我國(guó)構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度微探

張廣宗

(沈陽(yáng)師范大學(xué) 法學(xué)院，沈陽(yáng) 110034)

仲裁分為臨時(shí)仲裁和機(jī)構(gòu)仲裁兩種形式。仲裁的初始形式是臨時(shí)仲裁，后來(lái)隨著仲裁制度在爭(zhēng)議解決中扮演的角色越來(lái)越重，出現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化的仲裁管理機(jī)構(gòu)，并形成了固定且實(shí)用的仲裁規(guī)則。機(jī)構(gòu)仲裁以其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)成為商事?tīng)?zhēng)議的翹楚，由此，臨時(shí)仲裁制度似乎被機(jī)構(gòu)仲裁的光芒埋沒(méi)了。不可否認(rèn)的是，實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)仲裁獲得的關(guān)注度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于臨時(shí)仲裁，在我國(guó)更是如此①。然而，從世界各國(guó)的仲裁制度的現(xiàn)狀來(lái)看，各國(guó)除了機(jī)構(gòu)仲裁外，幾乎都包含有臨時(shí)仲裁制度。[1]在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化，各國(guó)經(jīng)濟(jì)交融程度極高的背景下，一套優(yōu)越的或者完備的仲裁制度，即完備的臨時(shí)仲裁制度和機(jī)構(gòu)仲裁制度，對(duì)于一國(guó)經(jīng)貿(mào)的持續(xù)、高速發(fā)展，尤為重要。仲裁制度的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁并存，相互促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展，完善的仲裁制度不能止于機(jī)構(gòu)仲裁，臨時(shí)仲裁亦是不能缺少的部分。2017年1月9日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《司法保障意見(jiàn)》)，依據(jù)第9條，允許自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)有條件地進(jìn)行臨時(shí)仲裁，同年3月18日，第5屆珠海仲裁委員會(huì)通過(guò)了《橫琴自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨時(shí)仲裁規(guī)則》，基于《司法保障意見(jiàn)》，首次嘗試構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度。從當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和法治環(huán)境看，引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。

一、我國(guó)構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度的必要性分析

(一)解決與《紐約公約》的不一致性問(wèn)題

根據(jù)1956年《紐約公約》第1(2)條之規(guī)定，《紐約公約》的締約國(guó)既承認(rèn)和執(zhí)行在其他締約國(guó)境內(nèi)作成的機(jī)構(gòu)仲裁裁決，也承認(rèn)通過(guò)臨時(shí)仲裁程序作成的仲裁裁決。值得注意的是，由于《紐約公約》將機(jī)構(gòu)仲裁裁決和臨時(shí)仲裁裁決都作為可以申請(qǐng)執(zhí)行的對(duì)象，盡管我國(guó)《仲裁法》等相關(guān)法律并未明確表示對(duì)臨時(shí)仲裁裁決的態(tài)度，但我國(guó)作為《紐約公約》締約國(guó)承擔(dān)了承認(rèn)及執(zhí)行其他締約國(guó)作出的仲裁裁決的義務(wù)，而不論該裁決為機(jī)構(gòu)仲裁裁決還是臨時(shí)仲裁裁決[2]，并且我國(guó)已有承認(rèn)并執(zhí)行外國(guó)臨時(shí)仲裁裁決的實(shí)踐。由此，在實(shí)踐中出現(xiàn)了這樣一種不一致的現(xiàn)象，即我國(guó)沒(méi)有臨時(shí)仲裁制度，卻要承認(rèn)在外國(guó)作成的臨時(shí)仲裁裁決。

有學(xué)者指出，在外國(guó)作成的臨時(shí)仲裁裁決在我國(guó)法院可以被承認(rèn)和執(zhí)行，而在我國(guó)境內(nèi)據(jù)同一臨時(shí)仲裁協(xié)議卻不能提請(qǐng)仲裁，即使依照臨時(shí)仲裁協(xié)議作出了裁決也不能為我國(guó)法院承認(rèn)和執(zhí)行，會(huì)被撤銷(xiāo)而否認(rèn)臨時(shí)仲裁裁決的效力，由此造成了我國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行臨時(shí)仲裁裁決問(wèn)題上的不對(duì)等性。[3]事實(shí)上，所謂對(duì)等原則，是指在涉外訴訟中，外國(guó)當(dāng)事人與中國(guó)當(dāng)事人有同等的訴訟權(quán)利和義務(wù)；但是，外國(guó)法院對(duì)中國(guó)當(dāng)事人的民事權(quán)利加以限制的，中華人民共和國(guó)對(duì)該國(guó)當(dāng)事人的民事訴訟權(quán)利實(shí)行對(duì)等原則[4]，對(duì)等原則要求在民事訴訟中，在內(nèi)外有別的情況下，為保護(hù)本國(guó)當(dāng)事人而基于國(guó)家主權(quán)限制外國(guó)人訴訟權(quán)利。而在對(duì)待臨時(shí)仲裁問(wèn)題上，我國(guó)并沒(méi)有內(nèi)外之分，即在我境內(nèi)無(wú)論是本國(guó)人還是外國(guó)人均不得采用臨時(shí)仲裁的方式解決糾紛?！安粚?duì)等性”還可以做這樣的解讀，即國(guó)外的機(jī)構(gòu)仲裁裁決和臨時(shí)仲裁裁決都可以在我國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行，而我國(guó)只有機(jī)構(gòu)仲裁裁決可以承認(rèn)和執(zhí)行，所以吃虧了[5]，這是一種愛(ài)國(guó)主義偏主觀性的學(xué)術(shù)情感表達(dá)。

首先，從世界范圍看，《紐約公約》成員國(guó)數(shù)量眾多，促進(jìn)了仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)，從某程度上講，《紐約公約》代表了仲裁制度的較高水平，其包含對(duì)臨時(shí)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行，說(shuō)明了臨時(shí)仲裁在當(dāng)今世界范圍內(nèi)對(duì)糾紛之解決仍扮演著重要且先進(jìn)的角色，說(shuō)明一個(gè)先進(jìn)的仲裁制度中，臨時(shí)仲裁不可缺少。特別是在我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)日益發(fā)達(dá)的背景下，對(duì)高效率、高質(zhì)量的糾紛解決機(jī)制的需求已經(jīng)不言而喻，而臨時(shí)仲裁正迎合了這種需求。

其次，在這種不一致的情況下，相同的糾紛，在我國(guó)通過(guò)臨時(shí)仲裁解決的，其作成的裁決會(huì)被否認(rèn)有效性，而在國(guó)外作成的臨時(shí)裁決卻不然，這種情況是尷尬的，同時(shí)會(huì)產(chǎn)生這樣一個(gè)可以預(yù)見(jiàn)的情況，即案件外流。在一些涉及較大數(shù)額的案件中，當(dāng)事人采取臨時(shí)仲裁的方式解決爭(zhēng)議，但由于我國(guó)不承認(rèn)臨時(shí)仲裁制度，所以當(dāng)事人只能到別國(guó)進(jìn)行臨時(shí)仲裁，增加了當(dāng)事人的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。在一些涉及數(shù)額不大的案件中，本來(lái)可以通過(guò)臨時(shí)仲裁程序解決，由于我國(guó)不承認(rèn)臨時(shí)仲裁制度，而跨境臨時(shí)仲裁的負(fù)擔(dān)太大，當(dāng)事人只好放棄仲裁，轉(zhuǎn)而采取訴訟的方式解決爭(zhēng)議，這大大增加了當(dāng)事人的程序負(fù)擔(dān)。

(二)當(dāng)事人隱私的保護(hù)

仲裁程序的保密性通常被認(rèn)為是仲裁的重要優(yōu)點(diǎn)之一[6]，仲裁中的保密性大體是基于兩點(diǎn)考慮，其一，仲裁程序中針?shù)h相對(duì)的辯論可能會(huì)披露出當(dāng)事人的“骯臟”事實(shí)，出于對(duì)商業(yè)信譽(yù)的考慮，這通常是當(dāng)事人不愿看到的；其二，仲裁程序中涉及到大量的文件披露，一些可能涉及到當(dāng)事人的商業(yè)秘密，而這些往往是不能公之于眾的。近年來(lái)，出現(xiàn)了這樣的一種趨勢(shì)，即仲裁的保密性色彩正在慢慢退去，如美國(guó)聯(lián)邦仲裁法和統(tǒng)一仲裁法均不包括要求當(dāng)事人或仲裁員為其所涉仲裁程序保守秘密，并且不將當(dāng)事人的仲裁程序及其引起的事項(xiàng)視為具有保密性[7]，特別是ICSID基于人們對(duì)透明度和公眾參與的壓力，修改了第32條。修改后的第32條授權(quán)仲裁庭，除了當(dāng)事人以及代理人之外，可以允許其他人聽(tīng)審或者甚至將聽(tīng)審對(duì)公眾開(kāi)放，在沒(méi)有當(dāng)事人同意的情況下，將爭(zhēng)議當(dāng)事人的觀點(diǎn)和秘書(shū)處商議的結(jié)果公之于眾。而在舊的第32條中，僅僅在當(dāng)事人同意的情況下，仲裁庭才能夠允許其他人參加聽(tīng)審。[8]

國(guó)際爭(zhēng)議解決中心規(guī)則規(guī)定，除非當(dāng)事人另有約定，可以公開(kāi)經(jīng)挑選的裁決。......國(guó)際商會(huì)同意可以公布經(jīng)處理的國(guó)際商會(huì)裁決，除非任何一方當(dāng)事人明確表示反對(duì)[9]，甚至有些規(guī)定，在沒(méi)有當(dāng)事人同意的情況下，裁決亦能進(jìn)入公共領(lǐng)域。盡管機(jī)構(gòu)仲裁一定程度上體現(xiàn)了當(dāng)事人在爭(zhēng)議解決上的意思自治，但當(dāng)事人一旦將爭(zhēng)議交由仲裁機(jī)構(gòu)管理，便失去了對(duì)案件的控制權(quán)，基于上述分析，當(dāng)事人的隱私可能面臨進(jìn)入公共領(lǐng)域的危險(xiǎn)。而臨時(shí)仲裁在意思自治方面走得更遠(yuǎn)，由于沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的參與，而且當(dāng)事人還可以約定限制仲裁員對(duì)外透露仲裁的機(jī)會(huì)，使得臨時(shí)仲裁增強(qiáng)了對(duì)當(dāng)事人之間商業(yè)信譽(yù)的保護(hù)。[10]臨時(shí)仲裁沒(méi)有透明度和公共參與的壓力或要求(這種壓力或要求在仲裁機(jī)構(gòu)，尤其是ICSID中更加明顯)，只是兩個(gè)私主體之間的事，整個(gè)仲裁程序是秘密進(jìn)行的，如果當(dāng)事人配合得當(dāng)，臨時(shí)仲裁程序就像茶話會(huì)一樣簡(jiǎn)單。由于參與人數(shù)較少，當(dāng)事人的陳述和證據(jù)的披露不會(huì)進(jìn)一步被傳播。同時(shí)，由于沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁裁決不用備案，也不要求對(duì)外開(kāi)放，如果當(dāng)事人自愿履行而不涉及法院的承認(rèn)和執(zhí)行，那么臨時(shí)仲裁就會(huì)像風(fēng)一樣悄然駛過(guò)，這種隱蔽性是當(dāng)事人樂(lè)見(jiàn)的。

(三)構(gòu)建多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制和完善我國(guó)仲裁制度的需要

我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益頻繁，特別是在“一路一帶”戰(zhàn)略下，我國(guó)將更多地參與到經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，經(jīng)貿(mào)糾紛必然會(huì)呈一種爆炸式增長(zhǎng)，這對(duì)我國(guó)的法治水平提出了一個(gè)更高的要求，同時(shí)，這也正是提高我國(guó)法治水平的契機(jī)，有利于我國(guó)法治影響力走向國(guó)際舞臺(tái)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展調(diào)解制度、仲裁制度等非訴訟制度，因?yàn)榫蜕淌录m紛而言，當(dāng)事人更多地基于效率考量，愿意選擇非訴方式。尤其就國(guó)際商事糾紛而言，有利于避免內(nèi)國(guó)法院的地方保護(hù)，盡管并非所有案件都存在地方保護(hù)，但這種擔(dān)憂還是在當(dāng)事人心里落地生根。由此，多元的非訴糾紛解決機(jī)制成為一個(gè)國(guó)家法治水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展多元化的糾紛解決機(jī)制。

同調(diào)解制度相比，臨時(shí)仲裁所作成的裁決具有法律拘束力，并有《紐約公約》作為承認(rèn)和執(zhí)行的基礎(chǔ)；同機(jī)構(gòu)仲裁相比，臨時(shí)仲裁具有更高的靈活性，和更進(jìn)一步的當(dāng)事人意思自治空間。私法領(lǐng)域的糾紛解決方式應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的意思自治，即給予當(dāng)事人最大限度地選擇糾紛解決方式的權(quán)利。因此，我國(guó)引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度正是為當(dāng)事人的糾紛解決提供另一條路徑。

有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)機(jī)構(gòu)仲裁制度尚未成熟，發(fā)展“較高層級(jí)”的臨時(shí)仲裁為時(shí)過(guò)早。亦有學(xué)者提出，臨時(shí)仲裁制度的引進(jìn)對(duì)于我國(guó)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)仲裁來(lái)說(shuō)是一種沖擊，使本來(lái)處于“成長(zhǎng)期”的機(jī)構(gòu)仲裁“發(fā)育不良”。事實(shí)上，采用辨證思維分析，上述看法便值得商榷了。首先，作為“較高層級(jí)”的臨時(shí)仲裁并非一蹴而就的，縱觀確立臨時(shí)仲裁制度的國(guó)家，也存在市場(chǎng)失信、仲裁員的獨(dú)立性和公正性存疑的情況，臨時(shí)仲裁制度也是在這樣的情況下不斷優(yōu)化建立的?！皺C(jī)會(huì)總是留給有準(zhǔn)備的人”，若我國(guó)等到市場(chǎng)信用已經(jīng)建立、值得信任的優(yōu)秀仲裁員大量存在時(shí)再引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度，未免為時(shí)過(guò)晚，恐怕到時(shí)急迫建立的臨時(shí)仲裁制度并不能反映我國(guó)的真實(shí)需求，同時(shí)制度的建立是個(gè)過(guò)程，制度建成的等待期將是個(gè)痛苦的過(guò)程。至于臨時(shí)仲裁制度的引進(jìn)將會(huì)阻礙機(jī)構(gòu)仲裁的發(fā)展，其實(shí)不妨反向思考，臨時(shí)仲裁的引進(jìn)恰恰可以倒逼機(jī)構(gòu)仲裁的發(fā)展。仲裁是一種市場(chǎng)化的糾紛解決機(jī)制，對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，臨時(shí)仲裁制度的引進(jìn)會(huì)吸引相當(dāng)數(shù)量的案源，那么仲裁機(jī)構(gòu)的效益就會(huì)下降，而基于這樣的壓力，仲裁機(jī)構(gòu)往往會(huì)積極地學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)自己的規(guī)則，我國(guó)各仲裁委員會(huì)將會(huì)有更大的積極性提高機(jī)構(gòu)仲裁質(zhì)量，這對(duì)促進(jìn)我國(guó)機(jī)構(gòu)仲裁的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也是非常有益的。[11]

二、我國(guó)臨時(shí)仲裁制度建構(gòu)的困境

1994年《仲裁法》頒布后，我國(guó)仲裁制度得到進(jìn)一步發(fā)展，但遺憾的是，未將臨時(shí)仲裁制度納入我國(guó)仲裁制度體系。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，臨時(shí)仲裁制度依然未能在我國(guó)仲裁體系中占有一席之地。

(一)臨時(shí)仲裁的“虛幻化”

相比較機(jī)構(gòu)仲裁而言，臨時(shí)仲裁賦予當(dāng)事人更大的意思自治權(quán)，當(dāng)事人可以自主選擇仲裁員、仲裁地、仲裁準(zhǔn)據(jù)法、實(shí)體問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法、仲裁程序等，而正是這種更高程度的當(dāng)事人意思自治恰恰引發(fā)了對(duì)臨時(shí)仲裁持反對(duì)意見(jiàn)的學(xué)者的關(guān)于臨時(shí)仲裁“虛幻化”的擔(dān)憂，即臨時(shí)仲裁制度缺少必要的監(jiān)督。在機(jī)構(gòu)仲裁中，仲裁程序受到雙重監(jiān)督，即仲裁機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和仲裁地國(guó)家的監(jiān)督，如在國(guó)際商會(huì)仲裁院的仲裁中，仲裁裁決應(yīng)當(dāng)受到仲裁院的審查。而臨時(shí)仲裁不存在仲裁機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)督，同時(shí)，由于臨時(shí)仲裁的任意性，使得臨時(shí)仲裁程序似乎處于一種縹緲的不確定狀態(tài)，甚至在當(dāng)事人自愿履行仲裁裁決而不需要法院強(qiáng)制執(zhí)行的情況下，法院對(duì)仲裁的知曉程度就變得令人堪憂了，即不利于國(guó)家對(duì)仲裁的把控。

(二)臨時(shí)仲裁的可替代性

臨時(shí)仲裁制度最大的優(yōu)勢(shì)在于其靈活性和效率性，這是與訴訟比較而言的，但與調(diào)解和機(jī)構(gòu)仲裁相比較，其優(yōu)勢(shì)便不那么明顯了。臨時(shí)仲裁類(lèi)似于我國(guó)的民間調(diào)解制度，其靈活性和效率性的優(yōu)勢(shì)也能為調(diào)解制度所體現(xiàn)，我國(guó)是世界上最早建立調(diào)解制度的國(guó)家，調(diào)解制度已發(fā)展得足夠成熟，調(diào)解制度之作用可替代臨時(shí)仲裁制度之作用。[12]再者，盡管機(jī)構(gòu)仲裁在機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則下運(yùn)行，但是亦不失效率性，在爭(zhēng)議額比較大且案情比較復(fù)雜的案件中，仲裁機(jī)構(gòu)都會(huì)在其仲裁規(guī)則內(nèi)指引仲裁庭快速解決案件，并給出一些審限的指導(dǎo)......這些審限也給予了仲裁庭和當(dāng)事人一定的提醒，客觀上提高了機(jī)構(gòu)仲裁的效率[13]，而臨時(shí)仲裁在仲裁程序設(shè)定上的不周延性②在這樣案情復(fù)雜的情況下，對(duì)其程序的效率性的探討便不那么樂(lè)觀了。

(三)客觀現(xiàn)實(shí)

臨時(shí)仲裁制度作為一種上層建筑并不能真實(shí)地反映我國(guó)當(dāng)前物質(zhì)基礎(chǔ)的需要。臨時(shí)仲裁的自主性和“弱勢(shì)監(jiān)管”(即缺少仲裁機(jī)構(gòu)的監(jiān)管)使得臨時(shí)仲裁對(duì)仲裁員和仲裁環(huán)境的要求較高。具體講，由于沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)那樣具有專(zhuān)業(yè)性和可信度高的仲裁員名冊(cè)，臨時(shí)仲裁員選擇往往需要由當(dāng)事人根據(jù)其代理人或其律師的建議，從社會(huì)上的人員中選擇，從導(dǎo)致選擇的仲裁員的水平不一，而引發(fā)了對(duì)仲裁員獨(dú)立性和公正性的質(zhì)疑。再者，臨時(shí)仲裁是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高程度的產(chǎn)物，只有市場(chǎng)信用制度、社會(huì)信用制度發(fā)展得較為完善，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域中基本自然形成了特定的行規(guī)，并產(chǎn)生了一些信望素孚的專(zhuān)業(yè)人士的法治環(huán)境下才可能確立，[14]而我國(guó)目前正處于社會(huì)主義的初級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還有待完善。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，目前，作為上層建筑的臨時(shí)仲裁制度因?yàn)槿狈?yōu)秀的信用度高的仲裁員，并且尚未建立起良好的社會(huì)信用制度，引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度為時(shí)尚早。

盡管上述不宜構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度的理由具有一定的合理性，但均不是否定構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度必要性的當(dāng)然理由。首先，臨時(shí)制度的“虛幻化”并非臨時(shí)仲裁制度的真實(shí)反映。臨時(shí)仲裁制度看似縹緲不定，但其與機(jī)構(gòu)仲裁的最大的區(qū)別是沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)的參與和監(jiān)督，其他方面并無(wú)不同。對(duì)于在外國(guó)作成的臨時(shí)仲裁裁決，我國(guó)法院基于《紐約公約》予以承認(rèn)和執(zhí)行；對(duì)于在我國(guó)境內(nèi)作成的臨時(shí)仲裁裁決，我國(guó)依然可以基于我國(guó)法律執(zhí)行或不執(zhí)行，同時(shí)，作為仲裁地，還可以撤銷(xiāo)臨時(shí)仲裁裁決。當(dāng)事人在臨時(shí)仲裁過(guò)程中，可以就仲裁協(xié)議、仲裁庭管轄權(quán)向法院提出異議。由此，我國(guó)法院并沒(méi)有因臨時(shí)仲裁而缺失法院對(duì)仲裁的監(jiān)督權(quán)。其次，調(diào)解和仲裁各有優(yōu)勢(shì)，盡管調(diào)解符合我國(guó)傳統(tǒng)，且在程序上也相對(duì)簡(jiǎn)單，但調(diào)解結(jié)果不具有法律約束力，調(diào)解書(shū)不具有強(qiáng)制執(zhí)行性，這是調(diào)解與臨時(shí)仲裁不可比擬之處，同時(shí)調(diào)解員的專(zhuān)業(yè)性較仲裁員也存在差距。最后，盡管目前缺乏優(yōu)秀的臨時(shí)仲裁員，但我國(guó)臨時(shí)制度的引進(jìn)可以促進(jìn)對(duì)優(yōu)秀仲裁員的培養(yǎng)，促進(jìn)社會(huì)仲裁意識(shí)的加強(qiáng)。同時(shí)，臨時(shí)仲裁成功實(shí)施離不開(kāi)當(dāng)事人的合作，臨時(shí)仲裁的順利進(jìn)行要求當(dāng)事人本著誠(chéng)信的態(tài)度，精誠(chéng)合作，這樣仲裁程序才不會(huì)出現(xiàn)拖延，糾紛才得以高效解決，由此，臨時(shí)仲裁制度的引進(jìn)有利于促進(jìn)市場(chǎng)信用制度的建立。

三、關(guān)于建構(gòu)我國(guó)臨時(shí)仲裁制度的若干思考

(一)臨時(shí)仲裁制度的合法地位的確認(rèn)

目前，我國(guó)關(guān)于臨時(shí)仲裁制度的討論僅限于學(xué)理討論，并沒(méi)有在立法上得到反映，即《仲裁法》沒(méi)有有關(guān)臨時(shí)仲裁制度的規(guī)定。但實(shí)踐中已有新的嘗試出現(xiàn)，2017年3月18日，第5屆珠海市仲裁委員會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)了《橫琴自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨時(shí)仲裁規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《橫琴規(guī)則》)，并且已于2017年4月15日起實(shí)施?！稒M琴規(guī)則》將臨時(shí)仲裁定義為“國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)根據(jù)其相互之間的約定，在內(nèi)地特定地點(diǎn)、按照本臨時(shí)仲裁規(guī)則、由特定人員組成仲裁庭并以仲裁庭名義對(duì)仲裁協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議進(jìn)行的仲裁”，由此，臨時(shí)仲裁的適用具有限定性，即只有在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)之間才可以約定通過(guò)臨時(shí)仲裁的方式解決爭(zhēng)議。盡管適用范圍狹小，卻不得不說(shuō)這是我國(guó)大陸在仲裁制度上的一次創(chuàng)新，意義很大。

《橫琴規(guī)則》畢竟只是珠海市仲裁委員會(huì)頒布的一個(gè)民間機(jī)構(gòu)的規(guī)則，沒(méi)有法律效力。臨時(shí)仲裁制度真正得以建立需要立法上的支持，即我國(guó)《仲裁法》確立其合法地位。我國(guó)《仲裁法》第16條仲裁法第2款規(guī)定，仲裁協(xié)議必須包括三個(gè)內(nèi)容，即請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)和選定的仲裁委員會(huì)，由此，該條被認(rèn)為是我國(guó)不承認(rèn)臨時(shí)仲裁制度的最有利證明。再者，根據(jù)《仲裁法》第18條的規(guī)定，仲裁協(xié)議如果沒(méi)有選擇仲裁委員會(huì)的，仲裁協(xié)議無(wú)效，間接否認(rèn)了臨時(shí)仲裁制度。由此，我國(guó)要建構(gòu)臨時(shí)仲裁制度，必須在立法上給予其合法的地位，以上各條款都應(yīng)當(dāng)修改，其中的第18條應(yīng)當(dāng)完全刪除，第16條的第2款則至少應(yīng)當(dāng)刪除最后一目，即“選定的委員會(huì)”,[15]因?yàn)榕R時(shí)仲裁協(xié)議中不需要選定的委員會(huì)。

(二)合法有效的臨時(shí)仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議是仲裁制度的基礎(chǔ)，臨時(shí)仲裁協(xié)議不僅要滿足仲裁協(xié)議的一般條件，還要結(jié)合自身特點(diǎn)，具備一定的特定條件。

首先，依據(jù)我國(guó)《仲裁法》第3條、第16條、第17條之規(guī)定，臨時(shí)仲裁協(xié)議中的仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)具有可仲裁性；仲裁協(xié)議之達(dá)成應(yīng)是仲裁當(dāng)事人自愿、合意的結(jié)果；臨時(shí)仲裁協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具有訂立臨時(shí)仲裁協(xié)議的民事行為能力。

其次，根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《司法保障意見(jiàn)》第9條的規(guī)定，自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)之間可以在內(nèi)地特定的地點(diǎn)、依據(jù)特定的規(guī)則、由特定人員進(jìn)行仲裁程序。根據(jù)自貿(mào)區(qū)先行先試的功能，若自貿(mào)區(qū)內(nèi)臨時(shí)仲裁制度作為可被復(fù)制的成功經(jīng)驗(yàn)上升為立法層面時(shí)，臨時(shí)仲裁的“三特定”標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)仲裁協(xié)議中得以體現(xiàn)，即臨時(shí)仲裁協(xié)議除了滿足仲裁協(xié)議的一般條件外，還應(yīng)當(dāng)就仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁員三個(gè)事項(xiàng)作出約定。臨時(shí)仲裁制度給予當(dāng)事人更大的意思自治空間，相應(yīng)地也增加了仲裁程序的不確定性，在我國(guó)構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度的初期，應(yīng)當(dāng)減少當(dāng)事人因仲裁事項(xiàng)沒(méi)有約定或者約定不明確而造成的程序風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)臨時(shí)仲裁制度的良性發(fā)展，由此，臨時(shí)仲裁的“三特定”是必要的，應(yīng)當(dāng)作為一種強(qiáng)制性條件加以規(guī)定，即應(yīng)當(dāng)在仲裁立法中的仲裁協(xié)議部分增加一條：“當(dāng)事人選擇通過(guò)臨時(shí)仲裁形式解決爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)就仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁員等三個(gè)事項(xiàng)作出明確的約定”，若當(dāng)事人沒(méi)有約定仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁員，或者約定不明確的，臨時(shí)仲裁協(xié)議應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效。

再者，《司法保障意見(jiàn)》第9條沒(méi)有就“三特定”作出具體的規(guī)定，本著支持臨時(shí)仲裁，維護(hù)臨時(shí)仲裁協(xié)議有效性的原則，應(yīng)當(dāng)對(duì)“三特定”作出以下理解?！皟?nèi)地特定地點(diǎn)”指的是我國(guó)大陸某一個(gè)確定的地點(diǎn)。我國(guó)仲裁法立法對(duì)仲裁地沒(méi)有規(guī)定，實(shí)踐中以仲裁機(jī)構(gòu)所在地為仲裁地，仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級(jí)人民法院行使撤銷(xiāo)仲裁裁決之權(quán)力，而臨時(shí)仲裁沒(méi)有約定的仲裁機(jī)構(gòu)，由此仲裁地的確定尤為重要，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)仲裁協(xié)議中明確在我國(guó)大陸某一具體的地點(diǎn)進(jìn)行臨時(shí)仲裁?！疤囟ㄒ?guī)則”指的是某一具體的仲裁規(guī)則，實(shí)踐中，我國(guó)的機(jī)構(gòu)仲裁一般依據(jù)本機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行，而臨時(shí)仲裁沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)，因此需要當(dāng)事人約定應(yīng)當(dāng)適用的仲裁規(guī)則，可以是《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》，也可以是我國(guó)某一仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，甚至當(dāng)事人可以自己制定仲裁規(guī)則，但仲裁規(guī)則必須予以明確?！疤囟ㄈ藛T”指的是某一個(gè)或者某些個(gè)具體的仲裁員。在機(jī)構(gòu)仲裁中，若當(dāng)事人沒(méi)有指定仲裁員，依據(jù)仲裁規(guī)則，由仲裁機(jī)構(gòu)指定仲裁員，而在臨時(shí)仲裁中，若當(dāng)事人就仲裁員的人選沒(méi)有達(dá)成一致，很可能使仲裁程序無(wú)法開(kāi)展，并且仲裁開(kāi)始后，當(dāng)事人往往很難就仲裁員的選任問(wèn)題達(dá)成一致，由此，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)仲裁協(xié)議中明確約定選任的仲裁員，或者至少約定好指定仲裁員的機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，以防止出現(xiàn)因當(dāng)事人就仲裁員的指定達(dá)不成一致而出現(xiàn)的程序停滯。

(三)與臨時(shí)仲裁員相關(guān)的規(guī)則

仲裁是當(dāng)事人的仲裁，而仲裁的效果和質(zhì)量與仲裁員具有很大的關(guān)系。特別是對(duì)于臨時(shí)仲裁而言，仲裁員的選擇是臨時(shí)仲裁程序最為關(guān)鍵的部分，仲裁員在臨時(shí)仲裁中扮演的角色要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比我們想象的重要，一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的仲裁員，會(huì)使臨時(shí)仲裁充分發(fā)揮其效率優(yōu)勢(shì)，而一個(gè)生手仲裁員可能會(huì)使仲裁程序偏離正常軌道，甚至白白損耗當(dāng)事人的人力、財(cái)力和物力。由此，必須充分考慮與臨時(shí)仲裁員有關(guān)的內(nèi)容。

首先，臨時(shí)仲裁員的選任。臨時(shí)仲裁員的水平高低直接決定著仲裁程序的命運(yùn)，為了確保臨時(shí)仲裁員的水平，當(dāng)事人可以直接從仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員名冊(cè)中選人；或者當(dāng)事人基于自己的特殊要求，在社會(huì)上自己選擇臨時(shí)仲裁員，為保證仲裁員的水平，可委托仲裁機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)對(duì)其選任的仲裁員進(jìn)行盡職調(diào)查。

其次，由于沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)的存在，當(dāng)事人若沒(méi)有就仲裁員的人選和仲裁庭的組成方式達(dá)成一致，仲裁程序便不能有效開(kāi)展。由此，當(dāng)事人應(yīng)盡可能在仲裁協(xié)議中就仲裁員的人選和仲裁庭的組成方式作出約定，若不能作出約定，應(yīng)當(dāng)在仲裁協(xié)議中約定指定仲裁員機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)，以防止因仲裁員選任問(wèn)題而出現(xiàn)的程序拖延。

再者，臨時(shí)仲裁員條件。我國(guó)《仲裁法》第13條規(guī)定了任職仲裁員的條件，即“三八兩高”標(biāo)準(zhǔn)，這僅僅是保證了仲裁員的基本業(yè)務(wù)水平，卻不能防止枉法裁判、腐敗等行為的出現(xiàn)。由此，我國(guó)《仲裁法》立法除了規(guī)定保證仲裁員水平外，還應(yīng)在第13條增加一款，即有關(guān)“仲裁員應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性和公正性”的內(nèi)容，仲裁員獨(dú)立性和公正性的標(biāo)準(zhǔn)可以參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或仲裁制度發(fā)達(dá)國(guó)家的習(xí)慣做法。需要強(qiáng)調(diào)的是，由于臨時(shí)仲裁的高度自治性，需要臨時(shí)仲裁員對(duì)仲裁具有較強(qiáng)的把控力，這就要求臨時(shí)仲裁員具有極高的專(zhuān)業(yè)性，由此上文的“三八兩高”、獨(dú)立性和公正的條件為選任臨時(shí)仲裁員的一般條件，或者稱(chēng)最低條件。除此之外，臨時(shí)仲裁員選任還應(yīng)當(dāng)滿足專(zhuān)業(yè)條件。建議當(dāng)事人在選任臨時(shí)仲裁員時(shí)，應(yīng)結(jié)合案件的具體情況，選任最適合案件的專(zhuān)業(yè)性仲裁員；若當(dāng)事人不能確定應(yīng)當(dāng)選任具備何種專(zhuān)業(yè)條件的仲裁員，可以指定仲裁員指定機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)選任仲裁員。

最后，臨時(shí)仲裁員的責(zé)任追究。仲裁員任職的“三八兩高”標(biāo)準(zhǔn)，以及獨(dú)立性和公正性要求僅僅是一般標(biāo)準(zhǔn)，或者最低的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并不意味著在仲裁程序中不會(huì)出現(xiàn)枉法裁判、腐敗等行為。我國(guó)目前的仲裁員法律責(zé)任制度不健全，在建立臨時(shí)仲裁制度后，如果沒(méi)有一定的仲裁員責(zé)任追究機(jī)制，勢(shì)必會(huì)影響到仲裁法治和整個(gè)法制秩序的統(tǒng)一。[16]從本質(zhì)上講，臨時(shí)仲裁員和當(dāng)事人之間是一種契約關(guān)系，臨時(shí)仲裁員若不能忠實(shí)地履行契約，即不能忠實(shí)地裁判，而給當(dāng)事人造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。再者，若臨時(shí)仲裁員在仲裁過(guò)程中有受賄等腐敗行為，滿足刑法構(gòu)成要件的，還應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。

(四)保障臨時(shí)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

臨時(shí)仲裁制度作為一種糾紛解決機(jī)制，其最終目的是為了解決糾紛，若臨時(shí)仲裁裁決得不到有效的承認(rèn)和執(zhí)行，無(wú)異于一紙空文，也喪失了臨時(shí)仲裁制度存在的基礎(chǔ)。

目前，在我國(guó)《仲裁法》還沒(méi)有給予臨時(shí)仲裁合法地位的背景下，自貿(mào)區(qū)內(nèi)通過(guò)臨時(shí)仲裁程序作出的仲裁裁決應(yīng)當(dāng)依據(jù)哪些基礎(chǔ)得以被法院承認(rèn)和執(zhí)行？《橫琴自貿(mào)規(guī)則》做了很好的嘗試，其第47條規(guī)定了裁決書(shū)和調(diào)解書(shū)的轉(zhuǎn)化機(jī)制，即一方當(dāng)事人可以就通過(guò)臨時(shí)仲裁程序作出的裁決書(shū)或調(diào)解書(shū)，請(qǐng)求珠海仲裁委員會(huì)予以確認(rèn)；珠海仲裁委員會(huì)同意確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在裁決書(shū)或者調(diào)解書(shū)上載明日期，并加蓋珠海仲裁委員會(huì)印章；珠海仲裁委員會(huì)確認(rèn)后，該臨時(shí)仲裁視為機(jī)構(gòu)仲裁。如此，盡管法院承認(rèn)和執(zhí)行的是通過(guò)臨時(shí)仲裁程序作出的裁決，但名義上承認(rèn)和執(zhí)行的是機(jī)構(gòu)仲裁裁決。該臨時(shí)仲裁向機(jī)構(gòu)仲裁的轉(zhuǎn)化機(jī)制不失為一種權(quán)宜之計(jì)。假以時(shí)日，若自貿(mào)區(qū)臨時(shí)仲裁制度運(yùn)行良好，被作為可復(fù)制的成功經(jīng)驗(yàn)上升為法律層面時(shí)，臨時(shí)仲裁的地位被《仲裁法》予以確認(rèn)，此時(shí)，臨時(shí)仲裁向機(jī)構(gòu)仲裁轉(zhuǎn)化的機(jī)制大可不必，臨時(shí)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)同機(jī)構(gòu)仲裁裁決一樣，只要不存在《仲裁法》第58條、第63條之情形的，應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)和執(zhí)行。

注釋?zhuān)?/p>

①根據(jù)我國(guó)《仲裁法》第16條的規(guī)定，即仲裁協(xié)議的內(nèi)容必須包括“選定的仲裁委員會(huì)”，我國(guó)不承認(rèn)臨時(shí)仲裁制度。

②由于沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)一整套仲裁程序的指引，臨時(shí)仲裁的當(dāng)事人往往在其仲裁協(xié)議中或者成立仲裁庭后，商定仲裁進(jìn)行的程序，然而即使是經(jīng)驗(yàn)豐富的律師和仲裁專(zhuān)家也不可能窮盡仲裁中的所有事項(xiàng)，特別是在案情復(fù)雜的情況下，由于新問(wèn)題的出現(xiàn)而導(dǎo)致程序拖延，那么臨時(shí)仲裁的效率性?xún)?yōu)勢(shì)往往就不復(fù)存在了。

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