香港注冊(cè)內(nèi)地展業(yè) 中安國(guó)際“外盤(pán)期貨”無(wú)懼監(jiān)管？

汪慧敏

《投資者報(bào)》記者近期發(fā)現(xiàn)，有不少機(jī)構(gòu)在一些社交群里推廣所謂“外盤(pán)期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱(chēng)“可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場(chǎng)原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，提供一對(duì)一教學(xué)，期貨配資等服務(wù)”。投資者只需提供身份證件、開(kāi)戶(hù)并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過(guò)這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤(pán)期貨”交易。

記者通過(guò)采訪了解到，一家注冊(cè)在香港的“中安國(guó)際期貨”近期開(kāi)始了火爆招商模式，其操作模式與國(guó)家重點(diǎn)打擊的現(xiàn)貨交易場(chǎng)所類(lèi)似，這些招商人員大部分也是以前現(xiàn)貨行業(yè)的從業(yè)人員。對(duì)于上述情況，國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)早已表態(tài)涉嫌違規(guī)，并建議投資者不要涉及。

手段隱蔽

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，開(kāi)展金融業(yè)務(wù)必須要經(jīng)過(guò)金融監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)，境外證券期貨經(jīng)紀(jì)公司在境內(nèi)沒(méi)有設(shè)點(diǎn)就開(kāi)展業(yè)務(wù)是違法的。

據(jù)了解，我國(guó)除了“滬港通”、“深港通”等，尚未放開(kāi)個(gè)人直接投資境外證券期，投資境外金融衍生品可能涉及地下錢(qián)莊、虛假貿(mào)易等違規(guī)活動(dòng)。

目前，外盤(pán)交易違規(guī)有兩種可能，其一是資金根本沒(méi)有離開(kāi)境內(nèi)，是打著外盤(pán)旗號(hào)的詐騙活動(dòng)。其二，即使交易真實(shí)有資金跨境，也是采取境內(nèi)外資金池子雙邊軋差，差額以個(gè)人“螞蟻搬家”或者虛假貿(mào)易等違規(guī)方式過(guò)境。

中安國(guó)際是在香港注冊(cè)的，在內(nèi)地招商是否設(shè)立合法的分支機(jī)構(gòu)？記者就相關(guān)問(wèn)題致電自稱(chēng)為中安國(guó)際的招商人員，招商人員稱(chēng)“自己所在的公司是中安國(guó)際在上海的運(yùn)營(yíng)中心”，并推送了自己的名片。名片上顯示公司名為“上海華俱控股股份有限公司?！庇浾咄ㄟ^(guò)工商登記查詢(xún)系統(tǒng)并未查到此公司，隨后這名招商人員向記者發(fā)送了詳細(xì)工商登記信息，公司名稱(chēng)為“上海華俱網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海華俱”）。記者通過(guò)查詢(xún)了解到，上海華俱成立于2016年11月2日，注冊(cè)資本為500萬(wàn)元人民幣，法人為席勝瑞，登記機(jī)關(guān)為浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，經(jīng)營(yíng)范圍為：網(wǎng)絡(luò)科技、從事信息科技、計(jì)算機(jī)軟件科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ婪毰鷾?zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。同時(shí)工商登記上顯示，2018年3月26日，上海華俱原法人和股東王群退出，新的法人和投資人變更為席勝瑞。

華俱公司作為中安國(guó)際在上海的運(yùn)營(yíng)中心，記者就兩家公司之間的聯(lián)系致電招商人員，招商人員直接說(shuō)是“兩個(gè)獨(dú)立公司，中安國(guó)際只有我們做招商，市面其他沒(méi)有人做，因?yàn)橹邪矅?guó)際老總和上海華俱的老總是同一人?！?/p>

上海華俱的工商資料顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍里沒(méi)有代理期貨的相關(guān)業(yè)務(wù)，屬于超范圍經(jīng)營(yíng)。對(duì)此，該招商人員告訴記者“中安國(guó)際是老板在香港注冊(cè)的期貨配資公司，上海華俱是其在內(nèi)地注冊(cè)的展業(yè)公司，最終做的期貨業(yè)務(wù)是通過(guò)香港日發(fā)期貨公司對(duì)沖到國(guó)際期貨市場(chǎng)的”。

根據(jù)招商人員提供的資料和說(shuō)明，代理商或客戶(hù)首先下載由中安國(guó)際的合作單位逸富國(guó)際開(kāi)發(fā)的國(guó)際金服手機(jī)APP軟件交易系統(tǒng)；平臺(tái)代理商，盈利模式來(lái)自純手續(xù)費(fèi)，每手手續(xù)費(fèi)區(qū)間為40美元～100美元之間（代理商可以在交易系統(tǒng)中設(shè)置），每手預(yù)留10美元給平臺(tái)方；注冊(cè)后出入金通過(guò)第三方“中南支付”通道進(jìn)行支付和結(jié)算；所有的交易均通過(guò)中安國(guó)際在香港日發(fā)期貨開(kāi)設(shè)的主賬戶(hù)對(duì)沖到國(guó)際期貨市場(chǎng)。

外盤(pán)期貨

外盤(pán)期貨（也稱(chēng)“境外期貨”）是指在中國(guó)大陸以外國(guó)家和地區(qū)交易所進(jìn)行的期貨交易，主要以美國(guó)、英國(guó)等國(guó)外成熟市場(chǎng)的期貨合約作為交易標(biāo)的，涵蓋了原油、外匯、貴金屬、股票指數(shù)等多個(gè)品種。

根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個(gè)人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。因?yàn)榫惩鈾C(jī)構(gòu)拿的是境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照，受境外法律監(jiān)管，境內(nèi)投資者盲目參與的話，難以受到國(guó)內(nèi)法律的保護(hù)。就個(gè)人投資者而言，可以通過(guò)合格境內(nèi)投資制度（QDII）來(lái)參與境外期貨交易，它主要分為兩大類(lèi)，一類(lèi)是證監(jiān)會(huì)管的QDII，另一類(lèi)是銀監(jiān)會(huì)管的QDII。按照證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，QDII基金的投資范圍較廣，主要有股票型基金、債券型基金和另類(lèi)投資基金等。其中，另類(lèi)投資就包括了能源（石油、天然氣）、大宗商品、貴金屬等。

事實(shí)上，目前國(guó)內(nèi)中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有一家獲批可以在境內(nèi)開(kāi)展外盤(pán)期貨代理業(yè)務(wù)。但網(wǎng)上各種交易平臺(tái)卻紛紛打出旗號(hào)，聲稱(chēng)有通道可以從事外盤(pán)期貨代理業(yè)務(wù)，引誘個(gè)人投資者參與，但這些“通道”難以保證真實(shí)性和合法性。據(jù)多家媒體報(bào)道，投資者直接通過(guò)境外機(jī)構(gòu)參與境外期貨，這屬于境外法律監(jiān)管范圍，難以受到國(guó)內(nèi)法律的保護(hù)，一旦發(fā)生糾紛，維權(quán)成本較高。

據(jù)中安國(guó)際期貨的招商人員向記者發(fā)送的招商信息顯示“傭金日返，后臺(tái)提現(xiàn)；出入金零手續(xù)費(fèi)，匯率統(tǒng)一7.2；逸富軟件，系統(tǒng)穩(wěn)定，不卡不滑；隔夜隔周不追加保證金；軟件里面直接可以出入金；手續(xù)費(fèi)最多可以收取100美元”。同時(shí)，中安國(guó)際官網(wǎng)顯示，其目前的交易品種有：原油、黃金、白銀、能源、指數(shù)以及農(nóng)產(chǎn)品。根據(jù)招商人員提供的中安國(guó)際在香港的注冊(cè)資料，中安國(guó)際于2017年12月15日在香港注冊(cè)成立，業(yè)務(wù)性質(zhì)為：金融、期貨、保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理、投資、實(shí)業(yè)、貿(mào)易。

據(jù)記者從公開(kāi)資料了解到，目前還沒(méi)有國(guó)內(nèi)中介機(jī)構(gòu)獲批在境內(nèi)開(kāi)展外盤(pán)期貨代理業(yè)務(wù)。形形色色的網(wǎng)上交易平臺(tái)紛紛打出旗號(hào)，聲稱(chēng)可以從事外盤(pán)期貨代理業(yè)務(wù)，但目前國(guó)內(nèi)大部分從事外盤(pán)期貨交易的網(wǎng)上平臺(tái)都屬于非法通道，投資 一定要高度警惕，以防范風(fēng)險(xiǎn)。