科研不端行為法律規(guī)制研究

王立東

摘 要：中央財(cái)政支持的科研項(xiàng)目是我國(guó)科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)科學(xué)研究的主渠道，但近年來(lái)不斷披露出來(lái)的科研不端案件影響了中央財(cái)政的使用效果以及公眾對(duì)科學(xué)界的信任，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)界自律自治已經(jīng)不能徹底有效地解決問題。因此文中通過歷史和比較的研究方法，重點(diǎn)借鑒美國(guó)的先進(jìn)制度和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，力圖對(duì)我國(guó)科研不端行為治理結(jié)構(gòu)的法治化提出綱領(lǐng)性、框架性的政策建議。文中建議綜合運(yùn)用學(xué)術(shù)、行政、法律的協(xié)同治理手段建構(gòu)新時(shí)期我國(guó)科研不端行為治理結(jié)構(gòu)，既要保持學(xué)術(shù)管理和道德約束的傳統(tǒng)地位與路徑，還要切實(shí)有效地引入、構(gòu)建和突出法治在科研不端行為治理中的作用，更要清晰地劃分出科學(xué)不端行為的治理層次，界定學(xué)術(shù)、行政和法律各自的界限。此外，文中也涉及到刑法介入不端行為治理的探討。

關(guān)鍵詞：中央財(cái)政科研項(xiàng)目；科研不端行為；法律規(guī)制；比例原則；治理框架

中圖分類號(hào)：D 9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2018）05-0530-07

Abstract：The scientific research projects supported by the central government are the main channels for scientific research in China，especially basic scientific research.However，the research misconduct cases that have been continuously disclosed in recent years have affected the use of the central government and the publics trust in the scientific community.The traditional academic self-discipline Autonomy has not been able to solve problems completely and effectively.Therefore，through historical and comparative research methods，this paper focuses on the advanced systems and practical experience of the United States，and tries to propose programmatic and framework policy recommendations for the rule of law in the governance structure of scientific misconduct in China.This paper proposes to use academic，administrative，and legal collaborative management methods to construct the governance structure of scientific research misconduct in the new era.It is necessary to maintain the traditional status and path of academic management and moral constraints，and to effectively introduce，construct，and highlight the rule of law.In the role of scientific misconduct governance，it is necessary to clearly define the governance level of scientific misconduct and define the respective boundaries of academic，administrative and legal.In addition，this article also deals with the discussion of criminal law intervention misconduct.

Key words：central financial research project；scientific research misconduct；legal regulation；proportional principle；governance framework

0 引 言

科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)科學(xué)研究存在著投入高、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、不確定性因素多等特點(diǎn)，早期的科學(xué)研究基本上都是個(gè)別科研人員的興趣愛好使然，之后隨著政府財(cái)政的介入和支持，科學(xué)研究得到了長(zhǎng)期穩(wěn)固的發(fā)展。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商業(yè)組織對(duì)于科學(xué)技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用越來(lái)越看重，民間財(cái)富也陸續(xù)介入到科研活動(dòng)中來(lái)。然而從總量來(lái)看，近年來(lái)全球范圍內(nèi)的科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)基本全部來(lái)源于政府，比如在美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)大約有2/3來(lái)源于聯(lián)邦政府；在我國(guó)，中央各部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）經(jīng)過改革整合形成了5類科技計(jì)劃，即國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)[1]。通常來(lái)講，中央財(cái)政資助的科研項(xiàng)目與企業(yè)等民間或社會(huì)力量支持的科研項(xiàng)目適用不同的政策和監(jiān)管制度。從各國(guó)科研不端行為的治理實(shí)踐看，相關(guān)的治理規(guī)范主要適用于政府部門資助的科學(xué)研究活動(dòng)，由企業(yè)資助的研究活動(dòng)或企業(yè)自有實(shí)驗(yàn)室開展的科研活動(dòng)還沒有納入科研不端行為治理體系之中。在2001年美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室舍恩（Jan Hendrik Schn）偽造篡改事件中，貝爾實(shí)驗(yàn)室隸屬于朗訊科技，本來(lái)并不適用美國(guó)關(guān)于科研不端的聯(lián)邦政策，后經(jīng)協(xié)商，調(diào)查組決定適用美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)，這一例外適用是貝爾實(shí)驗(yàn)室自愿遵循美國(guó)聯(lián)邦政策的結(jié)果。我國(guó)科技部支持的科研項(xiàng)目主要適用《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)支持的科研項(xiàng)目主要適用《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》。

1 科研不端與相關(guān)概念辨析

科研不端在我國(guó)尚未形成統(tǒng)一的定義，教育界和教育行政部門傾向于使用“學(xué)術(shù)失范”，科研界傾向于使用“科研不端”，公眾和媒體則更多使用“學(xué)術(shù)腐敗”來(lái)表達(dá)[2]。

1.1 科研欺詐和科研不端

欺詐的英文表述為“fraud”，不端的英文表述為“misconduct”。欺詐和不端既有區(qū)別又有聯(lián)系：欺詐更突出主觀色彩即故意的或明知卻放任的成分較多，不端則更側(cè)重于錯(cuò)誤的行為方式和不利的行為后果；主觀的欺詐成分不僅是客觀的不端行為結(jié)果的構(gòu)成部分，也是判定不端行為和不端行為情節(jié)嚴(yán)重程度的判定標(biāo)準(zhǔn)之一。在現(xiàn)實(shí)中，科研不端、科研欺詐、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范和科學(xué)不端存在混用的情況，很難清晰明確地區(qū)分出上述概念的實(shí)質(zhì)區(qū)別和適用范圍，一些場(chǎng)合存在等同適用，另一些場(chǎng)合又嚴(yán)加區(qū)別，最終的判定往往取決于有權(quán)認(rèn)定和處理相關(guān)行為的機(jī)構(gòu)的自由裁量。文中傾向于表述為科研不端行為：一是中央財(cái)政，尤其是科技部和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)支持的項(xiàng)目基本是以基礎(chǔ)、前沿或重大項(xiàng)目為主，關(guān)注的主題也是科研導(dǎo)向的；二是欺詐是一個(gè)多領(lǐng)域都適用的詞匯，道德領(lǐng)域、宗教領(lǐng)域、商業(yè)領(lǐng)域和法律領(lǐng)域等對(duì)于欺詐的理解和適用存在著很大的差別；三是欺詐本身所蘊(yùn)含的主觀成分往往很難加以有效的判定，因此科研欺詐也因缺乏客觀認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和可操作性而逐漸被“科研不端”所取代。

1.2 學(xué)術(shù)不端和科研不端

有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)不端從事的主體應(yīng)該就是知識(shí)創(chuàng)造與研究的主體，不僅包括研究者，更應(yīng)該包含高等教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)的學(xué)生[3]。教育部2016年發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。這說(shuō)明我國(guó)教育管理部門認(rèn)定學(xué)術(shù)不端的行為主體包括教學(xué)、科研、管理人員和學(xué)生?？蒲胁欢恕皉esearch misconduct”比學(xué)術(shù)不端“academic misconduct”的范圍稍窄一些。對(duì)于科研不端行為的研究最早可以追溯到英國(guó)劍橋大學(xué)盧卡斯數(shù)學(xué)教授（Lucasian Chair of Mathematics）查爾斯·巴比奇（Charles Babbage）1830年出版的著作《關(guān)于英國(guó)科學(xué)的衰落及其部分原因的思考》（Reflections on the Decline of Science in England，and on some of its causes）。此后科研不端行為的定義和類型經(jīng)歷了反復(fù)調(diào)整的過程，在這里不再贅述，但是最為經(jīng)典、最有代表性的即捏造（Fabrication）、篡改（Falsification）和剽竊（Plagiarism）即所謂的“FF&P”.現(xiàn)階段爭(zhēng)議的焦點(diǎn)集中在是否增加“兜底條款”或“擴(kuò)張解釋”的問題，比如美國(guó)法律對(duì)于科研不端行為的界定也是按照“研究”和“不端行為”2個(gè)方面進(jìn)行區(qū)分?！把芯俊备嗟匾蕾嚶?lián)邦政府不同資助機(jī)構(gòu)的資助范圍；而“不端行為”更多集中在“獨(dú)立的FFP”和“FFP+FFP之外行為”的分野上[4]。

2 對(duì)科研不端行為進(jìn)行法律規(guī)制的原因

2.1 傳統(tǒng)學(xué)術(shù)共同體自律、自治的局限性

2.1.1 科研模式的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致傳統(tǒng)的檢驗(yàn)機(jī)制效果不彰

與數(shù)理學(xué)科的推導(dǎo)驗(yàn)算驗(yàn)證不同，以生物、材料、醫(yī)學(xué)等為代表的實(shí)驗(yàn)科學(xué)的科研發(fā)現(xiàn)基本都需要通過重復(fù)試驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證結(jié)果的真?zhèn)?，也就是說(shuō)，重復(fù)試驗(yàn)是檢驗(yàn)科研成果的關(guān)鍵手段。然而，當(dāng)代科學(xué)研究已經(jīng)演變成以強(qiáng)大的技術(shù)、經(jīng)費(fèi)、儀器和國(guó)際合作為基礎(chǔ)的“大科學(xué)”模式。再加之學(xué)科分化日益明細(xì)，分工合作日益復(fù)雜，科研活動(dòng)與以往單個(gè)科研人員在實(shí)驗(yàn)室里獨(dú)立開展工作的模式已經(jīng)大不相同，這使得科研不端行為的界定與判斷日益復(fù)雜：主觀上來(lái)講，單個(gè)的科研人員很難有足夠的知識(shí)儲(chǔ)備來(lái)進(jìn)行客觀判斷；客觀方面，對(duì)科研成果進(jìn)行檢驗(yàn)，方法的復(fù)雜性和儀器設(shè)備的高昂價(jià)格也使得重復(fù)試驗(yàn)很難收到預(yù)想的效果，在少數(shù)情況下甚至很難真正地啟動(dòng)。正如在1987年《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》的一篇報(bào)告中，幾位科學(xué)家和一位哲學(xué)家組成的委員會(huì)指出，重復(fù)曾是科學(xué)上威懾欺詐的重要手段，但今天已經(jīng)不再有效了。因?yàn)楝F(xiàn)代生物醫(yī)學(xué)研究的體制結(jié)構(gòu)給予重復(fù)的是阻礙而非保障。

2.1.2 科學(xué)共同體的自我糾偏能力日漸減弱

有學(xué)者指出，欺詐往往產(chǎn)生于以保密、特權(quán)和缺乏問責(zé)為特征的體制中，這些體制往往宣稱是自律自治、能夠自我糾偏的，宗教界、法律界、醫(yī)學(xué)界都是典型的代表；而科學(xué)界則是另一個(gè)宣稱能自我管理、自我糾偏的大型體制，但科學(xué)界也并非是利益無(wú)涉的自我管理的事業(yè)。作為科學(xué)研究事前和事后的控制閥，同行評(píng)議和稿件審查是科學(xué)研究最為重要的質(zhì)量控制和糾偏手段。同行評(píng)議就是一套用來(lái)評(píng)價(jià)科學(xué)工作的有條理的方法，科學(xué)家們用來(lái)證明程序的正確性、確認(rèn)結(jié)果的合理性、以及分配稀缺資源，同行評(píng)議不僅是科學(xué)功能的一個(gè)常規(guī)組成部分，而且是科學(xué)建制的基礎(chǔ)原則，作為科學(xué)自治的象征和保護(hù)者被維護(hù)[5]。在具體操作上，被指定的匿名小組在其工作領(lǐng)域內(nèi)評(píng)價(jià)申請(qǐng)基金資助的項(xiàng)目的質(zhì)量，并盡力將有意義的申請(qǐng)按其價(jià)值大小等排序。這是對(duì)被提議的工作進(jìn)行前瞻性的評(píng)價(jià)，而對(duì)工作進(jìn)行回顧性的評(píng)價(jià)方式則是對(duì)提交雜志社的稿件進(jìn)行審查，至少在原則上，同行評(píng)議和稿件審查應(yīng)該算是最無(wú)私和最純粹的自我管理，然而近年來(lái)同行評(píng)議和稿件審查步入了窮途末路。它們變得令人沮喪，常常失效，并且在某些方面是腐敗的，受到了政治的玷污，充斥著剽竊的誘惑[6]。2014年，PLOS（the publisher Public Library of Science）的共同創(chuàng)始人Michael Eisen主張放棄“只要通過任何期刊、任何形式的同行評(píng)審，就說(shuō)明這個(gè)科研成果是正確的”的觀點(diǎn)，他認(rèn)為這只意味著這個(gè)成果經(jīng)過少數(shù)人的審閱以后，沒有發(fā)現(xiàn)任何重大問題[7]。

2.2 科學(xué)研究的社會(huì)角色和功能定位發(fā)生轉(zhuǎn)變

科學(xué)活動(dòng)逐漸由少數(shù)科研工作者對(duì)世界純粹的好奇和探索轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┥姹Ｕ系穆殬I(yè)化選擇。1980—2000年，美國(guó)民用產(chǎn)業(yè)之勞動(dòng)力的總體年均增長(zhǎng)率為1.1%，而在科學(xué)和工程界，年均增長(zhǎng)率為4.9%.我國(guó)的情況與美國(guó)相似，科研人員無(wú)論在絕對(duì)數(shù)量還是結(jié)構(gòu)比例上，均有明顯上升，科技部官方曾經(jīng)披露過有關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。有鑒于此，科學(xué)研究已經(jīng)具有了很強(qiáng)的職業(yè)化色彩，有越來(lái)越多的科技工作者走上了科研職業(yè)生涯。在現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)體制內(nèi)，各級(jí)科研管理部門在其管理工作中將對(duì)科學(xué)研究水平與實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的判斷與評(píng)價(jià)，簡(jiǎn)化為對(duì)發(fā)表論文與得到項(xiàng)目的狀況與數(shù)量等進(jìn)行量化統(tǒng)計(jì)，這也造成了科研項(xiàng)目的異化，即將科學(xué)基金的目的與手段顛倒，將科學(xué)探索、進(jìn)行科學(xué)研究與創(chuàng)新這個(gè)根本目的放在一邊，而將追求獲得基金項(xiàng)目這一形式，或項(xiàng)目這一外殼作為目的[8]。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)針對(duì)人才類項(xiàng)目異化使用的反?，F(xiàn)象也對(duì)科技界和廣大科技管理者和科研人員發(fā)出了公開信，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促進(jìn)有關(guān)部門制定全方位考量人才的評(píng)價(jià)體制。

2.3 科研不端行為會(huì)造成影響深遠(yuǎn)的負(fù)面牽連效應(yīng)

有學(xué)者明智地預(yù)見到，如果一個(gè)國(guó)家科研秩序惡劣，科學(xué)不端行為泛濫，其結(jié)果必定會(huì)造成國(guó)際科學(xué)界對(duì)該國(guó)研究實(shí)力的懷疑，對(duì)該國(guó)科學(xué)家缺乏信任，這顯然會(huì)削弱參與國(guó)際科研合作的基礎(chǔ)。一國(guó)在‘大科學(xué)時(shí)代如果被排除于國(guó)際科研大分工、大合作之外，那么該國(guó)在科技發(fā)展上必定會(huì)被“邊緣化”，其發(fā)展速度必定會(huì)減緩[9]。近2年爆發(fā)的國(guó)外期刊大規(guī)模撤稿事件給我們提了一個(gè)醒，這種大規(guī)模的科研不端行為嚴(yán)重影響了我國(guó)科技界和科技工作者的國(guó)際形象。我國(guó)政府明確認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想、加強(qiáng)部署、及時(shí)有效妥善處理了這一事件，在國(guó)際上維護(hù)了我國(guó)尊崇科研誠(chéng)信、抵制科研不端的決心和形象。

3 我國(guó)科研不端行為法律規(guī)制的進(jìn)程

3.1 我國(guó)科研不端行為法制化進(jìn)程

科學(xué)技術(shù)部2006年11月10日正式發(fā)布的《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》標(biāo)志著我國(guó)首次將科研不端行為納入法制化管理軌道，其目的就是要把學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)的受理、調(diào)查和處置納入法治化軌道。中共中央總書記、國(guó)家主席、中央軍委主席、中央全面深化改革委員會(huì)主任習(xí)近平2018年3月28日主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》；2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了該意見，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

縱觀我國(guó)有關(guān)的科研不端行為治理的制度建設(shè)進(jìn)程，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)的科研不端行為制度建設(shè)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：第一，分頭建章立制?？萍疾?、教育部、中科院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等部門針對(duì)各自的職能范圍制定有針對(duì)性的規(guī)范性文件，比如教育部更傾向于所謂的“學(xué)術(shù)不端”即教師和學(xué)生在從事科學(xué)研究和教學(xué)過程中的行為規(guī)范，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中科院等部門主要針對(duì)科研項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、籌劃、申請(qǐng)、執(zhí)行、結(jié)題過程中不端行為的規(guī)制。第二，各有特色但缺乏統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。各個(gè)部門因?yàn)榉诸^建章立制，制度建設(shè)的邏輯起點(diǎn)和立法思路并不一致，對(duì)很多關(guān)鍵問題的看法和操作并不統(tǒng)一。第三，呈現(xiàn)出統(tǒng)一整合的大趨勢(shì)但是任重道遠(yuǎn)。2005年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)制定的《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》就是一部綜合性、體系性的規(guī)范性文件，對(duì)于不端行為的定義、種類、查處、處理程序等關(guān)鍵問題進(jìn)行了統(tǒng)籌規(guī)定；科學(xué)技術(shù)部2006年發(fā)布的《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》更是在部門規(guī)章的立法層面對(duì)科研不端行為進(jìn)行了系統(tǒng)性的立法設(shè)計(jì)；今年5月兩辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》更是指出了今后若干年我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的大方向，其中，關(guān)于規(guī)制科研不端行為的機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)和理論研究提出了綱領(lǐng)性的規(guī)劃和要求并倡導(dǎo)推進(jìn)科研不端行為的刑事規(guī)制進(jìn)程。

3.2 現(xiàn)有科研不端行為法律規(guī)制體系的局限性

3.2.1 缺少全國(guó)性的統(tǒng)一的科研不端行為綱領(lǐng)性規(guī)范

學(xué)術(shù)不端的防治既涉及到科技、教育等行政主管部門，也涉及到自主管理權(quán)越來(lái)越明顯的高校、科研院所等，管理主體、管理內(nèi)容的多樣性、復(fù)雜性決定了一個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)有一個(gè)較為統(tǒng)一的規(guī)范性文件或法律文件。美國(guó)聯(lián)邦政府、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校在20世紀(jì)80年代初尚無(wú)關(guān)于處理科研不端行為案件的統(tǒng)一規(guī)范，案件處理過程中在證據(jù)收集采信、專家調(diào)查認(rèn)定、事件定性處理等方面均無(wú)有效依據(jù)。2000年《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著美國(guó)科研不端行為治理的規(guī)范化和統(tǒng)一化，而該政策也成為美國(guó)主要科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體制定自身政策和指南的基礎(chǔ)，各主要的研究機(jī)構(gòu)均以該政策為范本，制定或修訂自身的相關(guān)規(guī)范。我國(guó)科研不端行為治理體系建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急正是制定一部全國(guó)范圍的綱領(lǐng)性規(guī)范，統(tǒng)一國(guó)內(nèi)對(duì)于科研不端行為基本范疇的認(rèn)識(shí)和理解。

3.2.2 基層單位作為科研不端行為調(diào)查主體的困境

目前，國(guó)際和國(guó)內(nèi)對(duì)于被舉報(bào)人所在研究機(jī)構(gòu)或高校作為涉嫌科研不端行為的直接調(diào)查主體已經(jīng)基本達(dá)成了共識(shí)，除了在極特殊的情況比如發(fā)生突發(fā)或影響惡劣的事件外，有關(guān)科研管理部門或其他政府機(jī)構(gòu)并不直接開展調(diào)查。我國(guó)大體上也遵循這一國(guó)際通行的慣例，以國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)為例，其對(duì)受理范圍內(nèi)案件的調(diào)查處理也是先由注冊(cè)的依托單位開展調(diào)查，在收到依托單位調(diào)查報(bào)告之后再對(duì)該調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，之后決定是接受依托單位的調(diào)查結(jié)果、補(bǔ)充調(diào)查還是直接介入調(diào)查。美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家也都通過被舉報(bào)人所在科研機(jī)構(gòu)或高等學(xué)校進(jìn)行基礎(chǔ)調(diào)查。被舉報(bào)人所在機(jī)構(gòu)對(duì)于被舉報(bào)人的情況及其開展的科研工作最為熟悉，由其開展基礎(chǔ)調(diào)查是合適的。但是也有學(xué)者基于我國(guó)當(dāng)下科研機(jī)構(gòu)或高等院校在學(xué)術(shù)管理和行政管理上的界定與切割并未完全清晰的情況，指出在疊權(quán)式權(quán)力結(jié)構(gòu)下，學(xué)術(shù)不端的事實(shí)調(diào)查權(quán)、結(jié)果評(píng)判權(quán)及行政權(quán)三者互為纏結(jié)和融合，查處實(shí)踐應(yīng)具有的公正性逐步被內(nèi)耗所消解，不僅直接或間接地影響了案件當(dāng)事人尤其是被舉報(bào)人的合法權(quán)益的保護(hù)，而且也破壞了學(xué)術(shù)共同體的社會(huì)聲譽(yù)。而在判定學(xué)術(shù)不端過程中，無(wú)論專家判斷模式，抑或是計(jì)算機(jī)審查、復(fù)合判定模式，其遭遇的難題，根源都在于缺乏一套科學(xué)的和具有可操作性的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)引，使判斷處于不確定狀態(tài)，進(jìn)而陷入恣意的泥淖，其權(quán)威性受到極大挑戰(zhàn)。這兩方面的結(jié)合，便構(gòu)筑了當(dāng)下學(xué)術(shù)不端查處制度的雙重困境[10]。

3.2.3 對(duì)外界力量介入的科研不端行為的規(guī)制不足

常規(guī)意義上，科研不端行為的發(fā)生、防范和處置應(yīng)該是科學(xué)界內(nèi)部的事情，但是由于科學(xué)與社會(huì)的深度交融，其他社會(huì)力量已經(jīng)滲透到科研領(lǐng)域中來(lái)，而其行為也往往難以受到科學(xué)界的管制。代寫代發(fā)論文是近年來(lái)出現(xiàn)的一種新的科研怪象，有學(xué)者早就注意到了這個(gè)問題[11]，而2017年4月發(fā)生的《腫瘤生物學(xué)》雜志大規(guī)模撤稿事件就與很多第三方公司所謂的代寫代發(fā)服務(wù)直接相關(guān)，涉事的107篇論文的公開撤稿原因是同行評(píng)議造假。經(jīng)過有關(guān)部門的調(diào)查，很多作者或者是因?yàn)槌鲇谕稒C(jī)取巧找捷徑，或者是被第三方即所謂的科技服務(wù)公司上門誘導(dǎo)，再或者是被第三方公司欺騙、對(duì)第三方公司的違規(guī)操作并不知情，但結(jié)果就是都要為第三方公司的違規(guī)造假行為買單。這里還要區(qū)別2種情況，一是個(gè)別作者主動(dòng)有意尋求第三方公司或直接參與違規(guī)造假行為，一種是對(duì)第三方公司的違規(guī)操作并不知情。第三方公司并不是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或教育機(jī)構(gòu)，屬于在工商局登記注冊(cè)的商業(yè)主體，雖然其提供了核準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍之外的服務(wù)，可是整個(gè)操作過程與涉事論文作者之間存在著付費(fèi)服務(wù)關(guān)系，在一定程度上講，也可以說(shuō)他們之間形成了一種委托代理關(guān)系，雖然一些行為并非涉事論文作者所為甚至毫不知情，但是在法律效果上講，第三方公司違規(guī)造假行為的后果卻要由論文作者承擔(dān)。我國(guó)現(xiàn)行制度體系下針對(duì)這種情況尚無(wú)明確的制度設(shè)計(jì)，也就是說(shuō)存在制度空白或“灰色地帶”，針對(duì)第三方公司的業(yè)務(wù)規(guī)制可能涉及到工商、公安、司法等部門的參與，目前尚未形成完整有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

4 我國(guó)科研不端行為治理結(jié)構(gòu)的設(shè)想

4.1 科學(xué)道德調(diào)整與法律規(guī)制相結(jié)合

在20世紀(jì)80年代以前，科研不端行為的曝光近乎罕見，偶爾見諸于公眾的科研不端案件也被科學(xué)界和科學(xué)家們認(rèn)定為個(gè)別的孤立事件，它們被認(rèn)為可以通過科學(xué)家的自律和科技界的自治自行解決。關(guān)于科學(xué)界的自律很多科學(xué)界的領(lǐng)軍人物曾經(jīng)懷揣著高度的自信：1981年諾貝爾獎(jiǎng)得主羅阿爾德·霍夫曼（Roald Hoffman）就曾宣稱，科學(xué)體系有著自我糾偏的特征，而且非常高效；時(shí)任美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院長(zhǎng)菲利普·漢德勒（Philip Handler）1981年在國(guó)會(huì)作證時(shí)，人們只能認(rèn)為這種曝光的罕見行為是精神錯(cuò)亂的行為，它們?cè)醋阅切┲玫赖掠诓活櫠龀鰳O為糟糕的判斷的頭腦，至少在此方面，這種頭腦是可以被視為瘋狂的。但是此后大批量科研不端行為的陸續(xù)曝光使得科學(xué)界自律自治的捍衛(wèi)者也不得不收聲。有鑒于此，有學(xué)者提出加強(qiáng)民事法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)制，但由于侵權(quán)現(xiàn)象未被發(fā)現(xiàn)或權(quán)利人放棄追究民事侵權(quán)責(zé)任情況的存在，使得民法對(duì)于某些科研不端行為的規(guī)制也力不從心。進(jìn)而有學(xué)者提出行政法規(guī)制科研不端行為的理念：目前以道德自律、行業(yè)自律為核心的傳統(tǒng)柔性調(diào)控機(jī)制仍占主導(dǎo)地位，它已經(jīng)無(wú)法應(yīng)對(duì)層出不窮的學(xué)術(shù)不端行為?？蒲泄芾碜鳛閲?guó)家行政管理的組成部分，在學(xué)術(shù)不端難以自律的情況下，將其納入行政法律調(diào)整的范圍，能夠促使科研工作依法開展，使得學(xué)術(shù)研究走上自律與他律相結(jié)合的良性循環(huán)軌道[12]。當(dāng)然也存在呼吁科研不端行為入刑的聲音：李富斌事件曝光，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在知情后對(duì)此表示強(qiáng)烈的譴責(zé)：時(shí)任國(guó)務(wù)委員、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)主任宋健和時(shí)任國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)副主任陳佳洱均表示其行為屬于犯罪行為。此后也不斷有學(xué)者提出科研不端行為刑法規(guī)制的必要性、可操作性等方面理論與制度的系統(tǒng)性構(gòu)建設(shè)想。但也不能因法律規(guī)制的介入而否定科學(xué)道德調(diào)整的基礎(chǔ)性地位與作用。

4.2 法律調(diào)控科研不端行為的界限

世界各國(guó)對(duì)科研不端行為的規(guī)制手段日益體系化、系統(tǒng)化，準(zhǔn)確識(shí)別科研不端行為中的法律成分，使這類科研不端行為回歸法律規(guī)制的軌道已成共識(shí)。當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為，治理學(xué)術(shù)不端，法律能起到的作用有限，甚至不如雙方訂立的合同有效，不能寄希望于出臺(tái)一部甚至多部法律，相關(guān)問題就會(huì)自動(dòng)解決。解決學(xué)術(shù)不端問題，只能從學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部入手，即從學(xué)術(shù)體系的管理和運(yùn)行機(jī)制入手，當(dāng)然這已經(jīng)超出了法律問題的范疇。徒法不能自行，單一的法律調(diào)整不能解決所有科研不端行為，科研不端行為的治理需要多管齊下，但法律的調(diào)控作用也不能忽視，因?yàn)榉勺鳛閾碛袊?guó)家強(qiáng)制執(zhí)行為后盾的社會(huì)控制手段的震懾、警示效果是其他社會(huì)控制手段所無(wú)法比擬的。法律規(guī)制視野下的科研不端行為是法律概念，應(yīng)歸于法律范疇，在這一意義上，科研不端行為就是科研違法行為。只有將科研不端行為界定為違法行為，才使科研不端行為的法律規(guī)制取得正當(dāng)性并成為可能，進(jìn)而發(fā)生法律制裁問題。如果未對(duì)科研不端行為進(jìn)行法律屬性界定，或者過多強(qiáng)調(diào)其道德倫理性，則現(xiàn)行法律制度和具體規(guī)范性文件中的強(qiáng)制性規(guī)范即會(huì)失去正當(dāng)性[13]。當(dāng)然法律對(duì)科研不端行為治理的介入要分階段并有所側(cè)重。強(qiáng)調(diào)法律對(duì)科研不端行為的調(diào)控必須明確法律的適用邊界問題，即法律的調(diào)控絕不是要取代科研道德對(duì)科研不端行為的調(diào)節(jié)作用，而是要將科學(xué)界內(nèi)單一的、內(nèi)生的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展到內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的模式，是要將學(xué)術(shù)界封閉的、隱蔽的標(biāo)準(zhǔn)逐漸地向透明的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，從而使科學(xué)界對(duì)科研不端行為的單一自律性調(diào)整向綜合調(diào)整過渡。只有危及他人利益、危害國(guó)家、社會(huì)公益的科研不端行為，在傳統(tǒng)道德約束失靈的情況下，才應(yīng)由法律介入[14]。美國(guó)雖然從1985年就開始了科研不端行為治理機(jī)制的探索，但早期一直堅(jiān)持采用學(xué)術(shù)和行政處罰手段，2005年伯爾曼事件則昭示了美國(guó)對(duì)于科研不端行為的處理由原來(lái)的學(xué)術(shù)和行政處理為主向?qū)W術(shù)、行政和法律手段相結(jié)合的綜合處理方式過渡。目前美國(guó)對(duì)于科研不端行為的處理已經(jīng)形成基層科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)和行政處罰、科研誠(chéng)信辦公室等獨(dú)立監(jiān)管部門的行政性處罰，利用虛假請(qǐng)求法和聯(lián)邦政府法典相應(yīng)條款（18U.S.C§1001）進(jìn)行的民事和刑事處罰相結(jié)合的四層處理機(jī)制，在科研不端行為的處理中發(fā)揮了較強(qiáng)的聯(lián)動(dòng)作用[15]。

4.3 我國(guó)科研不端行為治理結(jié)構(gòu)中的框架設(shè)計(jì)——以美國(guó)為借鑒

科研不端行為調(diào)查處理制度是許多國(guó)家科研誠(chéng)信建設(shè)的核心制度[16]。美國(guó)負(fù)責(zé)調(diào)查處理科研不端行為的2個(gè)代表性官方機(jī)構(gòu)一是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的監(jiān)察長(zhǎng)辦公室、一是國(guó)立衛(wèi)生研究院的科研誠(chéng)信辦公室。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的有關(guān)人員在收悉科研不端行為舉報(bào)后，通知監(jiān)察長(zhǎng)辦公室，在此過程中要對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密、控制知情范圍。監(jiān)察長(zhǎng)辦公室對(duì)被舉報(bào)事件先要進(jìn)行秘密的初步調(diào)查，單獨(dú)與被舉報(bào)人聯(lián)系，通過初步核查以確定舉報(bào)情況是否屬實(shí)，如果初步調(diào)查結(jié)果能夠否定被舉報(bào)事項(xiàng)，則調(diào)查到此為止，知情范圍僅限于被舉報(bào)人和監(jiān)察長(zhǎng)辦公室；如果初步調(diào)查結(jié)果證實(shí)被舉報(bào)事項(xiàng)屬實(shí)或者存在很大嫌疑，監(jiān)察長(zhǎng)辦公室通常委托被舉報(bào)人所在單位進(jìn)行調(diào)查，單位經(jīng)過調(diào)查后形成并提交調(diào)查報(bào)告給監(jiān)察長(zhǎng)辦公室，監(jiān)察長(zhǎng)辦公室對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，如果舉報(bào)事項(xiàng)未調(diào)查清楚，監(jiān)察長(zhǎng)辦公室將開展獨(dú)立的補(bǔ)充調(diào)查。如果舉報(bào)事項(xiàng)已經(jīng)調(diào)查清楚，監(jiān)察長(zhǎng)辦公室將根據(jù)收集到的報(bào)告和證據(jù)出具一份調(diào)查報(bào)告，在此階段還要給予被舉報(bào)人一次申訴機(jī)會(huì)，在此基礎(chǔ)上監(jiān)察長(zhǎng)辦公室形成一份最終的調(diào)查報(bào)告，提交分管的副主任審議裁決，被舉報(bào)人如果不滿意裁決結(jié)果，可以向主任申訴，該申訴結(jié)果為最終的處理結(jié)果。1983年美國(guó)公共衛(wèi)生局（Public Health Service）頒布實(shí)施了首部規(guī)制科研不端行為的政策規(guī)定，該規(guī)定提出了科研不端行為的定義、規(guī)定了處理不端行為的方針、明確了不端行為的調(diào)查主體、但缺少調(diào)查程序方面的規(guī)定。1986年美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）在上述1983年政策基礎(chǔ)上提出了指導(dǎo)意見，補(bǔ)充了之前政策中缺少的調(diào)查程序規(guī)定，并突出強(qiáng)調(diào)了針對(duì)原被告雙方的保密原則。1989年國(guó)立衛(wèi)生研究院同時(shí)設(shè)立科學(xué)誠(chéng)信辦公室（Office of Scientific Integrity）和科學(xué)誠(chéng)信復(fù)核辦公室（Office of Scientific Integrity Review），實(shí)現(xiàn)了不端行為調(diào)查處理的又一重要原則——調(diào)查和審判相分離。誠(chéng)信辦公室將調(diào)查報(bào)告和處理建議提交給國(guó)立衛(wèi)生研究院院長(zhǎng)和誠(chéng)信復(fù)核辦公室，誠(chéng)信復(fù)核辦公室認(rèn)定和評(píng)價(jià)調(diào)查結(jié)果的正當(dāng)性和客觀性后，將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)美國(guó)衛(wèi)生與人類服務(wù)部衛(wèi)生助理部長(zhǎng)，再由部長(zhǎng)作出最終的定論。1992年2個(gè)辦公室合并成為科研誠(chéng)信辦公室（Office of Research Integrity），其突出的特色就在于將聽證會(huì)制度運(yùn)用于全面調(diào)查階段，并增設(shè)了全職律師，增強(qiáng)了新辦公室的司法性色彩。

美國(guó)針對(duì)科研不端行為的查處機(jī)制非常注重正當(dāng)程序、權(quán)利意識(shí)、信息保護(hù)和法治精神，在具體操作上追求同時(shí)保護(hù)各方主體的聲譽(yù)和權(quán)利，在確保程序正義的前提下努力需求結(jié)果公正，在實(shí)施處罰措施時(shí)遵循比例原則，這些都是我們應(yīng)該努力學(xué)習(xí)借鑒的；當(dāng)然，由于基本國(guó)情、法律傳統(tǒng)、風(fēng)俗民情、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀等諸多方面的差異，我們不可能也不應(yīng)該直接復(fù)制美國(guó)的全套做法，但其中確不乏可吸收借鑒之處，可以把這些制度上和程序上的優(yōu)點(diǎn)融入到我國(guó)科研不端行為的治理體系中，限于篇幅，文中僅對(duì)我國(guó)科研不端行為治理體系進(jìn)行框架性的構(gòu)建設(shè)想：第一，盡快建立全國(guó)統(tǒng)一的科研不端行為規(guī)范性綱領(lǐng)，各有關(guān)部門可以根據(jù)統(tǒng)一的規(guī)定和精神結(jié)合自身環(huán)境特征制定有針對(duì)性的具體規(guī)定。第二，保留并進(jìn)一步夯實(shí)學(xué)術(shù)規(guī)范、科研誠(chéng)信、科學(xué)道德和學(xué)術(shù)共同體的自律自治在我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)中的基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮它們的教育、培訓(xùn)和引導(dǎo)功能。促進(jìn)科研人員之間的信任和公眾對(duì)科學(xué)、對(duì)科學(xué)家的信任，完善科學(xué)公共體的自我糾錯(cuò)機(jī)制，以及保障科研誠(chéng)信的制度和機(jī)制等，都是科研誠(chéng)信建設(shè)中帶有根本性的問題[17]。第三，合理配置學(xué)術(shù)自治和行政管理的分工合作，以學(xué)術(shù)自治和科學(xué)判斷為基礎(chǔ)、發(fā)揮行政的配合、支持、保障和監(jiān)督作用。政府在處理科研不端行為中要把握尺度界限。政府介入科研不端行為調(diào)查處理的廣度不能過寬，這實(shí)際上涉及到國(guó)家權(quán)力的外在界限，即哪些事項(xiàng)是需要國(guó)家干預(yù)才能解決的，哪些事項(xiàng)只需要國(guó)家引導(dǎo)就可以了，哪些事項(xiàng)是可以由公民社會(huì)自己就能解決或者通過社會(huì)組織就能解決[18]。第四，清晰界定管理和法律的界限，明確法律介入的起點(diǎn)和觸發(fā)機(jī)制，不能動(dòng)輒就上升到法律規(guī)制的層面，同時(shí)也要確保在管理手段無(wú)法觸及或力所不及時(shí)法律的及時(shí)補(bǔ)位。科研不端行為法律關(guān)系中，法律主體包括政府機(jī)構(gòu)及其工作人員、科研資助機(jī)構(gòu)及其工作人員、科研單位高等院校及其科研人員，其法律關(guān)系包括行政法律關(guān)系、行政合同關(guān)系、民事法律關(guān)系、勞動(dòng)雇傭關(guān)系等，涉及公務(wù)員法、教育法、勞動(dòng)法、科技法、民法、行政復(fù)議法、行政訴訟法、侵權(quán)責(zé)任法、刑法等[19]；第五，在法律規(guī)制的層面中也要進(jìn)一步區(qū)分違法和犯罪的合理界限，客觀來(lái)講，有可能進(jìn)入刑法規(guī)制范疇的科研不端行為并不會(huì)太多，現(xiàn)有觀點(diǎn)認(rèn)為可以入刑的科研不端行為主要有違禁科學(xué)研究罪和科學(xué)研究欺詐罪[20]，對(duì)其制度安排應(yīng)該非常慎重，既要對(duì)真正觸及到刑法范疇的行為進(jìn)行合理有效的覆蓋，又要切實(shí)減輕科研工作者的精神負(fù)擔(dān)、不能使其在巨大的心理壓力下開展科研活動(dòng)。此外，即便對(duì)納入刑法規(guī)制的科研不端行為，也要在處罰措施和處罰力度上精心安排。

5 結(jié) 語(yǔ)

科學(xué)已經(jīng)不再是少數(shù)人所追求和從事的神秘、高尚事業(yè)，它已經(jīng)和人類社會(huì)生活深度地互相滲透和交融在一起，神秘不再這將會(huì)影響公眾對(duì)科學(xué)的崇尚和敬仰，大眾參與也使得科學(xué)事業(yè)逐漸成為與工商農(nóng)業(yè)匯聚和同質(zhì)化的職業(yè)化路徑。歷史悠久的科學(xué)界內(nèi)自律自治的傳統(tǒng)日漸受到?jīng)_擊，僅靠科學(xué)共同體自治已經(jīng)無(wú)法徹底解決科學(xué)研究領(lǐng)域的不正?，F(xiàn)象，其他社會(huì)控制手段的介入必不可少，行政手段的補(bǔ)充也因其與科學(xué)的不同氣質(zhì)而作用不顯，此后人們把眼光又鎖定在法治上，但通過細(xì)致的分析研究，法律與科學(xué)各自的疆界既接壤又不完全重合。西方發(fā)達(dá)國(guó)家法律傳統(tǒng)悠久，法律對(duì)社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域的干預(yù)都比較深入，因此法律在科研領(lǐng)域的滲透程度也比較深，比如德國(guó)科研不端行為的規(guī)制就涉及到民法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、勞動(dòng)法和刑法等。我國(guó)科研不端行為的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該分為貫穿法制精神的4個(gè)層次：第一層次以基層科研教學(xué)單位的引導(dǎo)、教育和管控為主，出了問題后，由基層單位進(jìn)行學(xué)術(shù)層面的處理；第二層次以有關(guān)科技和教育管理部門及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的行政管理、保障和監(jiān)督為主，最為重要的是有效發(fā)揮學(xué)術(shù)管理和行政管理的相互制約作用；第三層次以民法、行政法和科技法等法律規(guī)制為重要補(bǔ)充，對(duì)于學(xué)術(shù)管理和行政管理不能有效解決的問題進(jìn)行管控；第四個(gè)層次以刑法為最為嚴(yán)厲的震懾和管控手段，對(duì)于某些嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家和人民利益的惡劣科研不端行為給予刑事處罰，這也是目前和今后一段時(shí)間內(nèi)國(guó)家的政策要求。

參考文獻(xiàn)：

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