關(guān)于進(jìn)一步深化國有企業(yè)混合所有制改革的提案及復(fù)文

一、探討清晰界定國有企業(yè)的定義

在深化混合所有制改革的過程中，首先需要界定清楚國有企業(yè)?？梢蕴接懖扇∪缦路诸惙绞?，國有資本持股占比為100%的，屬于國有獨(dú)資企業(yè)；持股50%以上的，屬于國有絕對(duì)控股；持股30%—50%的，且國有資本為最大股東，屬于國有相對(duì)控股。以上三類都可以明確界定為國有企業(yè)，其他國有企業(yè)為國有資本參股企業(yè)，則應(yīng)清晰界定為混合所有制企業(yè)。

二、加快推進(jìn)國有企業(yè)分類和劃分維度的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作

《意見》明確指出要分類推進(jìn)混合所有制改革，因而加快推進(jìn)國有企業(yè)分類和劃分維度的標(biāo)準(zhǔn)化十分重要。建議，一是細(xì)化分類。根據(jù)誰出資、誰分類的原則，在遵循國家統(tǒng)一分類思路的前提下，建議各地結(jié)合實(shí)際情況，確定適當(dāng)?shù)牧炕瘶?biāo)準(zhǔn)，科學(xué)劃分并動(dòng)態(tài)調(diào)整本地國有企業(yè)功能類別。二是對(duì)企業(yè)的公益性業(yè)務(wù)和商業(yè)類業(yè)務(wù)進(jìn)行剝離，同時(shí)對(duì)同一行業(yè)多個(gè)國有企業(yè)剝離的業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，避免資源浪費(fèi)，切實(shí)提高國有資本運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一。

三、加大職業(yè)經(jīng)理人制度推進(jìn)工作的重視力度，弘揚(yáng)中國企業(yè)家精神

認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平同志提出的，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向必須一以貫之的要求。在對(duì)國有企業(yè)科學(xué)合理分類的基礎(chǔ)上，公益性國有企業(yè)可以保持現(xiàn)有“管人、管事、管資產(chǎn)”的國資管理體制，商業(yè)類國有企業(yè)應(yīng)加快推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。

國家發(fā)展改革委復(fù)文

一、關(guān)于國有企業(yè)混合所有制改革試點(diǎn)工作進(jìn)展

按照黨中央、國務(wù)院部署要求，國家發(fā)改委、國資委會(huì)同有關(guān)部門積極推進(jìn)電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領(lǐng)域國有企業(yè)混合所有制改革試點(diǎn)。2016年以來，陸續(xù)在中央企業(yè)層面開展了兩批共19家試點(diǎn)。目前，試點(diǎn)企業(yè)正在按照完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率的要求，有序推動(dòng)各項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)落地實(shí)施。部分企業(yè)已完成新公司設(shè)立、外部引資、公司治理重構(gòu)、業(yè)務(wù)鏈條拓展等試點(diǎn)主體任務(wù)；部分企業(yè)正在加快引資進(jìn)程，同步謀劃產(chǎn)業(yè)協(xié)同項(xiàng)目。近期，第三批試點(diǎn)企業(yè)已按程序報(bào)批。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)混合所有制改革的調(diào)研督察，并總結(jié)了部分混改典型案例。下一步，國家發(fā)改委將繼續(xù)跟蹤指導(dǎo)試點(diǎn)實(shí)施情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)中遇到的一些具體問題；加強(qiáng)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，通過案例推介等多種方式，及時(shí)在面上推廣。

二、關(guān)于“探討清晰界定國有企業(yè)的定義”的建議

目前，我國對(duì)國有企業(yè)的界定主要依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委財(cái)政部令第32號(hào)）第四條，即國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控股企業(yè)包括：（一）政府部門、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位出資設(shè)立的國有獨(dú)資企業(yè)（公司），以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計(jì)持股為100%的國有全資企業(yè)；（二）前款所列單位、企業(yè)單獨(dú)或共同出資，合計(jì)擁有產(chǎn)（股）權(quán)比例超過50%，且其中之一為最大股東的企業(yè)；（三）前兩款所列企業(yè)對(duì)外出資，擁有股權(quán)比例超過50%的各級(jí)子企業(yè)；（四）政府部門、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、單一國有及國有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并且通過股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵?shí)際支配的企業(yè)。

關(guān)于“持股50%以上的，屬于國有絕對(duì)控股；持股30%—50%的，且國有資本為最大股東，屬于國有相對(duì)控股”，絕對(duì)控股的概念與國家統(tǒng)計(jì)局《公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法》基本一致；相對(duì)控股，根據(jù)上述分類辦法，是指在企業(yè)的全部實(shí)收資本中，某經(jīng)濟(jì)成分的出資人擁有的資本（股本）比例雖未大于50%，但根據(jù)協(xié)議規(guī)定擁有企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)（協(xié)議控股）；或者相對(duì)大于其他任何一種經(jīng)濟(jì)成分所占的比例（相對(duì)控股）。

關(guān)于“國有資本參股企業(yè)應(yīng)界定為混合所有制企業(yè)”，根據(jù)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》關(guān)于“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”的表述，混合所有制企業(yè)應(yīng)是國有資本、集體資本、非公有資本等不同所有制資本共同持股的企業(yè)。國有參股企業(yè)屬于混合所有制企業(yè)，國有控股企業(yè)也是混合所有制企業(yè)，國有股東依據(jù)出資比例依法行使出資人權(quán)利。

三、關(guān)于“確定適當(dāng)?shù)牧炕瘶?biāo)準(zhǔn)，科學(xué)劃分并動(dòng)態(tài)調(diào)整本地國有企業(yè)功能類別”的建議

為準(zhǔn)確界定不同國企功能，有針對(duì)性地推進(jìn)國企改革，2015年，國務(wù)院國資委、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)研究〔2015〕170號(hào)），提出將國企界定為商業(yè)類和公益類，分類推進(jìn)改革、分類促進(jìn)發(fā)展、分類實(shí)施監(jiān)管、分類定責(zé)考核，并明確按照誰出資誰分類的原則，由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定所出資企業(yè)的功能界定與分類方案，適時(shí)對(duì)國企功能定位和類別進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

2016年，財(cái)政部與中宣部等聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化國有文化企業(yè)分類改革的意見》，依據(jù)不同戰(zhàn)略定位、功能作用、改革發(fā)展現(xiàn)狀及其主營業(yè)務(wù)范圍等，對(duì)不同類別國有文化企業(yè)區(qū)別對(duì)待，分類施策。

2017年4月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)功能界定與分類方案》（國資發(fā)規(guī)劃〔2017〕67號(hào)），明確了中央企業(yè)功能界定與分類的原則、標(biāo)準(zhǔn)和步驟等，將中央企業(yè)分成了商業(yè)一類、商業(yè)二類和公益類。其中，商業(yè)一類企業(yè)為處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)；商業(yè)二類企業(yè)為處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的企業(yè)；公益類企業(yè)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)。目前，國務(wù)院國資委正組織中央企業(yè)對(duì)所屬子企業(yè)開展功能界定與分類工作。地方國企的功能界定與分類工作由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定相關(guān)工作方案，報(bào)經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)后實(shí)施分類改革、分類發(fā)展和分類監(jiān)管。

四、關(guān)于“加大職業(yè)經(jīng)理人制度推進(jìn)工作的重視力度”的建議

黨中央、國務(wù)院對(duì)建立職業(yè)經(jīng)理人制度工作高度重視?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）要求，“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例，加快建立退出機(jī)制?！薄秶鴦?wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（國發(fā)〔2015〕54號(hào)）進(jìn)一步對(duì)推行混合所有制企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度提出了明確要求。國務(wù)院國企改革領(lǐng)導(dǎo)小組專門將推行職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)列入了國企改革“十項(xiàng)試點(diǎn)”。

一方面，在推進(jìn)國企混合所有制改革試點(diǎn)工作中積極探索混合所有制企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度。在《部分重要領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)工作方案》中，把“探索完善職業(yè)經(jīng)理人制度”作為試點(diǎn)的重要任務(wù)，要求明確基于崗位規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人資格標(biāo)準(zhǔn)，建立職業(yè)經(jīng)理人資格認(rèn)定制度；采用內(nèi)部人才招聘和社會(huì)公開招聘相結(jié)合的方式，通過規(guī)范、公正的監(jiān)督程序，擇優(yōu)選拔經(jīng)理人員；嚴(yán)格聘用期管理和目標(biāo)考核，建立市場(chǎng)化的流動(dòng)退出機(jī)制。在批復(fù)試點(diǎn)方案和指導(dǎo)實(shí)施過程中，要求試點(diǎn)企業(yè)把實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度作為試點(diǎn)的規(guī)定動(dòng)作積極探索。下一步，國家發(fā)改委將跟蹤指導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)，在探索職業(yè)經(jīng)理人制度等方面形成可復(fù)制、可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)。

另一方面，有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)。一是注重加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，先后研究制定了《企業(yè)經(jīng)營管理人才隊(duì)伍建設(shè)中長期規(guī)劃（2010—2020年）》《中央企業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)中長期規(guī)劃（2010—2020年）》，對(duì)培養(yǎng)造就高水平的企業(yè)家，提出了清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和具體措施；二是積極推進(jìn)落實(shí)中央企業(yè)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)工作，在部分中央企業(yè)落實(shí)了董事會(huì)選人用人權(quán)，并開展了市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層成員試點(diǎn)；三是指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)和地方國資委所屬國企推行職業(yè)經(jīng)理人制度；四是嚴(yán)格考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，中央組織部、國資委黨委聯(lián)合印發(fā)中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)辦法，對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理者的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、工作實(shí)績、勤勉盡責(zé)和廉潔自律等情況進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)；五是積極推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營管理人才素質(zhì)提升工程深入實(shí)施，國務(wù)院國資委配合中央組織部組織選調(diào)中央企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員參加“一校五院”培訓(xùn)，并積極實(shí)施企業(yè)經(jīng)營管理人才專項(xiàng)培養(yǎng)計(jì)劃。下一步，國務(wù)院國資委將繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)、市場(chǎng)化選聘經(jīng)營管理者和職業(yè)經(jīng)理人制度等試點(diǎn)工作。

此外，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)國有文化企業(yè)把社會(huì)效益放在首位、實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一的指導(dǎo)意見》，以及財(cái)政部與中宣部等聯(lián)合印發(fā)的《國有文化企業(yè)進(jìn)一步健全法人治理結(jié)構(gòu)的若干規(guī)定（試行）》等文件也明確提出，要開展國有文化企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)，探索市場(chǎng)化選聘人才的辦法。

（具體承辦單位：國家發(fā)展改革委體改司）