論經(jīng)濟(jì)全球化背景下的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

李壽文

摘 要：20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢和影響日益加強(qiáng)，在推動(dòng)全球的資源快速流動(dòng)和高效配置帶給各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要機(jī)遇的同時(shí)，給傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則帶來了嚴(yán)重的沖擊和影響。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在經(jīng)濟(jì)全球化背景下應(yīng)如何發(fā)展與革新已成為影響各主權(quán)國家參與經(jīng)濟(jì)全球化的重要問題。在收集資料、分析論證的基礎(chǔ)上，從馬克思主義唯物觀角度出發(fā)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，辯證分析全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的關(guān)系以及互動(dòng)影響，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的發(fā)展必須適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢特點(diǎn)，以解決經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡與共享以及權(quán)利與義務(wù)的平衡問題。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則；經(jīng)濟(jì)全球化；發(fā)展趨勢；讓渡與共享

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.16.058

1 經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)涵以及兩者關(guān)系

1.1 經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)涵

不少的西方學(xué)者例如基歐漢和約瑟夫·奈等人認(rèn)為全球化指的是在新的經(jīng)濟(jì)規(guī)則的調(diào)整下，商品、金融、服務(wù)以及生產(chǎn)要素在更寬廣的領(lǐng)域中進(jìn)行更快的流動(dòng)循環(huán)，在這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢中，帶動(dòng)影響政治、文化發(fā)展。在中國不少學(xué)者例如張文顯看來，經(jīng)濟(jì)全球化是隨著交通、通訊的發(fā)展，資源與貿(mào)易使得整個(gè)世界的聯(lián)系日益緊密，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、公共事務(wù)、環(huán)境以及法律等融為一體。綜合來看，筆者認(rèn)為拋開國家意識(shí)形態(tài)而言，經(jīng)濟(jì)全球化是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定發(fā)達(dá)的程度的必然趨勢，在跨國企業(yè)、國際組織以及區(qū)域一體化等多種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)打破國界融合一體，帶動(dòng)文化、政治等上層建筑的沖擊和交融過程。

1.2 經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)涵

按照1974年聯(lián)合國通過了《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的引申內(nèi)涵就包括了以下五點(diǎn)：第一點(diǎn)是國家對(duì)本國經(jīng)濟(jì)事務(wù)的自主權(quán)；第二點(diǎn)是國家對(duì)其境內(nèi)的一切自然資源享有的永久主權(quán)；第三點(diǎn)是國家對(duì)境內(nèi)的外國資產(chǎn)實(shí)行國有化或征收的權(quán)利；第四點(diǎn)是國家對(duì)境內(nèi)的外國投資以及跨國公司的活動(dòng)享有管理監(jiān)督權(quán)；第五點(diǎn)是國家對(duì)國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的平等參與權(quán)與決策權(quán)。

1.3 經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的總體關(guān)系

經(jīng)濟(jì)全球化與國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)之間有密不可分的關(guān)系，是一個(gè)具有相輔相成，對(duì)立統(tǒng)一的斗爭性和統(tǒng)一性的關(guān)系。具體而言，這兩者的關(guān)系主要在以下幾點(diǎn)。

1.3.1 經(jīng)濟(jì)全球化強(qiáng)化國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)

經(jīng)濟(jì)全球化驅(qū)動(dòng)下，世界出現(xiàn)了國際組織以及具有拘束力的國際公約，這是多個(gè)國家為了進(jìn)一步推動(dòng)本國乃至全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所做出的權(quán)利割舍，將部分的權(quán)利賦予了國家組織，使得國際組織能夠在這部分權(quán)利上形成對(duì)成員國的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)。對(duì)此，不同的國家在這種權(quán)利的沖擊下，迫使國家充分認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)主權(quán)的價(jià)值與重要意義，國家需要在這種環(huán)境下進(jìn)行宏觀調(diào)控必須采取更加巧妙的方法，促使國家有效的行使經(jīng)濟(jì)性的國家主權(quán)，增強(qiáng)自身的實(shí)力，維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)安全和文化政治安全。

1.3.2 經(jīng)濟(jì)主權(quán)推動(dòng)了國家參與全球化

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，各國發(fā)展對(duì)外貿(mào)易不僅能直接節(jié)約國內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源的消耗，更能直接拉動(dòng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，增強(qiáng)本國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。而經(jīng)濟(jì)主權(quán)是每個(gè)國家參與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的基礎(chǔ)，每個(gè)國家都是經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)者。其中，發(fā)達(dá)國家利用了自身的強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)實(shí)力成為了經(jīng)濟(jì)全球化的主要推動(dòng)者，但作為發(fā)展中國家的大多數(shù)依然能通過調(diào)整貿(mào)易政策在這股大流中謀取自身的發(fā)展。

綜合上述的分析而言，經(jīng)濟(jì)全球化與國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是一種相互促進(jìn)又相互對(duì)立發(fā)展的一個(gè)關(guān)系。而從近年來出現(xiàn)的英國脫歐、美國大選等國際形勢無不涌動(dòng)著逆全球化的思潮，不少國家采取控制移民、貿(mào)易保護(hù)等等方式試圖“收回”被限制的經(jīng)濟(jì)主權(quán)來逆轉(zhuǎn)全球化的趨勢，是非主流的經(jīng)濟(jì)主權(quán)強(qiáng)化方式。事實(shí)上，探究這種政策背后的驅(qū)動(dòng)力量，無疑是國家以及國民對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的不適應(yīng)，并將這種不適應(yīng)帶來的消極影響歸結(jié)于經(jīng)濟(jì)全球化。這種不適應(yīng)主要體現(xiàn)在國家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)下滑、文化沖擊以及政治動(dòng)搖的情形。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，全球化是一個(gè)博弈競爭過程，國家參與經(jīng)濟(jì)全球化的理模式就是以最小的成本獲取最大化的利益，理論而言各國參與國際貿(mào)易市場上的國際分工，使得各國的資源能夠得到有效的發(fā)揮，創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位，為本國創(chuàng)造更多的財(cái)富。因此可以說適者生存是經(jīng)濟(jì)全球化的核心規(guī)則，盲目失靈的經(jīng)濟(jì)政策無法應(yīng)對(duì)多變的國際形勢，容易導(dǎo)致出現(xiàn)逆全球化的情況，但這也從側(cè)面印證了國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)與經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系是一個(gè)對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，各國需要保障和維持這兩者的均衡。

1.3.3 經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的互動(dòng)影響

經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)主體是國家，而經(jīng)濟(jì)主權(quán)的依托主體也是國家，因此筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的互動(dòng)影響應(yīng)包括兩點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊影響，這種沖擊影響主要表現(xiàn)為以下三小點(diǎn)：（1）跨國公司無國界經(jīng)營削弱國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。一般情況下，單獨(dú)的一個(gè)國家很難對(duì)其的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理。同時(shí)，跨國公司的先進(jìn)技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn)容易擠壓本國民族工業(yè)的生存空間，削減民族國家商品生產(chǎn)的贏利收入，對(duì)國家民族經(jīng)濟(jì)主權(quán)造成壓力。（2）國際組織制約國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。國際組織包括政府組織和非政府組織。政府組織如世界銀行、世界貿(mào)易組織，在廣泛地介入和影響著世界各國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)事務(wù)的，使得成員國在調(diào)整這些經(jīng)濟(jì)事務(wù)上的自主權(quán)受到了限制。非政府組織如國際愛護(hù)動(dòng)物基金會(huì)、世界自然基金會(huì)，已經(jīng)形成了龐大的跨國市民社會(huì)，導(dǎo)致了國家在行使主權(quán)的時(shí)候出現(xiàn)阻礙。（3）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化銷蝕國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是建立在經(jīng)濟(jì)主權(quán)國家讓渡主權(quán)的基礎(chǔ)上，各成員國往往需要將部分的經(jīng)濟(jì)主權(quán)賦予組織代為行使和管理一定的經(jīng)濟(jì)事務(wù)。在跨國公司、國際組織、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的共同沖擊影響下，幾乎所有的國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)都受到了限制，主要表現(xiàn)為主權(quán)讓渡日漸增多、主權(quán)弱化問題日益凸顯等。二是國家在這種沖擊的影響下維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的意識(shí)以及行為表現(xiàn)，如不少學(xué)者們對(duì)此提出的學(xué)說，主權(quán)過時(shí)論、主權(quán)弱化論、主權(quán)多元論等，綜合這些理論來看，大部分學(xué)者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的價(jià)值非常突出。其中，在不少學(xué)者看來的抹殺國家主權(quán)的學(xué)說，多是出至為實(shí)現(xiàn)霸權(quán)主義的發(fā)達(dá)國家，這是為自己的強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)干涉他國，略帶資源和侵占利益鋪墊正當(dāng)?shù)睦碛?。而事?shí)上，發(fā)展中國家則希望在發(fā)展的過程中能爭取到獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)性權(quán)利，免受他國的經(jīng)濟(jì)勢力的干預(yù)，降低對(duì)外國的經(jīng)濟(jì)依賴程度。各國為了避免全球經(jīng)濟(jì)市場的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和沖突的負(fù)面影響，維持國際社會(huì)的穩(wěn)定以及和平，各國采取了較為有效的方法例如加強(qiáng)信任與合作，以協(xié)商和對(duì)話作為解決國際關(guān)系的手段，通過修改本國立法和政策、簽署雙邊或者多邊條約、加入國際組織等方式保護(hù)和發(fā)展本國的經(jīng)濟(jì)，行使本國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。可見各國強(qiáng)化了自身的意識(shí)，都渴望在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)主動(dòng)位置，以便更好地維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。

2 經(jīng)濟(jì)全球化下經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的發(fā)展趨勢

隨著時(shí)代的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)主權(quán)對(duì)于一個(gè)國家的意義不僅具有獨(dú)立的意義，更有發(fā)展的價(jià)值，主要體現(xiàn)在各國關(guān)注的重心轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)自由化與政府管制及其國際協(xié)調(diào)問題、經(jīng)濟(jì)全球化與環(huán)境、人權(quán)等關(guān)系的協(xié)調(diào)問題、多邊貿(mào)易體制與區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作體制以及國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭端解決問題上，而經(jīng)濟(jì)主權(quán)是解決這一系列問題的基本條件，因此這一重心轉(zhuǎn)移實(shí)際是對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則內(nèi)涵發(fā)展的新要求。

前文筆者談到的經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的總體關(guān)系以及互動(dòng)影響奠定了經(jīng)濟(jì)全球化下經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的發(fā)展趨勢，我們必須考慮到目前國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)表現(xiàn)出主權(quán)讓渡增多、弱化問題凸顯以及經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)程度下降的相對(duì)弱化趨勢，據(jù)此筆者認(rèn)為，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則必須與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持現(xiàn)有的優(yōu)秀部分以及發(fā)展符合未來發(fā)展趨勢的內(nèi)涵，具體而言，從促進(jìn)人類社會(huì)繁榮昌盛為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)擁有經(jīng)濟(jì)主權(quán)的國家而言，參與經(jīng)濟(jì)全球化需要一個(gè)平等、穩(wěn)定的國際秩序，尤其是從作為發(fā)展中國家的大多數(shù)而言角度，全球化沖擊主權(quán)迫使他們謹(jǐn)慎讓渡和行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)，爭取權(quán)利與義務(wù)平衡統(tǒng)一的呼聲越來越高，即在經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡與共享的過程中，追求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)質(zhì)價(jià)值。

2.1 經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則包含的核心經(jīng)濟(jì)權(quán)利將減少

從在20世紀(jì)50-70年代，對(duì)于絕大部分發(fā)展中國家而言，強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的獨(dú)立行使，尤其是對(duì)本國資源的永久主權(quán)，例如勘探、開采、處置自然資源的權(quán)利，但到了20世紀(jì)80-90年代以后，發(fā)展中國家主動(dòng)或者被動(dòng)地融入國際社會(huì)，紛紛軟化和調(diào)整了對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使方式和態(tài)度，將原先被視為至關(guān)重要的各項(xiàng)權(quán)利通過簽訂多邊條約、雙邊條約施加了很多限制，從而使經(jīng)濟(jì)主權(quán)的范圍不斷縮小。而隨著國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的逐漸強(qiáng)盛，政治穩(wěn)定的局面下，核心的經(jīng)濟(jì)主權(quán)范圍將會(huì)進(jìn)一步的縮小。筆者認(rèn)為國家基本經(jīng)濟(jì)制度、國家經(jīng)濟(jì)安全、國家根本利益、國家經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的主權(quán)等權(quán)利是經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則始終不可削減的部分，因?yàn)檫@些權(quán)利涉及到國家的獨(dú)立與穩(wěn)定，除此之外的權(quán)利，尤其是例如外國資產(chǎn)國有化等邊緣性的權(quán)利將會(huì)得到更多的限制。

2.2 經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則中的權(quán)力與義務(wù)將日趨平衡

從20世紀(jì)60年代開始至80年代，在發(fā)達(dá)國家的組織和影響下，發(fā)展中國家簽署了一系列雙邊或者多邊條約，而這一時(shí)期的條約充斥著發(fā)達(dá)國家的霸權(quán)主義，發(fā)展中國家所獲得的權(quán)利與義務(wù)并不達(dá)到實(shí)質(zhì)平衡，也就是發(fā)展中國家讓渡的經(jīng)濟(jì)主權(quán)價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)被低估，得不到對(duì)價(jià)的利益。因此從經(jīng)濟(jì)主權(quán)的價(jià)值而言，它從確立之初就包含對(duì)權(quán)利與義務(wù)的公平價(jià)值追求，但這種平衡隨著國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)當(dāng)從表面的相對(duì)平衡向?qū)嵸|(zhì)的平衡轉(zhuǎn)變，以保障發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中穩(wěn)住陣腳，享受一定特殊保護(hù)和優(yōu)先發(fā)展權(quán)，才能保障國家在讓渡非核心經(jīng)濟(jì)主權(quán)后取得合理的利益。同時(shí)發(fā)達(dá)國家承擔(dān)更多的經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理責(zé)任，防止本國的經(jīng)濟(jì)勢力惡意入侵他國，同時(shí)適當(dāng)讓渡商品、技術(shù)等利益?，F(xiàn)在不少的國際條約都彰顯了這一趨勢，尤其是在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易以及環(huán)境保護(hù)等公約中進(jìn)行了依國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力區(qū)分性分配權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。

2.3 經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基調(diào)將從獨(dú)立平等向互助合作轉(zhuǎn)變

經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則賦予國家政治獨(dú)立的基礎(chǔ)，同時(shí)也是一個(gè)國家行使對(duì)內(nèi)最高決策權(quán)和對(duì)外平等獨(dú)立權(quán)的前提。經(jīng)濟(jì)主權(quán)的產(chǎn)生源于被殖民國家以及發(fā)展中國家對(duì)獨(dú)立發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的需求。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢明顯之前，各國更多的是發(fā)揮對(duì)內(nèi)的最高決策權(quán)，即始終堅(jiān)持獨(dú)立的發(fā)展和處理本國經(jīng)濟(jì)事務(wù)，免受他國勢力干擾。而隨著國際分工以及國際市場的優(yōu)越性吸引了各國的注意力，以及國際問題例如環(huán)境、衛(wèi)生等一國無法完全解決的問題的出現(xiàn)，各國更多是通過行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)來尋求國際上的互助合作，共同分享利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織的建立以及一些特定領(lǐng)域例如海洋保護(hù)、疾病防控等國際組織的建立。由此而言，經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則已經(jīng)從確立之初強(qiáng)調(diào)一國獨(dú)立平等的價(jià)值內(nèi)涵向各國追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互助合作轉(zhuǎn)變。

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