刑事案件立案?jìng)刹橹械倪壿嬎季S分析

萬(wàn)高隆

摘 要：立案?jìng)刹槭枪菜痉C(jī)關(guān)按照刑事訴訟程序所進(jìn)行的一種訴訟活動(dòng)。形式邏輯中的推理方式在偵查活動(dòng)中時(shí)常得到廣泛運(yùn)用。選言推理可以推測(cè)案件的性質(zhì)、推測(cè)作案工具、推斷犯罪嫌疑人有無(wú)預(yù)謀；多因一果回溯法、合因一果回溯法、一因一果回溯法在偵察中也發(fā)揮著重要作用；必要條件假言推理有助于推斷或者否定犯罪嫌疑人。

關(guān)鍵詞：立案?jìng)刹?；選言推理；回溯法；假言推理

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）12-0131-02

按照思維進(jìn)程，偵查破案大致分為立案?jìng)刹?、認(rèn)定證據(jù)、預(yù)審初定、認(rèn)證結(jié)案四個(gè)階段。其中，立案?jìng)刹槭莻刹榛顒?dòng)的邏輯起點(diǎn)，它標(biāo)志著刑事偵查這一認(rèn)識(shí)活動(dòng)的開始。認(rèn)定證據(jù)是認(rèn)識(shí)活動(dòng)的關(guān)鍵，它決定著偵查工作的認(rèn)識(shí)線索。預(yù)審是偵查認(rèn)識(shí)活動(dòng)的整理環(huán)節(jié)，它將為偵查思維的取向奠定可靠的邏輯基礎(chǔ)。論證結(jié)案是偵查的邏輯終結(jié)，它標(biāo)志著偵查認(rèn)識(shí)活動(dòng)的完成，每一個(gè)環(huán)節(jié)在認(rèn)識(shí)過程中都不是孤立的，而是相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充的。

立案是公安司法機(jī)關(guān)按照刑事訴訟程序所進(jìn)行的一種訴訟活動(dòng)，也是偵查機(jī)關(guān)開展偵查活動(dòng)必經(jīng)的第一道程序。只有經(jīng)過這一程序，偵查活動(dòng)才有合法依據(jù)。換句話說，只有經(jīng)過立案審查，才能保證偵查工作的準(zhǔn)確性。

一、選言推理在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

在犯罪的偵查中，特別是偵查的開始階段，由于主客觀原因的限制，對(duì)案件材料的掌握總是有限的，這很難一下子對(duì)某種情況得出肯定的結(jié)論。偵查人員通常是在現(xiàn)有材料的基礎(chǔ)上首先提出各種推測(cè)，然后在進(jìn)一步調(diào)查基礎(chǔ)上肯定一些推測(cè)或否定一些推測(cè)，直至最后做出一個(gè)真實(shí)可靠的結(jié)論。這一推理過程用的就是選言推理。

在犯罪偵查過程中，既有選言推理肯定否定式，也可以用選言推理否定肯定式，但后者的作用更多、意義更大。實(shí)踐中，偵查人員在沒有充分材料證明某一事實(shí)的情況下，常常通過否定其他可能存在的情況，從而肯定某一事實(shí)情況，用的就是選言推理否定肯定式。例如，某日，某地公安機(jī)關(guān)接到報(bào)案，現(xiàn)場(chǎng)位于居民稠密的住宅區(qū)，是兩間土平房和一個(gè)四方大院，坐北朝南。戶主的外甥被殺死在院內(nèi)南墻窗下，頭部、面部、頸部分別有八厘米長(zhǎng)的傷口六處，左手背有斜行傷口11厘米，右手二、三、四、五指被砍斷，系抵抗傷。屋內(nèi)有四具尸體，橫臥于血泊中，死者手腳均被繩索反捆并連在一起，口中塞有手套花布等物，由西向東排列順序是戶主、戶主之妻、戶主之子、借宿的女鄰居。在此，僅就選言推理在案件分析中的應(yīng)用做一些探討。

（一）運(yùn)用選言推理推測(cè)案件的性質(zhì)

在一般情況下，人的突然死亡有四種可能原因：自殺、他殺、意外事故或者病情突發(fā)致死。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘查，院內(nèi)男士有明顯的抵抗傷，并且有的損害部位、方向、程度不能自己造成，屋內(nèi)四具尸體手腳被捆住，口中均塞有異物。這些情況表明既不能是自殺，也不能是意外事故，更不可能是病情突發(fā)致死，由此推斷案件的性質(zhì)一定是他殺，符合不相容選言推理的否定肯定式，應(yīng)當(dāng)予以立案。

（二）運(yùn)用選言推理推測(cè)作案工具

法醫(yī)檢驗(yàn)表明，院內(nèi)和屋里的死者是被同一兇器所殺，在一般情況下，偵查員把兇器分為鈍器或者銳器，技術(shù)鑒定證實(shí)五具尸體的尸傷創(chuàng)腸壁光滑，創(chuàng)緣整齊，不能由鈍器形成，只能有銳器所致，這是一個(gè)選言推理否定肯定式。現(xiàn)場(chǎng)勘查發(fā)現(xiàn)，屋里墻角的水缸后面有一把非常鋒利的斧子，斧刃上血跡的血型與被害人的血型完全一致。借宿的女被害人長(zhǎng)發(fā)中留有菜刀把上的鋼圈，水桶里有歹徒用力過猛而折斷的菜刀把，沾滿了被害人的血跡，推理結(jié)論與勘察結(jié)果相符?？梢姡瑢?duì)作案兇器的推斷正確與否，直接關(guān)系到能否“由物找人”的問題。

（三）運(yùn)用選言推理推斷犯罪嫌疑人有無(wú)預(yù)謀

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘查，繩索與白色手套是犯罪嫌疑人帶來的，室內(nèi)被害人身上有匕首劃痕，院內(nèi)被害人手上的傷口也是匕首形成，整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)沒有找到匕首，說明犯罪嫌疑人在作案前自帶匕首，并在作案后帶走?？梢?，犯罪嫌疑人不是臨時(shí)起意作案，而是有預(yù)謀的作案。

其推理過程應(yīng)當(dāng)是：對(duì)方要么有預(yù)謀作案，要么臨時(shí)起意作案。經(jīng)查，嫌疑人并非臨時(shí)起意作案，所以，嫌疑人是有預(yù)謀作案。這是選言推理的否定肯定式。

（四）運(yùn)用選言推理推斷作案人數(shù)

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘查，一個(gè)人不可能同時(shí)威逼、捆綁并殺死5人，至少有一人威逼、多人捆綁并行兇?，F(xiàn)場(chǎng)足跡也表明了多人作案，其推理過程是：犯罪嫌疑人或者是一人作案，或者是兩人以上作案經(jīng)查，犯罪嫌疑人不是一人作案，所以犯罪嫌疑人是多人作案，其推理過程是選言推理的否定肯定式。

（五）運(yùn)用選言推理推斷是否熟人作案

經(jīng)調(diào)查訪問獲悉，案發(fā)前曾有人叫喊戶主姓名敲門而入，作案后殺人滅口，隨即逃離。這說明并非陌生人作案，由此推斷犯罪嫌疑人是熟人，其推理過程是：犯罪嫌疑人或者是陌生人或者是熟人。經(jīng)查，犯罪嫌疑人不是陌生人，所以犯罪嫌疑人是熟人，這也是選言推理的否定肯定式。

二、偵查回溯法在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

偵查回溯法是以假言命題為條件，以事物情況之間的條件聯(lián)系為基礎(chǔ)，從結(jié)果推測(cè)原因的一種獨(dú)特的思維方式。在偵破初期，應(yīng)當(dāng)建立偵查假說。既然偵查假設(shè)是以事物之間的條件聯(lián)系為基礎(chǔ)，建立偵查假設(shè)就離不開假言命題，事物情況之間的條件聯(lián)系包括必要條件、充分條件和充分必要條件。因此，回溯推理包括“合因一果”“多因一果”“一因一果”等三種形式[1]。這里分析三種偵查回溯法。

（一）多因一果回溯法在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

若回溯法是以充分條件假言命題為基礎(chǔ)，因果關(guān)系就表示為多因一果，即許多不同的原因能單獨(dú)地分別地導(dǎo)致某一結(jié)果。立案?jìng)善瞥跗?，偵查員往往依靠這種形式的回溯法進(jìn)行分析，這里僅以一起碎尸案的尸檢為例來分析。

犯罪結(jié)果：尸體創(chuàng)緣整齊，創(chuàng)面平滑。

偵查經(jīng)驗(yàn)：若犯罪嫌疑人用鋒利的菜刀作案，則尸傷創(chuàng)緣整齊，創(chuàng)面平滑；若犯罪嫌疑人用鋒利的砍刀作案，則尸傷創(chuàng)緣整齊，創(chuàng)面平滑；若犯罪嫌疑人用鋒利的匕首作案，則尸傷創(chuàng)緣整齊，創(chuàng)面平滑；若犯罪嫌疑人用鋒利的斧子作案，則尸傷創(chuàng)緣整齊，創(chuàng)面平滑。

結(jié)論：犯罪嫌疑人的作案工具，或者是匕首或者是菜刀，或者是斧子或者是其他利器。這種多因一果回溯法的結(jié)論是或然的，其原因在于偵查經(jīng)驗(yàn)是相對(duì)的，由于人的知識(shí)是有限的，有時(shí)不能窮盡所有的原因，何況以充分條件假言命題為前提的回溯式通過肯定后件來肯定前件，前提和結(jié)論之間的聯(lián)系只能是或然的，若忽視了這一點(diǎn)，就會(huì)犯經(jīng)驗(yàn)主義的錯(cuò)誤，延長(zhǎng)破案時(shí)間以至于案件處于久偵不破的狀態(tài)。多因一果回溯法的作用在于可為明確案件性質(zhì)奠定基礎(chǔ)，尤其是在開闊偵查人員思路、開辟線索來源方面的作用更為明顯。如分析殺人案的各種可能性，判斷盜竊案是內(nèi)盜外盜還是內(nèi)外勾結(jié)作案等等。

（二）合因一果回溯法在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

若回溯法是以必要條件假言命題為基礎(chǔ)，則其因果聯(lián)系表現(xiàn)為合因一果，即某一原因不能單獨(dú)導(dǎo)致某一結(jié)果，而是多種原因結(jié)合起來才導(dǎo)致某一結(jié)果，在此僅以某碎尸案的調(diào)查摸排為例來分析。

調(diào)查結(jié)果：殘尸裝在郵袋，于某是郵政工人，有機(jī)會(huì)接觸紐帶郵袋。

一般知識(shí)：只有能接觸和占有郵袋者，才能殺人碎尸。

結(jié)論：于某可能殺人碎尸。

調(diào)查結(jié)果：殘尸包裹物上沾有刨花、鋸沫附著物。于某是木匠，家里有刨花、鋸沫。

一般知識(shí)：只有具備殘尸附著物的人才能殺人碎尸。

結(jié)論：于某可能殺人碎尸。

合因一果回溯法的結(jié)論同樣具有或然性。首先，有了這種原因未必有其結(jié)果。其次，它用必要條件假言命題為前提，通過肯定前件來肯定后件，就使前提和結(jié)論之間的聯(lián)系是或然的了。再次，由于各種復(fù)雜因素使偵查工作受到許多限制。如偵查員在現(xiàn)場(chǎng)勘查和調(diào)查訪問時(shí)不細(xì)心或者因當(dāng)事人知情不報(bào)的，就不能從窮盡合因中的全部原因，但其積極作用不可忽視，他可以提供偵查方向，為采取偵查措施提供參考。調(diào)查訪問時(shí)，可以肯定犯罪嫌疑人應(yīng)具備的條件，使疑點(diǎn)上升，偵查目標(biāo)清晰準(zhǔn)確，摸底排隊(duì)時(shí)，可否定不具備犯罪條件的人，使疑點(diǎn)下降，偵查范圍逐步縮小。

（三）一因一果回溯法在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

如果回溯法以充分必要條件假言命題為前提，其因果關(guān)系就構(gòu)成一因一果回溯推理。例如：某地發(fā)生一起無(wú)頭無(wú)腿難以辨認(rèn)的女尸，經(jīng)調(diào)查訪問獲悉，某單位走失一位女干部，身高膚色固定生理特征與殘尸相似，經(jīng)提取她專用口杯的指紋，與殘尸指紋完全相同，于是，認(rèn)定此人是死者，其思維過程如下：

對(duì)比結(jié)果：某某指紋與殘尸指紋相同。

科學(xué)理論：如果她是死者，當(dāng)且僅當(dāng)其指紋與殘尸指紋完全相同。

結(jié)論：某某的確是被害者。

要保持一因一果回溯法結(jié)論的必然性，前提必須真實(shí)，這種方法具有鮮明的科學(xué)性，它能為偵查員迅速、及時(shí)地發(fā)現(xiàn)各種證據(jù)提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

三、必要條件假言推理在立案?jìng)刹橹械淖饔?/p>

所謂必要條件法就是指以形成案件的某一個(gè)或幾個(gè)必要條件為假言命題的前提，而推知后者即作案人的邏輯思維方法。

（一）運(yùn)用必要條件假言推理查找犯罪嫌疑人

偵破案件運(yùn)用充分條件假言推理，可以通過肯定前件而肯定后件，或者通過否定后件而否定前件，其結(jié)論是可靠的。然而，在偵查實(shí)踐中，應(yīng)用充分條件假言推理的形式并不多見。比如，當(dāng)我們已知某人是作案人，才必然地推知某人具有作案時(shí)間，而其他多數(shù)案件的偵破所表現(xiàn)的思維形式是與此相反的。即偵查人員常常是先找出具有作案必要條件的嫌疑人，然后再逐步找到作案人。從演繹推理的規(guī)則來看，必要條件假言推理不能有前件必然地推出后件，如果我們以“某人具有作案時(shí)間”就肯定“某人是作案人”，則顯然是無(wú)效的?？墒?，我們?cè)谘芯總善浦械乃季S形式時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)這種違反規(guī)則的必要條件假言推理在偵查實(shí)踐中很有價(jià)值，偵查人員經(jīng)常以作案人在現(xiàn)場(chǎng)留下的痕跡和物品等，推測(cè)出作案人與被害人的關(guān)系、作案人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的了解情況，作案人事先是否具有作案工具、作案預(yù)謀、作案時(shí)間、動(dòng)機(jī)等，這些都是形成作案人的必要條件。偵查人員在尋找作案人時(shí)，總是先把具有作案必要條件的人列為嫌疑人，只要具有作案的必要條件之一者，就應(yīng)列入嫌疑人之內(nèi)，具有作案的必要條件越多者，作案的嫌疑就越大，然后再逐漸縮小嫌疑人的范圍，最后找出作案人。因此，作案人必然具有作案的所有必要條件，即上升為充要條件了?？梢哉f，偵查破案的工作意義就在于從紛繁復(fù)雜的與條件有關(guān)的情況中找到犯罪嫌疑人，再?gòu)南右扇酥姓业秸嬲淖靼溉恕?/p>

（二）運(yùn)用必要條件假言推理否定犯罪嫌疑人

在偵查實(shí)踐中，運(yùn)用必要條件法來否定犯罪嫌疑人也是偵查人員慣用的方法。例如，只有具備某殺人案動(dòng)機(jī)的人才是兇手，某人不具備此殺人案動(dòng)機(jī)，所以某人不是兇手。通過否定必要條件假言命題“前件”而必然否定其“后件”。例如，只有當(dāng)案發(fā)時(shí)某人在現(xiàn)場(chǎng)，他才能是案犯?，F(xiàn)場(chǎng)李某在案發(fā)時(shí)確實(shí)不在現(xiàn)場(chǎng)，則斷定某人不是案犯。

參考文獻(xiàn)：

[1]王洪.法律邏輯學(xué)：第2版[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2016.