淺談社區(qū)矯正立法相關(guān)問題

關(guān)鍵詞 立法 社區(qū)矯正 概念 執(zhí)法權(quán) 未成年

作者簡介：胡馨平，北京師范大學刑事法律科學研究院，碩士研究生，大同市城區(qū)司法局大慶路法律服務所。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.246

一、社區(qū)矯正概念的界定

社區(qū)矯正的概念決定社區(qū)矯正法的地位與社區(qū)矯正工作的性質(zhì)。社區(qū)矯正的概念是從國外傳入我國的，英文一般有兩種表述：（1）communitycorrections。（2）community-based。根據(jù)對國內(nèi)外社區(qū)矯正概念的總結(jié)，筆者進一步探討社區(qū)矯正概念的應有之義。

（一） 國外社區(qū)矯正概念的總結(jié)

本部分，筆者對國外社區(qū)矯正的概念按照學界討論和語境分析兩個角度對社區(qū)矯正概念進行歸納總結(jié)。

1.學界討論

在國外，很多情況下，“社區(qū)矯正”是被作為一個學術(shù)概念，不同的學者對社區(qū)矯正下了不同的定義。筆者對不同的定義進行梳理歸納：

（1）刑罰替代說?，旣惲铡溈松扯鳎∕arilyn D.McShane，1993）等人認為，社區(qū)矯正這個術(shù)語“描述那些對州監(jiān)獄中監(jiān)禁的犯人提供替代措施的刑罰（sentence）” 。

（2）服務監(jiān)督說。羅伯特·博姆（Robert M.Bolm，1997）等人認為，社區(qū)矯正可以被廣義的定義為“在看守所和監(jiān)獄環(huán)境之外監(jiān)督犯罪人并向他們提供服務的一個矯正領域。由于這個原因，人們往往把社區(qū)矯正與非機構(gòu)性矯正（noninstitutional correction）同等看待” 。

（3）非監(jiān)禁刑罰說和社區(qū)制裁服務說。愛德華·拉特薩（Edward J.Latessa，2003）等人認為，社區(qū)矯正是“一個用來指針對刑事犯罪人和少年犯罪人的各種非監(jiān)禁矯正計劃的一般性術(shù)語（general term） ”。

保羅·克倫威爾（Paul F.Gromwell，2005）等人認為，“社區(qū)矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區(qū)中執(zhí)行全部或者部分刑期的一種非監(jiān)禁刑制裁”。

根據(jù)他們的學說，社區(qū)矯正實際包含（1）前端制裁，它們由法官判決，屬于監(jiān)禁替代措施；（2）后端計劃，這類矯正計劃的參加者由矯正官員選擇，目的是幫助犯人離開監(jiān)獄后重新融入社區(qū)。

（4）非機構(gòu)矯正計劃說。貝林德·羅杰斯·麥卡錫（Belinda Rogers McCarthy，1991等人認為，社區(qū)矯正是指“對犯罪人實行的不同類型的非機構(gòu)性矯正計劃”。

（5）機構(gòu)矯正計劃說

阿萊建德羅·克倫威爾（PaulF.Cromwell，2005）等人認為，“社區(qū)矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區(qū)中執(zhí)行全部或部分刑期的一種非監(jiān)禁制裁” 。

在國外，學界并未給出一個普遍的社區(qū)矯正定義。

2.語境分析

雖然社區(qū)矯正一詞來源于西方發(fā)達國家，但不同地區(qū)由于語境、文化背景等差異，所以，對社區(qū)矯正的稱謂也有所不同。

（1） 社區(qū)懲罰（community penalty， community punishment） 。以歐洲英法為代表的國家將在社區(qū)執(zhí)行的刑罰活動稱之為社區(qū)懲罰。

（2） 社區(qū)矯正（communitycorrections，community-based）。大多數(shù)西方國家已使用社區(qū)矯正這個稱謂，以美國和澳大利亞為代表。

筆者認為，稱謂的不同是由于理念的更新。隨著社會文明程度的提高趨勢已經(jīng)由曾經(jīng)的報應說轉(zhuǎn)向了社會預防說。

通過對國外的社區(qū)矯正概念的學習與研究：筆者對國外社區(qū)矯正下這樣一個定義：通過監(jiān)督與服務的手段，對犯罪人在社區(qū)中進行懲罰執(zhí)行和矯治，幫助其回歸社會刑罰執(zhí)行活動。

（二）我國關(guān)于社區(qū)矯正概念的研究

我國關(guān)于社區(qū)矯正的概念主要圍繞社區(qū)矯正是否屬于非監(jiān)禁刑來展開討論。

1.學界的討論

吳宗憲教授給社區(qū)矯正定義為：社區(qū)矯正是依法在社區(qū)中監(jiān)督、改造和幫扶犯罪人的非監(jiān)禁刑執(zhí)行制度。

《中華人民共和國社區(qū)矯正法》立法議案的提案者陳旭認為，社區(qū)矯正是對罪行較輕或獄內(nèi)服刑較好的罪犯，在執(zhí)行一定刑期后，運用社會力量在社區(qū)環(huán)境中繼續(xù)執(zhí)行刑罰的一種方式。

目前，我國學界主流觀點，將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑。也有部分學者認為將社區(qū)矯正定義為“非監(jiān)禁刑”不妥。

羅道文先生認為：外國的社區(qū)矯正體系無論從概念源頭還是法律體系、矯正對象、矯正實踐看，都屬于比刑罰更為寬廣的國家行為，其中有嚴肅的刑罰執(zhí)行行為，有考察國家、監(jiān)督行為，有國家教育矯正行為，也有國家組織幫扶行為。

但未麗教授認為：社區(qū)矯正制度只是限制而非剝奪人身自由，并更多追求教育目的，致力于幫助曾危害社會的人再次回歸社會，具有前瞻性、可塑性和不可預估的未來價值，在性質(zhì)定位上不應僅止于部分非監(jiān)禁刑的執(zhí)行方式。尤其當前中國刑事訴訟和刑罰結(jié)構(gòu)存在諸多缺陷正在改革之中，社區(qū)矯正的性質(zhì)、制度潛力和適用范圍非常有必要做更多開拓。

2.官方的發(fā)展

我國官方對社區(qū)矯正的正規(guī)嘗試開始于2003年。2003年7月10日最高法、最高檢、司法部、公安部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作通知》，以下簡稱《通知》，《通知》是第一個有社區(qū)矯正這一概念權(quán)威性官方文件。并將社區(qū)矯正界定為非監(jiān)禁刑。2011年公布的《刑法修正案（八）》和2012年公布的新《刑事訴訟法》在確定社區(qū)矯正為正式概念的同時，卻并未將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰。此次征求意見稿也并未明確社區(qū)矯正的概念。

筆者認為，將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰是不準確的。從我國刑罰的組成來看，我國的監(jiān)禁刑有，拘役、有期徒刑、死刑緩期執(zhí)行，我國的非監(jiān)禁刑有，管制、死刑立即執(zhí)行以及附加刑，而我國的社區(qū)矯正對象有：管制、緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行四種類型，因此將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰是不全面的。從社區(qū)矯正對象上來看，我國刑罰的執(zhí)行也并未包含暫予監(jiān)外執(zhí)行。此外，暫予監(jiān)外執(zhí)行的適用對象只有被判處拘役和有期徒刑的罪犯。而有期徒刑和拘役仍然屬于監(jiān)禁刑。我國刑訴法規(guī)定的暫予監(jiān)外執(zhí)行三種特殊適用對象，只是由于罪犯個體的特殊性，自身本就無法離開居所，性質(zhì)屬于在監(jiān)獄執(zhí)行的監(jiān)禁刑。不應將暫予監(jiān)外執(zhí)行定義為非監(jiān)禁刑。從矯正的概念上看，矯正和刑罰的概念是交叉關(guān)系，矯正的內(nèi)涵不僅有刑罰執(zhí)行還包含教育、幫扶和心理矯治的含義，由此看來，將社區(qū)矯正定義在刑罰中也不合適。從整個刑事法律發(fā)展過程中，將社區(qū)矯正限定在刑罰執(zhí)行中也不利于社區(qū)矯正進一步開拓與發(fā)展。

二、社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)歸屬的探討

社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)的歸屬問題一直是個熱點的話題。筆者將按照“司法所能否勝任社區(qū)矯正執(zhí)法工作”、“社區(qū)矯正是否警察化”和“如何建立一支專業(yè)的執(zhí)法社區(qū)矯正執(zhí)法隊伍”的邏輯順序來論述這一問題。

（一）司法所工作人員能否勝任社區(qū)矯正的執(zhí)法工作

司法部2009年11月26日頒布的關(guān)于《加強司法所規(guī)范化建設意見》中規(guī)定，司法所要承擔九項工作職能，社區(qū)矯正只是其中一項工作。由此可見，司法所要承擔除了社區(qū)矯正之外的其他大量又繁重的工作。我國目前司法所構(gòu)建大多是一人或者二人所，由于司法所的工作職能，司法所工作人員還要經(jīng)常面臨被政府抓差，因此，司法所工作人員很難集中精力從事社區(qū)矯正工作。此外，社區(qū)矯正工作責任大、風險大、工資低，所以，社區(qū)矯正工作人員積極性差。實踐中，很多專業(yè)素質(zhì)好、業(yè)務能力強的司法工作人員由于工作原因容易被調(diào)離升遷，最終導致司法所工作人員流動性大，也很難保證社區(qū)矯正執(zhí)法隊伍向?qū)I(yè)化和職業(yè)化發(fā)展。因此，筆者認為基層司法所不適宜社區(qū)矯正的執(zhí)法工作。

（二）社區(qū)矯正工作是否警察化

由于社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)不明確，公眾對社區(qū)矯正工作的不了解以及社區(qū)矯正工作人員沒有統(tǒng)一著裝等問題導致社區(qū)矯正工作開展比較困難，尤其是在實踐中，有些社區(qū)矯正對象法律意識淡薄，有較強的逆反心理，道德品質(zhì)底下不積極參與矯正工作，因此在社區(qū)矯正工作中配備警察的確有助于社區(qū)矯正工作的展開和推廣。2018年1月16日上午司法部召開黨組會議：提出社區(qū)矯正工作改革要在積極推動立法的同時采取監(jiān)獄、戒毒人民警察延伸的方法，保證日常用警。 但是，這只是在社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)不明確的情形下的暫行辦法。首先，社區(qū)矯正工作性質(zhì)不止刑罰執(zhí)行還包含矯正、教育幫扶等工作，這類工作不需要警察的介入而是需要社會力量的參與特別是專業(yè)人才的介入。其次，監(jiān)獄和解毒所的工作任務也很繁重，抽調(diào)警力從事社區(qū)矯正工作無形當中增加了監(jiān)獄警察和戒毒警察的工作負擔。由此可見，社區(qū)矯正全面警察化并不能適應社區(qū)矯正的工作。

（三）如何建立一支專業(yè)的執(zhí)法社區(qū)矯正執(zhí)法隊伍

筆者認為，建立一支專業(yè)性強的綜合社區(qū)矯正隊伍，首先，借鑒“臺州模式”建立專業(yè)的社區(qū)執(zhí)法大隊和執(zhí)法中隊。在機構(gòu)設置上采用垂直管理模式，確保社區(qū)矯正機關(guān)有明確的諸法全。在人員配置上，建立社區(qū)矯正館制度，參照《公務員法》考核與錄用社區(qū)矯正館，參照人民警察的工資、待遇和管理明確社區(qū)矯正官的晉升機制和工作福利。此外，將法律職業(yè)資格證納入社區(qū)矯正官的錄用資格中，保證執(zhí)法人員的專業(yè)性。其次，建立專業(yè)的社工隊伍。由于社區(qū)矯正工作的綜合性，因此有專業(yè)的社工承擔非刑罰執(zhí)行工作是社區(qū)矯正工作的必然要求，也是我國刑法社會化的必然趨勢。最后，組織社會力量參與到社區(qū)矯正工作當中。社區(qū)矯正的最終目標是幫助犯罪人最終回歸社會，防止再犯罪發(fā)生。社區(qū)矯正工作不僅是綜合的工作，而且。從犯罪人的角度來看，社區(qū)矯正也是具有個別性和特殊性的工作。因此，動員組織社區(qū)矯正對象的家人、朋友、同時及社區(qū)的鄰居參與到犯人的矯正工作來有利于社區(qū)矯正對象配合工作，回歸社會。

三、社區(qū)矯正中未成年犯立法問題的探討

在我國刑事立法中，我國《刑法修正案（八）》在緩刑的前提條件中明確規(guī)定了未成年適用緩刑的特殊情況，2012年《刑事訴訟法》也專門設立了未成年人專章。這證明未成年犯在刑事立法領域的特殊性以及立法機關(guān)對未成年保護的重視。然而，《意見稿》卻沒有設立未成年人專章不失為一種遺憾。

未成年犯罪是當今世界一個令人注目的問題，它曾與毒品、環(huán)境污染一起成為“世界三大公害”。在我國未成年人犯罪也是一個非常嚴重的社會問題。我國未成年犯罪呈現(xiàn)參與刑事作案比重大、犯罪人員年齡日趨低齡化、再犯罪現(xiàn)象比較突出三大特點。 此外，未成年是家庭的希望也是國家和民族的未來，未成年罪犯由于自身文化程度低，知識結(jié)構(gòu)有缺陷，心理不穩(wěn)定，生理不成熟等特殊性在改造和矯正中應當區(qū)別于成年人。因此，筆者認為在《社區(qū)矯正法》中應設立獨立的未成年章節(jié)。

未成年專章應按照未成年罪犯自身特點來制定。筆者按照原則、年齡、評估、管理、義務的順序擬設立未成年人專章。

未成年人的社區(qū)矯正工作：

第X條：【方針原則】對未成年人實行社區(qū)矯正實行教育、感化方針，堅持教育為主，刑罰執(zhí)行為輔原則。

第X條：【年齡】已滿14周歲未滿20周歲的社區(qū)矯正對象適用本章。

第X條：【心理評估和信息調(diào)查】社區(qū)矯正機關(guān)要對未成年矯正對象進行入矯前、矯正中和解矯前心理評估。

社區(qū)矯正機關(guān)要根據(jù)被告人成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調(diào)查、走訪。

第X條：【專門管理】社區(qū)矯正機關(guān)應當對未成年矯正對象建立專門檔案，配備專門的工作人員和心理輔導師。

社區(qū)矯正機關(guān)要對未成年矯正對象進行專門的培訓。培訓內(nèi)容要有心理課程、文化課程以及專業(yè)技能培訓。并且，定期組織矯正對象參加培訓考試和社會，并將考試成績計入考核當中。

此外，要統(tǒng)一考核制度。

注釋：

Marilyn McShane&WesleyKrause;，Community corrections（New York：Macmillam Company，1993）.4.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Robert M.Bohm&KeithN.Haley;，Introduction to criminal justice （New York：Glencoe/McGraw-Hill，1997）.383.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

EedwardJ.Latessa&HarryR.Dammer;，Correction in the community，3rd.（Cincinnati，OH：Anderson Publishing Co，2003）.554.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Paul F.Cromwell，LeanneFiftalAlarid&Rolando; V.delCarmen，Community ？based corrections，6thed.（Blemont，CA：Thomas Wadsworth，2005）.9.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Belinda RogarsMcCarthy&BerardJ.McCarthy;，Community-based corrections，2nded.（Pacific Grove，CA：Brook/Cole Publishing Company，1991）.2.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Alejandro del Carmen，Corrections，2nded.（Cincinnati，OH；Atomic Dog Publishing，2004）.104.

武玉紅、劉強主編.社區(qū)矯正工作典型案例與矯正指要.北京：中國法制出版社.2016.4，5.

吳宗憲主編.社區(qū)矯正導論.北京：北京中國人民大學出版社.2011.5.

張昱主編.社區(qū)矯正社會工作案例評析.上海：華東理工大學出版社.2013.2.

羅道文.社區(qū)矯正立法中幾個問題的思考.http：//article.chinalawinfo.com/articlehtml/article_70731.shtml.2017年12月25日訪問.

但未麗.當前中國社區(qū)矯正發(fā)展困境及應對.中國人民公安大學學報.2015（5）.

司法部召開黨組會議：提出社區(qū)矯正工作改革要在積極推動立法的同時 采取監(jiān)獄、戒毒人民警察延伸監(jiān)管等方法 保證日常用警.http：//www.sohu.com/a/217360645_660595.2018年2月1日訪問.

張崇脈.未成年人再犯風險評估實證研究.北京師范大學2016年博士畢業(yè)論文.http：//etd.lib.bnu.edu.cn/Thesis/Thesis/ThesisSearch/Search_DataDetails.aspx？dbcode=ETD1&dbid;=7&sysid;=58942.2018年1月10日訪問.