鐵道行業(yè)工程建設專利標準一體化研究

王清明， 王春芳, 馬成賢

(1. 中國鐵建股份有限公司， 北京 100855； 2. 中鐵第五勘察設計院集團有限公司 知識產(chǎn)權(quán)部， 北京 102600;3. 中國鐵道學會， 北京 100844)

近年來，我國鐵道行業(yè)工程建設事業(yè)迅速發(fā)展，相關(guān)的勘察設計、施工建造技術(shù)已居于世界前列，并伴隨著我國鐵路“走出去”戰(zhàn)略輸出海外，這必將觸動在先技術(shù)強國的商業(yè)利益，它們紛紛出臺標準化戰(zhàn)略，并通過專利標準化手段形成堅實的技術(shù)壁壘。我國鐵道行業(yè)工程建設企業(yè)迫切需要探索專利與標準相互支撐、相互融合的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式，以適應日益復雜的國際競爭環(huán)境和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要。

1 專利標準化是創(chuàng)新發(fā)展的必然進程

專利標準化是創(chuàng)新發(fā)展的必然進程，是社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，符合標準制定者提高標準質(zhì)量、專利權(quán)人加快專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、標準使用者提高產(chǎn)品技術(shù)水平、國家提高產(chǎn)業(yè)整體水平和搶占國際競爭優(yōu)勢的主觀愿望。在各國政府的鼓勵、支持和推動下，世界經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)了“技術(shù)專利化、專利標準化、標準國際化”的趨勢。

1.1 國內(nèi)外專利標準化工作實踐

國外方面，美國、日本、歐盟在標準化戰(zhàn)略及相關(guān)配套政策中，特別強調(diào)通過專利技術(shù)的標準化，實現(xiàn)科技、專利與標準的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并對以標準化為目的的研究開發(fā)工作給予財政支持。國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)、國際電信聯(lián)盟(ITU)作為在國際上制定和發(fā)布國際標準最多的組織，最早涉及專利的國際標準分別出現(xiàn)在1983年、1967年、1983年。隨著技術(shù)發(fā)展，標準涉及專利的數(shù)量大幅上升，截止目前，ITU標準涉及專利的數(shù)量已達到標準總數(shù)的20%以上。2007年，三大國際標準組織聯(lián)合發(fā)布了包括標準必要專利的認定、披露、許可等的實施指南，在一定程度上推進了專利標準化的進程[1]。

國內(nèi)方面，2008 年國務院正式發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》， 將“以獲得知識產(chǎn)權(quán)為追求目標，以形成技術(shù)標準為努力方向”列為戰(zhàn)略重點；將“制定和完善與標準有關(guān)的政策，規(guī)范將專利納入標準的行為”列為專項任務；2014年我國正式施行《國家標準涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》，該規(guī)定由國家標準化管理委員會和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布，首次對國家標準涉及專利的相關(guān)問題作了規(guī)范，包括專利信息的披露、專利實施許可、強制性國家標準涉及專利的特殊規(guī)定等方面的內(nèi)容，對我國專利標準化工作有積極的推動作用。

國內(nèi)外專利標準化政策及實踐表明，專利標準化是社會進步和發(fā)展的必然進程，各國政府、標準組織和企業(yè)都必須重視。

1.2 鐵道行業(yè)工程建設標準必要專利情況

通過國際標準的數(shù)據(jù)庫檢索以及國家和行業(yè)標準人工檢索分析并輔以行業(yè)專家調(diào)研的方式，對國內(nèi)外鐵道行業(yè)工程建設的標準必要專利進行梳理，僅發(fā)現(xiàn)7本標準包含有必要專利，見表1[2-3]。

表1 鐵道行業(yè)工程建設標準必要專利情況

通過對以上標準必要專利進行分析，其共同特征為：第一、從技術(shù)層面看，這些標準必要專利均為推動行業(yè)發(fā)展的核心專利，且專利權(quán)均掌握在技術(shù)原創(chuàng)國手中，一定程度上反映了該國對于產(chǎn)業(yè)的控制力。第二、從專利權(quán)人層面來看，其專利權(quán)人均為本行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，且通常是該標準的主要制定者。第三、從專利保護效力層面來看，標準必要專利大都進行了全球布局，其保護范圍合理、權(quán)利穩(wěn)定，而且在該核心專利的基礎上，往往還申請了大量的外圍專利，保護力度強[4-6]。

進一步分析可知：第一、從必要專利的數(shù)量和分布上看，國外鐵道建筑企業(yè)在專利標準化工作上并不占絕對優(yōu)勢，依然處于探索研究階段；第二、國內(nèi)其他行業(yè)不同層次的標準中已經(jīng)融入了必要專利，并采取了專利組合、海外布局等手段來加強保護，這反映我國某些行業(yè)已具備專利標準化意識，并取得了一定的成效。第三、在當前形勢下，正是我國鐵道行業(yè)工程建設企業(yè)在專利標準化方面做出更大成績，超越國外技術(shù)壁壘的“黃金期”，因而應加大力度推進專利標準化進程。

2 我國鐵道行業(yè)工程建設專利標準化情況

2.1 專利標準化現(xiàn)狀

(1) 專利標準化意識薄弱。通過數(shù)據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)，我國鐵道行業(yè)現(xiàn)行標準多為行業(yè)標準，由于行業(yè)標準組織對創(chuàng)新技術(shù)的市場需求響應速度不夠快，對專利技術(shù)的了解不全面，對專利標準化的認識不深刻，專利標準化實施和運用能力有待提高；而企業(yè)更關(guān)注專利的申請和保護、標準的起草和制(修)訂，無論是標準化組織還是企業(yè)均未對專利標準化開展針對性的研究和戰(zhàn)略設計，導致專利標準化工作無法成系統(tǒng)、有規(guī)劃地開展。

(2) 標準必要專利較其他行業(yè)更少。相較于我國通信、電子等行業(yè)，我國鐵道行業(yè)工程建設領(lǐng)域的標準必要專利寥寥無幾，這主要是由于鐵道建造技術(shù)主要掌握在發(fā)達國家手中，我國掌握的核心技術(shù)不足，近年來通過引進再創(chuàng)新，取得了一些技術(shù)突破，專利數(shù)量大幅上升，但專利質(zhì)量堪憂，核心專利的缺乏客觀上阻礙了專利標準化工作的推進。

(3) 在制定和實施技術(shù)標準時遭遇較多障礙。由于我國鐵道行業(yè)主導或者參與的國際標準較少，而國際標準涉及的專利技術(shù)往往被發(fā)達國家、跨國企業(yè)以及企業(yè)聯(lián)盟掌握，在“走出去”時遭遇較多障礙。例如，在實施土耳其安伊高速鐵路項目時，雖然我國道岔的質(zhì)量符合項目要求，但由于產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)與歐標存在差異，錯失了道岔采購機遇。

2.2 存在的問題

(1) 政府協(xié)調(diào)引導不夠，機制體制不健全。目前我國鐵道行業(yè)雖然設置有行業(yè)協(xié)會及標準化組織，相關(guān)企業(yè)也設有技術(shù)研發(fā)部、知識產(chǎn)權(quán)部等組織機構(gòu)，但行業(yè)協(xié)會、標準化組織以及企業(yè)各部門間缺乏協(xié)調(diào)交流機制，政府缺乏有效的政策引導和監(jiān)督執(zhí)行機制，技術(shù)研發(fā)、專利、標準各成體系、各自為戰(zhàn)，難以形成合力。

(2) 企業(yè)創(chuàng)新能力不足，缺乏高質(zhì)量的專利。專利標準化的關(guān)鍵在于高質(zhì)量的專利。目前我國鐵道行業(yè)各企業(yè)更多地注重專利的申請和授權(quán)數(shù)量，核心專利數(shù)量較少，針對核心專利開展專利挖掘的意識和布局能力不足，導致專利質(zhì)量不高，也未有效開展專利運營工作，專利僅為了滿足企業(yè)資質(zhì)就位、申報獎項等數(shù)量上的要求，專利質(zhì)量制約了專利標準化工作的開展。

(3) 人才結(jié)構(gòu)不合理，缺乏專業(yè)化人才。專利標準化的有效推進對專利、標準和技術(shù)等多個層面均提出了較高要求，無論是標準化組織還是企業(yè)均需要有一支涵蓋技術(shù)、標準、專利、法律以及市場研究等多個專業(yè)的高素質(zhì)綜合性的人才隊伍。目前我國鐵道行業(yè)并未關(guān)注此類人才的培養(yǎng)和引進，人才梯隊建設和培養(yǎng)機制不健全，在一定程度上阻礙了專利標準化工作的進程。

3 國外標準化組織的工作經(jīng)驗

為促進專利標準化工作高效、健康發(fā)展，國際標準化組織(如ISO、IEC、ITU)、區(qū)域標準化機構(gòu)(如CEN)、國家標準化機構(gòu)(如ANSI)以及民間標準化組織(如IEEE)等紛紛制定專利標準化政策，其主要原則如下：

(1) 不排斥原則。允許專利標準化，鼓勵專利標準化健康發(fā)展，設置專利進入標準的準則，規(guī)定只有被認定為必要專利的技術(shù)，才可以寫入技術(shù)標準[7]。各標準組織對必要專利的認定主要體現(xiàn)在：一是該技術(shù)是執(zhí)行標準必不可少的，是其他非專利技術(shù)不可替代的。二是該專利技術(shù)必須與標準針對的產(chǎn)品或方法有直接的聯(lián)系。

(2) 信息披露原則。專利信息披露是保障專利標準化相關(guān)各方利益的有效手段。標準化組織鼓勵事前披露原則，以平衡標準制定方、專利權(quán)人、標準實施者各方利益。專利披露制度主要包括披露的義務主體、披露的信息范圍、披露的時間、違反披露義務的后果等。在專利信息披露制度上，大部分標準化組織對披露義務的規(guī)定較寬松[8]，采取自愿性的鼓勵政策。

(3) 許可使用原則。標準使用人須獲得專利權(quán)人的許可方可使用該專利技術(shù)。專利許可使用原則是標準化組織專利政策的核心內(nèi)容，但各標準化組織的規(guī)定各有不同，目前主要有以下三種模式：第一，公平、合理、無歧視許可模式；第二，事先披露許可條件模式；第三，固定價格許可模式。

(4) 不介入原則。目前，無論是國際標準化組織，還是英美、歐盟等國家或區(qū)域標準化組織，都主張標準化組織不對被納入標準的專利的有效性給予評價，不對已披露專利信息的真實性、合法性負責。其次，幾乎所有的標準化組織均不介入專利許可談判，不參與標準中專利的許可定價工作。

4 我國鐵道行業(yè)專利標準化工作的主要思路

推進我國鐵道行業(yè)工程建設專利標準化工作，構(gòu)建“技術(shù)-專利-標準”相互支撐、相互促進的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新模式[9-10]，需要政府引導、標準化組織協(xié)調(diào)、專利權(quán)人和標準使用者各方參與。

(1) 政府層面，提升專利標準化工作支持力度。

政府層面需加大專利標準化工作的支持力度，給予政策和財政支持，確保專利標準化工作順利開展。鐵道行業(yè)應充分利用行業(yè)優(yōu)勢組建設計、施工以及工程裝備制造等全產(chǎn)業(yè)鏈的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，整合聯(lián)盟企業(yè)的專利資產(chǎn)，形成企業(yè)聯(lián)盟共享的專利池，研究制定滿足市場和創(chuàng)新需要的團體標準，納入標準必要專利，提升標準品質(zhì)，形成一批技術(shù)含量高的團體標準[11]。

(2) 組織層面，提供專利標準化工作實施指南。

我國標準化組織應圍繞國家標準化戰(zhàn)略的實施，借鑒國外標準化組織的成功經(jīng)驗，制定符合我國國情的專利標準化工作實施指南，建立專利標準化工作體系，規(guī)范工作流程，包括標準必要專利的認定、披露、許可等原則，組織專利權(quán)人、標準使用人協(xié)商、確定許可價格等，充分發(fā)揮標準化組織的引導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，確保專利標準化工作有效開展。

(3) 企業(yè)層面，加大核心專利的開發(fā)布局。

標準必要專利往往是某特定領(lǐng)域的核心專利。因此，企業(yè)應充分利用專利公開信息，采用專利大數(shù)據(jù)分析手段，跟蹤分析本行業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)路線，針對企業(yè)重點研發(fā)專項開展核心專利及外圍專利挖掘工作，同時啟動海外潛在市場的國外專利保護。在構(gòu)建完備的專利布局的基礎上，積極將核心專利納入企業(yè)標準，并逐步上升到行業(yè)標準、國家標準，提高標準競爭力[12-13]。

(4) 市場層面，協(xié)調(diào)標準必要專利運營機制。

推進專利標準化工作必須充分發(fā)揮市場的協(xié)調(diào)作用，建立標準化組織、專利權(quán)人和標準使用者之間的利益分配機制，充分利用企業(yè)標準、團體標準，加快新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化步伐，實現(xiàn)標準升級和企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，同時積極參與國際標準的制(修)訂工作，提升行業(yè)競爭力和國際影響力[14]。

5 結(jié)束語

專利標準化是國家標準化戰(zhàn)略體系的重要組成部分，是實現(xiàn)國家標準化戰(zhàn)略的基礎。我國鐵道行業(yè)工程建設企業(yè)只有堅持“市場主導、創(chuàng)新驅(qū)動、立足國內(nèi)、面向全球”的原則，加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設，推進“技術(shù)-專利-標準”一體化進程，才能把握機遇,實現(xiàn)知識經(jīng)濟環(huán)境下的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。