制度變遷理論的比較研究

徐鵬 鞏蓉蓉

改革要求必須以唯物辯證法和歷史唯物主義的基本原理為指導(dǎo)。本文通過(guò)對(duì)馬克思與其他各流派代表人物對(duì)制度變遷理論的主要觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，從制度變遷的內(nèi)涵、動(dòng)力以及路徑依賴三個(gè)方面進(jìn)行比較研究。

制度變遷

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度變遷的內(nèi)涵及動(dòng)力

（1）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的起源和觀點(diǎn)

舊制度主義思想的出現(xiàn)是為了解決19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)、工人罷工、貧富差距等問(wèn)題。它充分運(yùn)用了叛逆性的研究方法，反對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略制度因素以及將市場(chǎng)等同于經(jīng)濟(jì)，從而將制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，主張市場(chǎng)本身就是一種制度，從制度分析出發(fā)建立經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

由于凱恩斯主義無(wú)力詮釋在20世紀(jì)30年代發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就應(yīng)運(yùn)而生。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，繼承了舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)于制度的研究視角和觀點(diǎn)，但不同的是它批判性的繼承了新古典理論某些經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中存在著兩種不同的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，主流的學(xué)派是以科斯、張五常等為代表?？扑拐J(rèn)為交易費(fèi)用在制服變遷中起到了關(guān)鍵性作用。同時(shí)指出制度是人類為了抵抗不確定性從而增加自身效用的一種手段。當(dāng)技術(shù)條件給定時(shí)，交易費(fèi)用是社會(huì)制度安排的核心。因此當(dāng)制度變遷產(chǎn)生的邊際收益大于所需的費(fèi)用時(shí)，會(huì)發(fā)生自發(fā)的制度變遷，即產(chǎn)生對(duì)制度的需求。張五常認(rèn)為人可以選擇較低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)制度可以促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。維系現(xiàn)存制度的交易費(fèi)用的高低是判斷一個(gè)國(guó)家制度的優(yōu)劣。

馬克思主要研究的是社會(huì)變遷理論。他認(rèn)為制度來(lái)源于物質(zhì)生產(chǎn)條件，之后上升為法律，反映的是不同的人、集團(tuán)和階級(jí)之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。他認(rèn)為生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度就會(huì)和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生沖突。當(dāng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有所改變，巨大的上層建筑也會(huì)進(jìn)行變革。從這個(gè)意義上講，馬克思認(rèn)為人類社會(huì)變遷的動(dòng)力是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。生產(chǎn)力變化即指技術(shù)變遷，生產(chǎn)關(guān)系變化即指制度變遷，生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力，人類社會(huì)才能在不斷的技術(shù)和社會(huì)結(jié)構(gòu)變化的矛盾中發(fā)展。比較馬克思與新制度學(xué)派的制度思想。他們都將制度作為內(nèi)在因素引入經(jīng)濟(jì)理論分析中，都認(rèn)為社會(huì)制度是始終處于動(dòng)態(tài)變化當(dāng)中。但不同的是，兩者側(cè)重點(diǎn)不同。馬克思是從宏觀層面揭示社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展運(yùn)動(dòng)規(guī)律，闡釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人類社會(huì)整體制度變遷的影響，這是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的靈魂。并從不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和階級(jí)關(guān)系上揭示制度的特征。而諾斯的局新性是沒(méi)有指出制度可以支配人們理性的經(jīng)濟(jì)行為并決定其特殊性質(zhì)。他的理論從微觀層面解釋制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。在一國(guó)的制度環(huán)境比較穩(wěn)定下，生產(chǎn)力的發(fā)展更多依賴于具體制度安排的創(chuàng)新，這也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬克思主義思想繼承和不同的地方。

（2）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較

二戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者注重分析發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。代表人物劉易斯認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“內(nèi)生變量”。這一點(diǎn)和馬克思、制度學(xué)派學(xué)者觀點(diǎn)一致。在他看來(lái)，制度特點(diǎn)可以決定人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的意愿并使得經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。因此，他認(rèn)為貧困不發(fā)達(dá)的原因是沒(méi)有行之有效的制度。他還認(rèn)為制度變遷開(kāi)始之后會(huì)以一種自動(dòng)強(qiáng)制的形式進(jìn)行。舊制度在變革，新制度與未來(lái)變遷之間變得更加適合。張培剛認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家收入水平落后只是表面現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)落后的根源在于制度缺陷。只有矯正制度才能完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，降低交易成本。林毅夫指出制度安排是彼此聯(lián)系的，是具有連鎖效應(yīng)的，所以只有核心制度變遷了，才能以最小的成本達(dá)到制度變遷的目標(biāo)。

制度變遷的路徑依賴凡勃倫認(rèn)為制度的發(fā)展、延續(xù)和變異是一個(gè)累積的過(guò)程，而在演進(jìn)的過(guò)程中存在社會(huì)惰性、思維惰性和保守主義的因素。凡勃倫對(duì)制度變遷的累積分析方法已經(jīng)接近路徑依賴的概念，但他并沒(méi)有進(jìn)一步研究制度變遷與路徑依賴的關(guān)系。路徑依賴的提出，最早是阿瑟用來(lái)解釋技術(shù)變遷的自我強(qiáng)化。阿瑟指出最開(kāi)始興起的技術(shù)可以憑借率先搶占市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)擴(kuò)大市場(chǎng)份額從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。作為構(gòu)建路徑依賴?yán)碚摰牡谝蝗?，諾斯認(rèn)為制度變遷存在路徑依賴，主要是因?yàn)椋阂皇牵贫茸冞w的成本十分昂貴；二是，制度矩陣報(bào)酬遞增所產(chǎn)生的固定性會(huì)使特定的制度一直持續(xù)；三是，在一種制度下，人們長(zhǎng)期形成的穩(wěn)定預(yù)期不易被打破。決定制度變遷路徑依賴還有一個(gè)重要原因是由于行動(dòng)者的有限理性，常常根據(jù)不完全信息行事，往往做出無(wú)效的路徑選擇，且他們的不完全的主觀模型會(huì)持續(xù)存在。

馬克思認(rèn)為不同國(guó)家的生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑的聯(lián)系都是不同的，所以不同國(guó)家應(yīng)采用適合自身的變遷路徑。對(duì)于制度變遷的主體，馬克思認(rèn)為具有共同經(jīng)濟(jì)地位和經(jīng)濟(jì)利益的個(gè)人組成的階級(jí)組成制度變革的行為主體。其中工人階級(jí)代表的是先進(jìn)的生產(chǎn)力。正如馬克思所說(shuō)：“隨著生產(chǎn)力發(fā)展，階級(jí)矛盾逐漸升級(jí)，這時(shí)只有類似于革命的形式才能實(shí)現(xiàn)制度的變遷?！睂?duì)于制度變遷的方式，馬克思認(rèn)為制度的變革是量變與質(zhì)變、漸進(jìn)與革命的統(tǒng)一，只有社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，才會(huì)發(fā)生社會(huì)革命，才會(huì)出現(xiàn)所有制和國(guó)家制度的革命性變遷。

相比而言，馬克思研究的制度變遷更多的是人類社會(huì)的基本社會(huì)形態(tài)，采用社會(huì)革命與漸進(jìn)的形式不斷進(jìn)化的理論，這符合人類社會(huì)發(fā)展的歷史現(xiàn)實(shí)。從我國(guó)建國(guó)以來(lái)的發(fā)展歷程證實(shí)以馬克思主義為指導(dǎo)原則的正確性。諾斯指出路徑依賴包括了在特定制度下統(tǒng)治階級(jí)保護(hù)自身的利益的情形。也就是說(shuō)諾斯的路徑依賴?yán)碚摻沂镜氖翘囟ㄖ贫人M(jìn)行的連續(xù)的邊際調(diào)整，即漸變式變革?？梢哉f(shuō)，馬克思的制度思想對(duì)諾斯的制度變遷理論產(chǎn)生了很大影響。

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