NASA航天技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展情況淺析

●　文 |中國(guó)空間技術(shù)研究院　龔瑞凱

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和航天科技的不斷發(fā)展，航天技術(shù)逐漸向民用領(lǐng)域擴(kuò)散，造福民眾。美國(guó)擁有世界上最堅(jiān)實(shí)的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)。在美國(guó)國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展歷史上，軍民融合一直受到關(guān)注，其軍轉(zhuǎn)民、國(guó)防技術(shù)商業(yè)化、國(guó)際科技合作，以及相關(guān)政策、管理體制與決策機(jī)制方面都在不斷完善和強(qiáng)化。目前，美國(guó)已經(jīng)形成了較為成熟的軍轉(zhuǎn)民、民轉(zhuǎn)軍、軍民兩用技術(shù)發(fā)展的體制機(jī)制，成為世界軍民一體化的典范。美國(guó)在航天技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、管理和促進(jìn)措施等方面都積累了豐富而有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)，在軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面也取得了令世界矚目的成就。

作為推進(jìn)航天技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的典型機(jī)構(gòu)代表，美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）是美國(guó)乃至全球軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)機(jī)構(gòu)的標(biāo)桿，在政策、法律和管理等方面都擁有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)的航天技術(shù)轉(zhuǎn)移工作主要是以NASA牽頭，此外，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)參與的“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”（SBIR）和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”（STTR）也發(fā)揮著極其重要的作用。

一、NASA航天技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展情況

根據(jù)NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)的定義，為了潛在的應(yīng)用目的將科學(xué)與工程知識(shí)從某一實(shí)體轉(zhuǎn)移到另一實(shí)體的過程，即為技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology Transfer）。這里的“技術(shù)”指的是有潛在利用能力的想法、過程或者產(chǎn)品，其已經(jīng)跨越了實(shí)驗(yàn)室和探索階段，并且正在被使用。而為了增強(qiáng)接收者使用這項(xiàng)技術(shù)的能力，接收者必須獲得足夠的授權(quán)來使用這項(xiàng)技術(shù)。而接收者也必須受到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)來使用這項(xiàng)授權(quán)。該定義涵蓋了商業(yè)化內(nèi)容，因?yàn)榧夹g(shù)專業(yè)的潛在應(yīng)用目的即為使用其獲得經(jīng)濟(jì)收益。

目前，NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)通過研究，將技術(shù)轉(zhuǎn)移分為三類：

1）首要目標(biāo)技術(shù)轉(zhuǎn)移。這里涉及的是NASA主要型號(hào)任務(wù)的部分技術(shù)，其從研制開始就帶有向授權(quán)的航空航天用戶進(jìn)行該部分技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的。

2）次要目標(biāo)技術(shù)轉(zhuǎn)移。原為NASA型號(hào)任務(wù)所研發(fā)的技術(shù)，被NASA所拓展應(yīng)用來滿足特定用戶的非航空航天應(yīng)用的需求。

3）非目標(biāo)性技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)或者學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)通過信息“獲取和分發(fā)”途徑獲取相關(guān)技術(shù)。

根據(jù)最新發(fā)布的《NASA 2017年航天副產(chǎn)品報(bào)告》，NASA將航天副產(chǎn)品（spinoff）定義為：應(yīng)用了NASA技術(shù)或?qū)I(yè)知識(shí)的、使公眾受益的商業(yè)化產(chǎn)品。包括：

1）為NASA的使用而設(shè)計(jì)的、符合NASA的規(guī)范、之后進(jìn)行商業(yè)化的產(chǎn)品或過程；

2）來自由NASA投資的協(xié)議或在與NASA合作的過程中獲取的知識(shí)的產(chǎn)品或過程；

3）在制造過程中應(yīng)用NASA技術(shù)的產(chǎn)品或過程；

4）在設(shè)計(jì)或測(cè)試過程中，受到來自NASA實(shí)驗(yàn)室的個(gè)人或設(shè)備的重大幫助的產(chǎn)品或過程；

5）受到NASA前雇員的幫助而開發(fā)的產(chǎn)品或過程，該雇員的專業(yè)技術(shù)是在受雇于NASA的過程中掌握的；

6）來自NASA專利許可或棄權(quán)的商業(yè)化產(chǎn)品或過程；

7）使用來自NASA的數(shù)據(jù)或軟件開發(fā)的產(chǎn)品或過程。

NASA在成立初期，其工作主要集中在推動(dòng)航天技術(shù)的研發(fā)和進(jìn)步上，此時(shí)技術(shù)研發(fā)中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎完全歸美國(guó)政府所有。由于NASA還肩負(fù)著通過技術(shù)發(fā)展來推動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的責(zé)任，后來，NASA通過了一系列法律，以促進(jìn)合作關(guān)系，推進(jìn)非航空航天領(lǐng)域的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1973年，NASA開始嘗試將航空航天技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，成為美國(guó)最早開展軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的政府部門之一。同年，NASA發(fā)布了《技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目報(bào)告》（《Technology Utilization Program Report》）。 由于社會(huì)各界對(duì)該報(bào)告興趣濃厚，NASA決定每年發(fā)布此報(bào)告。自此，發(fā)布成果報(bào)告成為NASA開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的特色之一。1976年，NASA將《技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目報(bào)告》更名為《（美國(guó)國(guó)家航空航天局軍轉(zhuǎn)民技術(shù)》（《NASA Spinoff》），每年選取約50項(xiàng)軍轉(zhuǎn)民技術(shù)編入報(bào)告，介紹這些技術(shù)的研發(fā)背景、應(yīng)用前景、技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，以及與小企業(yè)合作將新技術(shù)引入民用領(lǐng)域等情況。

2011年10月，美國(guó)面臨國(guó)內(nèi)失業(yè)率高企、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力的境況，時(shí)任總統(tǒng)奧巴馬簽署了題為《加速聯(lián)邦研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，為企業(yè)高增長(zhǎng)提供支持》的總統(tǒng)備忘錄。在此框架下，NASA在2012年底發(fā)布了自2013年開始實(shí)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移五年規(guī)劃，旨在支撐基礎(chǔ)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，并通過內(nèi)部研究和外部反饋從而逐步規(guī)范、改進(jìn)和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。

NASA創(chuàng)立了Spinoff機(jī)制（技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃），即上文提到的每年出版一份《技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目報(bào)告》，但NASA能夠執(zhí)行“技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”，切實(shí)推進(jìn)航天技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅僅是靠發(fā)布一些文件就實(shí)現(xiàn)的，還需要提供一系列開放性的政策配套，包括用人機(jī)制、轉(zhuǎn)讓規(guī)范等。隨著《空間行動(dòng)協(xié)議》（SAA）《競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《國(guó)防授權(quán)法》，及商業(yè)化領(lǐng)航計(jì)劃等法律和計(jì)劃的出臺(tái)，美國(guó)不斷完善航天技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑和機(jī)制，大力提倡私營(yíng)企業(yè)加入技術(shù)創(chuàng)新，為航天工業(yè)注入新活力。這些政策法律為航天技術(shù)轉(zhuǎn)移提供堅(jiān)實(shí)的法律保障和政策支持，切實(shí)推動(dòng)了航天技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提高了社會(huì)綜合效益。

在“技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”之外，NASA還在聯(lián)邦的SBIR和STTR機(jī)制下向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移航天技術(shù)。SBIR/STTR的運(yùn)行機(jī)制與“技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”大同小異。在NASA的實(shí)際運(yùn)行中，這兩個(gè)機(jī)制是由同一個(gè)辦公室負(fù)責(zé)的。區(qū)別在于，“技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”屬于NASA，而SBIR/STTR要受到聯(lián)邦政府的監(jiān)督和管理，參與SBIR/STTR的除了NASA，還有國(guó)防部、能源部、衛(wèi)生部、國(guó)家海洋和大氣管理局等多個(gè)機(jī)構(gòu)。在NASA航天技術(shù)民用的實(shí)際運(yùn)行中，SBIR/STTR的受重視程度低于“技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”，但也取得了很好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

航天技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程可分為五個(gè)階段，分別是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)選擇、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)使用和技術(shù)推廣階段。五個(gè)階段交叉重疊，相互影響。在此過程中，NASA采用正式和非正式的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。其中，非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式包括科學(xué)知識(shí)的傳播、無(wú)正式協(xié)議的合作研發(fā)、將設(shè)備和裝置用于非NASA項(xiàng)目的試驗(yàn)，出版與科學(xué)實(shí)際應(yīng)用相關(guān)的技術(shù)等。在2012年以前，NASA集中于非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，但是自2013年開始，NASA開始強(qiáng)調(diào)正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，包括建立規(guī)范的分支機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程、技術(shù)轉(zhuǎn)移年度工作計(jì)劃和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程考核的關(guān)鍵點(diǎn)。

二、NASA航天技術(shù)轉(zhuǎn)移管理組織機(jī)構(gòu)

NASA內(nèi)部航天技術(shù)轉(zhuǎn)移管理組織機(jī)構(gòu)如圖1所示，其中NASA在行政上直屬總統(tǒng)管理，由NASA局長(zhǎng)總體負(fù)責(zé)。其技術(shù)轉(zhuǎn)移組織管理分為兩個(gè)層次：一是總部管理，二是分支機(jī)構(gòu)管理?？偛抗芾碛筛髀毮苻k公室完成，其中，2010年成立的首席技術(shù)專家辦公室負(fù)責(zé)將NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移到民營(yíng)部門和其他可能的技術(shù)商業(yè)化工作；監(jiān)察長(zhǎng)辦公室和咨詢團(tuán)隊(duì)是直接向NASA局長(zhǎng)匯報(bào)工作的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，監(jiān)察長(zhǎng)辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作計(jì)劃和年度總結(jié)的審查與建議工作，咨詢團(tuán)隊(duì)中的技術(shù)創(chuàng)新委員會(huì)提供與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的專家咨詢建議；總法律顧問辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移中相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)；小型商業(yè)計(jì)劃辦公室負(fù)責(zé)SBIR/STTR項(xiàng)目。

圖1　NASA航天技術(shù)轉(zhuǎn)移管理組織機(jī)構(gòu)圖

NASA下屬的各分支機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作由10個(gè)航天中心完成，并由各中心的首席技術(shù)專家負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。此外，NASA對(duì)美國(guó)遠(yuǎn)西部技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、中部大西洋技術(shù)應(yīng)用中心等六大區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行了資助，以此有效地組織和協(xié)助美國(guó)工業(yè)界參與、利用和商業(yè)化NASA的研究項(xiàng)目和技術(shù)。NASA的首席技術(shù)專家作為首席技術(shù)專家辦公室（Office of the Chief Technologist，OCT）的主要顧問，負(fù)責(zé)確定NASA航天技術(shù)相關(guān)的政策、計(jì)劃和優(yōu)先級(jí)。首席技術(shù)專家負(fù)責(zé)NASA航天技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的直接行政管理。辦公室的首席技術(shù)專家負(fù)責(zé)跨機(jī)構(gòu)技術(shù)的協(xié)調(diào)工作，包括任務(wù)投資，戰(zhàn)略技術(shù)集成，以確保NASA能夠滿足未來技術(shù)需求，并對(duì)NASA的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行廣泛宣傳。OCT通過創(chuàng)新伙伴關(guān)系辦公室（IPO）來推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化。IPO負(fù)責(zé)開發(fā)和執(zhí)行創(chuàng)新技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)活動(dòng)。

表1　NASA孵化器網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)孵化器的情況

NASA下設(shè)的10個(gè)航天中心的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，由副局長(zhǎng)對(duì)口負(fù)責(zé)；聯(lián)絡(luò)辦公室、立法與政府間事務(wù)辦公室由常務(wù)副局長(zhǎng)對(duì)口負(fù)責(zé)；咨詢團(tuán)隊(duì)、監(jiān)察長(zhǎng)辦公室、首席技術(shù)專家、總法律顧問辦公室、小型商業(yè)計(jì)劃辦公室以及任務(wù)支持委員會(huì)將對(duì)口NASA局長(zhǎng)，直接向其匯報(bào)。

三、NASA積極采取促進(jìn)航天技術(shù)轉(zhuǎn)移的舉措

1．構(gòu)建信息獲取和交流平臺(tái)，提高產(chǎn)業(yè)化服務(wù)水平

NASA的技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)管理和維護(hù)NASA的總數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)提供NASA的技術(shù)詳細(xì)目錄和大量成功的轉(zhuǎn)移案例。擁有累計(jì)高達(dá)1億條文獻(xiàn)。技術(shù)發(fā)現(xiàn)者主要利用互聯(lián)網(wǎng)檢索技術(shù)和成功案例，還可以索取其他信息。NASA所有的重點(diǎn)中心（10個(gè)航天中心）都要向數(shù)據(jù)庫(kù)提供信息，以此作為一種跟蹤技術(shù)的方法，便于有潛力的技術(shù)商業(yè)化。NASA的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心不僅為工業(yè)界提供檢索航空航天技術(shù)的服務(wù)，而且與位于NASA的10個(gè)航天中心的商業(yè)技術(shù)辦公室（CTO）密切合作，組織和實(shí)施相關(guān)計(jì)劃，提供全程的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化服務(wù)。

2．孵化器網(wǎng)絡(luò)孕育兩用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

孵化器及孵化器網(wǎng)絡(luò)是實(shí)現(xiàn)兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)，美國(guó)、歐洲均建立了完善的孵化器網(wǎng)絡(luò)。NASA之所以成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的典范，不僅得益于完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，其孵化器網(wǎng)絡(luò)也功不可沒。NASA孵化器網(wǎng)絡(luò)包括10個(gè)孵化器，其職能是為參與兩用技術(shù)研發(fā)的公司提供各種產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和技術(shù)支持服務(wù)，提高參與公司的成功機(jī)會(huì)。建立這些孵化器的宗旨就是培育新的和有潛力的商業(yè)化兩用技術(shù)。NASA設(shè)立的孵化器具體情況參見表1。

3．建立合作伙伴關(guān)系，引入私營(yíng)企業(yè)力量

首席技術(shù)專家辦公室與其他政府機(jī)構(gòu)發(fā)展合作伙伴關(guān)系，共享資源和專業(yè)知識(shí)，有效地發(fā)展突破能力，致力于確保NASA將研發(fā)的新技術(shù)轉(zhuǎn)讓給私營(yíng)部門，包括給私營(yíng)部門頒發(fā)許可證，并同其形成合作伙伴關(guān)系，展開相關(guān)合作。NASA在從事技術(shù)研發(fā)時(shí)便與學(xué)術(shù)界和私營(yíng)公司開展合作，利用最新發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新技術(shù)、知識(shí)為外部組織機(jī)構(gòu)打開商業(yè)市場(chǎng)，最終創(chuàng)造和提升社會(huì)效益，提高人民生活質(zhì)量。

[1] AnthonyYoung，The growth of publ ic—pr ivate partnerships in commercial Space ventures【EB/OL】，The Space Review，http://www.spacereview.com/art icle/2495/1.

[2] NASA Solicits New collaborative Partnerships with Commercial Space Industry[EB／OL], https://www.nasa.gov/press/20l4/march/nasa-solicitsnew-col laborative-partnerships-withcommercial- space-industry.