公共價(jià)值創(chuàng)造與國(guó)家治理體系現(xiàn)代化

陳力

楊冠瓊教授的《國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化研究》（以下簡(jiǎn)稱《研究》），是試圖構(gòu)建國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化的系統(tǒng)理論的一個(gè)重要成果，不僅整合中共十八屆三中全會(huì)提出的上述各項(xiàng)內(nèi)容，而且運(yùn)用新的研究方面或途徑，從理論上進(jìn)行了系統(tǒng)地論述，提出了一系列新觀點(diǎn)與新洞見。

國(guó)家治理體系與能力的分析性與結(jié)構(gòu)性界定

《研究》的一個(gè)重大創(chuàng)新是關(guān)于國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化的分析性界定而不是傳統(tǒng)的規(guī)范性界定，認(rèn)為國(guó)家治理體系是由國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與過程及其間的相互作用所構(gòu)成的復(fù)雜體系，是由微觀行為個(gè)體通過復(fù)雜性互動(dòng)而形成的宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)，是微觀行為個(gè)體間復(fù)雜性互動(dòng)而生成的一種宏觀涌現(xiàn)或涌現(xiàn)出的一種宏觀樣式。

上述表明，作為因變量或被解釋變量的國(guó)家治理體系與能力，是國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與過程復(fù)雜互動(dòng)決定的。因此，可以將理念、結(jié)構(gòu)、過程、組織與機(jī)制視為國(guó)家治理體系的解釋變量或自變量，國(guó)家治理體系與能力（視為一級(jí)變量）是國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、過程與機(jī)制的函數(shù)，即國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、過程與機(jī)制等構(gòu)成了國(guó)家治理體系與能力的二級(jí)解釋變量，可以表示為：

國(guó)家治理體系與能力= F（理念、結(jié)構(gòu)、過程、機(jī)制、組織）

上述這一函數(shù)關(guān)系只是一種中介性的函數(shù)關(guān)系，即理念、結(jié)構(gòu)、過程與機(jī)制雖然構(gòu)成了國(guó)家治理體系與能力的解釋變量，但由于博弈論采用多個(gè)體互動(dòng)分析與研究途徑，因而這些二級(jí)解釋變量并非是外生變量，并非可以視為天然生成的變量。博弈論關(guān)于國(guó)家治理體系的研究，一個(gè)突出特征是將這些變量作為其他解釋變量或自變量的函數(shù)，而不是最終的解釋變量。在博弈論關(guān)于治理的研究中，最終的解釋變量是個(gè)體（包括中央政府及其組織或機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織、地方政府、職業(yè)性社會(huì)群體、區(qū)域性群體以及個(gè)人等）在社會(huì)互動(dòng)過程中的行為選擇，而行為選擇與互動(dòng)過程、個(gè)體的特征之間的關(guān)系具有不可還原性（irreducibility）。因此，國(guó)家治理的博弈論途徑將個(gè)體特征、互動(dòng)過程與個(gè)體行為選擇視為觀察性解釋變量。這種關(guān)系可以表述為：

（理念、結(jié)構(gòu)、過程、機(jī)制、組織）= G（互動(dòng)過程、個(gè)體特征、個(gè)體行為選擇）

即國(guó)家治理體系的理念、結(jié)構(gòu)、過程、組織與機(jī)制是社會(huì)個(gè)體互動(dòng)過程、個(gè)體特征、個(gè)體行為選擇的函數(shù)。因而，作為國(guó)家治理參與者的個(gè)體間互動(dòng)過程、個(gè)體特征、個(gè)體行為選擇構(gòu)成了國(guó)家治理體系與能力的終極解釋變量。

國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化，本質(zhì)上是運(yùn)用現(xiàn)代國(guó)家治理理念、技術(shù)、工具，改革、完善、創(chuàng)新國(guó)家治理體系與治理能力的過程；是重新思考、評(píng)估與確立政府與社會(huì)或作為整體的公民（citizenry）（包括各種社會(huì)組織、經(jīng)濟(jì)組織以及各種行為個(gè)體）之間的關(guān)系；重新思考、評(píng)估與確立政府、社會(huì)資本或生產(chǎn)性社會(huì)規(guī)范在治理社會(huì)過程中的作用以及這種作用的發(fā)揮機(jī)制；重新思考、評(píng)估與確立政府行為與社會(huì)生產(chǎn)性規(guī)范在市場(chǎng)機(jī)制、社會(huì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置過程中的基礎(chǔ)性作用；重新思考、評(píng)估與確立不同微觀行為者（人們）在國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、過程與機(jī)制等創(chuàng)新方面獲得新的社會(huì)化模式、行為模式的過程與途徑。

國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化的歷史文化的復(fù)雜決定性

任何社會(huì)的治理，套用馬克思話，都是具體社會(huì)的治理，都是由這個(gè)社會(huì)固有因素決定的具體的治理，既沒有治理的一般，也沒有一般的治理。那么，任何一個(gè)社會(huì)的治理，究竟是什么因素與機(jī)制決定的呢？顯然，是由這個(gè)社會(huì)所面臨的問題的性質(zhì)以及人們?cè)诶斫?、解釋與化解這些問題時(shí)策略性互動(dòng)所決定的。

《研究》認(rèn)為，社會(huì)的本質(zhì)既是微觀行為個(gè)體間的復(fù)雜互動(dòng)，也是這種復(fù)雜互動(dòng)形成的自然結(jié)果，因而生成于社會(huì)之中的任何規(guī)范、規(guī)則、制度、習(xí)俗以及倫理、道德等，都是微觀個(gè)體間復(fù)雜互動(dòng)形成的自然結(jié)果，是微觀行為個(gè)體間復(fù)雜互動(dòng)而形成的一種宏觀涌現(xiàn)（emergence）；與此同時(shí)，這種宏觀樣式一旦形成，由于其對(duì)個(gè)體行為的策略選擇產(chǎn)生激勵(lì)與約束作用，因而塑造了個(gè)體對(duì)其他個(gè)體策略選擇或行為選擇的預(yù)期，便對(duì)個(gè)體行為或策略選擇產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而影響整個(gè)社會(huì)的行為樣式。

生成于作為微觀行為個(gè)體間復(fù)雜互動(dòng)而生成的動(dòng)態(tài)、開放系統(tǒng)的社會(huì)之中，國(guó)家治理體系，本質(zhì)上必然是一個(gè)開放的、復(fù)雜的適應(yīng)性系統(tǒng)。從橫截面或共時(shí)性的角度上說，由于微觀個(gè)體的特質(zhì)不同，微觀個(gè)體的行為選擇因而微觀個(gè)體間互動(dòng)受到多重因素的影響與約束。一般而言，微觀個(gè)體的行為選擇與微觀個(gè)體間的互動(dòng)總是受到一些關(guān)鍵社會(huì)參數(shù)的影響與約束。這些關(guān)鍵社會(huì)參數(shù)決定了微觀個(gè)體間互動(dòng)的空間范圍、互動(dòng)頻率、互動(dòng)中對(duì)其他微觀個(gè)體行為選擇的影響力、微觀個(gè)體行為選擇時(shí)視為外生的（或在特定時(shí)空范圍內(nèi)給定的或自認(rèn)為其對(duì)這些無可奈何、只能接受的）條件或環(huán)境的區(qū)域或空間以及在某些限制性條件下的因果推斷，因而導(dǎo)致微觀個(gè)體間的互動(dòng)結(jié)果在一定時(shí)空內(nèi)呈現(xiàn)出復(fù)雜程度不同的聚集性、結(jié)構(gòu)多樣性（mosaics）與多重嵌套性特征。

同樣，決定微觀個(gè)體間在一定時(shí)空中互動(dòng)結(jié)果的這種聚集性、結(jié)構(gòu)多樣性與多重嵌套性受關(guān)鍵社會(huì)參數(shù)的影響，這些關(guān)鍵社會(huì)參數(shù)又是微觀個(gè)體復(fù)雜互動(dòng)的結(jié)果，受微觀個(gè)體復(fù)雜互動(dòng)的影響與決定。因而，微觀個(gè)體間互動(dòng)所形成的這種聚集性、結(jié)構(gòu)多樣性與多重嵌套性本質(zhì)上是一個(gè)開放的、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。由微觀個(gè)體間復(fù)雜互動(dòng)所形成的這種開放的、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，從其對(duì)微觀個(gè)體行為選擇、互動(dòng)方式?jīng)Q定以及激勵(lì)與約束的角度上看，就是國(guó)家治理體系。因而，國(guó)家治理體系本質(zhì)上是一個(gè)開放的、復(fù)雜的適應(yīng)性系統(tǒng)，隨著參與互動(dòng)的個(gè)體的特質(zhì)、互動(dòng)范圍與途徑、互動(dòng)頻率、互動(dòng)過程中信息對(duì)稱性程度、集體行動(dòng)性質(zhì)與能力等的變化而變化。

公共價(jià)值最大化引領(lǐng)國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化

既然國(guó)家治理是由協(xié)調(diào)社會(huì)個(gè)體行為的一系列制度或規(guī)則，而協(xié)調(diào)社會(huì)個(gè)體行為的目的是有效處理社會(huì)面臨的問題，不斷提高社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造能力，那么國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化的導(dǎo)向或理念就必然是公共價(jià)值最大化。

《研究》認(rèn)為，從公共治理的角度說，公共價(jià)值，就是公共治理所具有的個(gè)體價(jià)值的增值效應(yīng)的價(jià)值屬性，可作為公共治理優(yōu)化或現(xiàn)代化的理念與指導(dǎo)原則，或作為公共治理應(yīng)該具有的規(guī)范性功能。具有這種規(guī)范性功能的公共治理，就是公共治理優(yōu)化應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的規(guī)范性狀態(tài)，即公共治理應(yīng)該追求的合乎義理性的狀態(tài)。從這個(gè)角度說，公共價(jià)值也就自然成為這樣一個(gè)概念，即在特定時(shí)空內(nèi)多個(gè)體策略性互動(dòng)而形成的人們共同或集體期望的關(guān)于公共治理應(yīng)該具有的個(gè)體價(jià)值增值效應(yīng)或功能。

如前所述，國(guó)家治理體系是由國(guó)家治理理念、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與過程及其間的相互作用所構(gòu)成的復(fù)雜體系，是由微觀行為個(gè)體通過復(fù)雜性互動(dòng)而形成的宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)，是微觀行為個(gè)體間復(fù)雜性互動(dòng)而生成的一種宏觀涌現(xiàn)或涌現(xiàn)出的一種宏觀樣式，那么為了最大化公共價(jià)值，必然堅(jiān)持正確的國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化原則。

（1）宏觀涌現(xiàn)性或回應(yīng)性，即將社會(huì)或國(guó)家治理體系與能力視為其所處環(huán)境的一個(gè)開放的、復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)。國(guó)家治理體系，作為上述互動(dòng)或博弈過程的結(jié)果，必然不斷調(diào)整其結(jié)構(gòu)組合回應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的各種挑戰(zhàn)與要求，并在這種“訴求——回應(yīng)”的復(fù)雜互動(dòng)過程中形成新的宏觀社會(huì)樣式即新的博弈均衡。國(guó)家治理體系與能力與其所面臨的環(huán)境之間不斷進(jìn)行復(fù)雜性互動(dòng)，通過微觀個(gè)體的各種不同訴求，社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷向國(guó)家治理體系展示新愿望與新要求；國(guó)家治理體系不斷調(diào)整其結(jié)構(gòu)組合回應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的各種挑戰(zhàn)與要求。

（2）自我實(shí)施性或自我強(qiáng)化性，即將國(guó)家治理體系與能力視為微觀個(gè)體或主體（包括各種社會(huì)組織、經(jīng)濟(jì)組織、政治組織、不同層級(jí)的政府以及社會(huì)行為個(gè)體等）復(fù)雜互動(dòng)所形成的宏觀結(jié)果或宏觀樣式，視為具有不同特質(zhì)的微觀個(gè)體在特定環(huán)境中或背景下復(fù)雜互動(dòng)所形成的一種均衡（博弈均衡或納什均衡）。

（3）博弈均衡的轉(zhuǎn)換或漂移過程，即將國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化，視為社會(huì)行為個(gè)體互動(dòng)的一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋過程或“間斷——均衡”過程：即在特定背景下的社會(huì)互動(dòng)過程中，具有不同特質(zhì)的社會(huì)行為個(gè)體的行為，既受到已有治理體系相應(yīng)要素與規(guī)范的激勵(lì)與制約，也受到新愿景、新愿望、新需求的牽引，更受到不同行為個(gè)體間相互依存關(guān)系變化的影響，因而個(gè)體社會(huì)互動(dòng)過程同時(shí)也在影響、改變國(guó)家治理體系的相應(yīng)規(guī)范，創(chuàng)設(shè)與重塑國(guó)家治理體系相應(yīng)構(gòu)成要素及其不同組合，進(jìn)而改善國(guó)家治理體系與提升國(guó)家治理能力。

（4）通過互補(bǔ)性與利益共溶性等機(jī)制促進(jìn)生產(chǎn)性行為的生成與發(fā)展。國(guó)家治理體系與能力的每種狀態(tài)都是多個(gè)體互動(dòng)而形成的一種均衡（可能是不穩(wěn)定均衡），國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化則是從一種博弈均衡向另外一種博弈均衡的轉(zhuǎn)變過程。這種均衡轉(zhuǎn)變的本質(zhì)，是形成新的能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)性要素生成的社會(huì)關(guān)系或規(guī)則，而這種規(guī)則要具有自我實(shí)施性的性質(zhì)，必須通過互補(bǔ)性的制度安排，通過利益相溶性機(jī)制、正反饋機(jī)制等，才能得到有效的實(shí)施。