淺析諾斯的制度變遷理論

尉巍 鄭華棟

摘要：本文介紹了諾斯制度變遷理論的三大理論基石，探討了其內(nèi)在邏輯結構，分析了其經(jīng)濟學定位。

關鍵詞：諾斯制度變遷

諾斯的研究一直圍繞著西方經(jīng)濟的長期歷史發(fā)展展開，其特點是以制度分析為中心進行經(jīng)濟的歷史研究。諾斯認為，經(jīng)濟史的核心問題是既要解釋清楚決定與衡量一種經(jīng)濟體系績效的制度結構，又要解釋這種制度結構的變遷。他用制度變遷理論重新解釋了歷史，其研究終形成了一個包括產(chǎn)權理論、國家理論、意識形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論框架。

一、諾斯制度變遷理論的演進邏輯

諾斯對制度及制度變遷的研究，始于新制度經(jīng)濟學，并最終通過對新古典范式的超越而達到自我完滿。諾斯運用新古典主義分析方法，具體論證了制度變遷的發(fā)生。

在1971年出版的《制度變遷與美國的經(jīng)濟增長》一書中，諾斯認為，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論沒有考慮制度因素，現(xiàn)在應該沖破這種狹隘分析方法，把制度作為經(jīng)濟的內(nèi)生因素考慮，而去開拓關于制度變遷的理論。

在1973年的《西方世界的興起》中，諾斯將制度變遷理論擴展應用于十至十八世紀歐洲的經(jīng)濟發(fā)展歷史。諾斯認為，有效率的組織及有利于成長的制度是經(jīng)濟長期成長的根源。

至此，諾斯把制度變動的源泉僅訴諸于技術與人口的變動，而制度的范圍則以財產(chǎn)權的契約關系為主，對于解釋歷史過程中促成制度變動的集體行為還顯得有些不足。

這些不足在1981年出版的《經(jīng)濟史中的結構與變遷》之中得到彌補和完善。在該書中，諾斯建立了有關經(jīng)濟結構的理論并解釋這種結構的穩(wěn)定與變遷，探討作為解釋制度變遷基本要素的政治組織與意識形態(tài)。

二、諾斯的制度變遷理論及其三大理論基石

諾斯指出：“我研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：（1）描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權理論；（2）界定實施產(chǎn)權的國家理論；（3）影響人們對客觀存在變化的不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實有不同的理解。”這就是以新制度經(jīng)濟學理論為核心，以經(jīng)濟史的經(jīng)驗性材料為論據(jù)的制度變遷理論。

（一）產(chǎn)權理論

產(chǎn)權理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認為有效率經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵，而有效率的經(jīng)濟組織的產(chǎn)生需要在制度上做出安排和確定產(chǎn)權，以便對人的經(jīng)濟活動造成一種激勵。很顯然，經(jīng)濟能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權的影響。有效率的產(chǎn)權之所以對經(jīng)濟增長起著重要的作用，因為一方面產(chǎn)權的基本功能與資源配置的效率相關，另一方面有效率的產(chǎn)權使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。

（二）國家理論

國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯認為，要了解一個社會產(chǎn)權結構的變革，需先弄清國家的功能。他在分析國家的功能時，將其當作一種政治組織來看待。因為國家確定產(chǎn)權結構，構成經(jīng)濟組織的契約關系形式也主要是由國家來決定的，所以國家最終要對造成經(jīng)濟增長、衰退或停滯的產(chǎn)權結構的效率負責。國家提供服務有兩個目的：“一是，界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權結構），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大。從而使國家稅收增加?！?/p>

（三）意識形態(tài)理論

在諾斯的制度變遷論中，國家理論說明產(chǎn)權是由國家界定的，而產(chǎn)權理論表明一個國家的經(jīng)濟績效取決于產(chǎn)權的有效性。諾斯的產(chǎn)權理論和國家理論都建立在人是理性的這一假定基礎上。在一般情形下，他認為人都有一種獲得某種好處而不付費的行為傾向，即“搭便車”的動機。諾斯認為，只有意識形態(tài)理論才能說明如何克服經(jīng)濟人的機會主義行為，如“搭便車”現(xiàn)象，才能進一步解釋制度的變遷。諾斯認為，意識形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟，使人的經(jīng)濟行為受一定的習慣、準則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評價。同時，這種意識形態(tài)不可避免地與人們的公平道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗與其思想不相符時，他們就會試圖改變其意識形態(tài)。

三、諾斯制度變遷理論的內(nèi)在邏輯結構

研究諾斯制度變遷理論的內(nèi)在邏輯結構可以從制度變遷的主體、動力、來源、過程及路徑著手分析。

諾斯認為制度變遷主體是社會行動團體，即“初級行動團體”、“次級行動團體”，他們是企業(yè)家或者是政治家。他認為“任何一個初級行動團體的成員至少是一個熊彼特意義上的企業(yè)家”，而“委員（加上他們的助手）就構成了一個次級行動團”。諾斯認為確實存在一個社會變革集團推動制度變遷，但他又以為在社會行動集團中還存在著搭便車行為，這就需要借助意識形態(tài)的力量克服這種行為，限制個人主義理性發(fā)生偏差，可見，諾斯從利益驅動和意識形態(tài)兩個角度來論證社會制度變遷。

關于制度變遷的動力機制，諾斯認為稀缺性、競爭、認知、選擇是制度變遷的動因，“在稀缺經(jīng)濟和競爭組織環(huán)境下，制度和組織的連續(xù)交互作用是制度變遷的關鍵之點；…競爭使組織持續(xù)不斷在發(fā)展技術和知識方面進行投資以求生存，這些技能、知識及組織獲取這些技能、知識的方法將漸進地改變我們的制度”。

他認為世界普遍存在著稀缺性資源，這就需要競爭，有競爭就有優(yōu)勝劣汰。而優(yōu)勝劣汰的過程實際上是市場決策的過程，這使得稀缺性資源得到最優(yōu)配置。同時，人們對競爭的外界認知以后會理性地作出邊際選擇。于是經(jīng)濟組織的制度變遷就在這些作出選擇的集團的推動下發(fā)生了，因為這種選擇是有效率的，人們可以從選擇新的制度下獲得更多的潛在利益。

關于制度變遷的來源，諾斯認為制度變遷的來源在于外在性上，而“外生性變化（如技術、市場規(guī)模、相對價格、收入預期、知識流量或者政治和經(jīng)濟游戲規(guī)則的變化）使得某些人收入的增加成為可能”。但是諾斯指出要獲得這些潛在收入，必須克服障礙，“由于某些內(nèi)在的規(guī)模經(jīng)濟、外部性、厭惡風險、市場失敗或政治壓力等原因，上述可能的所得并不可能在現(xiàn)存的安排結構內(nèi)實現(xiàn)。所以，那些創(chuàng)新出能夠克服這些障礙的制度安排的人（或團體）才能夠獲得潛在利潤”。

關于過程和路徑，諾斯認為一般的制度變遷是漸進的，“集體學習，即從歷史中存活下來的，表現(xiàn)在社會文化中的知識技能和行為規(guī)范使制度變遷絕對是漸進性的并且是經(jīng)濟依賴的”。何時，由于個人、企業(yè)家為了從所選擇的政治經(jīng)濟制度中獲得更多的潛在利潤，“制度都是逐漸地被修改的”。除了這種漸進的演進路徑之外，諾斯認為還有爆發(fā)式的制度變遷，他指出“戰(zhàn)爭、革命、入侵和自然災害，均是這種間斷性的制度變遷的原因”。諾斯認為制度變遷的路徑取決于兩個因素：一是交易費用高且不完備的市場；二是收益遞增。就前一個因素而言，市場總是復雜多變，制度設計者的有限理性不可能事先掌握完全的信息，因此制度變遷的初始設計不可能與市場實際相吻合，制度變遷并不按照初始設計演進，事實上，可能一個偶然事件就改變了制度變遷的方向。就后一個因素而言，“路徑依賴”出現(xiàn)了。在制度變遷過程中收益遞增的現(xiàn)象出現(xiàn)，從而形成了自我強化力量，促使制度變遷沿著既定方向在某條路徑中不斷發(fā)展，并自我強化?？墒牵刂榷ǖ穆窂剑?jīng)濟和政治的制度變遷可能進入良性循環(huán)軌道迅速優(yōu)化，也可能順著原來的錯誤路徑往下滑，甚至被“鎖定”在某種效率的狀態(tài)下而導致停滯。

四、諾斯的制度變遷理論的經(jīng)濟學定位

我國經(jīng)濟學界對制度變遷理論有兩種不同的認識：一種認為它是重新認識和解釋歷史的經(jīng)濟史學中的一大創(chuàng)舉，使人們擺脫了在用新古典理論和新經(jīng)濟增長理論解釋問題時所陷入的困境；另一種觀點則認為包括制度變遷理論在內(nèi)的新制度經(jīng)濟學本身就是向古典制度經(jīng)濟學的復歸。

其實，新制度經(jīng)濟學是研究人、制度與經(jīng)濟活動以及人們之間相互關系的，它既是在原有經(jīng)濟理論基礎上的發(fā)展，同時又是對傳統(tǒng)的研究人與物之間關系的西方經(jīng)濟學說的一種變革和創(chuàng)新。諾斯用制度變遷理論解釋人類經(jīng)濟史發(fā)展的脈絡，無疑是為經(jīng)濟史研究打開了一個新窗口。

參考文獻：

[1]諾斯.制度變遷理論綱要[J].改革，1995（3）.