官員異質(zhì)性與地方經(jīng)濟(jì)增長研究的文獻(xiàn)綜述

【摘 要】地方官員的個人特征對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)一般從年齡、任期、學(xué)歷及官員交流等方面展開討論。本文通過梳理各方面文獻(xiàn)，分析具有不同個人特征的地方官員對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的異質(zhì)性影響，進(jìn)而優(yōu)化官員配置，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】官員年齡任期限制；官員學(xué)歷；官員交流；經(jīng)濟(jì)增長

一、引 言

改革開放以來，地方政府及官員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起重要作用（王賢彬等，2014）。許多文獻(xiàn)從財政分權(quán)角度出發(fā)，解釋中國經(jīng)濟(jì)的高速增長（Qian et al.，1997；Qian et al.，1998；Jin et al.，2005；史宇鵬等，2007），認(rèn)為財政剩余收益是激勵地方政府推動經(jīng)濟(jì)增長的動力來源，促使地方政府成為增長型的“扶持之手”（Jin et al.，2005）。另一些學(xué)者提出“晉升錦標(biāo)賽”概念（Li&Zhou;，2005），認(rèn)為在相對政績考核機(jī)制下，中央政府以經(jīng)濟(jì)績效決定官員晉升的政治激勵，能夠促使地方官員更有熱情發(fā)展經(jīng)濟(jì)（Maskin et al.，2000；Blanchard et al.，2001；周黎安，2007）。

許多學(xué)者認(rèn)為，將地方政府在分權(quán)框架下追求財政收入的財政激勵（W eingast，1995；Q ian & Weingast，1997，2011）與地方官員在集權(quán)框架下追求政治晉升的政治激勵（周黎安，2007）相結(jié)合，能夠有效解釋中國的經(jīng)濟(jì)增長（Cai & Treisman，2006；Li & Zhou，2005；楊其靜等，2008）。但是本文認(rèn)為存在以下不足。

第一，在以財政分權(quán)視角研究經(jīng)濟(jì)增長的文獻(xiàn)中，地方政府被看作一個整體，未推進(jìn)到背后的實質(zhì)性個體——官員。作為一個抽象的“黑箱”（周黎安，2008），政府行為只是一種表面結(jié)果，其所表現(xiàn)的特征實際上體現(xiàn)的是地方官員的動機(jī)（錢先航等，2011；周業(yè)安等，2013；姚洋等，2014）。

第二，雖然得到1978至2004年中國省級官員檢驗的支持（Li&Z; hou，2005），“晉升錦標(biāo)賽”理論仍受到諸多質(zhì)疑，部分學(xué)者并不認(rèn)為以經(jīng)濟(jì)績效考核為基礎(chǔ)的政治晉升理論能夠解釋地方官員的經(jīng)濟(jì)增長行為（Guo，2009；陶然等，2010；周曉慧等，2014）。

第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于研究外部激勵對官員促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響，將地方政府和官員的行為固定在以追求激勵為唯一目標(biāo)，忽視了官員內(nèi)在特征對經(jīng)濟(jì)增長可能存在的影響。官員本身具有異質(zhì)性，同類級別官員面對相同的外部激勵，其行為具有明顯的差異，進(jìn)而對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不同影響。因此，分析地方官員個人特征對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響，就成為文獻(xiàn)的最新進(jìn)展。

本文接下來將分類梳理官員不同內(nèi)在特征對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）官員交流與經(jīng)濟(jì)增長

改革開放以來，省長、省委書記交流給地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長帶來了深遠(yuǎn)影響，主要在于帶動短期經(jīng)濟(jì)增長波動。在中央采取的相對經(jīng)濟(jì)績效考核機(jī)制下，新上任的交流官員有激勵迅速開展經(jīng)濟(jì)項目，在任期內(nèi)取得優(yōu)于上任官員的經(jīng)濟(jì)績效，提升晉升概率（吳培材，2016）。

也有學(xué)者通過實證研究，認(rèn)為省長、省委書記交流對轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的負(fù)面影響（王賢彬等，2009），交流頻率越高，越會誘發(fā)官員執(zhí)政理念短期化、執(zhí)政行為浮躁化甚至政績泡沫化，危及經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行（李捷等，2016楊海生等，2014）。

為了具體闡述官員交流作用于宏觀經(jīng)濟(jì)增長的微觀傳導(dǎo)機(jī)制，學(xué)者們又相繼從地方投資增長率（王賢彬等，2010）、轄區(qū)企業(yè)投資支出及效率（陳艷艷等，2012）、國有企業(yè)過度投資水平（向楊等，2014）、交通基礎(chǔ)設(shè)施投資（丁從明等，2015）等方面展開研究。

更進(jìn)一步考慮到地方官員的交流來源時，從中央交流到地方的省長、省委書記，是“培養(yǎng)與使用相結(jié)合”，調(diào)回中央并不一定需要良好的經(jīng)濟(jì)績效；而并非從中央交流到地方的省長、省委書記，是否會晉升到中央則需要良好的經(jīng)濟(jì)績效作參考（王賢彬等，2008）。徐現(xiàn)祥等（2007）考察了京官的經(jīng)濟(jì)績效，發(fā)現(xiàn)其任期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長水平較低。張平等（2012）發(fā)現(xiàn)，中央官員通過提高籍貫來源地的投資率進(jìn)而對其籍貫來源省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用。近年來，中央采取一系列措施加強(qiáng)干部異地交流制度，使從沿海到內(nèi)地、從發(fā)達(dá)地區(qū)到落后地區(qū)的干部交流常態(tài)化。東部地區(qū)的官員到西部任職，能帶去經(jīng)驗（劉本義，1998）。

同時異地交流有助于打破地方與中央之間的信息不對稱（Huang，2002）。

此外，跨省交流的地方官員，通過在流入地大力發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展（徐現(xiàn)祥等，2007），比留任官員更有激勵發(fā)展經(jīng)濟(jì)（尹振東，2010），對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用大于同省交流的地方官員（董志強(qiáng)等，2012）及中央交流到地方的官員（楊海生等，2010）。

但也有研究者認(rèn)為，官員的異地交流會造成行為短期化（顧萬勇，2009），工作低效率（李飛躍等，2011），從而對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長造成負(fù)面影響。

（二）官員任期與經(jīng)濟(jì)增長

任期控制是中央政府對地方官員的一種隱性治理方式（Huang，2002），為保持地方官員任期的穩(wěn)定性，中央提出“縣市以上官員的任期是5年，擔(dān)任同一崗位一般不能超過兩個任期，擔(dān)任同一層次領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的時間累積不能超過15年”。但實際上，地級市市長的平均任期是4.51年（林挺進(jìn)，2008），促使地方官員需在有限的任期內(nèi)取得連任或晉升機(jī)會。

從政治激勵角度看，任期長度和晉升概率的負(fù)相關(guān)關(guān)系勢必反映到官員的經(jīng)濟(jì)行為。新上任官員在中央相對經(jīng)濟(jì)績效考核指標(biāo)下，積極開展各種項目表明“政績”，更有熱情發(fā)展經(jīng)濟(jì)；4至5年是官員的任期對經(jīng)濟(jì)增長的邊際效應(yīng)由正轉(zhuǎn)負(fù)的轉(zhuǎn)折點，超過平均任期的地方官員，會改變其目標(biāo)函數(shù)和決策方式，弱化經(jīng)濟(jì)激勵水平。

因而地方官員的經(jīng)濟(jì)增長績效在任期內(nèi)呈現(xiàn)倒U型（張軍和高遠(yuǎn)，2007；周曉慧等，2014）。

研究官員任期對官員行為影響的文獻(xiàn)，總體上可分為固定任期對官員行為的影響以及不固定任期對官員行為影響兩類。

基于固定任期下的研究始于Nordhaus（1975），提出官員為了謀求政治晉升，會策略性地安排自身經(jīng)濟(jì)行為，將最好的經(jīng)濟(jì)績效提供給委托人，使其任期與經(jīng)濟(jì)績效間呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系，從而贏得選舉。

中國實行的是不固定任期制度（耿曙等，2016），學(xué)者們借鑒固定任期下的研究思路，認(rèn)為地方官員為了晉升，會努力滿足委托人的偏好，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)績效隨任期而波動，但所得結(jié)論并不一致。

有些學(xué)者認(rèn)為，不固定任期下的官員任期與地方經(jīng)濟(jì)績效同樣呈倒U型（張軍和高遠(yuǎn)，2007；Guo，2009），也有學(xué)者認(rèn)為是U型關(guān)系（馬亮，2013）或直線型關(guān)系（龐保慶，2016；耿曙等，2016）。周黎安（2008）和陶然等（2010）認(rèn)為，學(xué)者們以省級官員作為樣本，可能存在官員晉升弱激勵情況，因而得出不同結(jié)論。

（三）官員學(xué)歷與經(jīng)濟(jì)增長

官員學(xué)歷也會對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。Dreher et al.（2009）通過實證回歸發(fā)現(xiàn)，學(xué)歷高的領(lǐng)導(dǎo)人，更有利于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革，取得經(jīng)濟(jì)成果。Besley et al.（2011）提出，具有較高教育程度的領(lǐng)導(dǎo)人離職后，經(jīng)濟(jì)增長率大幅度下降。楊海生（2010）支持官員受教育程度對經(jīng)濟(jì)增長的正向影響。王賢彬等（2014）則認(rèn)為，地方官員的經(jīng)濟(jì)績效差異很大程度上來源于其能力差異，其中以官員晉升年齡度量的官員綜合能力相較于以受教育程度度量的人力資本具有更為顯著的作用。

（四）官員年齡與經(jīng)濟(jì)增長

在中國當(dāng)前嚴(yán)格的退休制度下，官員年齡同樣對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮重要作用。王賢彬等（2010）認(rèn)為，官員年齡是影響政治激勵的重要因素，年齡越大的地方官員，其職業(yè)晉升前景越差，越是缺乏推動經(jīng)濟(jì)增長的動力，更傾向于完成較低的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（余永澤等，2017），其更替對當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)增長率具有更大的負(fù)面影響。更進(jìn)一步地，年齡介于61～65歲之間的省部級官員，預(yù)期其任滿后退休可能性大，從而晉升激勵對他們不發(fā)生作用（劉偉，2016），更加沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情。

三、結(jié)論性評述

近年來，官員治理制度中先后引入了高級官員的有限任期制度和鼓勵異地交流的慣例，中央正式建立了官員退休制度，且不斷強(qiáng)調(diào)干部隊伍“知識化”的重要性，因此，地方官員的任期、交流來源、年齡與學(xué)歷等多方面?zhèn)€人特征顯著影響經(jīng)濟(jì)增長。

通過對已有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)多傾向于分析官員特征的單一部分，沒有綜合研究官員特征。為了最大程度揭示官員特征與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系，應(yīng)多維度定量考察官員特征，構(gòu)造一個包含官員年齡、任期、學(xué)歷及官員交流來源的研究框架，或許能夠更好地研究官員異質(zhì)性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

其次，目前相關(guān)研究集中采用省級層面數(shù)據(jù)。由于省級官員的晉升及經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的制定，較多地受制于政治因素，采用省級層面數(shù)據(jù)驗證官員特征與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長往往得不到可信服的結(jié)論，因此有必要在省級數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步向下研究。

地市級政府承擔(dān)的政治職能較弱，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的職能更突出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的維度下開展更加激烈的競爭，從而他們的行為模式可能更符合錦標(biāo)賽理論。

（南京審計大學(xué)，江蘇 南京 211815）

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基金項目：南京審計大學(xué)校級2016年度學(xué)術(shù)學(xué)位研究生科研創(chuàng)新計劃項目（MG2016033）。

作者簡介：陳琪，南京審計大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)院勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生。