合作化初期農(nóng)民合作的影響因素及其行為邏輯
——基于1952—1956年川東N縣的考察

張 蕓，羅大蒙

（1.2.四川文理學(xué)院政法學(xué)院，四川達(dá)州，635000）

一、研究緣起

在“私性小民”的理論預(yù)設(shè)中，農(nóng)民通常被看作是最為散漫而又難以合作的群體。馬克思曾以“一袋馬鈴薯”來形容19世紀(jì)中葉的法國農(nóng)民，認(rèn)為“法國國民的廣大群眾，便是由一些同名數(shù)簡單相加形成的，就像一袋馬鈴薯是由袋中的一個個馬鈴薯匯集而成的那樣。”[1]后來有中國學(xué)者將“馬鈴薯式的生活”借喻到中國農(nóng)民身上。孫中山也曾以“一盤散沙”來形容中國農(nóng)民在公共生活中合作秩序的缺失?！吧品植簧坪稀奔仁菍χ袊鴩裥缘母爬?，更是貼在中國小農(nóng)身上的標(biāo)簽。然而，與這種“格式化”“標(biāo)簽化”的認(rèn)知相悖的是，在新中國成立初期，為了建設(shè)社會主義的集體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，推動農(nóng)業(yè)社會主義改造，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民開展了一場轟轟烈烈的合作化和集體化運動，并且在互助組和初級社階段還取得了明顯的成功。該運動不僅未遇到大規(guī)模的抵制，反而在一定程度上得到廣大農(nóng)民，特別是貧農(nóng)的擁護(hù)。土地改革運動后，剛剛獲得私有土地產(chǎn)權(quán)的農(nóng)民為何愿意加入互助組和初級社，保證一種合作秩序的維系，從而為國家由私有小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向完全社會主義性質(zhì)的大集體化經(jīng)濟(jì)過渡奠定了基礎(chǔ)？農(nóng)民在這一政治運動中，為何會呈現(xiàn)與常識相背的合作意愿？本文擬從“政治認(rèn)同”“利益共享”“退出自由”等視角，以川東N縣1952—1956年的合作化運動為考察對象，分析農(nóng)民合作的行動邏輯，從而理解合作化初期影響農(nóng)民合作的重要因素。

N縣隸屬于四川省巴中市，位于川東北邊緣，于1949年12月解放。1951年12月，黨中央向各級黨委發(fā)布了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》，計劃在5年內(nèi)完成互助合作。文件下達(dá)后，N縣委于1952年設(shè)立農(nóng)業(yè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)全縣生產(chǎn)互助合作工作。1952年3月，土地改革運動剛結(jié)束，長赤鄉(xiāng)何朗書互助組誕生，這是N縣解放后最早的互助組之一。[2]61當(dāng)時的互助組有3種形式:臨時互助組、季節(jié)性互助組和常年性互助組。1952年底，N縣全縣有互助組4723個，參加人數(shù)141690人，占總?cè)丝诘?6.1%。其中，常年互助組362個，季節(jié)性的1727個，臨時的2634個。[2]62

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組總的特點是:在不改變原來個體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)資料私有、分散經(jīng)營的基礎(chǔ)上，按照自愿互利和等價交換的原則實行集體勞動和某些生產(chǎn)資料的共同使用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組通過集體勞動進(jìn)行初步的分工協(xié)作，突破個體勞動的限制，提高了勞動生產(chǎn)率，在沒有觸動農(nóng)民私有制的基礎(chǔ)上，顯現(xiàn)出相對個體經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性，因而容易被農(nóng)民所接受，發(fā)展的速度也很快。然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組畢竟是以個體經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的初級互助合作形式，并不符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料公有制的要求，因而更高一級的組織形式——初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社便應(yīng)運而生。1953年12月16日，中共中央頒布了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》。1954年春，N縣根據(jù)中央文件精神，試辦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。先行試辦的合作社是樂臺（何朗書）合作社和肇城（劉文海）合作社。在這兩個合作社的帶動下，截至1955年2月，全縣共建初級農(nóng)業(yè)合作社106個。[2]631956年，縣委、縣政府進(jìn)一步將領(lǐng)導(dǎo)重心轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社運動。1956年1—7月，在6個月內(nèi)基本實現(xiàn)了初級形式的農(nóng)業(yè)合作化，參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的農(nóng)戶共64242戶，占總農(nóng)戶的88.9%。[2]66

二、意識形態(tài)先導(dǎo)下的“政治認(rèn)同”與農(nóng)民合作

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新型政權(quán)之所以在農(nóng)村得以鞏固并取得執(zhí)政合法性，其中一個重要因素就在于土地改革運動的順利推進(jìn)。這使得農(nóng)民前所未有地獲得了屬于自己的土地，從而保證了共產(chǎn)黨的強(qiáng)大政治動員能力及其意識形態(tài)在農(nóng)村被廣泛接受。土地改革完成后，農(nóng)民享有了土地的私有產(chǎn)權(quán)，極大地提高了生產(chǎn)積極性。拿到政府頒發(fā)的土地證的農(nóng)民，對黨的意識形態(tài)和國家政權(quán)的認(rèn)同也達(dá)到了前所未有的高度。雖然“貧苦農(nóng)民并沒有因土地改革而脫貧致富，但他們卻實實在在的感謝黨和政府”。[3]“吃水不忘開井人，吃菌子不忘格頭恩”“飲水思源，翻身不忘共產(chǎn)黨”這些當(dāng)時廣為流傳的口語表達(dá)了農(nóng)民的心聲。作為直接推動土地改革運動的縣鄉(xiāng)政府因得到大多數(shù)農(nóng)民的支持而建立了穩(wěn)固的社會基礎(chǔ)。在土地改革結(jié)束后，變更土地所有制，推行農(nóng)業(yè)社會主義改造便由此取得了極其重要的合法性基礎(chǔ)。

依照共產(chǎn)黨的執(zhí)政邏輯，其理想目標(biāo)是要推翻封建土地私有制，建立全民所有制的社會主義農(nóng)業(yè)制度，實現(xiàn)社會平等和共同富裕。然而，私有土地制度的邏輯卻是鼓勵競爭和個人的發(fā)家致富，競爭的結(jié)果則是土地進(jìn)一步分化和貧富差距的拉大。土地私有在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的慣性邏輯下必然與黨和國家的理想目標(biāo)產(chǎn)生沖突。因此，如何改造傳統(tǒng)小農(nóng)，建設(shè)社會主義集體土地所有制度便成為擺在黨和政府面前的一道難題。

建立社會主義農(nóng)業(yè)必然要改造和消滅傳統(tǒng)小農(nóng)，合作社作為向完全共產(chǎn)主義過渡的中間環(huán)節(jié)，是改造小農(nóng)的重要方式，“把各個小農(nóng)聯(lián)合為合作社，以便在這種合作社內(nèi)愈來愈多的消除對雇傭勞動的剝削，并把這些合作社逐漸變成全國大生產(chǎn)合作社的擁有同等權(quán)利和義務(wù)的組成部分”。[4]1943年，毛澤東也曾明確指出，讓農(nóng)民擺脫窮苦狀況的唯一辦法，“就是逐漸地集體化；而達(dá)到集體化的唯一道路，依據(jù)列寧所說，就是經(jīng)過合作社?！盵5]因此，對國家而言，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的社會主義改造，其根本出路便是開展農(nóng)業(yè)合作化運動，把農(nóng)民重新組織起來。1953年12月，為了把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改變?yōu)樯鐣髁x農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，黨中央決定:有計劃、有步驟、由低級到高級對農(nóng)業(yè)進(jìn)行社會主義改造。其具體道路是包含3個互相銜接的步驟和形式，即由帶有社會主義萌芽性質(zhì)的互助組，經(jīng)過半社會主義性質(zhì)的初級社，最后到全社會主義性質(zhì)的高級社。

在N縣，土地改革后，由于戶與戶之間生產(chǎn)工具和其它條件的差異，產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)收入懸殊很大，不久便出現(xiàn)了買賣、佃當(dāng)土地和放高利貸等情況。為了防止繼續(xù)兩極分化，N縣響應(yīng)黨和國家《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》的政策號召，開展農(nóng)業(yè)合作化運動，第一批帶有社會主義萌芽性質(zhì)的互助組于1952年秋后建立?；ブM是農(nóng)民由個體經(jīng)濟(jì)向集體經(jīng)濟(jì)過渡的初級形式，按照“自愿互利、等價交換”的原則進(jìn)行換工互助。這一形式使缺乏勞力、耕畜、農(nóng)具的農(nóng)民暫時解決了生產(chǎn)上的一些困難，同時也使產(chǎn)量和收入有了一定的提高，初步顯示出“組織起來”的優(yōu)越性?；ブ献魇切∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)中一直存在的現(xiàn)象，“需要時互助，不需要時散伙，當(dāng)生產(chǎn)發(fā)展、工具齊備、個體農(nóng)戶有能力獨立應(yīng)對農(nóng)作活動時，互助的解體便是極其自然的事情，其聚合與分離未必有什么政治上的意涵?！盵6]68然而在農(nóng)業(yè)合作化過程中，“貧富分化與互助組織的渙散卻與中共對農(nóng)業(yè)合作化的道路選擇相沖突。對于具有‘雙重屬性’的農(nóng)民，雖然政策允許其私有性的一面存在，甚至在政策上也要特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)其小私有的屬性，但是在改造和發(fā)展的基本趨勢先定的情況下，只有發(fā)揮其‘勞動者’屬性，抑制其‘私有者’屬性，才從根本上符合黨的意識形態(tài)要求?！盵6]68因此，向更高一級的初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（初級社）過渡便是必然的趨勢。初級社是半社會主義性質(zhì)的集體經(jīng)濟(jì)組織，是在常年性互助組不斷鞏固健全發(fā)展到聯(lián)組（大組）的基礎(chǔ)上組織起來的。社員在自愿的原則下，將分得的土地作股入社，由社統(tǒng)一經(jīng)營管理，并按土地質(zhì)量給予適當(dāng)報酬（土地分紅）。社員的耕畜和大中型農(nóng)具，經(jīng)民主評議折價入股由合作社統(tǒng)一使用，貧雇農(nóng)由國家貸款入股，使其不侵犯中農(nóng)利益。社員勞動由合作社統(tǒng)一安排，各盡所能按勞分配農(nóng)活，參加生產(chǎn)勞動。

作為與社會主義道路捆綁在一起的農(nóng)業(yè)合作化運動，在參加互助合作和初級社問題上是積極主動還是保守抗拒，具有極大的政治色彩。對那些阻礙和破壞合作化的人，政府會動用政治權(quán)力以保證意識形態(tài)的順利灌輸和政治邏輯的貫徹。因此，在合作化過程中，農(nóng)民對合作社的態(tài)度關(guān)系著其所堅持的政治立場。在強(qiáng)大的意識形態(tài)主導(dǎo)下，不選擇走社會主義道路，便是社會主義的反對者，會被當(dāng)作“資產(chǎn)階級反動派”和“階級敵人”進(jìn)行批斗。因此，在“姓資”或“姓社”的強(qiáng)大政治氣場中，農(nóng)民在合作化道路上面臨著意識形態(tài)和政治文化的壓力。被裹挾進(jìn)意識形態(tài)之爭的農(nóng)民，被動入社也是常見的現(xiàn)象。雖然如此，但不可否認(rèn)的是，國家的意識形態(tài)灌輸是成功的。對于多數(shù)農(nóng)民而言，選擇加入合作社是基于對黨的領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)同而做出的自主選擇。共產(chǎn)黨建黨之初，就將自身定位為無產(chǎn)階級政黨，將農(nóng)民視為其最可靠的同盟軍，并提出工農(nóng)聯(lián)盟是中國革命和建設(shè)取得勝利的保證的思想。在革命過程中，共產(chǎn)黨通過革命思想的宣傳和歷次的土地改革運動將農(nóng)民充分動員起來，成為共產(chǎn)黨政權(quán)的堅定支持者。共產(chǎn)黨由此得到農(nóng)村地區(qū)的支持，并以發(fā)動農(nóng)民革命的方式最終取得勝利，建立起人民民主專政的國家政權(quán)。新中國成立后，共產(chǎn)黨又再次發(fā)動退押減租和土地改革運動，廢除封建土地所有制，使農(nóng)民真正獲得了賴以生存的土地，得以推翻地主階級，成為國家的主人。在這個過程中，新生的共產(chǎn)黨政權(quán)贏得了農(nóng)民的無比崇敬和信賴，加之共產(chǎn)黨通過其基層組織不斷加強(qiáng)對農(nóng)民的意識形態(tài)教育和未來美好愿景的許諾，農(nóng)業(yè)社會主義改造被視作邁向共產(chǎn)主義美好生活的必由之路，即使在改造過程中出現(xiàn)了被動入社的情況，與農(nóng)民對共產(chǎn)黨的高度信賴和政治激情相比也顯得微不足道。

三、“共享的利益”與合作組織的有效性

對于具有小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，并秉持著家庭本位價值觀的中國農(nóng)民來說，加入合作社建設(shè)社會主義的熱情，并不全然來源于黨的意識形態(tài)功能，其中還有私性小農(nóng)的自我利益計量。黨的意識形態(tài)與農(nóng)民的利益需求相契合時才會顯示出更大的政治效力。在農(nóng)業(yè)合作化運動的初期階段，雖然有少部分農(nóng)民不愿意加入合作社，或存有一定的抵制態(tài)度，但這未能消弭廣大人民群眾踴躍加入合作社的熱情，其中一個重要原因就在于農(nóng)民在合作組織中得到了切實的利益。

初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的特點是:土地入股、統(tǒng)一經(jīng)營，耕畜和大型農(nóng)具也交社統(tǒng)一使用，合作社按照各戶交社使用的土地和其他生產(chǎn)資料的數(shù)量與質(zhì)量給予一定的報酬。初級社既保留了土地和其他生產(chǎn)資料的私有權(quán)，又發(fā)展了更多的社會主義因素，照顧了農(nóng)民，特別是中農(nóng)的私有觀念，既有利于貧下中農(nóng)和其他中農(nóng)的團(tuán)結(jié)，又有利于培養(yǎng)農(nóng)民的集體主義觀念，提高廣大農(nóng)民的社會主義覺悟。1954年底，N縣白廟村周明才互助聯(lián)組建立了當(dāng)?shù)氐谝粋€初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，入社戶54戶共269人，耕地523.85畝。該社帶動了全鄉(xiāng)的聯(lián)組向初級社發(fā)展。1955年上半年，全鄉(xiāng)都開始籌建初級社，后進(jìn)的組也開始整頓健全組織。1956年，合作化高潮逐漸形成，建立了50個初級社，入社戶數(shù)2636戶，占全鄉(xiāng)總戶數(shù)的98%，入社耕地占全鄉(xiāng)總耕地的99.5%。之后初級社調(diào)整為48個，并籌建初級聯(lián)社。初級社成立后，由于勞力、耕畜、農(nóng)具能合理使用，社員能按勞和因材安排農(nóng)活，勞弱戶也盡其所能，在一定程度上克服個體經(jīng)濟(jì)的困難。1955年，初級社便取得了糧食增產(chǎn)12.1%的成效，分配上又體現(xiàn)了“各盡所能，按勞取酬”的原則，調(diào)動了廣大社員集體生產(chǎn)積極性。此外，社內(nèi)積累還能用于擴(kuò)大再生產(chǎn)。1956年，糧食總產(chǎn)增產(chǎn)15.6%，80%以上的社員群眾都增加了收入。廣大農(nóng)民群眾親眼見證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的優(yōu)越性，紛紛申請入社，一些富裕中農(nóng)迫于形勢，也加入合作社。[7]

農(nóng)民加入合作組織的意愿取決于合作組織的有效性，而其有效性受兩個基本因素的影響，一是合作社參與者之間“共享利益”的程度，二是基于利益共享而形成的“身份認(rèn)同”。[8]41當(dāng)個人的力量難以達(dá)成目標(biāo)，而合作行動恰能借助集體的力量或資源促使目標(biāo)實現(xiàn)時，人們就具有強(qiáng)烈的合作意愿。然而也正如奧爾森所指出的，具有共同利益需要的人們并不一定能夠形成集體行動，“搭便車”與“不勞而獲”是經(jīng)濟(jì)人的理性選擇。因此，“身份認(rèn)同”對合作秩序的建構(gòu)極為重要，“集體化過程中所共有的權(quán)利與義務(wù)，以及特定形式的社會聯(lián)系與區(qū)域紐帶，能夠增強(qiáng)彼此間正式的控制力與非正式的約束力，從而避免在公共產(chǎn)品生產(chǎn)和消費過程中的偷懶與‘搭便車’行為。”[8]41

在互助組階段，由于組織規(guī)模較小，組織內(nèi)成員在農(nóng)忙時節(jié)能夠開展有效的合作。相對富裕的農(nóng)戶愿意與窮戶合作，以借助窮戶的勞力完成農(nóng)作活動；窮戶也希望能夠借用富戶的耕畜、農(nóng)具等進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。由于雙方都能夠從互助合作中獲得實際收益，他們非常樂意加入互助組織。這樣既響應(yīng)了黨和政府的號召，又有效地利用了組織內(nèi)資源，促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展。在初級社階段，隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大以及生產(chǎn)資料所有權(quán)與使用權(quán)的分離，初級社在一定程度上遭到部分農(nóng)戶的抵制，一度出現(xiàn)農(nóng)民“賣土地、賣耕畜、殺豬、宰羊、伐樹”的現(xiàn)象，給合作組織的發(fā)展帶來一定的困難。然而，初級社的建立受到了貧農(nóng)的大力支持和普遍歡迎，隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大，貧農(nóng)在初級社中越來越占主導(dǎo)地位，且在意識形態(tài)的渲染和壓力下，原本不愿加入合作社的中農(nóng)也選擇了加入。即使相較于互助組，初級社的規(guī)模有所擴(kuò)大，但總體而言，還是處于適中的水平，“既可能進(jìn)行有效的勞動監(jiān)督，也可能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)”。[9]49此外，為了吸引更多的單干戶入社，防止現(xiàn)有成員退社，合作社的管理人員及廣大貧農(nóng)也希望創(chuàng)新合作社管理模式并進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)以提高初級社的生產(chǎn)效率。在組織規(guī)模不大的情況下，社員基本為居住在同一自然村的農(nóng)戶，他們會在意他人的看法，維護(hù)自己或家庭在村中的形象。因此，在這種非正式約束條件下，初級社的社員也能夠履行“自我實施的協(xié)議”[10]17，在社會輿論的壓力下阻止集體生產(chǎn)中的玩忽職守。

四、“退出權(quán)”與農(nóng)民的自主合作

在合作化的初始階段，農(nóng)民選擇加入合作社，是否擁有退出的權(quán)力也是其考量的重要因素。如果一次利益博弈的結(jié)果是終身的，不再有通過改變選擇重新博弈而獲益的機(jī)會，那么除了賭徒之外，很少有人會自愿接受。歷來以保守的小農(nóng)形象呈現(xiàn)的中國農(nóng)民，剛剛獲得了其賴以生存的土地以及其它生產(chǎn)生活資料，僅靠政治的熱情恐怕還難以說服他們重新將其交給集體，即使合作組織相對家庭經(jīng)營更有效率，他們也很難做出這樣的選擇。如果在利益格局形成的過程中，農(nóng)民具有多次博弈和選擇的機(jī)會，加入和退出都更加自由，則農(nóng)民即使有合作組織失敗的擔(dān)憂，也會樂意參加合作。因此，“退出權(quán)”對農(nóng)民合作行為的影響更為根本。

林毅夫在研究中指出，“當(dāng)一個合作社是以自愿原則為基礎(chǔ)組織的時候，在每個生命周期結(jié)束時，一個合作社的成員可以決定他們在下一個周期是否還參加合作社，如果他發(fā)現(xiàn)成為合作社的成員境況會更好，他將保留他的成員資格；否則，他將會從合作社中退出”。[10]29同時他還對合作化初期的農(nóng)民退出權(quán)予以肯定，“在早期階段，自愿原則得到了強(qiáng)調(diào)，且遵守的相當(dāng)好。當(dāng)局積極說服農(nóng)民加入各種形式的合作社，不過，農(nóng)民有權(quán)決定他是否加入一個合作社，在他們加入一個合作社后，他們?nèi)匀豢梢酝顺銎涑蓡T資格，也可以將他們的資產(chǎn)從合作社中撤出，如果他們決定這樣做”。[10]28退出權(quán)是我國農(nóng)業(yè)合作化初期堅持的基本原則，即使一些地方存在強(qiáng)制農(nóng)民入社的情況，農(nóng)民也還是享有退出的自由，這可以從一些地方由于農(nóng)民的退社而導(dǎo)致初級社解體的現(xiàn)實情況看出。此外，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的講話以及一些重要文件也多次對農(nóng)民的退出權(quán)予以肯定。為了解決當(dāng)時存在的只追求合作社和農(nóng)戶的數(shù)量而忽視合作社質(zhì)量的問題，毛澤東在1955年7月提出“整社”的建議。他認(rèn)為，對于那些全體社員干不下去或不愿干的合作社，要下定決心解散，“如果一個合作社中只有一部分人堅決不愿意干，那就讓這一部分人退出去，而留下大部分人繼續(xù)干；如果有大部分人堅決不愿意干，只有一小部分人愿意干，那就讓大部分人退出去，而將小部分人留下繼續(xù)干?！盵11]1955年11月，全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過的《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程草案》也明確規(guī)定了社員有退社自由。文件規(guī)定，社員退社的時候，可帶走私人所有的生產(chǎn)資料，抽回其所交納的股份基金和投資。如果社員的土地已經(jīng)由合作社進(jìn)行了重要建設(shè)而無法帶走，合作社應(yīng)該用相同的土地與之交換，或向其支付適當(dāng)?shù)拇鷥r。如果其土地經(jīng)過合作社的經(jīng)營質(zhì)量好轉(zhuǎn)，農(nóng)具和工具經(jīng)過合作社的修理價值提高，退社的人也應(yīng)支付給合作社適當(dāng)?shù)拇鷥r。同時，為了防止退社影響正常的生產(chǎn)秩序和便于結(jié)算賬目，要求退社的社員在生產(chǎn)年度完結(jié)以后再退出。

許多學(xué)者對在當(dāng)時的歷史情境中農(nóng)民是否能夠真正的應(yīng)用退出權(quán)提出了質(zhì)疑。尹鈦明確指出，“農(nóng)民加入合作社后，要退社重新單干他們將面臨很高的談判成本”，“在高額的談判成本面前他們選擇留在合作社反而是理性的選擇了”。[12]他認(rèn)為，即使是被迫加入合作社的富裕農(nóng)戶，由于各種條件的限制，也無法真正退出合作社。事實是否如此呢？在當(dāng)時階級斗爭的政治氛圍中，任何與主導(dǎo)政治邏輯相悖的路線、話語都有可能會被作為“階級專政”的對象。理論上，國家為了保證政治理想目標(biāo)的的實現(xiàn)，確保合作化運動的順利進(jìn)行，對反對合作化的人以政治暴力進(jìn)行強(qiáng)制的政治威懾是符合當(dāng)時的政治情境的。然而，也不能過分夸大單干戶所面臨的政治壓力。對執(zhí)政不久的共產(chǎn)黨政權(quán)而言，改變鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度，確立社會主義公有制固然重要，但并不十分急切。新生政權(quán)的迫切任務(wù)是確立執(zhí)政合法性，鞏固執(zhí)政根基。因此，共產(chǎn)黨的政治理想目標(biāo)需要在與鄉(xiāng)村傳統(tǒng)的契合中逐漸滲入和改變農(nóng)民的認(rèn)知和生產(chǎn)習(xí)慣，而使政治目標(biāo)漸漸為民眾所接受。此外，在互助組和初級社階段，中國政治還處于相對平穩(wěn)時期，既反保守又反冒進(jìn)是黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的共識。因此，為了鞏固執(zhí)政根基，共產(chǎn)黨對于農(nóng)民的退社是表現(xiàn)出較大的寬容度的，否則就不會有即使是合作化高潮時期也存在相當(dāng)比重的單干戶的現(xiàn)象。

五、農(nóng)民合作行動的邏輯前提與影響因素

人類作為社會性動物，合作是其本性所使然。自從人類產(chǎn)生起便努力尋求著相互間的合作與共融，由此人類的自發(fā)社會秩序才具有存續(xù)的道德合理性。然而人類社會并不是由完全同質(zhì)化、具有共同意愿和利益需求的平行個體所構(gòu)成。相反，異質(zhì)化、個性化、原子化的多元主體恰是人類社會的主要構(gòu)成因子。社會成員之間的合作會受到特定的時空情境、文化傳統(tǒng)、個性特質(zhì)等因素的型塑，相互之間的合作關(guān)系也會隨著條件的變化而發(fā)生變更，或變得更加緊密，或合作解除，或關(guān)系破裂……合作秩序的建構(gòu)和維系需要一定的條件，認(rèn)同感、利益獲取和自由身份是重要的因子，在一定程度上構(gòu)成了人類合作的邏輯前提。首先，相互認(rèn)同是合作的價值基礎(chǔ)。認(rèn)同可保證契約的自我執(zhí)行，減少相互間的交易成本。社會成員及各類社會組織之間合作關(guān)系的建立，無不是從相互之間的認(rèn)同感開始，認(rèn)同感越強(qiáng)，合作也越容易建立和持續(xù)。缺乏認(rèn)同感的組織及個人間，如不借助強(qiáng)制的力量，合作便不可能存在。其次，利益是合作的內(nèi)在激勵。合作既是人們作為社會人的價值理性體現(xiàn)，也是為了避免不合作帶來的困境或為了謀取更大的利益而必然要采取的工具理性。具有不同利益需求和道德認(rèn)知的社會成員要實現(xiàn)由“分離”到“合作”的轉(zhuǎn)變，或由“機(jī)械團(tuán)結(jié)”向“有機(jī)合作”的轉(zhuǎn)型，可獲取的利益是重要的粘合劑。這種利益可以是物質(zhì)性的，也可以是精神性的?？色@取的利益越大，合作也越穩(wěn)固。最后，自由身份是平等合作關(guān)系的保障。合作主體間在相互約定的、并可執(zhí)行的規(guī)則下具有終止合作關(guān)系的自由和權(quán)利，這既是避免人身依附的前提，也是“安全需要”的基本保障。沒有“用腳投票”的權(quán)利，便意味著一個主體將自己的安全、尊嚴(yán)等完全置于另一個主體之下，交由他人支配，這顯然超越了安全底線。對于一個理性人而言，除非面臨強(qiáng)制、脅迫或其他不得已而為之的因素，否則很難加入這樣的合作組織。

通過分析川東N縣1952—1956年開展的合作化運動可以發(fā)現(xiàn)，“善分不善合”的中國農(nóng)民保持著一種較好的合作秩序，推動了中國農(nóng)業(yè)合作化的進(jìn)程。分析其中緣由，可以認(rèn)為農(nóng)民對共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同、其相互間的身份認(rèn)同、合作組織中的利益共享，以及農(nóng)民擁有自由退出權(quán)是合作化早期階段農(nóng)民合作行動的邏輯前提和重要影響因素?；ブM和初級社時期的農(nóng)民合作具有“意識形態(tài)先導(dǎo)，共享利益激勵”的特點。一方面，互助組和初級社的成立是國家規(guī)劃性制度變遷的一部分，其中蘊含著計劃秩序的邏輯。然而，國家權(quán)力并不是強(qiáng)制性地介入農(nóng)民合作的過程，而是以意識形態(tài)教育和引導(dǎo)的方式幫助農(nóng)民由單干轉(zhuǎn)向互助合作。合作化過程中，雖然有部分中農(nóng)和貧農(nóng)不愿加入或在意識形態(tài)的壓力下被迫加入，但大多數(shù)貧下中農(nóng)對合作化表現(xiàn)出極大的熱情，甚至甘愿將剛剛獲得的土地重新交給集體。其中緣由，最有力的解釋莫過于農(nóng)民對共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同。此外，農(nóng)民之間的身份認(rèn)同對合作化的開展也非常重要。土地改革的開展，不僅消滅了地主階級，也削弱了富農(nóng)。農(nóng)民之間差距縮小，取得了共同的身份意識，為相互間的平等合作提供了可能。另一方面，國家的意識形態(tài)引導(dǎo)也很好地與農(nóng)民的利益需要結(jié)合起來了。農(nóng)民加入互助合作不僅可以相互利用生產(chǎn)資料，保障農(nóng)業(yè)活動的順利開展，提高農(nóng)業(yè)收益，而且在互助合作中也進(jìn)一步加強(qiáng)了彼此之間的信任感，融洽了鄉(xiāng)村人際關(guān)系。如前文研究中所表明，互助組和初級社的推行，農(nóng)民是以勞動交換或以土地入股的方式獲取勞動收益，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率穩(wěn)步提高，顯示出了合作的優(yōu)越性。由此，農(nóng)業(yè)合作化也從有效性中獲得了合法性，得到農(nóng)民的擁護(hù)和支持。

與此同時，初期的農(nóng)業(yè)合作化更注重農(nóng)民的意愿，農(nóng)民享有一定的“退出權(quán)”。雖然在個別地方存在強(qiáng)迫命令的情況，但“就全國總體情況看，此時農(nóng)業(yè)互助合作基本遵循了自愿和互利的原則”。[9]42“退出權(quán)”使農(nóng)民可以通過多次博弈選擇最有利于自身利益的方式，避免單次博弈對安全底線的威脅。因此，是否擁有退出權(quán)對秉持“安全第一”原則的農(nóng)民而言，是極為重要的行動基礎(chǔ)。

總之，通過對川東N縣1952—1956年互助組和初級社時期農(nóng)民合作行為影響因素的分析，可以認(rèn)為農(nóng)民合作的行動邏輯受“政治認(rèn)同”“利益共享”和“退出自由”3個基礎(chǔ)性因素的影響。農(nóng)民對共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同是農(nóng)民合作的前提，合作組織的有效性和組織成員的利益共享是合作的粘合劑，農(nóng)民的“退出權(quán)”進(jìn)一步消除了農(nóng)民的疑慮，保證了農(nóng)民選擇的權(quán)利。

[[1]馬克思恩格斯選集(第一卷)[M].北京:人民出版社,1972:693.

[2]N縣人民政府農(nóng)貿(mào)辦公室.N縣農(nóng)村工作志[Z].1985.

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[7]N縣Y鄉(xiāng)志編纂委員會.Y鄉(xiāng)志[Z].1985:20.

[8]李懷印.鄉(xiāng)村中國紀(jì)事:集體化和改革的微觀歷程[M].北京:法律出版社,2010.

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[10]林毅夫.制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展[M].上海:上海人民出版社,1996.

[11]中共中央文獻(xiàn)研究室.建國以來毛澤東文稿(第5冊)[M].北京:中央文獻(xiàn)出版社,1991:240-241.

[12]尹鈦.合作組織的效率——1952年至1957年中國農(nóng)業(yè)合作化運動的評價[J].寧夏黨校學(xué)報,2002,24(4):18-37.