向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)困境及出路

史學(xué)瀛，陳英達(dá)

氣候變化正在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)，目前應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)技術(shù)屬于“無害環(huán)境技術(shù)”〔1〕，它在應(yīng)對(duì)氣候變化進(jìn)程中起到了關(guān)鍵作用，可以降低溫室氣體排放，使人類有能力減緩和適應(yīng)氣候變化。無害環(huán)境技術(shù)不僅包括應(yīng)對(duì)氣候變化的某種具體技術(shù)(如清潔煤技術(shù))，也泛指知識(shí)、方法、程序、服務(wù)等一系列治理氣候變化的手段(如應(yīng)對(duì)極端天氣建立的防御系統(tǒng))。IPCC(政府間氣候變化專門委員會(huì))認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指所有群體之間進(jìn)行的有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化的專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和設(shè)備等程序的轉(zhuǎn)讓，包括理解運(yùn)用以及復(fù)制技術(shù)的過程，也可以根據(jù)不同地區(qū)的條件和能力，對(duì)技術(shù)做出不同的改變以使其能夠適應(yīng)當(dāng)?shù)氐乃讲⒖梢耘c其他技術(shù)有效結(jié)合?！?〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓不是自發(fā)形成的，多數(shù)是通過市場(chǎng)途徑進(jìn)行的，主要發(fā)生在跨國(guó)公司之間并且?guī)в幸欢ǔ杀?。歷年來有關(guān)無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際談判一直在進(jìn)行，也取得了一定成果，但有關(guān)氣候變化相關(guān)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓并不順利。大多數(shù)的無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓率很低。一些發(fā)展中國(guó)家，例如印度和馬來西亞聲稱，由于大多數(shù)的無害環(huán)境技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，在進(jìn)行有關(guān)氣候變化相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓時(shí)，常常面臨著許多困難。因此，研究現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之下的無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓所面臨的障礙并予以解除就顯得尤為重要。

一、無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙

現(xiàn)階段大多數(shù)的無害環(huán)境技術(shù)都為發(fā)達(dá)國(guó)家所有，因此UNFCCC(《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》)，實(shí)現(xiàn)無害環(huán)境技術(shù)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，成為近些年來全球的共同目標(biāo)。UNFCCC(《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》)，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓視為應(yīng)對(duì)氣候變化的重要方法，提出要促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)向其他締約方尤其是發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓并幫助發(fā)展中國(guó)家提高創(chuàng)新能力，但這一規(guī)定主要帶有倡導(dǎo)性質(zhì)。《京都議定書》在《框架公約》的基礎(chǔ)之上，提出了一些技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體措施。*《京都議定書》第十條c項(xiàng)：發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)制定政策和方案，以便有效轉(zhuǎn)讓共有或公共支配的有益于環(huán)境的技術(shù)，并為私有部門創(chuàng)造有利的環(huán)境以促進(jìn)和增進(jìn)轉(zhuǎn)讓和獲得有益于環(huán)境的技術(shù)。除此之外，氣候大會(huì)形成的相關(guān)決議也記錄了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展情況。1995年，《阿根廷布宜諾斯埃利斯計(jì)劃》和《馬拉喀什協(xié)定》提出為推動(dòng)向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓建立執(zhí)行框架和進(jìn)程，并且對(duì)這一目標(biāo)進(jìn)行了相對(duì)具體的規(guī)定?！栋屠鍗u行動(dòng)計(jì)劃》和《坎昆決議》啟動(dòng)了有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的談判工作以及確立了相關(guān)機(jī)制，并細(xì)化到了具體的機(jī)構(gòu)(技術(shù)執(zhí)行委員會(huì)、氣候技術(shù)中心)。*葉輝華:《氣候變化背景下對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)適》，載《河北法學(xué)》2015年第3期。2015年底達(dá)成的《巴黎協(xié)定》同樣提出要充分落實(shí)技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓以應(yīng)對(duì)氣候變化，同時(shí)，在第十條第2款和第6款中強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合作行動(dòng)。

當(dāng)前，國(guó)際社會(huì)上關(guān)于無害環(huán)境技術(shù)專利保護(hù)方面通用的國(guó)際法規(guī)范是TRIPS(《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術(shù)的障礙，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家存在分歧。在2007年的巴厘氣候大會(huì)上，77國(guó)集團(tuán)和中國(guó)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題視為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙并予以解決；2009年在波恩的氣候談判中，發(fā)展中國(guó)家(玻利維亞、中國(guó)、印度和77國(guó)集團(tuán)等)提出一系列放寬與無害環(huán)境技術(shù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建議；2009年哥本哈根大會(huì)的協(xié)議草案和2015年巴黎大會(huì)協(xié)議的最后一版草案文本中都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)與無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的關(guān)系，但最后都未能解決這個(gè)問題。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的爭(zhēng)議點(diǎn)在于，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的催化劑而不是障礙，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新是必不可少的。而發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為無害環(huán)境技術(shù)具有特殊的屬性，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使得發(fā)展中國(guó)家無法有效獲取無害環(huán)境技術(shù)。事實(shí)上，全球范圍的無害環(huán)境技術(shù)專利大幅增加并不能說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙，發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題中面臨的難題仍然需要分析其原因并予以解決。TRIPS協(xié)定的核心理念是私權(quán)至上，這與無害環(huán)境技術(shù)帶有的公益性相矛盾。如前所述，大多數(shù)無害環(huán)境技術(shù)的專利權(quán)為發(fā)達(dá)國(guó)家掌握，而這些國(guó)家同時(shí)也是堅(jiān)持TRIPS不構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓障礙的主體，他們認(rèn)同TRIPS協(xié)定私權(quán)至上的核心理念，因此，他們的重點(diǎn)往往會(huì)放在如何鞏固在無害環(huán)境技術(shù)中的領(lǐng)先地位甚至壟斷地位。但TRIPS框架下的無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的困境不能被忽視，因此，本文將通過制度分析和案例研究，證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙，并提出相關(guān)對(duì)策。

(一)強(qiáng)制許可制度的限制

強(qiáng)制許可指某些實(shí)體在沒有專利權(quán)人的授權(quán)和許可的情況下，也可以支付使用費(fèi)并使用發(fā)明，這是一種法定許可。這個(gè)規(guī)定是為了防止在實(shí)踐中掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體限制轉(zhuǎn)讓等濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供了靈活性。TRIPS規(guī)定，在政府要求、濫用專利權(quán)、國(guó)家緊急情況以及公共用途(非商業(yè))等情形下，允許授予強(qiáng)制許可?！抖喙】敌浴访鞔_規(guī)定成員國(guó)可以由于公共衛(wèi)生利益而使用強(qiáng)制許可。因此，強(qiáng)制許可的范圍被擴(kuò)展到了健康領(lǐng)域。目前，發(fā)展中國(guó)家發(fā)行的強(qiáng)制許可個(gè)例多數(shù)包含在健康領(lǐng)域內(nèi)。包括印度在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家向UNFCCC提交了關(guān)于氣候減緩技術(shù)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式轉(zhuǎn)變的提議，建議對(duì)于該種技術(shù)采取對(duì)于藥物等強(qiáng)制許可的方法，以此來解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中形成的障礙問題。

但是，這種強(qiáng)制許可規(guī)定主要被用于國(guó)內(nèi)專利市場(chǎng)當(dāng)中，對(duì)于當(dāng)下國(guó)際無害環(huán)境技術(shù)的跨國(guó)轉(zhuǎn)讓無計(jì)可施。盡管，一些國(guó)家已經(jīng)將環(huán)境保護(hù)條款納入本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中(例如泰國(guó)專利法規(guī)定，允許泰國(guó)政府頒布強(qiáng)制許可來保護(hù)自然資源或環(huán)境或開展其他公共服務(wù)活動(dòng))，但是，當(dāng)涉及到國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，強(qiáng)制許可的頒布少之又少。而且，強(qiáng)制許可并未將無害環(huán)境技術(shù)納入其范疇，因此，在全球氣候治理過程中，強(qiáng)制許可極為困難。根據(jù)中國(guó)、印度尼西亞、馬來西亞和泰國(guó)的國(guó)家研究報(bào)告，迄今為止幾乎不存在與無害環(huán)境技術(shù)相關(guān)的強(qiáng)制許可案例。*Kejun Jiang, Retno Gumilang Dewi, Qwanruedee Chotichanathawong, et al, Emerging Asia Contribution on Issues of Technology for Copenhagen, The Energy and Resource Institute, 2009.

(二)高額價(jià)格障礙

TRIPS在WTO成員國(guó)中規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最低標(biāo)準(zhǔn)，但是在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)被大大提高。在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)下，無害環(huán)境技術(shù)的價(jià)格居高不下，因此，發(fā)展中國(guó)家在無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域里承擔(dān)著越來越重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。而且，即便是發(fā)展中國(guó)家成功取得了相關(guān)技術(shù)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的門檻，發(fā)展中國(guó)家也經(jīng)常面臨著昂貴的生產(chǎn)成本。厄瓜多爾認(rèn)為，當(dāng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)造成無害環(huán)境技術(shù)價(jià)格居高不下，嚴(yán)重時(shí)還可能導(dǎo)致壟斷現(xiàn)象，建議將無害環(huán)境技術(shù)從常規(guī)的專利許可項(xiàng)目中排除，對(duì)這些特殊的技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可。*Machnicka A A.TRIPS and Climate Change in the International Economic Order.Springer Berlin Heidelberg, 2016.許多發(fā)展中國(guó)家，如巴西、印度、尼泊爾、玻利維亞等都表示支持厄瓜多爾的建議，其中印度指出：在公平原則下，工業(yè)化國(guó)家有義務(wù)承擔(dān)更多的責(zé)任，他們?cè)跍厥覛怏w累積排放上有著歷史性的責(zé)任。除此之外，他們也有更高的收入和最先進(jìn)的技術(shù)，這使得他們有能力承擔(dān)這份責(zé)任，而且也有義務(wù)在公平互惠的背景下向發(fā)展中國(guó)家提供無害環(huán)境技術(shù)。*Trips meeting minutes June 11—12,2013.可以說印度的聲明代表了絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)。

當(dāng)部分無害環(huán)境技術(shù)掌握在極少數(shù)國(guó)家中時(shí)，這個(gè)現(xiàn)象更加明顯甚至糟糕，極有可能導(dǎo)致壟斷。例如，印度太陽(yáng)能發(fā)電部門在和發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判時(shí)，由于涉及到高昂的成本問題談判以失敗告終。中國(guó)煙臺(tái)IGCC發(fā)電示范工程也未能成功獲取相關(guān)發(fā)電技術(shù)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家專利持有人不愿轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)而且成本極其高昂，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的談判未果，該項(xiàng)目最終被停止。*Xiaolan Fu, Jing Zhang.Technology transfer, indigenous innovation and leapfrogging in green technology:the solar-PV industry in China and India.Journal of Chinese Economic & Business Studies, 2011, p330.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在清潔煤領(lǐng)域中凸顯出其對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙性，由于該領(lǐng)域由很多階段構(gòu)成，在整個(gè)過程中需要大量的技術(shù)。因此，為了使得該技術(shù)可以適應(yīng)國(guó)內(nèi)的發(fā)展水平、完整地實(shí)現(xiàn)該技術(shù)并讓它與國(guó)內(nèi)技術(shù)相結(jié)合，總體的花費(fèi)就變得高昂無比。

(三)限制獲取障礙

掌握無害環(huán)境技術(shù)的跨國(guó)公司為維系其市場(chǎng)地位，在設(shè)置高昂的價(jià)格門檻之外，通常也會(huì)限制發(fā)展中國(guó)家對(duì)氣候相關(guān)技術(shù)的獲取。一些發(fā)展中國(guó)家相關(guān)公司和研發(fā)機(jī)構(gòu)表示，發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)公司和公共機(jī)構(gòu)拒絕許可使用與燃料電池有關(guān)的重要技術(shù)；印度的部分公司表示，他們也不允許取得有關(guān)減少臭氧的相關(guān)專利。*Maskus K E.Encouraging International Technology Transfer.Ictsd Publications, 2004.同時(shí)，一些發(fā)展中國(guó)家也指出，許多擁有無害環(huán)境技術(shù)所有權(quán)的跨國(guó)公司會(huì)限制這些技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，而這些發(fā)展中國(guó)家往往非常需要無害環(huán)境技術(shù)來達(dá)到可持續(xù)發(fā)展。2009年5月，包括微軟、西門子、杜邦等企業(yè)成立“創(chuàng)新、發(fā)展和就業(yè)聯(lián)盟”。該聯(lián)盟的成立是為了向美國(guó)國(guó)會(huì)施加壓力，防止在氣候變化談判中向發(fā)展中國(guó)家妥協(xié)，將氣候相關(guān)技術(shù)納入到強(qiáng)制許可的范圍內(nèi)，從而失去對(duì)其擁有的無害環(huán)境技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。*吳勇：《建立因應(yīng)氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度》，載《湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第3期，第37頁(yè)。由此可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)是消極的，他們大多不愿轉(zhuǎn)讓氣候領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，而希望維持壟斷地位獲取收益，發(fā)展中國(guó)家只充當(dāng)工廠的角色。這也說明了跨國(guó)公司營(yíng)利性和應(yīng)對(duì)氣候變化的公益性的根本沖突。

(四)捆綁轉(zhuǎn)讓障礙

雖然TRIPS在原則中規(guī)定禁止權(quán)利所有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或不合理地影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓，但卻未說明濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體情形和應(yīng)對(duì)措施，因此，在實(shí)際進(jìn)行無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，不乏不合理利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來逃避轉(zhuǎn)讓義務(wù)的現(xiàn)象。在實(shí)踐中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓案例中，許可證費(fèi)用往往是技術(shù)轉(zhuǎn)讓包含的全部費(fèi)用中的一小部分。一項(xiàng)無害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓往往包含多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而這其中只有少數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是確實(shí)可以被轉(zhuǎn)讓的，其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往被包含在進(jìn)口商品和組件之中。一家馬來西亞太陽(yáng)能發(fā)電公司就相關(guān)無害環(huán)境技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家談判時(shí)，不得不通過購(gòu)買大量的機(jī)械器材來間接獲取技術(shù)。*Maskus K E.Encouraging International Technology Transfer.Ictsd Publications, 2004.馬來西亞另一家公司Solartif，取得一項(xiàng)國(guó)外技術(shù)的條件是必須在同一家公司購(gòu)買機(jī)器。*Fair R.Does Climate Change Justify Compulsory Licensing of Green Technology? Intl L.& Mgmt.rev, 2009.因此可以看出，這些高昂的費(fèi)用不僅僅是指單一的許可證費(fèi)用，還包含了強(qiáng)制購(gòu)買的費(fèi)用，這是發(fā)達(dá)國(guó)家拒絕轉(zhuǎn)讓部分技術(shù)同時(shí)在協(xié)議中加入不合理?xiàng)l件導(dǎo)致的。這種情況是掌握核心技術(shù)的跨國(guó)公司為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)嚴(yán)格控制轉(zhuǎn)讓，或附帶不公平條件進(jìn)行捆綁轉(zhuǎn)讓。受讓方被強(qiáng)制購(gòu)買包含有技術(shù)的商品或者與技術(shù)捆綁的產(chǎn)品，會(huì)抑制其技術(shù)發(fā)展能力并且無法獲取核心技術(shù)，這對(duì)于急需無害環(huán)境技術(shù)來治理氣候問題的國(guó)家來說，無疑是雪上加霜。

二、后TRIPS時(shí)代對(duì)于無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)對(duì)

(一)將無害環(huán)境技術(shù)納入強(qiáng)制許可

1.法理依據(jù)

如前所述，TRIPS規(guī)定在出現(xiàn)“公共非商業(yè)用途”及“國(guó)家緊急情況”時(shí)允許使用強(qiáng)制許可。無害環(huán)境技術(shù)不管被解釋為哪一種情況，都有其合理性和必要性。多數(shù)應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)技術(shù)掌握在跨國(guó)公司手中，看似是商業(yè)用途，但須明確，氣候變化問題屬于公共利益，與地球上每一個(gè)個(gè)體息息相關(guān)，這屬于無害環(huán)境技術(shù)的公共作用。氣候變化問題也可以被認(rèn)定為“國(guó)家緊急事項(xiàng)”，空氣污染每年會(huì)造成200萬到300萬人死亡，其中90%的死亡率來自發(fā)展中國(guó)家。*World Health Organization (WHO), Estimated Deaths & DAL Ys Attributable to Selected Environmental Risk Factors, available at http://www.cleanaimet.org/caiasia/1412/article-71943.html.(2017—09—03)而每一個(gè)發(fā)展中國(guó)家都不能等待幾十年來治理環(huán)境污染問題，因此，需要強(qiáng)制專利權(quán)人允許其技術(shù)為國(guó)家使用治理環(huán)境。TRIPS第27條第2項(xiàng)允許世貿(mào)組織成員國(guó)禁止對(duì)以下事項(xiàng)申請(qǐng)專利：為保護(hù)公共利益或道德秩序，包括避免嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境的事項(xiàng)。雖然該項(xiàng)規(guī)定并非強(qiáng)制許可，但放開無害環(huán)境技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以解釋為避免嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境。*同前引[14]。而且，無害環(huán)境技術(shù)的強(qiáng)制許可也可以增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家部署和發(fā)展該技術(shù)的能力。

2.發(fā)展中國(guó)家突破障礙

當(dāng)下，國(guó)家緊急情況的強(qiáng)制許可允許被應(yīng)用于應(yīng)對(duì)流行疾病的藥物上，但對(duì)于可授權(quán)強(qiáng)制許可的疾病范圍并未予以限制，因此，出現(xiàn)了從傳統(tǒng)的流行病(如艾滋病)向更廣泛的公共健康領(lǐng)域的轉(zhuǎn)變。例如，2008年，泰國(guó)對(duì)治療乳腺癌和肺癌的藥物頒發(fā)了強(qiáng)制許可，并且對(duì)于抗膽固醇類藥物也可能做出同樣的強(qiáng)制許可決定。*Chien C V.Cheap Drugs at What Price to Innovation:Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals Hurt Innovation?.Social Science Electronic Publishing, 2004, p835.TRIPS允許各國(guó)自主決定“緊急情況”和“公共物品”的定義，因此，泰國(guó)擴(kuò)大強(qiáng)制許可范圍并未違反TRIPS的規(guī)定，這可能為無害環(huán)境技術(shù)的強(qiáng)制許可提供了一種辦法。氣候變化嚴(yán)重威脅公眾健康，因此，有必要將無害環(huán)境技術(shù)納入強(qiáng)制許可范圍，使遭受氣候變化的主體可以有效獲取應(yīng)對(duì)技術(shù)，來治理氣候變化。為此，建議頒布一份聲明或達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，來承認(rèn)氣候變化問題應(yīng)被視為公共利益以及氣候變化應(yīng)作為國(guó)家緊急情況來討論，該聲明或協(xié)議可以參照《多哈健康宣言》，對(duì)無害環(huán)境技術(shù)的強(qiáng)制許可予以規(guī)定。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家干預(yù)機(jī)制

顯然，強(qiáng)制許可面臨著有關(guān)無害環(huán)境技術(shù)本質(zhì)上的復(fù)雜性和政治上的困難，因此，在這種情勢(shì)下更可行的辦法是探索發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部機(jī)制，通過發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)強(qiáng)制許可采取干預(yù)措施，從而使強(qiáng)制許可獲取技術(shù)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)然，這需要發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)中的積極態(tài)度和意愿，但無論如何，這種干預(yù)機(jī)制需要作為將無害環(huán)境技術(shù)納入強(qiáng)制許可的議題當(dāng)中。

(二)成立無害環(huán)境技術(shù)專家組

無害環(huán)境技術(shù)專家組的設(shè)立目的有二：第一，消除有關(guān)無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的信息不對(duì)稱、不透明現(xiàn)象。例如，不同地區(qū)、不同發(fā)達(dá)程度的發(fā)展中國(guó)家對(duì)無害環(huán)境技術(shù)的需求不一致。例如，埃塞俄比亞是發(fā)展中國(guó)家中發(fā)達(dá)程度較低的內(nèi)陸國(guó)，因此其需要的技術(shù)涉及方方面面，包括能源、農(nóng)業(yè)、土地、森林以及廢棄物等相關(guān)技術(shù)；*Ethiopia’s National TNA Team.Climate Change Technology Needs Assessment Report of Ethiopia.Addis Ababa:Ministry of Water Resources of Ethiopia,2012.毛里求斯是小島國(guó)家，因此它對(duì)于相關(guān)技術(shù)的需求主要集中于岸邊發(fā)電技術(shù)、海岸帶修復(fù)管理的技術(shù)以及水資源利用技術(shù)。*Mauritius’s National TNA Team.Mauritius Technology Needs Assessment.port Louis:Ministry of environment and Sustainable Development of Mauritius,2012.因此，需要成立專家組來制定國(guó)家信息通報(bào)，權(quán)衡無害環(huán)境技術(shù)的供應(yīng)和需求，還可以對(duì)現(xiàn)存的無害環(huán)境技術(shù)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估分析并分類，保證氣候公約締約方大會(huì)秘書處和相關(guān)政府間組織(IGOs)以及有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際組織對(duì)現(xiàn)有無害環(huán)境技術(shù)有共同的定義和認(rèn)識(shí)，并確保技術(shù)受讓方獲取最合適的技術(shù)。氣候變化問題下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅需要考慮發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)需求和能力，還需要了解發(fā)達(dá)國(guó)家有意愿轉(zhuǎn)讓技術(shù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，也要讓相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)知曉轉(zhuǎn)讓技術(shù)或獲取技術(shù)的途徑，解決轉(zhuǎn)讓過程中信息不對(duì)稱的問題。第二，專家組不僅要包含分析無害環(huán)境技術(shù)的專業(yè)人員，還應(yīng)包含負(fù)責(zé)審核轉(zhuǎn)讓合同和協(xié)調(diào)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的法律工作人員。一旦進(jìn)入到技術(shù)轉(zhuǎn)讓程序，必然要涉及到相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，專家組負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)問題予以解釋，必要時(shí)加以協(xié)調(diào)解決。*同前引[12]，第40頁(yè)。這是為了讓無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓在一個(gè)專有平臺(tái)上進(jìn)行，既可以得到專業(yè)的回應(yīng)，還能在一定程度上消除發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的信任危機(jī)，從而促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。

(三)建立強(qiáng)制性價(jià)格談判及監(jiān)管機(jī)制

談判機(jī)制之下如前所述，TRIPS規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，但在實(shí)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中標(biāo)準(zhǔn)被提高從而阻礙了向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但TRIPS同時(shí)也規(guī)定“當(dāng)存在不合理競(jìng)爭(zhēng)等濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象時(shí)，國(guó)家可以相應(yīng)采取反競(jìng)爭(zhēng)措施”。因此，氣候變化相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓問題也可以通過反競(jìng)爭(zhēng)的做法來予以解決，各國(guó)有權(quán)援引本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法來抵制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，以此作為反競(jìng)爭(zhēng)的一種手段來化解技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的沖突。因此，強(qiáng)制性價(jià)格談判機(jī)制有了法律上的依據(jù)。這種機(jī)制在許多國(guó)家已經(jīng)非常普遍，但多數(shù)是發(fā)生在醫(yī)藥領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在價(jià)格談判中還應(yīng)加入適當(dāng)?shù)膬r(jià)格監(jiān)管機(jī)制，該機(jī)制也是國(guó)家反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)補(bǔ)救措施的一種。雖然目前尚未出現(xiàn)有關(guān)無害環(huán)境技術(shù)的價(jià)格談判案例，而且無害環(huán)境技術(shù)本質(zhì)上十分復(fù)雜，往往一個(gè)技術(shù)里涉及到多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此在無害環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)的價(jià)格談判相對(duì)較困難。*同前引[7]，第76頁(yè)。但是無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的困境往往出現(xiàn)在專利權(quán)掌握在少數(shù)個(gè)體手中時(shí)，產(chǎn)生的濫用市場(chǎng)地位的價(jià)格居高不下或者壟斷現(xiàn)象。無疑，這種強(qiáng)制性價(jià)格談判和監(jiān)管機(jī)制可以在一定程度上防止不正當(dāng)高價(jià)現(xiàn)象，避免壟斷，因此值得嘗試。

(四)設(shè)立專門基金

有關(guān)氣候變化的技術(shù)獲取基金已經(jīng)在某些論壇中提出(如綠色氣候基金)，其運(yùn)作方式類似于《蒙特利爾議定書》之下的財(cái)務(wù)機(jī)制，可以由多邊組織或者信托組織來管理。該基金用于購(gòu)買或獲取無害環(huán)境技術(shù)，并將其提供給需要該技術(shù)來應(yīng)對(duì)氣候變化減少碳排放的國(guó)家，或者用于支付發(fā)展中國(guó)家在接受技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)面臨的高昂費(fèi)用。基金的經(jīng)費(fèi)來源包括發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)政承諾和發(fā)展中國(guó)家的自愿出資，也可以來自碳交易體系中的碳稅收入。*Xiang J Y.Addressing Climate Change:Domestic Innovation, International Aid and Collaboration.Journal of Intellectual Property & Entertainment Law, 2016.由此，需要發(fā)達(dá)國(guó)家在《框架公約》中對(duì)于無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓做出更明確且有約束力的承諾，財(cái)政承諾是其中一部分內(nèi)容?！犊蚣芄s》中指出，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)提供發(fā)展中國(guó)家締約方所需的資金，包括與技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的資金以及發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行這些技術(shù)所需要的增額。但如上所述的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司常出現(xiàn)的限制獲取或捆綁轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象，可能會(huì)限制技術(shù)獲取基金的作用，因此該基金要與其他措施配合實(shí)施，并需要對(duì)基金的融資機(jī)制進(jìn)行定期檢查。

(五)設(shè)立技術(shù)分享平臺(tái)

2009年3月舉行的WIPO專利法常設(shè)委員會(huì)第十三屆會(huì)議決定解決“專利與環(huán)境”問題，并且將特別關(guān)注氣候變化和替代能源問題。無害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓尚未在WIPO的發(fā)展議程中體現(xiàn)，但WIPO的目標(biāo)在于促進(jìn)技術(shù)的自愿轉(zhuǎn)讓而不是規(guī)定嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度限制轉(zhuǎn)讓。因此，建議在WIPO下設(shè)技術(shù)分享平臺(tái)，促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓。*同前引[13]，第85頁(yè)。技術(shù)分享平臺(tái)應(yīng)包含以下幾種模式：1.公用專利。該種專利經(jīng)技術(shù)持有人承諾允許其專利廣泛公開使用，無需繳付使用費(fèi)，即將技術(shù)置于公有領(lǐng)域。2.權(quán)利許可。如果專利持有人同意將專利轉(zhuǎn)讓給任何需要的個(gè)體，則可以適當(dāng)減免其應(yīng)繳納的官方費(fèi)用。3.優(yōu)惠政策。為發(fā)展中國(guó)家、社會(huì)慈善機(jī)構(gòu)或公共部門提供人道主義許可或優(yōu)惠條件，使其可以以非常有利或免費(fèi)的條件得到無害環(huán)境技術(shù)。

(六)制度約束和激勵(lì)措施

這里須明確發(fā)達(dá)國(guó)家確保將向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術(shù)視為義務(wù)予以履行，除了該項(xiàng)承諾之外，發(fā)達(dá)國(guó)家中掌握大多數(shù)無害環(huán)境技術(shù)的跨國(guó)公司也需要受到發(fā)達(dá)國(guó)家的行為準(zhǔn)則或制度和激勵(lì)措施的約束。例如，檢查技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的反競(jìng)爭(zhēng)手段、無故限制許可現(xiàn)象、高額轉(zhuǎn)讓費(fèi)和捆綁轉(zhuǎn)讓等技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中不合理?xiàng)l件的做法。激勵(lì)措施的形式也可多樣，例如，設(shè)立技術(shù)競(jìng)賽和獎(jiǎng)金以鼓勵(lì)創(chuàng)新，對(duì)于積極向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓的跨國(guó)公司予以獎(jiǎng)勵(lì)等。

三、發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部機(jī)制應(yīng)對(duì)

(一)技術(shù)創(chuàng)新與制度完善

應(yīng)對(duì)氣候變化是全球的責(zé)任，在談?wù)摷夹g(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家無疑承擔(dān)更大的義務(wù)，但發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)予以配合，完善自身市場(chǎng)環(huán)境以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。除了上述在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系下的建議，回歸到發(fā)展中國(guó)家自身，還應(yīng)當(dāng)注重發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和制度改革，完善市場(chǎng)環(huán)境。首先應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)無害環(huán)境技術(shù)的創(chuàng)新，建立符合發(fā)展中國(guó)家國(guó)情的有關(guān)氣候技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，在促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，吸引國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)移。要努力建設(shè)促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)發(fā)展的環(huán)境，建立氣候領(lǐng)域技術(shù)投資市場(chǎng)，全面發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。例如，許多發(fā)展中國(guó)家通過設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)來吸引國(guó)外投資、補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免等，保證在與發(fā)達(dá)國(guó)家談判時(shí)也有更好的談判立場(chǎng)。此外，還應(yīng)考慮發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部的地理情況、傳統(tǒng)技術(shù)和土著實(shí)踐等概況，使其與現(xiàn)代無害環(huán)境技術(shù)相結(jié)合來應(yīng)對(duì)氣候變化。也可以對(duì)人力資本進(jìn)行投資，如訓(xùn)練有素的技術(shù)人員和技術(shù)管理人員，這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家吸收和實(shí)施其他國(guó)家先進(jìn)清潔技術(shù)也是至關(guān)重要。*同前引[13]，第235頁(yè)。在多方的共同努力下，才能消除無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)入本國(guó)時(shí)的壁壘，以吸引外國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

(二)積極參與國(guó)際技術(shù)合作

《框架公約》要求所有締約方對(duì)于減緩溫室氣體排放的相關(guān)技術(shù)要促進(jìn)其合作開發(fā)、傳播與轉(zhuǎn)讓，《巴黎協(xié)定》也再次強(qiáng)調(diào)了技術(shù)合作，因此，在南南合作和南北合作的模式下，都需要發(fā)展中國(guó)家配合各國(guó)進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)和部署無害環(huán)境技術(shù)。目前，中國(guó)與美國(guó)能源部門建立了清潔能源研究中心，美國(guó)與印度已經(jīng)啟動(dòng)了聯(lián)合清潔能源研究與開發(fā)中心，共同開發(fā)無害環(huán)境技術(shù)，無疑是一種雙贏的解決方案。*Agency I E.Energy Technology Perspectives 2015:mobilising innovation to accelerate climate action.International Energy Agency, 2015.此外，上文所述的無害環(huán)境技術(shù)專家組和技術(shù)分享平臺(tái)也有國(guó)際技術(shù)合作的性質(zhì)，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)積極參與國(guó)際技術(shù)合作行動(dòng)，以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓至國(guó)內(nèi)應(yīng)對(duì)氣候變化。

結(jié) 論

無害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是全球氣候治理戰(zhàn)略的關(guān)鍵，但過去的二十年里，向發(fā)展中國(guó)家的無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓率并不高。本文分析了在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架之下無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓所面臨的困境，指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確構(gòu)成向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙。本文還提出了針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙的應(yīng)對(duì)方案，認(rèn)為促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)讓需要發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的協(xié)同努力。具體來說，發(fā)達(dá)國(guó)家需承擔(dān)道義責(zé)任，為發(fā)展中國(guó)家提供國(guó)際援助，并適當(dāng)引入干預(yù)機(jī)制，努力消除不合理利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)象；發(fā)展中國(guó)家需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，建立更好的市場(chǎng)環(huán)境，以吸收國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)。此外，本文還建議設(shè)立一系列配套機(jī)制以及監(jiān)管措施，并指出發(fā)展中國(guó)家在現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓背景之下的應(yīng)對(duì)。只有通過雙方的共同努力，才能逐漸建立信任，消除障礙，實(shí)現(xiàn)共贏，開創(chuàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新局面，共同應(yīng)對(duì)氣候變化。