有關(guān)商務實地案例開發(fā)的探討
——基于對哈佛商學院教學案例開發(fā)的借鑒

(北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京　100083)

案例是案例教學課成功開展教學的關(guān)鍵要素，成熟的案例能以明確的線索貫穿整個案例教學，引導學生進入良好的知識點學習情境。截至2016年，世界各國商學院使用的教學案例有80%是由哈佛商學院開發(fā)的，每年新開發(fā)案例多達350個[1]。這些案例的覆蓋面非常廣泛，取材自全球多個產(chǎn)業(yè)、各學科、公眾機構(gòu)、私營部門以及非盈利機構(gòu)。我國真正意義上的案例開發(fā)始于2011年之后，至今為止，自主編寫的社科類案例特別是決策型實地案例仍是相當有限的。隨著案例教學法在課堂教學中的應用逐漸增多，我國社科類課程對教學案例的需求越來越大，于是越來越多的教師開始從單純地引進國外教學案例轉(zhuǎn)向自主編寫適合我國課程教學內(nèi)容特點的案例。為此，筆者希望通過對哈佛商學院教學案例開發(fā)的特點以及其實地案例的開發(fā)過程進行分析和總結(jié)，厘清教學案例開發(fā)的環(huán)節(jié)和內(nèi)容；并在此基礎(chǔ)上，進一步探索適合我國課程教學實際需要的商務實地案例開發(fā)道路。

一、哈佛商學院教學案例開發(fā)的特點

(一)案例開發(fā)與科研活動并舉，互為促進

教學案例有助于教師在項目初期對擬研究的問題產(chǎn)生思想火花，并用實踐來驗證理論；有助于教師在課堂上獲得學生對抽象概念的反饋。此外，案例開發(fā)使教師可以跨系、跨專業(yè)進行合作，從而產(chǎn)生新的研究思想。而教師在科研過程中對企業(yè)進行的調(diào)研活動，又可以為教學案例的開發(fā)提供豐富的素材。因此，一直以來，哈佛商學院對教學案例的開發(fā)非常重視，將其與科研活動并舉，使兩者相輔相成、互相促進。

(二)案例類型多樣

哈佛商學院開發(fā)的教學案例包括多種類型，長度通常為15～20頁，其中有7～12頁的敘述和5～7頁的圖表。

①實地案例(field case)，是指案例作者在合作開發(fā)案例的機構(gòu)或公司的某個或幾個執(zhí)行層進行現(xiàn)場調(diào)查、訪談并搜集相關(guān)素材和數(shù)據(jù)進行開發(fā)的案例；或者是案例作者在獲取批準的情況下，根據(jù)自己在企業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷發(fā)布的案例。哈佛商學院在實地案例開發(fā)方面的做法和經(jīng)驗將是筆者在論文中要重點探討和借鑒的內(nèi)容。

②“圖書館”案例(library case)，又稱為公開信息案例，是指利用從報刊、圖書和研究報告等二手資料中獲得的信息編撰的案例。這類案例需要標注詳細的腳注，以說明數(shù)據(jù)和信息的來源。

③“空想”案例(armchair case)，是指根據(jù)教師的一般知識和經(jīng)驗進行構(gòu)思和編寫的案例，通常采取虛構(gòu)的人物來完成基礎(chǔ)性的問題分析。我國普遍使用的一些練習題、模擬題、小故事等，在傳統(tǒng)意義上均屬于這一類型的案例。

④科研型案例。這類案例往往是在一個研究項目中完成的，通常是圍繞具體的研究目的描述代表性企業(yè)的某些情況以及決策流程。而當研究人員遇到某種現(xiàn)象并試圖用更多假設透徹地理解這些現(xiàn)象以及回答具體問題時，教師可以在企業(yè)允許的情況下將這些研究案例改編成在教學過程中可以使用的決策型案例。

⑤多媒體案例。從1995年之后，哈佛商學院的教育技術(shù)中心開始開發(fā)多媒體案例，使用視頻、音頻、圖像、動畫等多種方式為學生提供豐富的教學體驗。

(三)案例開發(fā)采取多種方式

哈佛商學院在教學案例開發(fā)過程中，不僅僅局限于開展校內(nèi)跨學科、跨學院的合作，而是更強調(diào)教師要走出去，與協(xié)會、政府機構(gòu)、商業(yè)企業(yè)等合作進行案例研發(fā)。同時，哈佛商學院鼓勵教師以教學目標為基礎(chǔ)，根據(jù)自己以往在商務或政府部門的從業(yè)經(jīng)歷，進行教學案例的自主研發(fā)；或者利用自己與某公司的CEO、以前的學生等人員的過往關(guān)系，開展教學案例的合作研發(fā)；或者基于對某公司管理團隊的興趣開展教學案例的合作研發(fā)等。此外，由于企業(yè)案例往往會涉及企業(yè)經(jīng)營過程中的一些關(guān)鍵數(shù)據(jù)或事件，所以哈佛商學院非常注重對企業(yè)和機構(gòu)的機密進行嚴格的保護。

(四)案例研發(fā)的經(jīng)費來源多樣化，教師無經(jīng)濟壓力

哈佛商學院通常會為教學案例的開發(fā)提供直接的經(jīng)費。同時，參與教學案例編撰的一些協(xié)會、公司或機構(gòu)也會承擔一些費用[2]。教學案例的開發(fā)期一般為1～2個月，在此期間，案例研發(fā)所需的經(jīng)費都能夠得到按時支付。這不僅使教師能夠有充足的資金準備材料、組織訪談和開展異地調(diào)研活動，從而保證教學案例研發(fā)的順利進行；而且使教師沒有經(jīng)濟壓力和后顧之憂，從而有足夠的動力和精力參加案例研發(fā)。

(五)利用龐大的校友會資源支持案例開發(fā)

在教學案例開發(fā)過程中，需要聯(lián)絡企業(yè)為案例提供更理想的素材。所以哈佛商學院鼓勵教師不僅要充分利用自有資源，如以前教過的學生、其他學院的人員、個人過去的從業(yè)經(jīng)歷等，而且要積極利用龐大的校友會資源，以廣泛聯(lián)絡潛在的案例主體。

二、哈佛商學院實地案例的開發(fā)過程

成功的實地案例并不僅僅是一個“好故事”，更期望通過對實地案例中涉及的行動性問題進行分析而做出決策。因此，哈佛商學院認為實地案例開發(fā)成功的標準是要有好的要點以及問題的分析和問題的決策。從該標準出發(fā)，哈佛商學院實地案例的開發(fā)過程包括了以下幾個鮮明的環(huán)節(jié)。

(一)實地案例要點的構(gòu)思：問題的提出

首先，根據(jù)自己的背景知識或從業(yè)經(jīng)歷，并結(jié)合所講授知識點的特點，教師要確定實地案例中關(guān)注的要點是什么。例如，如果教師要撰寫Alpha公司收購Acme公司的案例，就需要了解和掌握公司收購背后的金融理論[3]，包括擬收購公司凈現(xiàn)值的判斷、收購后現(xiàn)金流增加的預測以及貼現(xiàn)率中顯示的現(xiàn)金流風險等。其次，基于“公司收購”這一要點，提出一個明確的問題“如果學生站在案例主角的立場，要不要收購新的公司”。

確定實地案例的要點，并不是一個容易的環(huán)節(jié)，哈佛商學院主要采取了以下2種方法。

一種方法是“問題-企業(yè)”導向型。首先，教師要對現(xiàn)行的課程大綱有明確的認識。這樣，一方面，教師可以自己提出新的要點，從而開發(fā)新的教學案例，對現(xiàn)有的舊案例予以更新；或者及時發(fā)現(xiàn)某一知識領(lǐng)域缺乏的教學案例，從而構(gòu)思相應的教學案例，對現(xiàn)有教學方案予以補充；另一方面，教師可以通過學生的反饋來搜集他們在某一知識點遇到的新問題或者面臨的需要進行實際決策的新問題。其次，教師在通過上述途徑確定實地案例的要點之后，要積極聯(lián)系能夠成為案例主體的特定企業(yè)，在實地調(diào)研、搜集信息的基礎(chǔ)上撰寫實地案例。

另一種方法是“企業(yè)-問題”導向型，即在與很多企業(yè)進行接觸的過程中，聽取企業(yè)的故事，選取那些能夠編寫成教學案例的企業(yè)故事作為案例的主體，然后進一步將課程教學要點與企業(yè)經(jīng)歷進行匹配。但是，對與企業(yè)接觸有限的教師來說，這種方法較難。而且，這種方法還要求教師在對教學要點與案例主體進行匹配時，需反復“咀嚼”和修改要點，予以進一步完善。

總之，針對每個明確的實地案例要點，都需要根據(jù)特定問題獲取一系列的背景材料以及解決問題需要使用的數(shù)據(jù)。以公司收購這一實地案例為例，背景材料可以包括公司當前面臨的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)的競爭情況、公司的發(fā)展現(xiàn)狀等；數(shù)據(jù)可以包括收購與被收購公司的財務報表等信息。但是，這些資料和信息的獲得途徑會因開發(fā)模式的不同而有所區(qū)別。

(二)實地案例信息的搜集：闡釋決策背景

實地案例信息的搜集需要與企業(yè)建立密切的聯(lián)系，從而確定教學方和企業(yè)方的需求。這一環(huán)節(jié)主要包括3個步驟(詳見圖1)，即企業(yè)聯(lián)絡、首次采訪和企業(yè)探訪；而且每一個步驟都需要完成一系列的活動。

圖1　實地案例信息搜集流程

①企業(yè)聯(lián)絡：在實地案例要點基本確立或者與企業(yè)已經(jīng)建立較好關(guān)系的情況下，主動與企業(yè)進行聯(lián)絡，向企業(yè)解釋案例教學的方式以及案例編寫者選取其的原因；同時，與企業(yè)探討案例編寫者所需要信息的大概范圍、需要在多長的時間內(nèi)完成、企業(yè)對可能在案例中公布的數(shù)據(jù)的保密性要求等問題。

②首次采訪：如果在企業(yè)聯(lián)絡過程中案例編寫者與企業(yè)達成共識，那么案例編寫者就可以預約對企業(yè)的首次采訪。在首次采訪之前，案例編寫者需要搜集一些開源信息，對企業(yè)的歷史經(jīng)營情況、經(jīng)營現(xiàn)狀以及一些經(jīng)營決策等進行了解；并將自己的問題進一步細節(jié)化，對采訪問題進行梳理。在首次采訪過程中，除了要根據(jù)問題搜集相關(guān)信息之外，還要進一步確認哪些信息是需要保密的、哪些信息是可以公開的；最后還要與企業(yè)聯(lián)絡人確定企業(yè)探訪時需要訪談的受訪者。這些受訪者應該是能夠針對問題提供最好答案的企業(yè)決策者、負責人，或者是了解某一特定業(yè)務的人員。

③企業(yè)探訪：根據(jù)實際要求，企業(yè)探訪步驟往往可以多次進行。在企業(yè)探訪過程中，案例編寫者通常要與受訪者探討擬定的問題，以便搜集有關(guān)這些問題的信息。因此，每次企業(yè)探訪之前，案例編寫者對自己所需信息的列表進行優(yōu)化是非常必要的。同時，在企業(yè)探訪過程中，案例編寫者往往會獲得大量的信息，因為企業(yè)信息往往不是單線條的。因此，要在實地案例有限的篇幅里為學生提供最有效的決策所需的信息，案例編寫者還需對龐雜的企業(yè)信息進行選擇和再加工，有些需要根據(jù)教學要點進行舍棄和刪除，有些需要進行簡化或扭曲處理。

(三)實地案例的編寫

信息搜集完成之后，就可以確定實地案例的起始時間、主角以及背景，開始實地案例的編寫。實地案例的編寫，通常是以某個特定任務或特定時間為視角進行描述，可以援引企業(yè)訪談時的對話，并根據(jù)實地案例的內(nèi)容特點靈活選擇敘述結(jié)構(gòu)。但是，教學使用的實地案例，其編寫與企業(yè)故事的編寫不完全相同，還應包括以下重要內(nèi)容。

①實地案例的教案

每個實地案例都要配備一個教案，以方便教師教學使用，同時以滿足其他教師使用該實地案例時的教學需求。通常，實地案例的教案要描述案例的背景以及預期的教學目標和學生反應，以及在案例教學過程中可以進行發(fā)散教學的知識點。以哈佛商學院的實地案例教案為例，其中包括學生在案例準備階段可以預習的一些問題，這將幫助案例編寫者反思案例中的信息是否足以支撐學生進行分析。此外，在教學環(huán)節(jié)的設計方面，案例編寫者還可以在教案中提供實地案例的討論時間、可行的討論模塊和討論方式等內(nèi)容。有些教案還可以包含必要的板書內(nèi)容等[4]。

②實地案例的附錄

實地案例的附錄是案例編寫的重要組成部分。其不僅要提供支撐實地案例中具體觀點的論據(jù)，而且要提供學生決策所需要的背景信息以及學生進行計算所需要的準確的原始數(shù)據(jù)。因此，實地案例附錄中的內(nèi)容要與案例敘述中的論點相對應，不能出現(xiàn)矛盾的情況；同時，提供的數(shù)據(jù)要完整、準確，不能出現(xiàn)錯誤。

此外，在實地案例的編寫過程中，仍需要注重和保持與企業(yè)的互動，從而在需要新的信息或數(shù)據(jù)時能夠保證與企業(yè)的聯(lián)系和溝通順暢。

(四)實地案例信息披露規(guī)則的落實

實地案例與其他教學案例最重要的區(qū)別在于，其可能涉及企業(yè)未公開披露的部分信息，而這部分敏感信息的披露可能會對企業(yè)產(chǎn)生一定的影響。因此，實地案例在編寫之前與之后，都需要與企業(yè)進行密切溝通，以完善知識產(chǎn)權(quán)的保護。

①編寫之前達成信息披露協(xié)議

對某些需要公開相當多金融數(shù)據(jù)的實地案例，需要在編寫之前花費大量時間和精力與企業(yè)達成信息披露協(xié)議，從而防止企業(yè)在實地案例編寫完成之后不同意發(fā)表，也避免實地案例發(fā)表后因信息曝光而導致企業(yè)競爭地位受損。在良好的全程溝通以及事前達成共識的基礎(chǔ)上最終簽訂信息披露協(xié)議，對實地案例的開發(fā)是非常必要的。否則，實地案例編寫的后續(xù)工作很可能將失去意義。

②編寫過程中對敏感信息進行必要的偽裝

在不影響學生判斷的前提之下，實地案例的編寫可以修改一些數(shù)據(jù)，以掩蓋企業(yè)的敏感信息。有的時候這對實地案例的最終發(fā)表是非常必要的。因此，在實地案例的編寫中，數(shù)據(jù)偽裝是十分常用的。

此外，也有實地案例編寫者選擇通過掩蓋企業(yè)身份或產(chǎn)品名稱對敏感信息進行必要的偽裝。例如，以簡單的“行業(yè)領(lǐng)導者”“某重要行業(yè)企業(yè)”等代替企業(yè)的真實名稱，或者更換產(chǎn)品的信息。這在某些分析負面問題或失敗案例以及涉及勞工、法律等敏感話題的實地案例中，可以有效地避免企業(yè)負面形象的傳播。

但是，無論如何對敏感信息進行偽裝，實地案例編寫者都要盡量避免信息偽裝破壞案例的教學目標。而且，可以借鑒哈佛商學院的做法，在實地案例的首頁部分明確注明是否掩蓋了真實的數(shù)據(jù)信息。

三、哈佛商學院教學案例開發(fā)經(jīng)驗對我國商務實地案例開發(fā)的啟示

(一)我國商務實地案例開發(fā)的實際情況

1.商務實地案例開發(fā)的知識基礎(chǔ)與平臺較為完備

隨著案例教學法在我國高校課程教學中的推廣，能夠精準地滿足課程知識點教學需求的教學案例越來越成為廣大教師的“心頭好”。因此，從2011年開始，從事教學案例開發(fā)和編寫的團隊或教師個體如雨后春筍般地迅速涌現(xiàn)。一些高校甚至還聘請國外的師資組織開展了教學案例編寫培訓。由于不同學科的教學案例在開發(fā)要求和特點等方面不盡一致，所以高校的很多專業(yè)也開始構(gòu)建自己的教學案例開發(fā)與評優(yōu)平臺，以鼓勵和推進本專業(yè)領(lǐng)域教學案例的建設。例如，全國國際商務專碩教育指導委員會開發(fā)了優(yōu)秀教學案例平臺以及開展了優(yōu)秀教學案例評選活動等[5]。所以我國高校商務實地案例開發(fā)的知識基礎(chǔ)與平臺是較為完備的。

2.商務實地案例開發(fā)的案例主體豐富

近年來，我國經(jīng)濟處于蓬勃發(fā)展時期，越來越多的優(yōu)秀企業(yè)不斷涌現(xiàn)，而且他們通過積極參與全球化貿(mào)易和投資行動，逐漸發(fā)展成為一些大型企業(yè)、跨國企業(yè)。而這些優(yōu)秀企業(yè)的決策行為正逐漸引起關(guān)注，成為值得思考和研究的教學案例。同時，在經(jīng)營和發(fā)展過程中，我國企業(yè)也經(jīng)歷了各種失敗和挫折，積累了豐富的經(jīng)驗教訓。而這些素材都非常值得推敲和琢磨，從而編寫成為教學案例。此外，隨著市場競爭的不斷激烈，越來越多的企業(yè)愿意走入高校，希望通過校企聯(lián)合獲得強有力的智力支持。因此，目前我國商務、管理方面的實地案例擁有豐富的案例主體，可供開發(fā)的實踐素材已無需僅僅局限于一些國外企業(yè)。

3.商務實地案例中的決策型案例比重偏低

我國的商務實地案例主要分為描述型和決策型兩大類型，其中描述型實地案例的數(shù)量明顯多于決策型實地案例。究其原因，一是決策型實地案例的編寫耗時耗力，難度較大，這使一些對教學案例有需求但擁有的企業(yè)資源有限的教師容易產(chǎn)生畏難情緒；二是決策型實地案例的開發(fā)需要與企業(yè)進行較多的交涉，這增加了教師開發(fā)教學案例的時間成本和溝通成本，所以一些教師不愿意投入更多的時間和精力與企業(yè)打交道。

(二)對哈佛商學院實地案例開發(fā)的借鑒

實踐出真知，商務教育的最終目標是培養(yǎng)學生的溝通能力和實操能力。促使學生自主參與學習、進行實際決策，是商務教育課堂教學的重要目標之一。因此，商務實地案例的開發(fā)，特別是決策型商務實地案例的開發(fā)，對商務教育的課堂教學有重要的意義。無論是高校還是相關(guān)學院，都應對哈佛商學院教學案例開發(fā)的豐富經(jīng)驗予以積極借鑒，并結(jié)合我國商務實地案例的現(xiàn)狀和需求，加強商務實地案例的開發(fā)。

1.鼓勵校企合作開發(fā)實地案例，并對教師加強相應的培訓

在商務實地案例特別是決策型商務實地案例的開發(fā)過程中，教師單槍匹馬與企業(yè)進行溝通的成本較高，也容易產(chǎn)生一些障礙。因此，高校要充分利用自身優(yōu)勢，采取有效措施，鼓勵校企合作開發(fā)商務實地案例。首先，高?？梢酝ㄟ^搭建校企合作平臺，一方面為教師提供更多接觸企業(yè)的機會，另一方面也可以吸引企業(yè)走入校園。其次，高校還應為教師與企業(yè)合作開發(fā)商務實地案例掃清道路。例如，通過制定相應的教學案例開發(fā)規(guī)范標準，如教學案例編寫規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)或著作權(quán)協(xié)議等，從而簡化并規(guī)范部分程序，使教師能夠快速上手。

同時，高校應鼓勵教師通過多種渠道參加有關(guān)教學案例開發(fā)的培訓，例如，高校教務處或二級學院的教學秘書等要關(guān)注和搜集其他院校以及社會團體組織舉辦的教學案例開發(fā)培訓活動的信息，并及時提供給教師，引導和鼓勵教師積極參加，從而快速提升教師的教學案例開發(fā)能力。此外，高校還可以構(gòu)建校際合作網(wǎng)絡平臺，攜手兄弟院校共同進行教學案例的開發(fā)。

2.組織企業(yè)人員觀摩實地案例教學課堂，提高重視度

哈佛商學院開發(fā)實地案例的歷史悠久，已被大多數(shù)國際企業(yè)所熟知。但是，對我國的大多數(shù)企業(yè)而言，對高校的案例教學幾乎毫無了解。而鼓勵企業(yè)了解案例教學，了解實地案例開發(fā)和剖析的意義，對高校的實地案例開發(fā)工作非常有益。因此，高校應充分利用校友資源、校企合作資源等，組織更多的企業(yè)人員到現(xiàn)場觀摩優(yōu)秀的課堂實地案例教學，使他們了解案例教學的優(yōu)勢和必要性，從而提高企業(yè)人員對高校人才培養(yǎng)特別是課程教學的重視程度，激發(fā)企業(yè)參與高校商務實地案例開發(fā)的積極性。

3.引導教師自主進行實地案例開發(fā)，豐富職業(yè)生涯

實地案例的開發(fā)不僅可以起到豐富課堂教學內(nèi)容的作用，更能夠促使商務類課程的任課教師加強與企業(yè)的聯(lián)系，并通過教學者與實踐者的接軌，突破“紙上談兵”的困局，開辟理論研究之外的應用性研究領(lǐng)域。因此，高校應注重激勵教師自主開展商務實地案例的開發(fā)，引導教師在實地案例開發(fā)過程中通過進一步揣摩企業(yè)運行的特點，產(chǎn)生新的教學靈感和科研靈感；在與企業(yè)進行積極互動的過程中，不斷豐富自己的職業(yè)經(jīng)歷和人生經(jīng)歷。

4.指導教師將實地案例開發(fā)與科研工作結(jié)合起來

教師不僅僅是教學的組織者，更是科學前沿的探索者和研究者。將大量時間專門用于商務實地案例的編寫，無疑會增加教師的工作壓力。因此，高校應注重指導教師將實地案例開發(fā)與科研工作結(jié)合起來。例如，指導教師在進行科研活動時多留心、勤思考，將調(diào)研企業(yè)的特點和經(jīng)驗與自己的課程教學內(nèi)容進行匹配，在幫助企業(yè)進行反思和規(guī)劃的同時，開辟一條開發(fā)商務實地案例的捷徑。

[1]MBA ADMISSIONS.The HBS case method[EB/OL].(2014-01-01)[2017-01-11].http://www.hbs.edu/mba/academic-experience/Pages/the-hbs-case-method.aspx.

[2]BENSON P S.Case studies for Harvard Business Schoolbrochure[R/OL].(2016-11-25)[2017-01-11].http://www.hbs.edu/faculty/research/Documents/Case%20Studies%20for%20Harvard%20Business%20School_Brochure.pdf.

[3]ROBERTS M J.Developing a teaching case(abridged)[M].Brighton MA：Harvard Business Publishing，2001：6-7.

[4]AUSTIN J E，BARNES L B，CHRISTIANSEN C R，et al.Communicating the Teacher’s Wisdom[M].Brighton MA：Harvard Business Publishing，1993：4-5.

[5]全國國際商務專業(yè)學位研究生教育指導委員會.關(guān)于開展首屆“全國國際商務專業(yè)學位(MIB)優(yōu)秀教學案例”評選工作的通知[EB/OL].(2016-11-24)[2017-01-11].http://www.chinamib.org/html/2016/youxiuanlipingxuan_0603/36.html.