基于技術創(chuàng)新的出口技術復雜度對制造業(yè)出口競爭力提升效應研究

梁瑩瑩 韓鈺

[摘 要]出口競爭力一直是國際貿易理論研究的熱點問題。在梳理有關出口技術復雜度及其影響因素的文獻資料基礎上，提出基于技術創(chuàng)新開展有關出口技術復雜度對制造業(yè)出口競爭力提升作用路徑的機理分析，并利用面板數(shù)據(jù)模型展開實證研究。研究發(fā)現(xiàn)出口技術復雜度這一核心解釋變量對出口競爭力的影響最為突出，且技術創(chuàng)新通過FDI、增加制造業(yè)技術人才投入等對制造業(yè)出口競爭力同樣產生顯著的正向影響。依據(jù)實證結果提出可供參考的政策建議。

[關鍵詞]技術創(chuàng)新；出口技術復雜度；制造業(yè)；出口競爭力

[中圖分類號]F752.62

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）04-0012-04

Abstract： Export competitiveness has always been a hot issue in the study of international trade theory. On the basis of reviewing the literature on the complexity of export technologies and their influencing factors， the article proposes a path based on technological innovation to enhance the export technology competitiveness of export industries. Based on the mechanism analysis， and based on this， a panel data model was used to conduct empirical research. It was found that the core explanatory variable of export technical complexity had the most prominent impact on export competitiveness， and at the same time technological innovation through FDI， increasing the input of manufacturing technology personnel. Such as the manufacturing export competitiveness also has a significant positive impact. Finally， the article proposes policy suggestions for reference based on empirical results.

Keywords： Technological Innovation； Export Technological Sophistication；Export Competitiveness of Manufacturing Industry

伴隨經濟全球化的不斷深入，國家間的產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易不斷發(fā)展。評價一國出口貿易的發(fā)展水平，不能局限于考核其出口的數(shù)量和規(guī)模，還需重點關注其產品的出口質量和出口結構。在以中國為代表的新興經濟體國家發(fā)生出口結構的異常轉變后，學術界對一國國際貿易的關注點開始逐漸轉向出口質量和技術含量等新研究領域。

一、文獻綜述

（一）出口技術復雜度指標的提出

有關產品出口技術復雜度問題的系統(tǒng)研究是繼2003年Hausmann提出出口復雜度概念后而展開的，認為出口技術復雜度指數(shù)（ Hausmann等，2007）在反映產品出口結構變遷和出口競爭力方面較其他指標更具優(yōu)勢（ 尹宗成和田甜，2013） ，并且在國內已有大量學者從國別層面（齊俊妍和王嵐，2015）和行業(yè)層面（沈琳，2015）開展研究。因此，國內外學者的研究方向逐步過渡到產品的出口復雜度上，即利用測算一國出口產品的出口技術復雜度指標來估算其產品的技術含量。隨后，大量學者在此基礎上不斷構建新的產品技術測度指標，具體包括出口產品的絕對份額權重法（武敬云和罔實強，2013）、出口產品的相對份額權重法（rodrik，2006；hausmann，2007）、出口產品的生產份額權重法（杜修立和王維國，2007）以及質量調整賦值法（武敬云和閆實強，2013）。

（二）技術創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響研究

前述研究為出口技術復雜度提升問題研究拓展了思路，隨后開始有學者以技術創(chuàng)新為視角，開展有關出口技術復雜度和產品出口競爭力問題的研究，但主要集中于農業(yè)領域，具有代表性的如尹宗成和田甜（2013）基于出口技術復雜度的視角對中國農產品的國際競爭力進行了比較分析，得到從整體看中國農產品出口技術復雜度指數(shù)較低，不具備競爭優(yōu)勢的結論。還有學者針對農機產品的出口競爭力指數(shù)進行研究，發(fā)現(xiàn)中國農機產品的出口規(guī)模迅速增長同時，相對出口競爭力卻呈現(xiàn)下降趨勢（張萌和謝建國，2016）。此外，以出口技術復雜度為視角的出口競爭力研究還包括高新技術產品（俞涔和嚴焰，2012） 以及水產品（ 耿曄強和馬志敏，2011） 等行業(yè)領域。

已有文獻研究為出口技術復雜度相關問題的研究奠定了良好的科研基礎，提供了大量可供借鑒和參考的理論與經驗實證，但有關制造業(yè)出口競爭力問題的研究仍需深入和完善?，F(xiàn)有成果從研究方法上看主要集中于初級的數(shù)據(jù)分析，缺少運用更為合適的模型估計和檢驗，并且缺少具體到某一特定行業(yè)甚至細化到產品層面的針對性研究，針對某一特定區(qū)域制造業(yè)產品的研究更為有限，尤其缺少以技術創(chuàng)新為視角的出口技術復雜度對出口競爭力提升的影響研究，且至今尚未形成完整的理論分析框架。因此，迫切需要有相應的理論分析框架來解釋出口復雜度提升對制造業(yè)產品出口技術復雜度提升促進效應的影響與內在機理。

二、基于技術創(chuàng)新的出口技術復雜度對制造業(yè)出口競爭力提升效應的影響路徑

技術創(chuàng)新一般通過四個維度展開，即產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。差異化企業(yè)將具有生產效率和生產能力（即 “質量”） 的異質性?！百|量”代表著異質性企業(yè)生產產品的科技含量和具備的功能特性等一系列反映其使用價值和銷售價值的因素，而影響“質量”高低的就是生產能力，受到生產中投入的技術創(chuàng)新的影響（Hallak，J.C.等，2009）。 在生產中往往存在這一規(guī)律，即企業(yè)生產效率越高的企業(yè)，越具有較低的可變成本優(yōu)勢，因而其市場價格越低；同時面臨的“質量”生產能力越高，產品的質量越好。上述兩方面共同制約和影響著企業(yè)的市場績效（羅麗英，2016）。而人們經常討論的“性價比”，實際上就是決定消費者最優(yōu)購買決策下的產品價格與其價值的比值，技術創(chuàng)新能力越強的企業(yè)，越有可能生產出具備高“性價比”的產品（施炳展，2013）。

依據(jù)Thorstein Veblen的“技術決定論”可知，技術來源于社會，同樣又會對社會產生反作用，即影響和制約著社會的進步和發(fā)展（奧格本，1930）。在產品出口方面，大衛(wèi)·李嘉圖在其所提出的國際貿易理論，即“比較成本理論”中所提及的比較成本優(yōu)勢來自于以勞動為衡量要素的生產技術的相對差異。當兩國依據(jù)“兩優(yōu)取其更優(yōu)和兩劣取其次劣”的國際分工原則進行生產和貿易，就是在兩國存在“技術差異”的條件下進行選擇的。

可見，技術創(chuàng)新對于制造業(yè)而言，對其產品質量乃至出口競爭力都具有重要的影響。具體而言，技術創(chuàng)新對企業(yè)出口質量的影響可遵循以下傳導路徑展開，如圖1。

三、出口技術復雜度對制造業(yè)出口競爭力影響的實證分析

（一）樣本確定

本文將從國家層面對出口技術復雜度與制造業(yè)出口競爭力的影響關系進行實證分析。由于制造業(yè)下分行業(yè)類型眾多，給計算工作帶來不便，部分國家的行業(yè)數(shù)據(jù)難以獲得，因此本文將制造業(yè)行業(yè)指標確定為化學原料及化學制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、塑料制造業(yè)、普通機械制造業(yè)、專業(yè)設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)。選取了制造業(yè)發(fā)展水平不同的49個代表國家（地區(qū)），其中包括發(fā)達國家與欠發(fā)達國家，選定國家如下：阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、巴西、加拿大、智利、中國、中國香港、捷克共和國、丹麥、芬蘭、法國、德國、匈牙利、印度、印尼、伊朗、伊拉克、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國、科威特、馬來西亞、墨西哥、荷蘭、尼日利亞、挪威、菲律賓、波蘭、葡萄牙、卡塔爾、羅馬、俄羅斯聯(lián)邦、沙特阿拉伯、新加坡、斯洛伐克共和國、南非、西班牙、瑞典、瑞士、泰國、土耳其、阿拉伯聯(lián)合酋長國、英國、美國、越南，并以國際規(guī)定的三位國家代碼代替這49個國家的具體名稱。樣本數(shù)據(jù)截取了2006—2017年數(shù)據(jù)，通過整理計算最終得到面板數(shù)據(jù)，總共2519個觀測數(shù)值。

（二）模型構建

基于前述理論分析，選取出口技術復雜度、對外直接投資、經濟增長、勞動力投入量作為面板數(shù)據(jù)回歸模型的解釋變量，以分析出口技術復雜度對制造業(yè)出口競爭力的影響，建立模型如下：

在上式中，被解釋變量為出口競爭力（RCA），是反映出口競爭力的重要依據(jù)，i代表49個樣本國家的某一國家，t表示年份，α0為截距，COMP為i國第t年的制造業(yè)出口技術復雜度，F(xiàn)DIit為i國第t年的外商直接投資，GDPit為i國第t年的經濟增長，LABORit為i國第t年的人力資本投入量。

核心解釋變量為出口技術復雜度（COMP）。本文借鑒Hausman和Hidalgo（2010）與Tacchella（2013）等對國家-產品復雜度矩陣的測算方法，對49個國家的9個選定行業(yè)的出口技術復雜度進行測算。其計算公式為：

公式（2）中，Com為出口復雜度，等式左側為行業(yè)出口復雜度，p表示產品，n代表行業(yè)i所包含的產品種類，Exp代表出口值，公式右邊表示以每種產品出口值占所屬制造行業(yè)出口值比例作為權重計算的某行業(yè)所有產品出口復雜度匯總而成的行業(yè)出口復雜度。

（三）個體固定效應模型估計

應用Eviews軟件對面板數(shù)據(jù)進行固定效應回歸，得到回歸結果，具體系數(shù)詳見表1。

再對固定效應模型的回歸系數(shù)進行Wald檢驗，檢驗結果見表2。

（四）結果分析

制造業(yè)出口競爭力與出口技術復雜度、外商投資、經濟增長之間存在一定的相關關系。這些解釋變量都通過了顯著性檢驗，說明解釋變量對于被解釋變量具有正向促進作用。從回歸結果來看，COMP每提高1%，RCA將會提高0.148%，F(xiàn)DI每提高1%，RCA提高0.034%，EG每提高1%，將會為RCA提升0.073%，而LABOR每提高1%，RCA會減少0.0047%，對RCA的影響并不顯著，甚至會起到一定的阻礙作用。由此可以看出，出口技術復雜度的提升將會較大地提高出口競爭力，其他控制變量也會對出口競爭力起到正向影響作用，而勞動力投入的影響并不顯著。依據(jù)實證分析結果可知：

1.出口技術復雜度這一核心解釋變量對RCA的影響最大，具有正向推進作用，因為技術復雜度有利于提高產品質量，是反映技術創(chuàng)新的重要因素，根據(jù)前文理論分析，將對RCA起促進作用，而實證結果正是驗證了前文的分析。

2.FDI對RCA的發(fā)展產生間接的正向影響，由于FDI為制造業(yè)的發(fā)展提供資金支持和技術經驗，因此對RCA起促進作用，而實證結果也驗證了這一理論分析。

3.EG對RCA的發(fā)展產生間接的正向影響，由于EG代表國家經濟發(fā)展程度和綜合國力，也是反映經濟基礎是否雄厚的體現(xiàn)。EG的提高有利于制造業(yè)產業(yè)調整升級，進而提高RCA指數(shù)。

4.LABOR的回歸結果呈現(xiàn)負值，說明制造業(yè)的勞動力投入對RCA的發(fā)展不具有顯著性影響，甚至出現(xiàn)負值，這說明勞動力投入量應當保持穩(wěn)定，加強人力資本，培養(yǎng)制造業(yè)高技術人才。

四、政策建議

技術創(chuàng)新是提升出口技術復雜度的首要途徑，從行業(yè)層面分析，加大對技術密集型行業(yè)的扶持力度，在技術密集型行業(yè)發(fā)展的帶動下提高全行業(yè)的技術水平，在出口中獲得更多利益。從國家角度來看，要及時更新創(chuàng)新機制，加大對制造業(yè)人才的培養(yǎng)力度，對制造業(yè)研發(fā)項目給予更多的資金支持。著力發(fā)展技術和職業(yè)教育，致力于培養(yǎng)優(yōu)秀的技術骨干人員，同時支持高校開展相關領域的學科，推進教育體制改革，進一步優(yōu)化和豐富我國的制造業(yè)人力資本。當?shù)卣畱斨匾暭訌娭圃鞓I(yè)的科技研發(fā)力度，在加強資金注入的同時，積極出臺相關政策改善研發(fā)環(huán)境，引導制造業(yè)主體建立創(chuàng)新機制并進一步完善相關機制。此外，出口技術復雜度的提升依賴于金融支持和金融發(fā)展，但是根據(jù)相關資料顯示，我國金融發(fā)展仍舊面臨融資難度大、市場狹小受限、股票交易和機構債券發(fā)展水平較低的難題，為尋求我國金融發(fā)展的出路，亟須發(fā)展大、中、小金融機構，完善金融設施，優(yōu)化金融服務業(yè)結構，降低制造業(yè)企業(yè)的信貸難度，爭取給予更多的發(fā)展資金支持，加強金融市場改革，掃清債券股票交易市場的發(fā)展障礙。

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（責任編輯：喬虹）