“軟實力”概念與我國軟實力分析

【摘 要】 隨著我國國際地位的提升，中國國家軟實力問題成為學(xué)術(shù)界的研究熱點?！败泴嵙Α备拍顑?nèi)涵包括預(yù)期改變他國行為、他國自愿改變行為、他國行為符合預(yù)期等三個環(huán)節(jié);而吸引力與同化力的共同作用貫穿于三個環(huán)節(jié)始終。軟實力具有五個特征。對軟實力的衡量，分為國內(nèi)與國外兩種標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)理性分析我國軟實力的優(yōu)劣勢，重視軟實力的內(nèi)部建設(shè)與對外部運(yùn)用資源的能力，努力全面提高中國國家軟實力建設(shè)水平。

【關(guān)鍵詞】 軟實力;同化力;吸引力;文化

自20世紀(jì)90年代初美國學(xué)者約瑟夫·奈提出“軟實力（soft power）”學(xué)說以來，“軟實力”的概念很快被廣泛運(yùn)用，成為了公共話語。隨著我國國際地位的提升，“軟實力”開始進(jìn)入政府視野，受到國家層面的重視，“提高文化軟實力”成為國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，中國國家軟實力問題成為學(xué)術(shù)界的研究熱點。筆者在本文將通過理解“軟實力”概念和特征，對于軟實力的構(gòu)成要素和衡量方法進(jìn)行探討，并就中國目前所處的國內(nèi)外局勢對中國國家軟實力進(jìn)行評估。

一、“軟實力”涵義及特征

黑格爾所言，思想和科學(xué)的洞見，只有通過準(zhǔn)確把握概念才能得以實現(xiàn)。研究軟實力的邏輯起點即是明確軟實力概念的界定。在國際政治中，權(quán)力是全球沖突與合作研究的一個基本概念。權(quán)力是實現(xiàn)在即目標(biāo)的能力，更確切的說，它是影響他人和達(dá)到自己所期望目的的能力。耶魯大學(xué)政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾把權(quán)力界定為讓別人做自己不想做的事。這種理解意為迫使他國改變行為，是一種直接地或強(qiáng)制性的使用權(quán)力的方法。這樣的硬權(quán)力既可以依靠胡蘿卜（獎勵），也可以依賴大棒（威脅）來實現(xiàn)。然而約瑟夫·奈提出來了一種“軟的”使用權(quán)力的方式，一個國家可能因為其它國家愿意效仿自己或接受體系的規(guī)則，而在世界政治中實現(xiàn)自己的預(yù)期目標(biāo)。[1]這種形式的權(quán)力是讓別人做你想讓他們做的事，約瑟夫·奈稱之為“軟實力”。

根據(jù)約瑟夫·奈對于“軟實力”概念的一系列闡述，筆者認(rèn)為軟實力概念實際界定了軟實力產(chǎn)生的三個基本環(huán)節(jié)，這三個基本環(huán)節(jié)與兩種力量共同發(fā)揮作用則使軟實力產(chǎn)生效能。

1、軟實力的三個基本環(huán)節(jié)與兩種力量

根據(jù)對軟實力相關(guān)解釋看來，軟實力的產(chǎn)生需要通過三個基本環(huán)節(jié)。一是預(yù)期改變他國行為，二是他國自愿改變行為，三該行為符合預(yù)期。第一個基本環(huán)節(jié)通過吸引力實現(xiàn)第二環(huán)節(jié)，第二環(huán)節(jié)通過同化力實現(xiàn)第三環(huán)節(jié)。這三個基本環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，與吸引力與同化力兩種力量相結(jié)合產(chǎn)生軟實力。

第一個環(huán)節(jié)，預(yù)期改變他國行為。這是國際政治中權(quán)力的基本內(nèi)涵。在無政府狀態(tài)下，國家被視為主要行為體，而權(quán)力是國家在國際社會中界定利益、解決沖突、實現(xiàn)合作的重要手段。由于核力量的升級以及新安全觀的發(fā)展，權(quán)力的定義不再強(qiáng)調(diào)昔日極其突出的軍事力量和征服。可以看出，奈提出“軟實力”理論的目的在于在新的時代背景下用更小的成本維護(hù)美國在全球的霸權(quán)地位，保持乃至增強(qiáng)自己在全球的影響力。因此，第一個基本環(huán)節(jié)，預(yù)期改變他國行為是國家尤其是大國在現(xiàn)有國際背景下維持權(quán)力或增加權(quán)力的共同愿望。

第二個環(huán)節(jié)，他國自愿改變行為。第二個基本環(huán)節(jié)中“自愿”是區(qū)別于硬實力“強(qiáng)迫”改變行為的關(guān)鍵點。奈指出硬實力可以依靠對他國的命令、制裁、威脅等強(qiáng)制性的方式來達(dá)到目的，但軟實力只能依靠影響、吸引與說服等軟性力量來達(dá)到人隨我欲的目的。在此過程中，吸引力是連接第一環(huán)節(jié)與第二環(huán)節(jié)的鑰匙，也是他國自愿改變行為的基本前提。產(chǎn)生吸引力的來源就是一國所擁有的軟實力資源，主要有三種：文化（在能對他國產(chǎn)生吸引力的地方起作用）、政治價值觀（當(dāng)它在海內(nèi)外都能真正實踐這些價值時）及外交政策（當(dāng)政策被視為具有合法性及道德威信時）。[2]這種軟實力資源產(chǎn)生出的吸引力被他國認(rèn)同并接受，并自愿去模仿或改變行為。但是在此過程中，吸引力所產(chǎn)生的使他國自愿改變行為的影響力存在差異性，并不一定能產(chǎn)生軟實力。比如美國流行文化對阿拉伯世界產(chǎn)生了巨大的吸引力，許多年輕人沉迷于美國嘻哈音樂，好萊塢電影，模仿美國時尚穿著但這并不影響其穿上黑袍去清真寺做禮拜，信仰真主尊重大亞圖拉。因此，軟實力資源產(chǎn)生的吸引力影響他國自愿改變行為，但是其影響的廣度與深度受到很大限制。但第二個基本環(huán)節(jié)的實現(xiàn)是達(dá)到第一環(huán)節(jié)“預(yù)期改變他國行為“的重要改變，即接受認(rèn)同并產(chǎn)生改變行為的意識，實現(xiàn)該預(yù)期就需要注重軟實力資源的整合和權(quán)力的轉(zhuǎn)換。

第三個環(huán)節(jié)，他國行為符合預(yù)期。第二個環(huán)節(jié)到第三個環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換，需要同化力在其中起作用。即想要使他國自愿改變的行為符合預(yù)期，就需要改變其認(rèn)知結(jié)構(gòu)，使其欲我所欲，在這個變化的過程中同化力產(chǎn)生著主要作用。在他國行為符合預(yù)期的軟實力產(chǎn)生過程中，實現(xiàn)權(quán)力的轉(zhuǎn)移就顯得至關(guān)重要，即把潛在權(quán)力（軟性資源）變成實際權(quán)力（改變他國行為）的能力。奈的相關(guān)論述表明，一國的軟實力由主要軟性資源的共同效力即合力所構(gòu)成，若其中的某一個要素發(fā)揮了相反的作用就會部分抵消其它因素的效力從而削弱該國的軟實力。然而權(quán)力的轉(zhuǎn)移則需要同化過程，將軟實力資源良性整合使其產(chǎn)生巨大吸引力使他國接受并改變其認(rèn)知結(jié)構(gòu)。最后一個環(huán)節(jié)使同化力作用下他國自愿改變的行為與預(yù)期相符，與第一環(huán)節(jié)對接，使得軟實力產(chǎn)生，增加權(quán)力增強(qiáng)影響力。

兩種力量貫穿于三個基本環(huán)節(jié)之中，使得軟實力發(fā)揮效能。筆者認(rèn)為，軟實力的核心是“同化力”，改變認(rèn)知結(jié)構(gòu)使他人“欲你所欲”。當(dāng)雙方認(rèn)知結(jié)構(gòu)一致，其認(rèn)知結(jié)構(gòu)所指導(dǎo)的行為也將趨于一致，那么“讓他人做你想做的事情而獲得預(yù)期結(jié)果的能力”也就有了實現(xiàn)的重要基石。

2、軟實力的特征

基于上述對軟實力的解釋，筆者認(rèn)為軟實力從不同角度看具有以下的特征：

一是從軟實力的主體看來，國家是軟實力的主體，其具有主體間性和客觀性。軟實力產(chǎn)生于主客體間的相互作用，同時軟實力作為一種可直接感知的力量是客觀存在的，不以意識為轉(zhuǎn)移的;二是從軟實力產(chǎn)生的來源看來，其具有多元性和多層次性。它源于一國的文化、價值觀念、政治經(jīng)濟(jì)制度和外交政策等多種渠道。同時國家軟實力還可以被劃分為不同層次，如邊緣層、中間層和核心層;[3]三是從軟實力形成的環(huán)境看來，其具有內(nèi)生性與外向性。在國際政治的視角下，軟實力是一種戰(zhàn)略思維。外向性體現(xiàn)在，軟實力的一個力量指向是對他國或他者的影響力、吸引力與說服力。另外，軟實力首先來源于一國內(nèi)部，受制于一國內(nèi)部的文化和政策并為內(nèi)部社會民眾所認(rèn)可和接受，才會在對外交往與傳播中向外輻射產(chǎn)生影響力;四是從軟實力的本質(zhì)看來，筆者認(rèn)為，針對同化力而言，軟實力具有以人為主的特性，即通過改變?nèi)说恼J(rèn)知結(jié)構(gòu)來自愿改變行為，盡管國家是軟實力討論的主體，但是民眾在軟實力產(chǎn)生效能的過程中同樣產(chǎn)生著巨大作用。五是從軟實力產(chǎn)生的目的看來，其具有很強(qiáng)的目的性。軟實力是實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的重要工具，也是贏得國家利益，增強(qiáng)國際影響力的重要力量。

二、“軟實力”的衡量方法

關(guān)于國家軟實力的構(gòu)成要素，約瑟夫·奈認(rèn)為，國家軟實力的三個主要來源是：“文化（在能對他國產(chǎn)生吸引力的地方起作用）、政治價值觀（當(dāng)它在海內(nèi)外都能真正實踐這些價值時）及外交政策（當(dāng)政策被視為具有合法性及道德威信時）[4]筆者根據(jù)上述對于軟實力的分析，將軟實力的測量分為“內(nèi)”“外”兩部分，即對內(nèi)部，對重要軟實力資源進(jìn)行測量標(biāo)準(zhǔn)劃分;對外部，主要考察其運(yùn)用資源的能力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

軟實力盡管具有外向性，但首先不可忽視其內(nèi)生性。國家內(nèi)部的軟實力是問題的關(guān)鍵和重點，只有一國的軟實力資源在國內(nèi)具有吸引力和影響力才有可能發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)換使其轉(zhuǎn)換為軟實力。對國內(nèi)，筆者將測量標(biāo)準(zhǔn)分為六種。

政治制度的優(yōu)越性。包括政治統(tǒng)治的合法性、意識形態(tài)的吸引力。

發(fā)展模式的合理性。體現(xiàn)在發(fā)展模式是否符合人類社會發(fā)展規(guī)律。

文化觀念的普適性。體現(xiàn)在一國文化觀念是否具有生命力和吸引力。

國民生活的穩(wěn)定性。包括生活水平、幸福指數(shù)、國家認(rèn)同度和民族凝聚力。

國家言行的一致性。體現(xiàn)在國家對外宣傳與本國實踐的統(tǒng)一。

軟實力建設(shè)實際上并不完全是一個單純的對外議題，而是一個在國際和國內(nèi)兩個舞臺上如何展示自己魅力的問題。也就是說，軟實力不完全是單向地輸出文化、把自己的發(fā)展模式和價值觀念帶到世界的問題，還有一個我們自己如何做、如何在國內(nèi)塑造我們自己、構(gòu)建我們自己新的身份的問題。[5]

面對國際，國家運(yùn)用與創(chuàng)造各種資源的能力也是重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)代美國著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為，實力影響不是行為主體天然具有的特性，也不是行為主體因擁有資源支配權(quán)而直接派生的特性;而是行為主體A使行為主體B做出A所希望的行為的能力。[6]因此對于軟實力的衡量不僅需要豐富的軟實力資源，同樣需要注重其對于資源的創(chuàng)造和利用能力。

三、中國國家軟實力現(xiàn)狀分析

隨著中國國際地位的提高，中國的國際影響力增強(qiáng)，但同時伴隨著“中國威脅論”“中國崩潰論”等論斷的蔓延，嚴(yán)重影到我國和平崛起的發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。因此，如何以最潛移默化最小代價的方式提升我國大國地位實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興就顯得至關(guān)重要。筆者將根據(jù)上述關(guān)于軟實力測量的標(biāo)準(zhǔn)對中國國家軟實力進(jìn)行分析，并對其短板之處提出改善建議。

第一，政治制度的優(yōu)越性。社會主義制度與資本主義制度在穩(wěn)定性層面相比確實存在一定優(yōu)勢。“共產(chǎn)主義的意識形態(tài)為政府的合法性提供了依據(jù)，為他們黨的執(zhí)行政策提供了權(quán)力機(jī)構(gòu)的機(jī)制.....他們也許不能給予自由，但他們的確能提供權(quán)威，建立能實行統(tǒng)治的政府。對于那些深受沖突和動亂之禍的處于現(xiàn)代化之中的國家，共產(chǎn)黨人能夠提供某些保持政治秩序的定心丸。”[7]改革開放以來，我國的四種基本政治制度保障了我國的人民當(dāng)家作主，實現(xiàn)了民族團(tuán)結(jié)和平發(fā)展。中國的生產(chǎn)力得到解放并且迅速發(fā)展，政治穩(wěn)定并且一定程度上促進(jìn)了文化的發(fā)展和社會整體的和諧進(jìn)步，我國政治制度確實展現(xiàn)了強(qiáng)有力的控制力。

但是仍然存在很多問題。國內(nèi)對于要求民主的呼聲從未停止;民族區(qū)域自治制度下少數(shù)民族分裂勢力依然猖狂，民族平等問題實際也在暗暗發(fā)酵;共產(chǎn)黨內(nèi)部的效力低下，腐敗等嚴(yán)重問題也在腐蝕著黨作為核心領(lǐng)導(dǎo)的公信力。

第二，發(fā)展模式的合理性。改革開放后我國的經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國家調(diào)控與市場“看不見”的手共同促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在大的時代背景下努力把握機(jī)會，充分利用我國廉價豐富的勞動力資源、能源資源，廣闊的市場條件等稟賦資源條件，吸引大規(guī)模的國外企業(yè)來華投資設(shè)廠，極大程度的推動了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并且?guī)恿司蜆I(yè)和城市化的發(fā)展。對于發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的借鑒性。

然而中國“枯澤而魚，焚林而獵”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，產(chǎn)生了一系列的環(huán)境問題和社會問題。霧霾問題成為影響中國發(fā)展模式傳播的重要阻礙，使各國對于中國發(fā)展模式的合理性產(chǎn)生了巨大的懷疑，極其不利于中國軟實力的建設(shè)。

第三，文化觀念的普適性。對于文化，中國向來為自己綿延流長的五千年文化感到自豪。中國傳統(tǒng)文化確實具有極強(qiáng)的生命力，優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化在時代背景下不斷繼承發(fā)展，對于外來文化兼收并蓄，形成具有中國特色和時代特點的中國先進(jìn)文化。中國文化在世界上的獨特性也使得我國文化產(chǎn)生了很大的吸引力，包括“漢語熱”等潮流的出現(xiàn)。價值觀念作為文化的重要內(nèi)容，也是軟實力資源的重要構(gòu)成。我國的社會主義核心價值觀大多都具有普世性，符合人類社會發(fā)展的內(nèi)在要求的同時也能滿足人類對美好生活的向往。

文化作為一個中性詞，其中既有精華又有糟粕。糟粕、低俗傳統(tǒng)文化的發(fā)展影響了中國形象，阻礙了中國軟設(shè)力的建設(shè)。另外，一些根植于中國人心中的傳統(tǒng)價值觀念深刻影響著中國的形象，比如“天朝上國”等早已脫離現(xiàn)實的觀念仍然影響著中國人的想法和行為。

第四，國民生活的穩(wěn)定性。中國在改革開放后，國民生活的整體水平提高，主要表現(xiàn)在GDP的持續(xù)增長和人均可支配收入的增加。生活質(zhì)量也有了很大提升，表現(xiàn)在衣食的多樣性和精致化、人口素質(zhì)不斷提高和休閑生活狀態(tài)等方面。人民生活的水平整體表現(xiàn)出的幸福感吸引了一些生活水平低下的發(fā)展中國家了解中國發(fā)展方式的愿望。

由于我國當(dāng)前面臨著極端民族分裂勢力，脆弱的國家認(rèn)同感和日漸減弱的民族凝聚力都動搖著國民生活穩(wěn)定幸福發(fā)展的根基。由于我國處在社會主義初級發(fā)展階段，總體上，我國人民的生活水平與西方發(fā)達(dá)國家仍存在很大的差距，整體穩(wěn)定幸福的光明生活下依然是部分貧窮農(nóng)村的艱苦生活，存在巨大的貧富差距和城鄉(xiāng)差距。

第五，國家言行的一致性。我國對外宣傳的中國形象是一個和平崛起的負(fù)責(zé)任的大國形象。近年，習(xí)近平總書記提出“人類命運(yùn)共同體”的概念，旨在追求本國利益時兼顧他國合理關(guān)切，在謀求本國發(fā)展中促進(jìn)各國共同發(fā)展。這與中國傳統(tǒng)儒家文化中的“尚中貴和”的思想相一致，強(qiáng)調(diào)多元并存、互相包容，強(qiáng)調(diào)多樣性的統(tǒng)一，是中國傳統(tǒng)文化的根本特征和基本價值取向。另外，中國在國際社會中實行了大量的人道主義援助，確實符合我國“負(fù)責(zé)任大國”的形象。因此，國際形象的塑造統(tǒng)一于國內(nèi)形象的宣傳就使得在國際社會的話語更具有說服力，吸引他國模仿學(xué)習(xí)。

綜上所述，中國的國家軟實力具有許多獨特的優(yōu)勢，具有豐富的軟實力資源但是仍然存在許多問題。另外在軟實力資源轉(zhuǎn)化為同化力產(chǎn)生效能的過程中，中國運(yùn)用資源的能力在逐漸提高，加強(qiáng)中國國家軟實力的建設(shè)，長善救失是目前國家發(fā)展的重要議題。

首先，重視內(nèi)部軟實力資源建設(shè)。注意我國軟實力資源面臨的包括民主、民生等挑戰(zhàn)，從實際出發(fā)解決問題，努力塑造良好的、一致的國內(nèi)形象與國際形象。統(tǒng)籌國家內(nèi)外軟實力發(fā)展，實現(xiàn)我國內(nèi)外軟實力的協(xié)同推進(jìn)。

其次，重視軟實力資源建設(shè)的不同領(lǐng)域的平衡性。美國作為一個擁有強(qiáng)大軟實力的國家，在重視平衡國內(nèi)文化、政治價值觀而忽視對外政策的情況下，導(dǎo)致了軟實力的衰落。我國在文化、政治制度方面的軟實力建設(shè)已具有一定經(jīng)驗，當(dāng)前我們特別需要重視發(fā)展模式的調(diào)整和行為與話語一致性的軟實力資源建設(shè)。

最后，重視運(yùn)用資源的能力的提升。只有軟實力資源運(yùn)用并產(chǎn)生同化力，軟實力才開始奏效。因此，國家要將軟實力資源整合，利用我國的優(yōu)勢資源積極在國際范圍內(nèi)傳播發(fā)展，增強(qiáng)運(yùn)用資源的能力從而促進(jìn)其產(chǎn)生效能，產(chǎn)生軟實力。

中國國家軟實力的建設(shè)仍具有很大的發(fā)展空間，同樣面臨很多挑戰(zhàn)。要求我們冷靜的、客觀的、建設(shè)性的看待政治現(xiàn)實，將中國發(fā)展戰(zhàn)略放置于國際情形勢下，為中國國家軟實力的發(fā)展建設(shè)提供進(jìn)一步的研究建議。

【注 釋】

[1] 小約瑟夫·奈.理解全球沖突與合作——理論與歷史[m].上海人民出版社，第九版53.

[2] 約瑟夫· 奈.軟力量：世界政壇成功之道.吳曉輝、 錢程譯[m].東方出版社，2005.11.

[3] 蔣英州、葉娟麗.對約瑟夫·奈“軟實力”概念的解讀[j].政治學(xué)研究，2009.5.

[4] 約瑟夫· 奈.軟力量：世界政壇成功之道.吳曉輝、 錢程譯[m].東方出版社，2005.11.

[5] 蔣英州、葉娟麗.對約瑟夫·奈“軟實力”概念的解讀[j].政治學(xué)研究，2009.5.

[6] Robert Dahl， “The Concept of Power”， Behavioral Science， 1957， No.2， pp.201 -215.

[7] 塞繆爾·P.亨廷頓.變化社會中的政治秩序[m].上海人民出版社，2008.7.

【作者簡介】

蔡麗慧（1996.7—）女，內(nèi)蒙古包頭人，西北大學(xué)本科在讀，研究方向：國際政治.