異質(zhì)型人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的動(dòng)態(tài)演變

孫海波，林秀梅

(1.山東工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005；2.吉林大學(xué) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林 長(zhǎng)春 130012)

一、引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷持續(xù)30多年的高速增長(zhǎng)之后開(kāi)始轉(zhuǎn)入中高速增長(zhǎng)，傳統(tǒng)發(fā)展模式的詬病使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨前所未有的挑戰(zhàn)，結(jié)構(gòu)性調(diào)整已成為必然。備受關(guān)注的“十三五”規(guī)劃綱要中提出，要把加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)作為一項(xiàng)主要任務(wù)。為培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就要由要素和投資驅(qū)動(dòng)逐漸向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Kuznets曾言到，要想保持經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須隨之匹配轉(zhuǎn)換[1]?？梢哉f(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整已成為發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)轉(zhuǎn)換的核心動(dòng)力又是人力資本。因此，迫切需要回答人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在著怎么的作用機(jī)制？不同類型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制是否存在差異？不同區(qū)域內(nèi)同一類型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是否會(huì)發(fā)生改變？這些問(wèn)題的解決，不僅可以對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行科學(xué)指導(dǎo)，而且具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

20世紀(jì)80年代Romer和Lucas將人力資本引入內(nèi)生增長(zhǎng)理論，強(qiáng)調(diào)了人力資本是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的源泉[2-3]。此后，關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的討論成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是由人力資本積累所驅(qū)動(dòng)。但伴隨產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的發(fā)展，部分研究開(kāi)始轉(zhuǎn)向探尋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換明顯增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力。那么，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間又存在著怎樣的一個(gè)互動(dòng)機(jī)制呢？近年來(lái)，關(guān)于人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的研究逐步展開(kāi)。人力資本積累不僅可以提高要素生產(chǎn)效率，加速自主創(chuàng)新步伐，同時(shí)高水平的人力資本也擴(kuò)大技術(shù)選擇范圍，自然也就增加技術(shù)溢出的可能性，促使技術(shù)進(jìn)步，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Ciccone 和 Papaioannou指出，人力資本積累是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)，決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向、速度及效果[4]。張若雪的研究也得到類似結(jié)論，并闡釋了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢的根本原因在于人力資本質(zhì)量較差導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步遲緩，使得產(chǎn)業(yè)陷入“低技術(shù)”均衡[5]。Bodman和Le認(rèn)為，人力資本積累有助于R&D活動(dòng)創(chuàng)造新產(chǎn)品，伴隨產(chǎn)品升級(jí)必然帶來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化[6]。靳衛(wèi)東基于人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)態(tài)匹配視角，指出若人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不匹配將制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。這也與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)相吻合，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的進(jìn)程中人力資本隨之匹配地改善，這樣二者將會(huì)起到互相放大增長(zhǎng)的效應(yīng)，即人力資本積累促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，反過(guò)來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提高人力資本回報(bào)，也加速人力資本積累[8]。張桂文和孫亞男在測(cè)算中國(guó)人力資本存量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的耦合度基礎(chǔ)上，指出人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在較強(qiáng)的互動(dòng)關(guān)系，加大二者的耦合程度有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[9]。張國(guó)強(qiáng)等研究了人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響，發(fā)現(xiàn)加速人力資本積累及其結(jié)構(gòu)優(yōu)化有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[10]。曾世宏和鄭江淮透過(guò)人力資本的表象，考察了人力資本回報(bào)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，認(rèn)為人力資本回報(bào)過(guò)低是阻礙中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級(jí)演化的一個(gè)主要瓶頸[11]。國(guó)際分工理論指出，人力資本積累是人力資本密集型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的一個(gè)重要決定性因素。Antonio和Elias在此基礎(chǔ)上考察了教育水平的提升如何影響人力資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，結(jié)果顯示具有較高初始教育水平國(guó)家的人力資本密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加較快，并且人力資本積累快速國(guó)家的產(chǎn)業(yè)向高級(jí)化轉(zhuǎn)換凸顯迅猛[12]。代謙和別朝霞構(gòu)建一個(gè)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)模型考察發(fā)展中國(guó)家人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，認(rèn)為只有人力資本水平不斷提升，才能促使發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級(jí)演化[13]。張勇結(jié)合新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型分析了人力資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)，也印證了這一結(jié)論，并指出人力資本是中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要推動(dòng)因素之一[14]。也有一些實(shí)證研究從跨國(guó)和分地區(qū)層面進(jìn)行展開(kāi)，Anabela和Aurora基于1960—2011年OCDE國(guó)家的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)實(shí)證表明，發(fā)達(dá)國(guó)家人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之間存在長(zhǎng)期正向交互作用，欠發(fā)達(dá)國(guó)家人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之間存在短期負(fù)向交互作用[15]。江永紅等人研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)東部地區(qū)人力資本雄厚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)速度較快，呈現(xiàn)出高技能偏向型的特征；而中西部地區(qū)人力資本外流，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型速度相對(duì)滯后，同時(shí)表現(xiàn)出明顯的非技能偏向型特征[16]。

通過(guò)梳理上述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究多停留在考察總量人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，并未重視不同類型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)制的比較研究。事實(shí)上，由于個(gè)體的受教育程度、技能掌握情況和社會(huì)地位等因素的差異，人力資本表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性特征，并且不同地區(qū)人力資本也會(huì)存在著數(shù)量和質(zhì)量上的差別。進(jìn)而，不同類型的人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)程度也就有所不同。據(jù)此，本文在已有研究基礎(chǔ)上，通過(guò)理論推演與實(shí)證檢驗(yàn)，討論了異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制，同時(shí)考慮到地區(qū)差異因素，又從地區(qū)層面進(jìn)行考察，最后得出相應(yīng)結(jié)論。

二、理論模型

本文借鑒Matsuyama分析框架[17]，構(gòu)建一個(gè)包含農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)兩部門的結(jié)構(gòu)變遷模型。為了分析簡(jiǎn)便，參照Lucas的處理方法[18]，生產(chǎn)函數(shù)中不納入物質(zhì)資本，將勞動(dòng)力作為生產(chǎn)中唯一投入要素，部門生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式為：

Yi=A(Hi)Fi(Li)，i=r，u

(1)

其中，Y表示部門產(chǎn)出；L表示勞動(dòng)力數(shù)量；H表示人力資本；A表示技術(shù)進(jìn)步；r代表農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門，u代表非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門；F′>0，F(xiàn)″<0，A′>0，Hu>Hr。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中討論了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，不足之處是將技術(shù)進(jìn)步視為外生變量。在此基礎(chǔ)上，Romer和Lucas把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，將人力資本引入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為人力資本決定了技術(shù)進(jìn)步。為此，本文將技術(shù)進(jìn)步表示為人力資本的線性函數(shù)A=ηH。其中η為人力資本效率參數(shù)，η>0。代表性消費(fèi)者在無(wú)限期界上最大化終生效用，具體效用函數(shù)形式為：

(2)

假設(shè)人口規(guī)模保持不變，農(nóng)業(yè)部門人力資本水平低于非農(nóng)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力分別在低技能和高技能工作崗位上進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不存在政策限制，農(nóng)業(yè)部門數(shù)量為l的勞動(dòng)力通過(guò)人力資本積累后轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門從事高技能生產(chǎn)活動(dòng)，數(shù)量為L(zhǎng)r-l的勞動(dòng)力選擇繼續(xù)留在農(nóng)村從事低技能生產(chǎn)活動(dòng)，發(fā)生轉(zhuǎn)移后非農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力數(shù)量為L(zhǎng)u+l。勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移數(shù)量l間接地刻畫出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，發(fā)生勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移后的兩部門生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?/p>

Yr=A(Hr)Fr(Lr-l)

(3)

Yu=A(Hu)Fu(Lu+l)

(4)

其中，Lr與Lu分別表示農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)業(yè)部門原有勞動(dòng)力數(shù)量。假設(shè)農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品全部用于滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)Cr，非農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品全部用于滿足非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)Cu，則有：

Cr=Yr

(5)

Cu=Yu

(6)

若以非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品作為計(jì)價(jià)單位，價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品相對(duì)于非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品的價(jià)格外生給定為p，消費(fèi)者的預(yù)算約束條件為pCr+Cu=I，其中I表示收入。那么，消費(fèi)者面臨如下效用最大化問(wèn)題：

(7)

s.t.pCr+Cu=I

(8)

由一階條件可得：

(9)

將式(5)和式(6)帶入式(9)，整理得：

(10)

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門與非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的工資為：

Wr=pA(Hr)Fr′(Lr-l)

(11)

Wu=A(Hu)Fu′(Lu+l)

(12)

相對(duì)于農(nóng)業(yè)部門而言，非農(nóng)業(yè)部門提供的就業(yè)崗位可獲得高額工資，正是這種部門之間的工資差異誘發(fā)勞動(dòng)力發(fā)生轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移達(dá)到均衡時(shí)，滿足兩部門邊際收益相等：

pA(Hr)Fr′(Lr-l)=A(Hu)Fu′(Lu+l)

(13)

將式(10)帶入式(13)，可得：

=A(Hu)Fu′(Lu+l)

(14)

進(jìn)一步整理得：

Fr′(Lr-l)=0

(15)

令式(15)等號(hào)左邊為Γ，可以看出Γ是關(guān)于l和Hr的函數(shù)，即：

·Fr′(Lr-l)

(16)

由隱函數(shù)求導(dǎo)法則可知：

(17)

通過(guò)式(16)，可求得：

(18)

(19)

由式(18)、(19)和函數(shù)F(g)的性質(zhì)，可知?l/?Hr>0，表明伴隨農(nóng)業(yè)部門人力資本水平的提高，也出現(xiàn)勞動(dòng)力由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移數(shù)量增加。這是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)部門人力資本水平提升使其更容易達(dá)到非農(nóng)業(yè)部門所要求的水平，進(jìn)而農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力更加容易地轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門。

綜上分析得出如下結(jié)論：低水平人力資本在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門并不會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到改善作用，但通過(guò)人力資本積累轉(zhuǎn)變?yōu)楦咚饺肆Y本，進(jìn)入非農(nóng)業(yè)部門可以起到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。

三、實(shí)證分析

(一)模型構(gòu)建

基于上述分析，本文構(gòu)建的基本計(jì)量模型如下：

(20)

其中，strit表示被解釋變量，W表示核心解釋變量，Control表示一系列控制變量，β表示回歸系數(shù)，i代表省份，t代表年份，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

這里主要考察異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，以及在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化過(guò)程的不同階段作用方向是否發(fā)生改變，也就是探究異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整個(gè)條件分布規(guī)律的影響。傳統(tǒng)OLS回歸主要分析的是解釋變量對(duì)被解釋變量條件期望的影響，實(shí)質(zhì)上是均值回歸。如果異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的條件分布不是對(duì)稱分布，則條件期望很難刻畫出整個(gè)條件分布的全貌。Koenker和Bassett提出的分位數(shù)回歸方法，使用殘差絕對(duì)值加權(quán)平均作為最小化目標(biāo)函數(shù)，很好地解決了這一問(wèn)題[19]。為此，我們采用分位數(shù)回歸方法進(jìn)行檢驗(yàn)。

(二)分位數(shù)回歸方法

與普通線性回歸相比，分位數(shù)回歸不需要事先假定被解釋變量的分布函數(shù)，并且能夠克服極端值和異方差的影響，是一種穩(wěn)健的回歸分析方法，分位數(shù)回歸模型具體形式如下：

(21)

式(21)中，i=1,2，…，n，t=1,2，…，T，x為(20)式中的自變量，τ表示分位點(diǎn)(0<τ<1)，βτ為τ分位數(shù)回歸系數(shù)，x和βτ都是K×1的向量，而且xi1=1，quantτ(strit|xit)表示在給定x的條件下分位點(diǎn)為τ的條件分位數(shù)函數(shù)。

(22)

(三)指標(biāo)說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

核心解釋變量：人力資本，包括異質(zhì)型人力資本和總量人力資本。異質(zhì)型人力資本，參照Caselli等分類的方法[21]，按照受教育程度將人力資本分為初級(jí)人力資本(h1)、中級(jí)人力資本(h2)和高級(jí)人力資本(h3)。其中，初級(jí)人力資本采用各地區(qū)從業(yè)人員中初中及以下人口比重代表，中級(jí)人力資本采用各地區(qū)從業(yè)人員中高中及大專人口比重代表，高級(jí)人力資本采用各地區(qū)從業(yè)人員中大學(xué)本科及以上人口比重代表?？偭咳肆Y本(h)采用各地區(qū)從業(yè)人員人均受教育年限衡量，具體按照我們國(guó)家的教育體系將就業(yè)人員受教育情況分為5個(gè)層次，并對(duì)不同教育層次的受教育年數(shù)做如下設(shè)定：文盲或者半文盲為0年，小學(xué)為6年，初中為9年，高中為12年，大專及以上為16年。然后，采用各層次受教育人口占總?cè)丝诒茸鳛闄?quán)重，進(jìn)行求和計(jì)算，得到各地區(qū)人口的平均受教育年數(shù)。

本文計(jì)量模型中的控制變量有：城市化水平(ruban)，用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口比年末總?cè)丝跀?shù)衡量；對(duì)外開(kāi)放程度(open)，參照毛軍和劉建民的方法[22]，用各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP比值來(lái)表示，其中進(jìn)出口貿(mào)易總額利用各年人民幣匯率(年平均價(jià))進(jìn)行調(diào)整；人口出生率(birth)，采用各地區(qū)人口出生率表示；基礎(chǔ)設(shè)施(ifs)，用各地區(qū)每平方公里的公路里程來(lái)表示。以上數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

(四)單位根檢驗(yàn)

為了避免出現(xiàn)虛假回歸，我們對(duì)選取的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的主要方法是單位根檢驗(yàn)。因此，分別采用LLC、IPS、ADF-Fisher和Breitung四種方法對(duì)面板數(shù)據(jù)單位根問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，LLC檢驗(yàn)中全部變量都拒絕存在單位根的原假設(shè)。所以，可以利用這些變量進(jìn)行回歸分析。

(五)實(shí)證結(jié)果分析

本文選取中國(guó)2003—2014年31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，按照所構(gòu)建的計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)性指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，高級(jí)人力資本均值最低，而初級(jí)人力資本均值超過(guò)中級(jí)人力資本與高級(jí)人力資本二者之和，3種類型人力資本的最大值與最小值存在一定差距，意味著中國(guó)人力資本地區(qū)分布并不均衡。因此，本文在初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，又將31個(gè)省份劃分成東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)，進(jìn)行分區(qū)域考察。同時(shí)，為了進(jìn)行異質(zhì)型人力資本與總量人力資本的對(duì)比分析，我們還報(bào)告了總量人力資本作為核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果。更多的分位點(diǎn)能夠給出更為詳細(xì)的信息。因受篇幅所限，我們只選擇具有代表性的0.1、0.2、0.3、0.4、0.5、0.6、0.7、0.8 和0.9 分位點(diǎn)，具體如表1所示。

表1顯示，以人均受教育年限衡量的總量人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在0.2分位點(diǎn)上表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，其他分位點(diǎn)上的估計(jì)結(jié)果未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。考察中國(guó)人力資本現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)：第一，中國(guó)人力資本整體水平偏低，相對(duì)于龐大的人口規(guī)模而言，真正高水平人力資本不足，尤其是中西部地區(qū)高水平人力資本匱乏；第二，中國(guó)人力資本發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在相當(dāng)大的差距，人均產(chǎn)出效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，創(chuàng)新動(dòng)力不足；第三，人力資本使用效率低下，以及人力資本分配結(jié)構(gòu)出現(xiàn)極化，并且地區(qū)差異明顯。總的來(lái)說(shuō)，雖然中國(guó)教育事業(yè)發(fā)展總體水平得到極大提高，但是高端研發(fā)人才和技能人才短缺問(wèn)題較為突出，導(dǎo)致我國(guó)自主創(chuàng)新能力總體偏低，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的最大掣肘。進(jìn)而，出現(xiàn)總量人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)系不顯著，甚至呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)。下面，我們重點(diǎn)考察異質(zhì)型人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的動(dòng)態(tài)演變。以初級(jí)人力資本作為核心解釋變量得到的檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表1　總量人力資本檢驗(yàn)結(jié)果

注：表中*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為對(duì)應(yīng)參數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，下同。

表2　初級(jí)人力資本檢驗(yàn)結(jié)果

表2顯示，初級(jí)人力資本在各分位點(diǎn)上都通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但估計(jì)系數(shù)均顯示為負(fù)，意味著初級(jí)人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級(jí)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中表現(xiàn)出明顯的負(fù)效應(yīng)。這是因?yàn)槌跫?jí)人力資本技術(shù)水平有限，對(duì)高新技術(shù)掌握存在一定障礙，主要以從事低端產(chǎn)業(yè)為主。長(zhǎng)期來(lái)看，這種局面并不會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，反而起到抑制作用。進(jìn)一步觀察各分位點(diǎn)上的回歸系數(shù)發(fā)現(xiàn)，從0.1到0.8這個(gè)區(qū)間初級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)呈明顯下降趨勢(shì)，而在0.9高分位點(diǎn)上初級(jí)人力資本的負(fù)效應(yīng)有所緩解。可能是因?yàn)榘殡S房地產(chǎn)和物流等產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)會(huì)吸收大量低技能勞動(dòng)力，把從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來(lái)的勞動(dòng)力重新分配到其他產(chǎn)業(yè)。在這種力量驅(qū)使下，初級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)效應(yīng)有所降低。以中級(jí)人力資本作為核心解釋變量得到的檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

從表3可以發(fā)現(xiàn)，中級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)除0.9分位點(diǎn)外，其他分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)全部轉(zhuǎn)變?yōu)檎?。從顯著性來(lái)看，中級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)在0.2、0.3、0.4、0.5、0.6和0.7分位點(diǎn)上通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平處于低端和高端時(shí)，中級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并未產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。對(duì)于這種現(xiàn)象主要從兩個(gè)方面進(jìn)行解釋：一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整初期勞動(dòng)力從低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換并不是自然而然就能實(shí)現(xiàn)的，其間必然伴隨著結(jié)構(gòu)性失業(yè)，這可能是0.1分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)不顯著的一個(gè)原因；另一方面，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)技術(shù)工人的需求發(fā)生轉(zhuǎn)變，各地區(qū)開(kāi)辦一些職業(yè)技術(shù)類院校，而這些職業(yè)技術(shù)類院校所開(kāi)設(shè)課程和教學(xué)水平尚不夠完善，一些專業(yè)的設(shè)置明顯滯后于市場(chǎng)需求，這就導(dǎo)致培養(yǎng)出的學(xué)生實(shí)踐水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到企業(yè)要求，從而出現(xiàn)了“設(shè)備易得、技工難求”的局面，這可能就造成了在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端時(shí)期中級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)不顯著。以高級(jí)人力資本作為核心解釋變量得到的檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表3　中級(jí)人力資本檢驗(yàn)結(jié)果

表4　高級(jí)人力資本檢驗(yàn)結(jié)果

表4的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，高級(jí)人力資本在各分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)均為正，且全部在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。這表明高級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有明顯的促進(jìn)效應(yīng)。我們還可以發(fā)現(xiàn)，高級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)隨分位點(diǎn)的提高總體呈上升趨勢(shì)，說(shuō)明高級(jí)人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深化調(diào)整的進(jìn)程中邊際貢獻(xiàn)逐漸增加，并且各分位點(diǎn)上高級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)都高于其他兩種人力資本，進(jìn)一步驗(yàn)證前文理論分析所得出的結(jié)論。我們從以下幾個(gè)角度來(lái)分析高級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制：第一，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化升級(jí)的動(dòng)力源泉，而技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生又主要依賴人力資本質(zhì)量，人力資本水平越高技術(shù)進(jìn)步速度越快，所以高級(jí)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)表現(xiàn)出正相關(guān)。第二，一個(gè)國(guó)家的高級(jí)人力資本數(shù)量越多，其對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸收能力越強(qiáng)，先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)也就越明顯。當(dāng)一國(guó)充分吸收掌握國(guó)外領(lǐng)先技術(shù)后，可以更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁向中高端。第三，伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)高級(jí)人力資本需求量增大，高級(jí)人力資本的專用性和不可替代性日益顯現(xiàn)，估計(jì)結(jié)果中也充分體現(xiàn)出來(lái)這一機(jī)制，高級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)由0.1分位點(diǎn)上的1.285增加到0.9分位點(diǎn)上的1.676。

此外，我們根據(jù)以上檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)綜合分析控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響。從城市化水平來(lái)看，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的低端，城市化水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，但是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的高端促進(jìn)作用強(qiáng)度趨緩，甚至有可能出現(xiàn)反向影響。這主要是因?yàn)槌鞘谢梢酝ㄟ^(guò)提高資源利用效率、消化過(guò)剩產(chǎn)能和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚等途徑促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整差異性格局逐漸形成，可能存在一些地區(qū)盲目追求城市化速度，大搞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，在缺乏相應(yīng)產(chǎn)業(yè)支撐的情況下，超前規(guī)劃各種新城區(qū)和工業(yè)園區(qū)，造成占用土地過(guò)快過(guò)多問(wèn)題，也未能起到加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用。從對(duì)外開(kāi)放程度來(lái)看，對(duì)外開(kāi)放程度的正向影響增強(qiáng)?？梢哉f(shuō)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整離不開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)，要把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和對(duì)外開(kāi)放緊密結(jié)合起來(lái)，充分利用經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的良好機(jī)遇，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。從人口出生率的檢驗(yàn)結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，人口出生率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用愈加明顯，可能是因?yàn)槿丝诩t利消失殆盡，增加勞動(dòng)力供給有利于優(yōu)化人口結(jié)構(gòu)，減緩老齡化壓力，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更健康更有活力，這一點(diǎn)從黨的十八屆五中全會(huì)決定全面放開(kāi)二孩的政策上也有所體現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次水平較低的情況下，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。但是，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到一定水平，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的促進(jìn)作用弱化，甚至消失。

鑒于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異大，本文進(jìn)一步分區(qū)域考察異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響，具體的分位數(shù)回歸結(jié)果如表5所示。為了能夠更加清晰地展示分區(qū)域異質(zhì)型人力資本估計(jì)系數(shù)的變化情況，我們給出分位數(shù)回歸系數(shù)變化圖，如圖1、圖2和圖3所示。

表5　分地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果

從分區(qū)域檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，東部地區(qū)和中部地區(qū)初級(jí)人力資本系數(shù)都表現(xiàn)出顯著為負(fù)。相對(duì)東、中部地區(qū)，西部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果僅在0.8和0.9兩個(gè)分位點(diǎn)上通過(guò)檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為正。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，東部和中部地區(qū)初級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)大體呈先增后減的趨勢(shì)，并且東部地區(qū)的拐點(diǎn)要先于中部地區(qū)。其原因是東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷速度較快，一些相對(duì)低端、附加值低的產(chǎn)業(yè)不斷被淘汰，這就導(dǎo)致了初級(jí)人力資本的負(fù)效應(yīng)稍緩后又增，而中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度稍顯滯后，因此拐點(diǎn)出現(xiàn)的較晚；西部地區(qū)可能是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)占有相當(dāng)比重，隨著農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、增收和技術(shù)進(jìn)步，初級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也起到一定的促進(jìn)作用。就中級(jí)人力資本而言，東部和中部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果基本上都通過(guò)檢驗(yàn)，其中東部地區(qū)的中級(jí)人力資本系數(shù)均在1%的水平下顯著，而西部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果僅在0.7、0.8和0.9三個(gè)分位點(diǎn)上表現(xiàn)出顯著為負(fù)，其他分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)均不顯著。圖2顯示，東部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)呈明顯的上升趨勢(shì)，中部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)表現(xiàn)出先降后升， 但總體上變化幅度不大。主要原

圖1　分地區(qū)初級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)

圖2　分地區(qū)中級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)

圖3　分地區(qū)高級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)

因是東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)率先轉(zhuǎn)型，對(duì)高水平人力資本需求加大，中級(jí)人力資本的邊際貢獻(xiàn)伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深化也逐漸增強(qiáng)，而中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型相對(duì)滯后，出現(xiàn)中級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)趨勢(shì)下行，可能是因?yàn)檫@兩地區(qū)中級(jí)人力流向東部地區(qū)的緣故。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)越過(guò)0.6分位點(diǎn)后，中部地區(qū)的中級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)出現(xiàn)回升跡象，這可能是由于中部崛起，提供了更多就業(yè)崗位，同時(shí)也加大人才吸引力度，促使部分人力資本回流。東、中部地區(qū)高級(jí)人力資本估計(jì)結(jié)果與初級(jí)人力資本估計(jì)結(jié)果基本相同，主要區(qū)別在于每個(gè)分位點(diǎn)上對(duì)應(yīng)的高級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)均大于中級(jí)人力資本估計(jì)系數(shù)。這表明高級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)于中級(jí)人力資本。西部地區(qū)高級(jí)人力資本在0.1、0.2、0.3、0.4、0.5和0.6分位點(diǎn)上顯著為正，其他分位點(diǎn)的估計(jì)結(jié)果并不顯著。關(guān)于分地區(qū)高級(jí)人力資本估計(jì)結(jié)果的解釋與中級(jí)人力資本估計(jì)結(jié)果的解釋相同。綜合圖2和圖3可以看出，西部地區(qū)高級(jí)人力資本先于中級(jí)人力資本流出，而中部地區(qū)高級(jí)人力資本回流滯后于中級(jí)人力資本。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因主要在于人力資本水平越高對(duì)工作性質(zhì)、工作環(huán)境和工資水平等要求越高。由此來(lái)看，一個(gè)地區(qū)只有加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提供更優(yōu)越的條件，才能吸引高水平人力資本流入，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

已有文獻(xiàn)多將人力資本作為一個(gè)整體，探究其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，而忽視人力資本異質(zhì)性問(wèn)題。為此，本文在Matsuyama的模型基礎(chǔ)上，引入異質(zhì)型人力資本，通過(guò)數(shù)理演繹，闡釋了異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的作用機(jī)制，并結(jié)合我國(guó)31個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，借助分位數(shù)回歸模型，通過(guò)比較全面的計(jì)量檢驗(yàn)，更加細(xì)致地考察了異質(zhì)型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響。同時(shí)進(jìn)一步考慮到區(qū)域發(fā)展不平衡，同一類型人力資本在不同地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響可能不同，本文還進(jìn)行分區(qū)域檢驗(yàn)。根據(jù)理論分析與實(shí)證結(jié)果，我們得到以下主要結(jié)論：

1.當(dāng)前，我國(guó)人力資本整體水平相對(duì)較低，要重視人力資本積累，尤其是重點(diǎn)培養(yǎng)高端研發(fā)型和技能型人力資本，增加教育科研投入和加強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新等方面政策導(dǎo)向，充分意識(shí)到人力資本才是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

2.初級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著的負(fù)效應(yīng)；中級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果呈現(xiàn)出階段性特征，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于低端和高端時(shí)期，中級(jí)人力資本無(wú)法有效地加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；高級(jí)人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推動(dòng)作用最強(qiáng)，并且伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，其邊際貢獻(xiàn)逐漸增加。

3.中、高級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)按東部、中部和西部順序依次遞減，并且在東部和中部地區(qū)這兩種類型人力資本都與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，而初級(jí)人力資本恰好表現(xiàn)相反。值得注意的是，西部地區(qū)高級(jí)人力資本先于中級(jí)人力資本流出，中部地區(qū)高級(jí)人力資本回流滯后于中級(jí)人力資本。

近年來(lái)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的狀況凸顯，出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩、資源配置效率不高、工業(yè)“大”而不“強(qiáng)”和服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后等一系列問(wèn)題，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整，而人力資本狀況又是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要因素。

本文根據(jù)上述結(jié)論得出以下幾點(diǎn)啟示：第一，重視人力資本積累，調(diào)動(dòng)高水平人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)過(guò)程中的推動(dòng)作用，加大教育投資力度，相應(yīng)的教育資源要向西部地區(qū)傾斜。第二，根據(jù)東部和中部地區(qū)對(duì)中級(jí)人力資本的需求，有針對(duì)性的開(kāi)辦職業(yè)技術(shù)類院校，培養(yǎng)新型技術(shù)人才。第三，西部地區(qū)要充分借助資源優(yōu)勢(shì)，探尋符合自身要素稟賦的產(chǎn)業(yè)發(fā)展之路。同時(shí)，完善人才引進(jìn)機(jī)制，營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的軟環(huán)境，提高相應(yīng)的福利待遇，以減少人才外流。

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