從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)來看中國的社會(huì)保障制度建設(shè)

(黑龍江大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150080)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支。它是一門研究通過如何進(jìn)行資源配置和對國民收入的調(diào)整從而達(dá)到社會(huì)福利最大化，同時(shí)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對效率，公平，發(fā)展等分析，來探討如何既能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)效率提升，又能保障社會(huì)公平正義，增加人民福祉。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二位。伴隨著經(jīng)濟(jì)的增長，各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)的矛盾也日益突出，比如老齡化問題，就業(yè)問題，“三農(nóng)”問題，收入差距拉大等等一系列社會(huì)保障問題擺在眼前，這些問題對中國的社會(huì)保障制度建設(shè)和發(fā)展提出了巨大的挑戰(zhàn)。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，這些問題其實(shí)就是政府與市場，公平與效率的問題。如何從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)中汲取有用的思想，來為我國的社會(huì)保障制度建設(shè)和發(fā)展提出建設(shè)性的意見，這就是我們研究福利經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的重中之重。

一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生至今，對于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義一直沒有停止。早期的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)說成是研究社會(huì)幸福及其變化的經(jīng)濟(jì)原因的科學(xué)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一庇古認(rèn)為，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)“研究增進(jìn)世界的或某一國家的經(jīng)濟(jì)福利的影響?！雹俸髞淼母＠?jīng)濟(jì)學(xué)家多認(rèn)為應(yīng)從另一角度給福利經(jīng)濟(jì)學(xué)下定義。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李特爾認(rèn)為，“最好是把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看成是研究經(jīng)濟(jì)體系的一種形態(tài)比另一種形態(tài)是好還是壞，以及一種形態(tài)是否應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變成另一種形態(tài)的問題。”美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森給福利經(jīng)濟(jì)學(xué)下的定義是：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最佳途徑，收入的最佳分配以及最佳的稅收制度的學(xué)科。②從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)來看，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分為四個(gè)階段：

(一)早期的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

在19世紀(jì)20年代，適應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等狀況的需要，哲學(xué)中的一個(gè)派別——功利主義或者效用主義在邊沁和穆勒等人的影響下逐漸流行起來，并成為當(dāng)時(shí)心理學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一種主流的意識(shí)形態(tài)。西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也開始形成以效用主義為主的倫理道德傳統(tǒng)。效用主義認(rèn)為，人們道德行為的目的應(yīng)該是個(gè)人自身福利的提高，這樣做時(shí)，人們只考慮他個(gè)人的福利，社會(huì)行為的目的應(yīng)該是最大限度地獲得普遍的福利，或者應(yīng)該是追求最大多數(shù)人的最大福利。效應(yīng)主義反對歪曲個(gè)人福利，反對社會(huì)福利僅僅看做是國王、貴族和教會(huì)等一部分特殊人群的利益。

(二)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

20世紀(jì)20年代，舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生打破了西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的沉寂。1920年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古出版了代表作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，標(biāo)志著舊福利經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)生。以庇古為代表的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，其主要特征是：(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決物質(zhì)福利問題的。(2)使用物質(zhì)福利來表示效用概念。這樣的效用概念基本上就等同于生產(chǎn)力，如人的健康狀況等，它與人的生產(chǎn)能力有關(guān)，進(jìn)而與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)。因此，這樣的效用概念是客觀的。(3)繼承了英國效用主義倫理學(xué)的傳統(tǒng)，認(rèn)為個(gè)人的效用是可以用基數(shù)來衡量的，是可以進(jìn)行人際間比較的，邊際效用是遞減的。③

(三)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

但是，舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也存在一些問題。舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以基數(shù)效用理論為基礎(chǔ)，而當(dāng)時(shí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，效用是人的主觀感受，是不可以用基數(shù)來度量的。這些問題在20世紀(jì)30年代引發(fā)了一場大爭論，爭論的結(jié)果是新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)取代了舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要特征是：(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決稀缺性問題的。(2)使用偏好來表示效用概念，相對地更具有主觀性。(3)只使用序數(shù)效用，避免效用的人際間比較。(4)普遍使用帕累托標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的邊際條件。(5)關(guān)于補(bǔ)償檢驗(yàn)的爭論。(6)博格森對于社會(huì)福利函數(shù)的討論。

(四)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展

流行于20世紀(jì)三四十年代的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在五六十年代收到了阿羅不可能定理所帶來的嚴(yán)重質(zhì)疑。阿羅于1951年提出的阿羅不可能性定理指出：阿羅所定義的社會(huì)福利函數(shù)即阿羅社會(huì)福利函數(shù)是不存在的。阿羅不可能定理使西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新對古老的社會(huì)選擇問題進(jìn)行深入的討論。到了20世紀(jì)70年代，研究有了重大進(jìn)展，阿瑪?shù)賮啞ど热说难芯砍晒沂玖藢?dǎo)致不可能性的原因，即阿羅不可能性定理只適用于投票式的集體選擇規(guī)則，該規(guī)則無法揭示出有關(guān)人際間效用比較的信息，而阿羅式的社會(huì)福利函數(shù)實(shí)際上排除了其他類型的集體選擇規(guī)則，因而不可能性的結(jié)果是必然的。而從20世紀(jì)70年代以后到現(xiàn)在，西方的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一個(gè)大的發(fā)展時(shí)期，向效用主義和基數(shù)效用理論的回歸趨勢是這一時(shí)期的主流，例如新古典效用主義的社會(huì)福利函數(shù)的提出等。

二、對于我國社會(huì)保障制度建設(shè)歷程與存在問題的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)觀察

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展至今，其理論的研究也在不斷深入。但是始終有兩大主題貫穿于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演進(jìn)的始終，那就是公平與效率的關(guān)系。從斯密，邊沁早期的福利思想，到庇古的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，再到阿羅，薩繆爾森的社會(huì)福利函數(shù)都在探討著公平和效率的關(guān)系。

從公平與效率的關(guān)系來看，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)界對此有三種觀點(diǎn)：效率優(yōu)先、公平優(yōu)先、效率與公平兼顧。(1)效率優(yōu)先理論的的代表人物有新自由主義學(xué)派的哈耶克和貨幣主義學(xué)派的弗里德曼等。他們強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長中市場機(jī)制配置資源的重要作用，將與市場相聯(lián)系的效率放在優(yōu)先的政策目標(biāo)，反對政府干預(yù)的以收入均等化為中心的“結(jié)果均等”。(2)公平優(yōu)先理論的代表人物有庇古、羅爾斯、勒納等。庇古認(rèn)為，應(yīng)該通過國家的一定干預(yù)，采取向富人征稅，再補(bǔ)貼窮人的政策措施，使二者收入差距縮小，實(shí)現(xiàn)收入均等化。而他們都認(rèn)為，收入分配的不公平會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)和權(quán)力的不公平，而不公平會(huì)導(dǎo)致人們的積極性和工作熱情的下降而降低工作效率。(3)效率與公平兼顧理論的代表人物有薩繆爾森、凱恩斯等。他們認(rèn)為，市場是一種公平機(jī)制，收入分配不平等也是客觀存在的。既然規(guī)則公平，機(jī)會(huì)平等有利于效率的提高，不利于收入分配的平等；收入均等化有利于平等而不利于效率的提高，那么在社會(huì)福利的發(fā)展中就應(yīng)該兼顧效率與公平。

中國在改革開放之前對于公平與效率的問題曾出現(xiàn)嚴(yán)重的認(rèn)識(shí)偏差，簡單地把公平理解為平均主義，其結(jié)果是造成人們的生產(chǎn)積極性下降，社會(huì)發(fā)展受到嚴(yán)重影響。而此時(shí)的社會(huì)保障制度也與這種認(rèn)識(shí)有關(guān)，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的國家—單位保障制，基本框架是由國家保障，城鎮(zhèn)單位保障，農(nóng)村集體保障三大板塊組成，其中，城鎮(zhèn)單位保障因其保障全面而且水平較高而形成了整個(gè)社會(huì)保障制度的主體，國家保障與農(nóng)村集體保障成為了整個(gè)社會(huì)保障制度的兩翼。④而這種社會(huì)保障制度雖然在某種程度上達(dá)到了公平，但是由于其缺乏效率，無法調(diào)動(dòng)人民的積極性并且屬于封閉運(yùn)行，從而很容易形成條塊分割，所以社會(huì)保障制度的改革勢在必行。改革開放以后，黨的十三大提出“在促進(jìn)效率的前提下促進(jìn)社會(huì)公平”，于是改革社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，引入商品，市場的概念，使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)取得巨大進(jìn)展。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，收入分配差距不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)了一系列社會(huì)保障的新問題，比如分配不公，三農(nóng)問題，就業(yè)問題，養(yǎng)老問題等等。于是社會(huì)保障制度改革也隨之而行。從1986年開始，首先是為國企配套改革和緩解鄉(xiāng)村問題，到九十年代新舊社會(huì)保障制度并存但此消彼長，一直到進(jìn)入新世紀(jì)，社會(huì)保障制度逐漸成為一項(xiàng)基本的社會(huì)制度。

根據(jù)我國目前的發(fā)展?fàn)顩r，對于社會(huì)保障制度的改革和發(fā)展，我們可以借助福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)思想來分析。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理，我們可以得出市場經(jīng)濟(jì)的合意性，而且市場經(jīng)濟(jì)下合乎帕累托法則的前提下，是運(yùn)行成本比較低廉的經(jīng)濟(jì)體制，不需要太多的信息和傳遞環(huán)節(jié)，同時(shí)也可以節(jié)約管理費(fèi)用。這就建議在未來社會(huì)保障制度的改革中，要更多地將政府的保障責(zé)任向市場和社會(huì)轉(zhuǎn)移。政府并不是萬能的。中國的社會(huì)保障制度改革是一個(gè)政府減負(fù)的過程，比如可以通過一些政策支持鼓勵(lì)民間養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的發(fā)展，通過一些減稅措施鼓勵(lì)企業(yè)為職工購買補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)等等，在社會(huì)保障的改革中，有些方面市場和社會(huì)可以做得更好，那就交給市場和社會(huì)去做。而福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二定理指出，競爭性的均衡要實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的前提條件是通過資源在個(gè)人之間的合理再分配。這就是要讓我們關(guān)注社會(huì)保障制度的作用—收入分配的調(diào)節(jié)問題。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)，2016年中國的基尼系數(shù)是0.465，比2015年上升了0.003，這已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了聯(lián)合國規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)線，說明中國的收入差距過大。這就對中國社會(huì)保障制度的改革和發(fā)展提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

三、對于促進(jìn)我國社會(huì)保障制度建設(shè)和改革的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，這其中就包括社會(huì)保障制度的深化改革。這就為中國的社會(huì)保障制度的發(fā)展迎來了新的契機(jī)。時(shí)至今日，中國的社會(huì)保障制度改革的步伐一步步加快，各項(xiàng)措施有條不紊地進(jìn)行。但是從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，一定要處理好公平與效率的關(guān)系，促進(jìn)人們的社會(huì)福利水平不斷提升。

(1)現(xiàn)階段，我國正處于供給側(cè)改革的關(guān)鍵時(shí)期，各種問題和矛盾比較突出，其中就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的脫節(jié)，下崗失業(yè)和農(nóng)民失地情況越來越嚴(yán)重，以及收入水平的拉大，社會(huì)不平等的現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，這些問題從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，是不能達(dá)到帕累托最優(yōu)和社會(huì)福利的最大化，那么就需要借助社會(huì)保障制度來進(jìn)行調(diào)節(jié)。

(2)社會(huì)保障制度的改革和建設(shè)，必須以效率為前提，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為動(dòng)力。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理向我們闡述了市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性，同時(shí)也表明在這種經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行效率也會(huì)極大提高。這就是為什么改革開放以來，我們要逐步建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的原因。經(jīng)濟(jì)的良好的發(fā)展會(huì)為社會(huì)保障制度的良好運(yùn)行提供源源不斷的動(dòng)力。而對于社會(huì)保障制度本身來說，社會(huì)保障的效率主要以現(xiàn)在制度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和制度自身運(yùn)行成本的節(jié)約以及制度運(yùn)行的有效性。所以一方面，我們要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)；另一方面，也要加強(qiáng)社會(huì)保障制度本身的改革和建設(shè)，使之能夠更有效率的運(yùn)行。

(3)社會(huì)保障制度的改革和建設(shè)必須以公平為核心，這是制度的題中之義。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中庇古關(guān)于收入的邊際效用遞減假設(shè)，認(rèn)為：當(dāng)分配狀況得到改善，即，窮人的收入增加時(shí)，國民收入的增加會(huì)提高社會(huì)福利。同時(shí)庇古還建議征收“庇古稅”來實(shí)現(xiàn)財(cái)富從富人向窮人的轉(zhuǎn)移。對于社會(huì)保障制度而言，它的任務(wù)和功能就決定了必須以追求社會(huì)公平為目標(biāo)，社會(huì)保障發(fā)展座走過的道路就是一條從慈悲到正義之路。而我們國家未來社會(huì)保障制度建設(shè)的目標(biāo)和責(zé)任就是確保起點(diǎn)公平，維護(hù)過程公平，并且逐步實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平或者縮小結(jié)果的不公平。當(dāng)前，我國的社會(huì)保障制度存在諸多問題，條塊分割嚴(yán)重，城鄉(xiāng)地區(qū)保障水平差距大，保障待遇也各不相同，同時(shí)伴隨著收入差距的拉大，人民的幸福感也在下降，而這遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到公平的目標(biāo)，所以我國社會(huì)保障制度的發(fā)展和改革要始終以公平為核心，通過制度建設(shè)，打破各種條條框框，縮小地區(qū)城鄉(xiāng)之間保障水平差距，同時(shí)通過轉(zhuǎn)移支付，去改善那些需要幫助的人的福利，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體福利的最大化。

四、總結(jié)

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)可以看出，效率與公平始終是其爭論的兩大主題。而這兩大主題，同樣也是我國未來社會(huì)保障制度建設(shè)和改革需要考慮的問題。公平與效率，兩者不可偏廢其一，必須同時(shí)兼顧。但是在不同的歷史階段，究竟該怎么處理兩者的關(guān)系，這就需要我們?nèi)ヌ剿靼l(fā)展?？傊?，中國社會(huì)保障制度的改革永遠(yuǎn)沒有完成時(shí)，只有進(jìn)行時(shí)。唯有不斷汲取福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的智慧經(jīng)驗(yàn)，中國的社會(huì)保障制度發(fā)展將會(huì)有不竭動(dòng)力，永葆生機(jī)。

【注釋】

①庇古：《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1932年英文版，第733頁。

②薩繆爾森和諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，英文第13版，第748頁。

③孫月平等：《應(yīng)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社2004年版，第3頁。

④鄭功成：《社會(huì)保障》，高等教育出版社2007版，第115頁。

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