(xiàn)了客流量需求偏離預(yù)期，導(dǎo)致PPP公司獲取超額收益或無法達到預(yù)期收益[3]。張涵[1]的研究表明交通量預(yù)測往往與實際差距較大。Flyvbjerg等[4]對14個國家210個收費公路和鐵路項目的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，90%的鐵路項目對平均需求高估達106%，50%的公路項目存在超過20%的需求預(yù)測誤差；另一方面，也有項目因需求量遠超過預(yù)期的情況。Ansar等[5]收集研究我國137個鐵路項目和19個公路項目的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)64.7%的項目效益低于預(yù)期(如實際交通流量低于預(yù)期41.2%)，與之形成鮮明對比，剩余35.3%的項目交通流量遠遠大于計劃值(超出61.4%)。

為改善軌道交通線路客流量預(yù)測，一方面可改進和完善客流預(yù)測模型、方法及參數(shù)標定等[6]。另一方面，承認預(yù)測方法中的不足，通過合同來約定預(yù)測方法的不利影響。但目前這方面的研究仍比較薄弱。

因此，本文從客流預(yù)測方法出發(fā)，分析導(dǎo)致軌道交通PPP項目客流預(yù)測誤差的原因，指出現(xiàn)有PPP合同文本應(yīng)對客流預(yù)測技術(shù)誤差的條款設(shè)置缺陷，以期為針對性的合同條款設(shè)計提供參考，從而減少客流預(yù)測不準對政府方和社會資本方利益的損害。

1 軌道交通PPP項目客流預(yù)測分析

1.1 客流預(yù)測方法分析

四階段法和土地利用法是軌道交通客流預(yù)測最常用方法。

(1)四階段法

四階段法全面考慮各種因素，算法成熟，是目前為止國內(nèi)外最為優(yōu)異的軌道交通客流預(yù)測方法[7]。其技術(shù)性強，過程清晰，可應(yīng)用于運營多年的軌道交通線路，也可用于新建軌道交通、客流資料不完善的城市[8]。但四階段法預(yù)測仍存在局限性(表1)。

表1 四階段法預(yù)測軌道交通PPP項目客流局限性

(2)土地利用法

土地利用法是北京地鐵的規(guī)劃設(shè)計人員基于國際上常用的“三次吸引法”，分析北京地鐵一號線運營以來的客流變化規(guī)律提出的[13]。該方法關(guān)注車站及其吸引范圍內(nèi)土地利用的性質(zhì)和程度對客流的影響；適用于交通基礎(chǔ)資料完善，軌道交通歷史悠久的城市[14]；但土地利用法也存在局限性(表2)。

表2 “土地利用法”預(yù)測客流局限性

綜合來看，采用四階段法和土地利用法進行客流預(yù)測，均具有對數(shù)據(jù)要求高、缺乏對多種交通方式競爭的考慮、缺乏對城市交通特征分析三種局限性。四階段法作為最常采用的方法，其準確性還受到人為因素及各種變量之間關(guān)系的影響。

1.2 客流預(yù)測誤差原因及影響分析

本文識別了18種影響軌道交通PPP項目客流預(yù)測準確性的原因，并將這些造成預(yù)測與實際誤差的原因分為技術(shù)原因造成的誤差和非技術(shù)原因造成的誤差。技術(shù)原因指由于方法、操作、設(shè)備、器材、測量調(diào)價等方面的原因造成測定結(jié)果與實際之間產(chǎn)生的偏差[18]。技術(shù)原因以外的為非技術(shù)原因，詳見表3。

表3 軌道交通PPP項目客流預(yù)測誤差的原因

非技術(shù)原因大多指向人為原因，如政府方在進行客流預(yù)測時，為使得項目可行性研究獲得批準，會過高預(yù)測客流量[13]。對于軌道交通PPP項目而言，相應(yīng)的車站規(guī)模、站臺長度等方面的要求也會過高，軌道交通標準過高[22]，可能會導(dǎo)致客流不足。相反，軌道交通PPP項目的客流預(yù)測數(shù)值也有可能偏小。軌道交通項目建設(shè)規(guī)模過小，將導(dǎo)致?lián)頂D，服務(wù)質(zhì)量下降，設(shè)施很快擴建。預(yù)測技術(shù)原因大部分指向客流預(yù)測方法，如資料不足，方法單一，模型不完善等方法本身的局限性。不準確的客流預(yù)測影響巨大，詳見表4。

表4 客流預(yù)測不準確對各方利益主體的利益損害

2 已有應(yīng)對客流預(yù)測誤差的合同條款分析

目前，我國適用PPP模式的合同文本有《PPP模式合同文本暨政府和社會資本合作項目通用合同范本(指南)》[23](以下簡稱PPP通用合同)、《PPP項目合同指南(實行)》[24](以下簡稱PPP試行指南)和《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》[25](以下簡稱特許經(jīng)營辦法)。在針對客流預(yù)測的政策性文件中，本文以北京市《城市軌道交通線路客流預(yù)測規(guī)范》[26](以下簡稱預(yù)測規(guī)范)為例，通過分析軌道交通PPP項目客流預(yù)測方法局限性，結(jié)合目前已有合同條款的設(shè)置情況，分析合同條款的缺陷(表5)。

此外，PPP通用合同約定“運營期間服務(wù)標準和要求變更，各方利益調(diào)整方法或處理措施”。軌道交通PPP項目客流量變化屬于運營期間服務(wù)標準和要求變更。第10章56條約定“項目合同應(yīng)按照收益與風(fēng)險匹配、社會可承受的原則”，采取“項目合同約定的價格及調(diào)整機制”，包括價格調(diào)整周期或調(diào)價觸發(fā)機制、調(diào)價方法、調(diào)價程序及各方權(quán)利義務(wù)等。

該合同條款僅約定當出現(xiàn)客流預(yù)測誤差時，要對PPP項目進行調(diào)價，然而，并未說明客流量誤差的原因。如果是由非技術(shù)原因?qū)е?，如預(yù)測人員主觀故意過高或過低預(yù)測客流時，盲目的進行調(diào)價，必將導(dǎo)致雙方利益的損害。同時，PPP通用合同、PPP試行指南、特許經(jīng)營辦法和預(yù)測規(guī)范中均未考慮到客流預(yù)測方法本身具有的局限性，僅僅是從更加宏觀的角度約定了進行客流預(yù)測的依據(jù)、采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。

表5 針對客流預(yù)測方法局限性的合同條款設(shè)計要點

綜上所述，現(xiàn)有合同條款在應(yīng)對客流預(yù)測誤差方面仍存在缺陷，尤其是當客流預(yù)測誤差是由預(yù)測方法本身的局限性造成的。因此，從客流預(yù)測方法本身的局限性出發(fā)提出一套適應(yīng)我國軌道交通PPP項目的合同條款設(shè)計建議顯得至關(guān)重要。

3 結(jié) 論

本文通過軌道交通PPP項目客流預(yù)測誤差原因分析，將其分為技術(shù)原因和非技術(shù)原因兩類。其中，以客流預(yù)測方法為主的技術(shù)原因，是影響客流預(yù)測準確性的關(guān)鍵。四階段法和土地利用法是軌道交通PPP項目最常采用的兩種方法。因此本文從客流預(yù)測方法的局限性出發(fā)，分析現(xiàn)有適用于軌道交通PPP項目合同文本和政策文件。研究結(jié)果表明，在應(yīng)對客流預(yù)測方法本身局限性方面，現(xiàn)有合同條款的設(shè)置是有缺陷的。為針對客流預(yù)測方法局限設(shè)計合同條款提供了思路，減少客流預(yù)測不準確對各方利益的損害，減少政府方和社會資本方的爭議，提高公眾的滿意度，促進城市交通的長足發(fā)展。