遼寧省自貿(mào)區(qū)仲裁制度立法之探索

摘 要：仲裁這一商事糾紛解決機(jī)制基于自身優(yōu)勢與自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)糾紛特點相契合，使其比法院訴訟更適于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的爭端解決。上海自貿(mào)區(qū)仲裁糾紛解決機(jī)制的創(chuàng)新主要集中于在遵循法制統(tǒng)一原則的基礎(chǔ)上，發(fā)揮其高效性、專業(yè)性、國際性和服務(wù)性的特點，以對接囯際商事仲裁領(lǐng)域的通行做法，對我國商事仲裁制度進(jìn)行了前所未有的有益嘗試，遼寧自貿(mào)區(qū)可予以借鑒。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；仲裁制度；機(jī)制

中圖分類號：D925.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2018）08-0101-02

作者簡介：陳斌斌（1997-），女，漢族，浙江溫州人，大連財經(jīng)學(xué)院，本科生。

由于商貿(mào)與金融服務(wù)的溢出效應(yīng)，自貿(mào)區(qū)這一新興事物必然帶動相關(guān)法律制度的完善。我國作為一個重要的國際商事仲裁法域，仲裁在商貿(mào)和投資領(lǐng)域因其快捷性和實用性等優(yōu)勢日益成為國際通行的解決爭議的方式之一。同時，因仲裁法在國內(nèi)的頒布與實施，越來越多的人們認(rèn)識到仲裁契合自貿(mào)區(qū)糾紛的新特點，且能夠滿足自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境對于糾紛解決措施法治化、便捷化的要求，因而成為遼寧自貿(mào)區(qū)爭端解決機(jī)制的首選方式。

中國（上海）自由貿(mào)易實驗區(qū)（以下簡稱上海自貿(mào)區(qū)）秉持“先行先試”的原則，為打造國際化、法治化的國際商業(yè)貿(mào)易環(huán)境，建立了高效、便捷的商事仲裁制度?，F(xiàn)行上海自貿(mào)區(qū)仲裁制度充分體現(xiàn)了創(chuàng)新性、專業(yè)性、國際化的特點，是目前我國乃至世界范圍內(nèi)先進(jìn)的仲裁規(guī)則。本文借鑒上海自貿(mào)區(qū)仲裁制度的先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合遼寧自貿(mào)區(qū)的實際情況，對遼寧自貿(mào)區(qū)仲裁法律制度的構(gòu)建提出相應(yīng)的對策建議。

一、上海自貿(mào)區(qū)仲裁法律制度的創(chuàng)新

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁院（以下簡稱上海自貿(mào)區(qū)仲裁院）于2013年10月22日在上海外高橋揭牌成立。作為自貿(mào)區(qū)內(nèi)專門的仲裁機(jī)構(gòu)，其承擔(dān)著探索與引領(lǐng)的功能。為了與自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)，2014年4月8日，上海國際仲裁中心隨之制定了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則》（以下簡稱《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》）。同時上海市第二中級人民法院為了《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》能更好地適用于相關(guān)的自貿(mào)區(qū)仲裁案件，于2014年5月4日發(fā)布了《對適用〈中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則〉仲裁案件司法審查工作的若干意見》（以下簡稱《司法審查若干意見》）。至此，上海自貿(mào)區(qū)形成了一個自貿(mào)區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)、一部自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則、一個涉自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的司法審查意見三位一體的自貿(mào)區(qū)仲裁機(jī)制。針對上海自貿(mào)區(qū)的特點，同時銜接我國現(xiàn)有制度和國際仲裁發(fā)展趨勢，上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行了一系列的改革與創(chuàng)新。

（一）更大限度的賦予當(dāng)事人自由選擇權(quán)、提高仲裁效率

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與完善，我國《仲裁法》的不足日益顯現(xiàn)。意思自治作為仲裁區(qū)別于訴訟的最大標(biāo)志與民間糾紛解決方式的核心，在我國《仲裁法》中沒有得到充分保障，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。在仲裁適用的實體規(guī)則選擇上，仲裁協(xié)議的存在有時致使在實現(xiàn)個案正義時公平正義原則的缺失；在仲裁員的選任上，仲裁員名冊的存在限制了當(dāng)事人選擇仲裁員的意思自治；在仲裁程序上，對仲裁協(xié)議有效性的認(rèn)定、仲裁證據(jù)規(guī)則選擇、仲裁的司法監(jiān)督等，我國現(xiàn)行的仲裁制度都未能賦予當(dāng)事人充分的選擇權(quán)，依國際商事仲裁之視角，仍有待完善。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定開放仲裁員名冊制度，使得首席仲裁員或獨任仲裁員可由名冊外的人擔(dān)任，更突破性地規(guī)定了在法律允許的范圍內(nèi)經(jīng)雙方當(dāng)事人同意可進(jìn)行的友好仲裁制度，允許當(dāng)事人在仲裁員名冊外選擇自行仲裁員的組成，同時規(guī)定了案外人加入仲裁制度及合并仲裁的審理方式，還確立了當(dāng)事人可以約定證據(jù)規(guī)則的仲裁證據(jù)制度等。從而充分保障了當(dāng)事人的自主權(quán)和程序選擇權(quán)，充分保障了當(dāng)事人的意思自治。另一方面，《司法審査若干意見》從司法層面保障了當(dāng)事人的意思自治。其不僅確立了“尊重當(dāng)事人意思自治原則”，還將對適用《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的案件的審查重點集中與是否尊重當(dāng)事人的意思自治，即是否取得當(dāng)事人書面同意上，并在多個具體條款中規(guī)定“不違反我國法律的相關(guān)規(guī)定，在司法審查時，可予以認(rèn)可”。

效率是仲裁自治追求的核心價值。除上述的程序外，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》還設(shè)置了小額爭議程序、緊急仲裁庭制度等，大大促進(jìn)了仲裁效率的提高。同時《司法審查若干意見》中“當(dāng)日”、“立即”、“二十四小時內(nèi)"等表述也體現(xiàn)了司法層面對仲裁效率的追求。司法效率保障仲裁效率，仲裁效率將適應(yīng)自貿(mào)區(qū)的實際需求。

（二）創(chuàng)新機(jī)制，提高仲裁糾紛解決的專業(yè)性

面對自貿(mào)區(qū)糾紛專業(yè)性、國際性和前沿性等新特點，允許當(dāng)事人在仲裁員名冊外選擇專業(yè)人員作為仲裁員，大大提升了仲裁的專業(yè)性。同時友好仲裁制度允許在雙方當(dāng)事人同意的前提下，仲裁庭可依公允善良原則在合法的范圍內(nèi)作出具有公平公正的裁決。上海自貿(mào)區(qū)注重在現(xiàn)有制度和國際仲裁發(fā)展趨勢之間的銜接，對于現(xiàn)存的部分法律適用存在困境的爭議，需要仲裁庭根據(jù)雙方當(dāng)事人的意思自治靈活調(diào)和，從而建立與自貿(mào)區(qū)真正相適應(yīng)的仲裁法律制度，作出更為符合“個案公正”的仲裁裁決。

相應(yīng)的司法審查亦以專業(yè)對接?！端痉▽彶槿舾梢庖姟芬?guī)定了由庭長擔(dān)任合議庭審判長專項審理涉《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的案件的“司法審查專項合議庭”制。因此，專業(yè)的制度設(shè)定對接專業(yè)的仲裁，使得自貿(mào)區(qū)仲裁更具專業(yè)性。

（三）對接國際仲裁規(guī)則，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)仲裁的國際化

自貿(mào)區(qū)內(nèi)的爭端具有高度涉外性，因而接軌國際通行做法勢在必行。國際性作為仲裁的優(yōu)勢之一，但我國現(xiàn)行的商事仲裁制度與國際仲裁實踐相比還存在較大的差距，主要體現(xiàn)在縮小了當(dāng)事人的意思自治權(quán)限、限制了仲裁庭程序上的自由裁量權(quán)、不承認(rèn)臨時仲裁制度、只承認(rèn)機(jī)構(gòu)仲裁的單一模式、司法的過度監(jiān)督等多個方面。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》突破了國內(nèi)法的規(guī)定，具有高度前瞻性地引入了多項國際仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則，在國內(nèi)現(xiàn)有制度內(nèi)進(jìn)行改革和創(chuàng)新。上與國內(nèi)法相銜接，下與國際仲裁規(guī)則對接。如擴(kuò)大了臨時措施在仲裁程序中的適用，規(guī)定采取臨時措施的主體不僅包括法院，還包括仲裁庭和緊急仲裁庭，增加了臨時措施的種類，豐富了當(dāng)事人的權(quán)利，如被采取臨時措施的當(dāng)事人有權(quán)在收到臨時措施決定之日起3日內(nèi)書面提出提出抗辯，由仲裁庭決定是否支持。“臨時措施”制度順應(yīng)了國際潮流，保障當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的均衡，不僅適應(yīng)了自貿(mào)區(qū)獨特的營商環(huán)境，還堅持了仲裁的獨立性，更有助于自貿(mào)區(qū)仲裁的開展。

同時《司法審查若干意見》在審査處理涉《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的案件時既明確規(guī)定了“支持仲裁制度發(fā)展與創(chuàng)新原則”，又對各項措施的執(zhí)行等作了具體可行的操作性規(guī)定，利于仲裁實施。可以說為自貿(mào)區(qū)仲裁的國際化提供了有力的司法保障。

二、構(gòu)建遼寧自貿(mào)區(qū)仲裁制度之探索

（一）自貿(mào)區(qū)仲裁制度構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循法制統(tǒng)一原則

遼寧自貿(mào)試驗區(qū)獲批成立以來，區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外國投資水平都得到了提高，但隨之而來的是更多的糾紛，也就需要更多的糾紛解決機(jī)制，以促進(jìn)東北老工業(yè)區(qū)的改革與發(fā)展，營造更為開放、更為法治的營商環(huán)境?；诖吮尘敖梃b上?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》，共有十章八十三條的《中國（遼寧）自貿(mào)試驗區(qū)仲裁規(guī)則》（以下簡稱《仲裁規(guī)則》）應(yīng)運而生。并于10月1日起，在遼寧自貿(mào)試驗區(qū)大連片區(qū)率先實施。

自貿(mào)區(qū)以制度創(chuàng)新為核心，實施其戰(zhàn)略目標(biāo)。集中體現(xiàn)于發(fā)揮自貿(mào)區(qū)區(qū)域優(yōu)勢、推動投資貿(mào)易開展、營造高效便捷的監(jiān)管制度和良好的法制環(huán)境等方面。自貿(mào)區(qū)商事仲裁制度的創(chuàng)新，首先要解決的是創(chuàng)新應(yīng)遵循的基本原則問題，即自貿(mào)區(qū)仲裁是否應(yīng)在遵循法制統(tǒng)一的原則下創(chuàng)新，是否可以突破國家事權(quán)，筆者認(rèn)為自貿(mào)區(qū)仲裁要實行制度創(chuàng)新必須遵守憲法，不得違反法律的強制性規(guī)定，但也可暫時調(diào)整現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章的實施。

實踐證明，上?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》創(chuàng)新遵循了法制統(tǒng)一原則的前提。例如，其為了避免與《民事訴訟法》等相關(guān)法律相沖突，強調(diào)臨時措施的實施一定要符合執(zhí)行地的法律規(guī)定，即與臨時措施執(zhí)行地所在國或地區(qū)的法律規(guī)定相一致。因此，自貿(mào)區(qū)的仲裁制度構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循法制統(tǒng)一原則。

（二）自貿(mào)區(qū)仲裁制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國際化與現(xiàn)代化

自貿(mào)區(qū)的不斷開放亟需提升自貿(mào)區(qū)商事爭端仲裁國際化程度和專業(yè)水平。上?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》，參考了國際仲裁領(lǐng)域的最新成果，充分借鑒了《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》（2010年修訂）、《國際商會仲裁規(guī)則》（2012年修訂）、《新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則》（2013年修訂）等多國仲裁規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，吸收并完善了諸多國際商事仲裁的先進(jìn)制度，如“臨時措施”的調(diào)整實施，“緊急仲裁庭”制，合并仲裁，案外人加人仲裁等制度，進(jìn)一步規(guī)定仲裁調(diào)解程序突出調(diào)解在仲裁中的重要作用。還增設(shè)了仲裁證據(jù)制度、友好仲裁制度，小額爭議程序”等。遼寧《仲裁規(guī)則》應(yīng)更具有高度前瞻性，未來可以更集中與制度創(chuàng)新。

（三）建立綜合統(tǒng)一監(jiān)管模式，盡早整合三大片區(qū)

基于遼寧自貿(mào)試驗區(qū)“功能擴(kuò)散效應(yīng)”和“資本虹吸效應(yīng)”，要注意行政監(jiān)管方面可能出現(xiàn)的分地而治的情況。對于亟須統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一執(zhí)法的問題，應(yīng)建立綜合統(tǒng)一監(jiān)管模式來整合大連、沈陽和營口三大片區(qū)，以負(fù)面清單的形式對區(qū)內(nèi)投資進(jìn)行管理，同時嘗試推行非自貿(mào)試驗區(qū)事務(wù)與涉自貿(mào)試驗區(qū)事務(wù)的分管分治模式，以保證遼寧自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一行政監(jiān)管，并結(jié)合自貿(mào)試驗區(qū)的特點采取有針對性的舉措。加快遼寧省自貿(mào)區(qū)立法進(jìn)程，促進(jìn)遼寧省經(jīng)濟(jì)更好的發(fā)展。

三、結(jié)語

自貿(mào)區(qū)仲裁制度應(yīng)做到上與國內(nèi)現(xiàn)有制度相銜接，下與國際仲裁規(guī)則對接。我國目前已經(jīng)有了通過全國人大常委會授權(quán)國務(wù)院在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停實施部分法律內(nèi)容的先例，可謂是對當(dāng)代立法技術(shù)的一種有益創(chuàng)新。那么，我們也可以同理期待在仲裁領(lǐng)域，在必要的情形下，也可以通過全國人大常委會授權(quán)立法的方式來解決自貿(mào)區(qū)仲裁制度與現(xiàn)行法律之間的沖突，但無論如何，自貿(mào)區(qū)所有的法律制度都應(yīng)當(dāng)以《憲法》為根本依據(jù)和來源，自貿(mào)區(qū)仲裁制度也必須是在我國現(xiàn)行法律框架下制定。

隨著上海、廣東、天津、福建、陜西、河南等自貿(mào)區(qū)制度的不斷完善，遼寧應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身情況，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗，逐步完善遼寧省《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》，加快推進(jìn)《仲裁法》的修改，實現(xiàn)中國仲裁法律規(guī)范的“現(xiàn)代化”升級。完善的商事爭端解決機(jī)制對于建立遼寧良好的營商環(huán)境具有十分重要的現(xiàn)實意義。

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