宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論
——泛函原型、量化理性與分布效用分析

徐 晉

一、 微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的界定與宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(Institutional Economics)研究社會(huì)規(guī)則如何影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又如何反過來影響社會(huì)規(guī)則的改變。這里所說的社會(huì)規(guī)則就是廣義的社會(huì)制度，包括正式的政治制度、經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)契約與個(gè)人紀(jì)律，也包括非正式的國(guó)際慣例、社會(huì)習(xí)俗、企業(yè)文化和個(gè)人習(xí)慣等。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從提出到現(xiàn)在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的不同發(fā)展階段，這些發(fā)展階段和世界政治格局重大調(diào)整與重大技術(shù)進(jìn)步是密切相關(guān)的。

第一階段包括了以凡勃倫、康芒斯等為代表的早期制度學(xué)派(Institutionalism)，以及以加爾布雷斯為代表的現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(Neo-Institutionalism)，一般把它們統(tǒng)稱為舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。凡勃倫認(rèn)為制度就是思想習(xí)慣，代表了個(gè)人與社會(huì)的相互關(guān)系與相互作用*Veblen T.Pecuniary canon of taste.Chapter 6 in The theory of the leisure class:an economic study of institutions[M].New York:The Macmillan Company,1899:115-166.。康芒斯用交易范疇定義企業(yè)、市場(chǎng)與政府之間的互動(dòng)關(guān)系*Commons J R.Institutional economics[M].New York: Macmillan,1934.。由于康芒斯所處的時(shí)期是資本主義列強(qiáng)通過發(fā)動(dòng)兩次世界大戰(zhàn)瓜分世界資源并重新定位世界秩序的階段，因此他自然認(rèn)為制度就是給定規(guī)則下的交易活動(dòng)，而資源稀缺則導(dǎo)致交易規(guī)則變化從而引起制度變遷。若干年后的現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人加爾布雷思則主要關(guān)注現(xiàn)代資本主義的權(quán)力結(jié)構(gòu)*Galbraith J K.Power and the useful economist[J].American Economic Review,1973,63(3):1-11.，由于他所處年的代正是航空、核工業(yè)爆發(fā)式發(fā)展時(shí)期，因此他自然地把制度變遷的主要原因歸于技術(shù)的發(fā)展。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面受到當(dāng)時(shí)科技發(fā)展所帶來的世界重大變革等直觀沖擊，另外一方面也受限于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)和數(shù)學(xué)工具的發(fā)展，一般都是古典的總量分析方法。由于國(guó)際體制在戰(zhàn)爭(zhēng)、科技的影響下發(fā)生了深刻變革，因此他們所研究的制度問題比較宏觀。由于受到數(shù)學(xué)工具的限制，因此他們對(duì)國(guó)家、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與文化的分析偏向于整體分析，但在后人看來就顯得比較粗糙。

第二階段是基于新古典基本框架來分析制度本質(zhì)及其變遷的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Institutional Economics)，主要代表人物是提出交易費(fèi)用理論的科斯*Coase R H.The nature of the firm[J].Economica,1937,4(16):386-405.*Coase R H.Problem of social cost[J].Journal of Law and Economics,1960,3(10):1-44.與豐富產(chǎn)權(quán)理論的諾斯*North D C.Institutions,institutional change,and economic performance[M].New York:Cambridge University Press,1990.。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的核心在于對(duì)制度、契約和環(huán)境的重新認(rèn)識(shí)，并采用定性的分析和定量的考核將這些之前模型中的外生變量?jī)?nèi)生化。代表人物除科斯以外，還有威廉姆森*Williamson O E.Hierarchical control and optimum firm size[J].The Journal of Political Economy,1967,75(2):123-138.*Williamson O E.Markets and hierarchies[M].New York:Free Press,1975:26-30.*Williamson O E.The economics of organization the transaction cost approach[J].The American Journal of Sociology,1981,87(3):548-577.、阿爾欽和德姆塞茨*Alchian A A,Demsetz H.Production,information costs,and economic organization[J].American Economic Review,1972,62(5):777-795.、詹森和麥克林*Jensen M C,Meckling W H.Theory of the firm:managerial behavior, agency costs,and ownership structure[M].Springer Netherlands,1979.、張五常*Cheung S N.The contractual nature of the firm[J].Journal of Law and Economics,1983,26(1):1-21.、格羅斯曼和哈特*Grossman S J,Hart O D.The costs and benefits of ownership:a theory of vertical and lateral integration[J].The Journal of Political Economy,1986,94(4):691-719.、楊小凱和黃有光*Yang X,Ng Y K.Theory of the firm and structure of residual rights[J].Journal of Economic Behavior.Organization,1995,26(1):107-128.等。以上對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響深遠(yuǎn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，多是借助于邊際分析工具提出，區(qū)別于傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的總量分析。諾斯通過研究遠(yuǎn)洋貿(mào)易與生產(chǎn)力的關(guān)系*North D C.Sources of productivity change in ocean shipping,1600-1850[J].Journal of Political Economy,1968,76(5):953-970.、西方經(jīng)濟(jì)崛起的歷史原因*North D C.The rise of the western world:a new economic history[M].New York:Cambridge University Press,1973.以及西方經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)，提出了解釋人類宏觀制度變遷的基本理論體系*North D C.Structure and change in economic history[M].New York:Norton Press,1981.：產(chǎn)權(quán)理論確定交易費(fèi)用，國(guó)家理論界定產(chǎn)權(quán)，意識(shí)形態(tài)理論約束個(gè)體。

其他制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架還包括公共選擇理論和奧地利學(xué)派的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共選擇理論的分析框架本質(zhì)上仍是新古典的，布坎南始終主張以規(guī)則與秩序作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象，因此他重視交易過程及其秩序而不是資源配置本身*Buchanan J.The logical foundations of constitutional liberty[M].Liberty Fund, 1999, Volume 1,Indianapolis.。布坎南在這一點(diǎn)上類似于在司法的程序公正與結(jié)果公正之間選擇了程序公正，這也是公共選擇理論的內(nèi)在出發(fā)點(diǎn)。布坎南和塔洛克強(qiáng)調(diào)制度形成及變遷過程中理性設(shè)計(jì)的作用*Buchanan J,Tullock G.The calculus of consent:logical foundations of constitutional democracy[M].Indianapolis,IN:Liberty Fund,Inc,1958.，認(rèn)為規(guī)則不同則意味著政治不同，從而通過政治引導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)分配方式不同。布坎南等人的分析框架與哈耶克為代表的奧地利學(xué)派的解釋明顯相異，哈耶克堅(jiān)信人類行為可以自發(fā)演化，在自由市場(chǎng)下通過自由競(jìng)爭(zhēng)形成制度自覺和制度變遷*Hayek F A.The constitution of liberty[M].Chicago:The University of Chicago Press,1960.。試圖用自由理性與演化發(fā)展來分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下行業(yè)與企業(yè)變遷的，還包括以溫特和納爾遜為代表的新熊彼特學(xué)派*Winter S G,Nelson R R.An evolutionary theory of economic change[M].Belknap Press of Harvard University Press,1985.。

本文認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在哲學(xué)上連續(xù)犯兩個(gè)方向相反的邏輯錯(cuò)誤：一方面構(gòu)建以要素投入為變量的產(chǎn)出函數(shù)來代表宏觀產(chǎn)出，這在哲學(xué)上是企圖用微觀屬性直接整合代表整體屬性；另一方面，又基于對(duì)人類個(gè)體理性的一般性結(jié)論直接應(yīng)用于具體對(duì)象與有限問題，忽視了人們?cè)谔囟▎栴}上或者特定人群在給定問題上可以擁有完全信息與絕對(duì)理性，這在哲學(xué)上是企圖用整體屬性直接應(yīng)用于微觀局部。另外，上述傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析制度的時(shí)候，都沒有有效建立“全局-局部-基礎(chǔ)要素”之間的層級(jí)結(jié)構(gòu)，過于簡(jiǎn)單地用“全局-要素”結(jié)構(gòu)來表示宏觀產(chǎn)出與要素投入。而且無論是傳統(tǒng)制度學(xué)派的總量函數(shù)，還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析，本質(zhì)上都是從“基礎(chǔ)要素”作為變量入手構(gòu)建古典“函數(shù)”來分析經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，這樣的古典數(shù)學(xué)模型的有效范圍基本局限在微觀組織。因此本文把上述凡勃倫、康芒斯、科斯、諾斯、哈耶克等為代表的制度學(xué)派統(tǒng)統(tǒng)歸納到“微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Micro-Institutional Economics，或Micro-Institutionalism)范疇。

本文提出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(Macro-Institutional Economics，MIE或Macro-Institutionalism)，主要在后古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)展開，指出制度的基礎(chǔ)意義在于分配價(jià)值空間與規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序：對(duì)制度的分析首先要厘清制度的宏、域與基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)關(guān)系，將視野從代表微觀要素的數(shù)值變量上升到代表生產(chǎn)函數(shù)的“函數(shù)變量”(宗變量)，將分析方法從古典函數(shù)上升到“泛函分析”(通俗而言是函數(shù)的函數(shù))。在宏觀視角下，將交易成本(包括稅收等制度成本)與企業(yè)利潤(rùn)(包括補(bǔ)貼等轉(zhuǎn)移支付)看成是價(jià)值的不同分配與不同表現(xiàn)；同時(shí)將個(gè)體理性更一般地描述為可以包括完全理性與有限理性的理性分布函數(shù)，將理性從效用函數(shù)中分離，奠定了理性管理的制度基礎(chǔ)。

本文以下部分組織為：第二部分論述制度、測(cè)度與結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，指出制度如何確定經(jīng)濟(jì)價(jià)值的測(cè)度空間，同時(shí)指出制度分析的結(jié)構(gòu)性前提，即全局-局部-基礎(chǔ)要素的層級(jí)結(jié)構(gòu)。第三部分首先批判了DSGE模型，進(jìn)而構(gòu)建了宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的泛函原型與歐拉方程，給出了宏泛函原型的反函數(shù)存在性證明，指出制度如何通過規(guī)定經(jīng)濟(jì)測(cè)度和選擇產(chǎn)業(yè)函數(shù)來影響宏觀產(chǎn)出。第四部分論述了信息不對(duì)稱與交易成本，指出制度化地構(gòu)建信息不對(duì)稱已經(jīng)成為一種普遍經(jīng)濟(jì)形態(tài)，同時(shí)制度重構(gòu)下的私權(quán)擴(kuò)張已逐步導(dǎo)致了公權(quán)私化現(xiàn)象。第五部分通過批判西蒙邏輯悖論與認(rèn)知悖論，定義了量化理性、群體理性分布與理性管控，論述了對(duì)理性的數(shù)字化逼近與超越以及效用不相容現(xiàn)象與理性困境，指出了未來可能出現(xiàn)的精神奴役趨勢(shì)。第六部分通過對(duì)盧卡斯批判的批判，分析理性預(yù)期學(xué)派在微觀與宏觀、量變與質(zhì)變等哲學(xué)關(guān)系上問題所在，指出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)理性預(yù)期學(xué)派的終結(jié)，規(guī)定了理性預(yù)期學(xué)派的適用范疇,并嘗試提出了新理性預(yù)期學(xué)派的基本架構(gòu)。第七部分論述了制度如何規(guī)定稀缺序列、規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，指出制度輸出是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的高級(jí)階段。第八部分從哲學(xué)意義上進(jìn)一步論述了宏觀與微觀的區(qū)別,以及泛函何以成為宏觀制度分析的核心數(shù)學(xué)方法。最后在第九部分進(jìn)行了總結(jié)并給出了宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)未來研究方向，指出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)內(nèi)明確政府產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)市場(chǎng)行為以及對(duì)外重構(gòu)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中的實(shí)際指導(dǎo)意義。

二、 理論基礎(chǔ)：價(jià)值、測(cè)度與層級(jí)

1. 理論基礎(chǔ)

宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架主要基于后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，是新近提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系*徐晉.離散主義與后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué),2014,36(2):1-11.*徐晉.后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015.，其邏輯基礎(chǔ)與基本范式是稀缺二元性與制度價(jià)值論*徐晉.稀缺二元性與制度價(jià)值論[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué),2016,38(1):1-12.。如何對(duì)稀缺資源進(jìn)行有效配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要問題，而價(jià)值論則是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。稀缺二元性給出了稀缺性的屬性邊界，制度價(jià)值論則把價(jià)值內(nèi)核從勞動(dòng)手段、效用表象回歸到社會(huì)屬性。

(1) 稀缺二元性：稀缺二元性的提出，是后古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)本源問題的重新思考：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基于資源稀缺性的基本前提，但目前所知并沒有理論對(duì)稀缺性本身進(jìn)行屬性分析。資源的稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建立的第一前提，如何實(shí)現(xiàn)稀缺資源的有效配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)，也是一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本出發(fā)點(diǎn)。當(dāng)然，我們把稀缺資源的支配規(guī)則也看成是資源稀缺性派生出來的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，比如奧地利學(xué)派。

稀缺二元性對(duì)稀缺性進(jìn)行了區(qū)分，把資源區(qū)分為具有自然屬性的物質(zhì)資源與社會(huì)屬性的社會(huì)資源：物質(zhì)資源的稀缺性體現(xiàn)為可獲得與非排他的，社會(huì)資源的稀缺性體現(xiàn)為選拔性與排他性的。因此，稀缺二元性表現(xiàn)為自然物質(zhì)資源的相對(duì)稀缺與社會(huì)資源的絕對(duì)稀缺：相對(duì)稀缺的物質(zhì)資源可以通過生產(chǎn)力的發(fā)展而絕對(duì)解決——很多產(chǎn)品都將隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而逐步轉(zhuǎn)為公共服務(wù)產(chǎn)品或類公共服務(wù)產(chǎn)品，最終達(dá)到按需分配的階段，絕對(duì)稀缺的社會(huì)資源可以通過人類文明與社會(huì)文化的逐步進(jìn)化來相對(duì)解決。當(dāng)然，有些商品既具有自然屬性也具有社會(huì)屬性，因此其價(jià)值就由兩種稀缺性同時(shí)給定。不同制度與不同環(huán)境下，其主要屬性會(huì)發(fā)生變化。決定稀缺屬性的是制度(包括自然制度與社會(huì)制度)，也就引出了宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)理論出發(fā)點(diǎn)——制度價(jià)值論。

(2) 制度價(jià)值論：制度價(jià)值論指出制度是價(jià)值的源泉，勞動(dòng)作為手段把價(jià)值具體化,效用作為形式把價(jià)值表象化。制度規(guī)定產(chǎn)品自然屬性與社會(huì)屬性的稀缺序列，并通過對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)定形成價(jià)值或信用體系。良好的社會(huì)制度(包括產(chǎn)權(quán)制度和分配制度)的建立和有節(jié)奏完善，是釋放國(guó)民生產(chǎn)力和國(guó)家發(fā)展?jié)撃艿淖钪饕侄?。社?huì)制度確定了社會(huì)結(jié)構(gòu)，也就是社會(huì)有機(jī)化或者差異化圖景。制定和完善制度，就是在確定和完善價(jià)值體系。確定制度才能確定需求，特別是社會(huì)化需求。一方面人類的具體勞動(dòng)如何換算成為價(jià)值，在不同社會(huì)制度和具體規(guī)則下的表達(dá)方法和計(jì)量結(jié)果是完全不同的；另一方面，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的效用論也必然因?yàn)樯鐣?huì)制度和具體社會(huì)價(jià)值觀的不同而體現(xiàn)出不同的計(jì)量結(jié)果和不同的稀缺屬性。因此，制度規(guī)定勞動(dòng)的抽象表達(dá)與測(cè)度方法，同時(shí)規(guī)定了效用的基礎(chǔ)單位與一般秩序。

因此本文給出如下命題：

命題1 制度是存在的展開。

制度構(gòu)建了存在的秩序，形成了價(jià)值的源泉。經(jīng)濟(jì)制度由經(jīng)濟(jì)要素結(jié)成的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)、再生產(chǎn)、再分配關(guān)系凝結(jié)具化而成。整體上看，制度具有結(jié)構(gòu)化特征，結(jié)構(gòu)化的制度內(nèi)生地形成制度空間，制度空間為價(jià)值創(chuàng)造、分配和再分配提供空間載體。價(jià)值空間依附于制度空間產(chǎn)生和存在，形成制度化的價(jià)值空間，在制度化價(jià)值空間中，相對(duì)固化的生產(chǎn)、交換、分配價(jià)值關(guān)系具體表現(xiàn)為企業(yè)、市場(chǎng)、家庭、政府等社會(huì)組織形態(tài)和具體制度表現(xiàn)形態(tài)。

在制度給出價(jià)值空間基礎(chǔ)規(guī)定的基礎(chǔ)上，社會(huì)單位要么依托群體力量非市場(chǎng)地開展生產(chǎn)活動(dòng)，例如集合社會(huì)力量的科學(xué)研究，包括曼哈頓探月工程等；要么集合社會(huì)單位開展市場(chǎng)性社會(huì)活動(dòng)。但是無論如何，具體的社會(huì)生產(chǎn)是在對(duì)要素組合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而宏觀產(chǎn)出則是建立在組織模式和產(chǎn)出模式基礎(chǔ)上的。當(dāng)全社會(huì)(或指定宏區(qū)域的全局)要素投入給定的情況下，宏觀產(chǎn)出受各種具體生產(chǎn)函數(shù)的影響。

2. 價(jià)值測(cè)度

制度規(guī)定了價(jià)值的測(cè)度體系，包括價(jià)值及其運(yùn)動(dòng)的起點(diǎn)、方向、維度與單位，以及價(jià)值的邊界、屬性與方向、維度與層級(jí)，同時(shí)明確可測(cè)價(jià)值的集合、算子與屬性，從而構(gòu)成價(jià)值空間。給定的價(jià)值空間中，制度確定的測(cè)度體系建立了計(jì)量的基礎(chǔ)。不同的測(cè)度方法之間往往在測(cè)度空間的某個(gè)子空間具有相容性，也可能在某些子空間完全不相容。

具體而言，為了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的價(jià)值空間及其測(cè)度進(jìn)行數(shù)學(xué)分析與建模，我們需要借助泛函分析來定義一系列基本概念。

定義1 價(jià)值空間Ω：是指所有可以表達(dá)為價(jià)值的貨幣、商品、服務(wù)與技術(shù)的集合。

對(duì)價(jià)值空間Ω中的元素，可以通過函數(shù)進(jìn)行價(jià)值計(jì)算，包括比較、匯總或者歸類。

定義2 可測(cè)價(jià)值空間：設(shè)F是由價(jià)值空間Ω上的子集匯總形成的一個(gè)集類，且Ω∈F，φ∈F，如果F對(duì)可列交及取余運(yùn)算封閉，則稱F為σ代數(shù)，并把序偶(Ω,F)或價(jià)值空間Ω稱為可測(cè)價(jià)值空間。

定義3 可分測(cè)價(jià)值空間：如果在可測(cè)價(jià)值空間(Ω,F)上存在集類F的一個(gè)可數(shù)子類C，滿足條件σ(C)=F，則稱序偶(Ω,F)為可分測(cè)價(jià)值空間。

定義4 同構(gòu)：如果在兩者之間存在一個(gè)雙方單值且雙方可測(cè)的滿射，則這兩個(gè)可測(cè)價(jià)值空間稱為同構(gòu)。

確定了測(cè)度μ的價(jià)值空間(Ω,F)，我們稱為價(jià)值測(cè)度空間(Ω,F,μ)，或簡(jiǎn)寫為(Ω,μ)。

定義6 零測(cè)集：對(duì)任何一個(gè)價(jià)值測(cè)度空間(Ω,F,μ)，如果存在A∈F，并且μ(A)=0，稱A為測(cè)度函數(shù)μ的零測(cè)集。

定義7 完備測(cè)度價(jià)值空間(全測(cè)集):如果任何測(cè)度函數(shù)μ的零測(cè)集的子集都屬于F，則稱F關(guān)于測(cè)度函數(shù)μ是完備的，并且稱(Ω,F,μ)或(Ω,μ)為完備測(cè)度價(jià)值空間。

任何兩個(gè)測(cè)度μ1、μ2之間的關(guān)系可以區(qū)分為兩種：全測(cè)集與零測(cè)集完全相同的，稱為絕對(duì)連續(xù)測(cè)度；全測(cè)集與零測(cè)集完全相反的，稱為互相奇異測(cè)度。根據(jù)勒貝格分解定理，我們可直接推出任何σ有限價(jià)值測(cè)度空間中，測(cè)度μ1可以分解為相對(duì)于μ2的絕對(duì)連續(xù)部分和相對(duì)于μ2的奇異部分之和；或者說對(duì)價(jià)值空間的測(cè)度可以分解為基礎(chǔ)測(cè)度與非基礎(chǔ)測(cè)度之和。

從上述分析中可以看出，對(duì)同一個(gè)價(jià)值空間Ω，可以采取完全不同的測(cè)度μ；對(duì)一個(gè)價(jià)值空間的測(cè)度結(jié)果Ω可以構(gòu)成一個(gè)新的價(jià)值空間Ω0，那么對(duì)這樣的價(jià)值空間Ω0同樣存在測(cè)度的問題。具體而言就是，對(duì)基礎(chǔ)要素投入形成的價(jià)值空間中，我們有不同的生產(chǎn)函數(shù)成為其中的測(cè)度；生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)成的社會(huì)供給形成的新價(jià)值空間，其產(chǎn)品又會(huì)被再次消費(fèi)也就是以新生產(chǎn)函數(shù)成為新價(jià)值空間的測(cè)度。而對(duì)不同層級(jí)結(jié)構(gòu)上的生產(chǎn)函數(shù)的管理和選擇，實(shí)際上就成了宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容。關(guān)于測(cè)度空間的維度問題，我們?cè)诘谌糠钟懻摗?/p>

3. 層級(jí)結(jié)構(gòu)

對(duì)給定價(jià)值空間Ω的測(cè)度，涉及很多細(xì)節(jié)問題，包括明確其秩、維度和標(biāo)準(zhǔn)正交基向量，以確定是可測(cè)集，然后再確定測(cè)度函數(shù)。本文不討論給定價(jià)值空間的可測(cè)條件與測(cè)度方法問題，僅討論在宏觀制度視角下，給定可測(cè)與測(cè)度時(shí)不同測(cè)度空間的結(jié)構(gòu)性問題。如圖1所示：在要素層給定的是基礎(chǔ)要素空間；在局部域?qū)用媸且罁?jù)對(duì)下一層價(jià)值空間的測(cè)定值形成的新價(jià)值空間;頂層也就是基于全局的宏層面，給定的是對(duì)最接近它的域?qū)用娴膬r(jià)值空間的測(cè)度。

圖1 宏觀制度結(jié)構(gòu)示意圖

談?wù)摵暧^制度分析，必須要明確宏的相對(duì)性：全局宏的存在要以局部域與基礎(chǔ)要素的存在為前提，同一種制度可能在某個(gè)層面上表現(xiàn)為域制度而在另一個(gè)層面上又表現(xiàn)為宏制度。我們?cè)谘芯恐贫鹊臅r(shí)候，首先要弄清楚我們研究的是宏觀制度還是微觀制度，是適用于傳統(tǒng)微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還是本文提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，其方法之一就是在分析制度與要素的關(guān)系時(shí)要明確是否存在局部域。當(dāng)明確宏制度之后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)宏制度與基礎(chǔ)要素之間可能存在一個(gè)乃至多個(gè)域制度，并且不同的產(chǎn)業(yè)層級(jí)具有不同的域制度層級(jí)。如果對(duì)這些局部域制度往下考量，則往往構(gòu)成特定范圍內(nèi)的宏制度。當(dāng)然，作為簡(jiǎn)化方法，我們可以把所有中間的域制度用一個(gè)中間函數(shù)表達(dá)。

顯然，給定時(shí)期內(nèi)一個(gè)社會(huì)整體或局部所能夠調(diào)動(dòng)的資源是給定的，也就是說基礎(chǔ)要素層面的投入給定情況下，宏觀產(chǎn)出顯然與局部的域函數(shù)相關(guān)。如果停留在傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)或者老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角將制度結(jié)構(gòu)看成扁平的二元層級(jí)，那么宏觀產(chǎn)出函數(shù)就是基于以基礎(chǔ)要素投入為變量的函數(shù)，數(shù)學(xué)語言描述就是從數(shù)到數(shù)的映射。顯然這種基于基礎(chǔ)要素直接測(cè)度宏觀產(chǎn)出的分析模式，已經(jīng)不再適應(yīng)于作為復(fù)雜系統(tǒng)的現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。如果基于本文提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，應(yīng)該首先明確宏(全局)-域(局部)-基礎(chǔ)要素的相對(duì)結(jié)構(gòu)關(guān)系，這樣在給定基礎(chǔ)要素的變量區(qū)間時(shí)，宏觀產(chǎn)出就是局部域生產(chǎn)函數(shù)的函數(shù)。也就是從空間到數(shù)的映射，這時(shí)起決定作用的是作為函數(shù)變量(宗變量)的各種不同生產(chǎn)函數(shù)(也就是測(cè)度)。

三、 宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型：歐拉方程及其反函數(shù)

1. 對(duì)DSGE的批判與泛函的引入

現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種思維慣性，就是希望通過一般均衡表達(dá)總供給與總需求之間的關(guān)系，依然停留在構(gòu)建微觀要素投入與宏觀產(chǎn)出之間關(guān)系的簡(jiǎn)單函數(shù)思維上。其中以當(dāng)前中國(guó)正比較熱門、在國(guó)際熱潮已過的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡(DSGE，Dynamic Stochastic General Equilibrium)最為典型。

動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡由基德蘭德與普雷斯科特在真實(shí)周期模型基礎(chǔ)上開創(chuàng)*Kydland F,Prescott E C.Time to build and aggregate fluctuations[J].Econometrica,1982,50(6):1345-1370.，隨后是新凱恩斯學(xué)派的DSGE模型(New Keynesian DSGE Mode1)。DSGE具有三大特征：經(jīng)濟(jì)個(gè)體跨期最優(yōu)選擇的動(dòng)態(tài)特征，這樣得以探討經(jīng)濟(jì)體系中表達(dá)個(gè)體決策的各變量如何隨時(shí)間變化而變化的動(dòng)態(tài)性質(zhì)；經(jīng)濟(jì)體系受外生沖擊的隨機(jī)特征，模型可能考慮的隨機(jī)沖擊有技術(shù)、貨幣或是個(gè)體偏好等；宏觀經(jīng)濟(jì)一般均衡特征，指?jìng)€(gè)體、企業(yè)、政府與中央銀行等經(jīng)濟(jì)體系參與各方根據(jù)偏好及理性預(yù)期作出最優(yōu)選擇。

對(duì)DSGE的最典型批判當(dāng)屬原先的擁護(hù)者、后來的反對(duì)者沙里等認(rèn)為DSGE尚不足以對(duì)政策分析提供任何幫助*Chari V V,Kehoe P J,McGrattan E R.New keynesian models:not yet useful for policy analysis[J].American Economic Journal: Macroeconomics,2009,1(1):242-266.。從2008年的美國(guó)金融危機(jī)后，DSGE就受到了廣泛反對(duì)，包括美國(guó)國(guó)會(huì)2010年7月聽證會(huì)對(duì)DSGE指出了質(zhì)疑。本文認(rèn)為，DSGE依然嘗試將微觀與宏觀的關(guān)系建立在數(shù)值-數(shù)值的函數(shù)映射機(jī)制上，這樣的思維習(xí)慣基礎(chǔ)不變，那么對(duì)現(xiàn)實(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)的模型表達(dá)就永遠(yuǎn)無法觸及本質(zhì)。只要基于微觀函數(shù)思維，即便構(gòu)建了類似于DSGE模型等復(fù)雜化函數(shù)系統(tǒng)，在根本上仍然存在致命的、無法克服的數(shù)學(xué)問題：

(1) 測(cè)度選擇：采取了異常復(fù)雜的時(shí)變差分方程，然而對(duì)其計(jì)量基礎(chǔ)(例如GDP)的測(cè)度方法卻有失考慮。例如：對(duì)給定的價(jià)值空間Ω為什么采取GDP這樣的求和測(cè)度,而不是采取可以表達(dá)價(jià)值空間Ω的幾何維度、空間結(jié)構(gòu)等容積測(cè)度？

(2) 時(shí)間窗口：DSGE認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體或者人們?cè)趖時(shí)刻的行為受到t-1時(shí)刻的影響。這個(gè)問題恰恰還是傳統(tǒng)的思維習(xí)慣：把時(shí)間片段(從時(shí)刻t-1到時(shí)刻t)時(shí)點(diǎn)化(變?yōu)闀r(shí)間單位1)，這將意味著要素投入時(shí)點(diǎn)化。而事實(shí)上，任何要素的投入與供給的形成都是在這單位時(shí)間1(或1個(gè)財(cái)務(wù)年度)里面逐步完成，而不是一次釋放。例如，對(duì)特定項(xiàng)目投資的資金在商品周期里的逐步釋放，或者對(duì)特定產(chǎn)品的供給在生產(chǎn)周期里的逐步完成，這樣的投資或者供給應(yīng)該在一年時(shí)間(1個(gè)財(cái)務(wù)年度)內(nèi)至少按照一定的函數(shù)規(guī)律逐步實(shí)現(xiàn)。因此，時(shí)間片段是一個(gè)窗口，而不是一個(gè)時(shí)點(diǎn)。

(3) 映射關(guān)系：DSGE依然努力通過一般均衡表達(dá)總供給與總需求之間的關(guān)系，希望復(fù)雜的模型能夠表達(dá)微觀與宏觀之間的關(guān)系。一般均衡模型依然基于對(duì)數(shù)值映射的討論，然而，只要還是基于數(shù)值-數(shù)值映射的函數(shù)思維，就完全不能表達(dá)或者完全不能理解空間-數(shù)值映射的泛函思想。

簡(jiǎn)單做個(gè)生物學(xué)比喻，以利于我們理解層級(jí)結(jié)構(gòu)的意義，同時(shí)有利于我們認(rèn)識(shí)到古典函數(shù)表達(dá)層級(jí)結(jié)構(gòu)或者通過微觀直接表達(dá)宏觀的局限性：以自然界中生物體的成長(zhǎng)為例，我們可以嘗試建立基礎(chǔ)營(yíng)養(yǎng)(要素)-個(gè)體特征(宏)的數(shù)學(xué)函數(shù)模型——或許可以建立營(yíng)養(yǎng)與身高的關(guān)系，但是無論數(shù)學(xué)模型多么復(fù)雜都無法正確表達(dá)營(yíng)養(yǎng)與身體體征(例如營(yíng)養(yǎng)攝入與骨骼形狀)的直接函數(shù)關(guān)系。原因在于我們不可能繞開基因表達(dá)(域)，所以正確的層級(jí)結(jié)構(gòu)至少應(yīng)該是基礎(chǔ)營(yíng)養(yǎng)(要素)-基因表達(dá)(域)-個(gè)體特征(宏)三個(gè)層級(jí)。因此，正確的數(shù)學(xué)建模思想應(yīng)該是：在微觀要素(營(yíng)養(yǎng))給定情況下，個(gè)體特征(生物屬性)是局部域函數(shù)(基因)的泛函。

2. 宏觀經(jīng)濟(jì)的泛函原型

實(shí)際上，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要有新的數(shù)學(xué)工具來描述具有n維(可以是無窮維)自由度的經(jīng)濟(jì)體價(jià)值空間Ωn。比如新經(jīng)濟(jì)下人們的消費(fèi)方式與消費(fèi)內(nèi)容發(fā)生了巨大變化：人們的經(jīng)濟(jì)自由從傳統(tǒng)的解決溫飽等問題轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)化時(shí)代解決發(fā)展空間問題，逐步發(fā)展到信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代解決自我價(jià)值與精神需求的實(shí)現(xiàn)。其中，基于互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)就可以認(rèn)為是提供無限維服務(wù)的無窮自由度價(jià)值空間Ω。

這就需要我們從古典的點(diǎn)分析系統(tǒng)過渡到無窮維空間分析系統(tǒng)，從有限自由度過渡到無限自由度系統(tǒng)，也就是引入泛函分析。泛函分析與傳統(tǒng)函數(shù)的區(qū)別在于：傳統(tǒng)函數(shù)是數(shù)-數(shù)的數(shù)值映射，可以理解為點(diǎn)映射；而泛函是函數(shù)-數(shù)的函數(shù)映射，是基于無窮維向量空間上的關(guān)系運(yùn)算，可以理解為空間映射。泛函把分析的概念和方法一般化了，所謂函數(shù)就是空間映射，這些函數(shù)構(gòu)成了“抽象空間”，這也是我們基于經(jīng)濟(jì)制度抽象出價(jià)值空間的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。

一般來說，我們把微觀要素投入X定義為基礎(chǔ)要素價(jià)值空間Ωc的一個(gè)子集，行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)Y定義為代表行業(yè)產(chǎn)出的域價(jià)值空間ΩB的一個(gè)子集，宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出J定義為代表全局產(chǎn)出的宏價(jià)值空間ΩA中的一個(gè)量(參考圖1宏觀經(jīng)濟(jì)層級(jí)結(jié)構(gòu))。這里時(shí)間要素t∈X，當(dāng)其他要素投入在給定時(shí)段內(nèi)的密度分布ρ均勻時(shí)，就可以忽略時(shí)間區(qū)間而使用要素量變區(qū)間，同時(shí)在域空間使用產(chǎn)出函數(shù)y；如果要是在給定時(shí)間段之內(nèi)的密度分布ρ不均勻，則可以考慮把密度分布函數(shù)ρ引入域空間產(chǎn)出函數(shù)y。

不失一般性，我們定義：

a. 基礎(chǔ)要素構(gòu)成的價(jià)值空間為(Ω,F)，其中基礎(chǔ)要素變量定義為x=(x1,x2,…,xm)，我們將x的取值空間定義為V，顯然V∈F，其中為xi∈[xi0,xi1]，i=1,…,m。

b. 局部域產(chǎn)出的函數(shù)為y(x)=(y1,y2,…,yn)，第j個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)為yj=yj(x)=yj(x1,x2,…,xm)，其中j=1,…,n。

c. 考慮到域產(chǎn)出函數(shù)之間存在各種可能的關(guān)聯(lián)關(guān)系，基于全局的宏產(chǎn)出就是對(duì)域產(chǎn)出函數(shù)空間的合理測(cè)度J[y(x)]。

這樣，我們給出基于全局的宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的泛函原型：

定義8 泛函原型：宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的泛函原型由宏泛函J[φ]、域函數(shù)y(φ)與基礎(chǔ)要素x三個(gè)部分組成，即宏觀產(chǎn)出是局部域函數(shù)的泛函，同時(shí)是基礎(chǔ)要素的函數(shù)，

Y≡J[y(x)]≡J[y](x)，

(1)

其中，當(dāng)x的取值空間V給定時(shí)，宏觀產(chǎn)出僅僅是局部域函數(shù)的泛函。

3. 歐拉方程

(1) 宏泛函原型取極值的基本條件。宏觀制度的功能之一在于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定，直接表現(xiàn)為對(duì)域產(chǎn)出函數(shù)的選擇與管理。為了在宏觀層面取得宏產(chǎn)出的最大值，需要給出經(jīng)濟(jì)宏測(cè)度與局部域測(cè)度之間的基本關(guān)系。

當(dāng)我們給定基礎(chǔ)要素變量x=(x1,x2,…,xm)的取值空間V時(shí)，宏觀產(chǎn)出就是宗量y=(y1,y2,…,yn)的泛函，泛函原型(式1)即可具體表達(dá)為

(2)

略去推導(dǎo)過程，本文給出函數(shù)(y1,y2,…,yn)使泛函J[y(x)]取極值的Euler方程

(3)

(2) 宏泛函原型極值時(shí)對(duì)特定方程的屬性要求。當(dāng)給定上述使得宏觀泛函取極值的歐拉方程式(3)，我們就可以探討當(dāng)宏泛函J[y(x)]極值給定的情況下，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)域函數(shù)yω(1≤ω≤n)的屬性要求。事實(shí)上，若已知x的取值區(qū)間以及y1,y2,…,yω-1,yω+1,…,yn，該多重積分型多重變量的泛函變分問題就轉(zhuǎn)化成多重積分型單變量的泛函變分問題。

我們?cè)O(shè)x的取值區(qū)間為ω∈V，ω=[x10,x11]×…×[xm0,xm1]，且y1,y2,…,yω-1,yω+1,…,yn均為已知函數(shù)，只有yω(x)(1≤ω≤n)保持未知狀態(tài)，那么原來的泛函J[y(x)]就可以寫為

其中G(x,y(x),y(x))是由F(x,y(x),y(x))中代入已經(jīng)確定的函數(shù)y1,y2,…,yω-1,yω+1,…,yn并將yω直接記為y得到。

我們知道，函數(shù)y使泛函T[y(x)]取極值Euler方程為

(4)

所以當(dāng)T[yω(x)]是泛函T[y(x)]的極值時(shí)，函數(shù)yω(x)滿足方程式(4)。

另外由于我們已知泛函T[y(x)]的極值，如果取到極小值，那么函數(shù)yω(x)就不僅僅需要滿足方程式(4)，還必須滿足Lengendre-Hadamard條件：

(5)

如果泛函T[y(x)]取到極大值，令新的泛函

此時(shí)Φ[y(x)]取到極小值，那么根據(jù)式(5)就得到函數(shù)yω(x)對(duì)于泛函Φ[y(x)]滿足的Lengendre-Hadamard條件：

(6)

綜上所述，根據(jù)題設(shè)條件，我們可以得到y(tǒng)ω(1≤ω≤n)的基本屬性：滿足Euler方程式(4)和Lengendre-Hadamard條件式(5)或者式(6)。

4. 宏泛函的反函數(shù)：存在性證明與基本表達(dá)

當(dāng)給定宏觀泛函原型時(shí)，我們需要考慮是否存在域產(chǎn)業(yè)函數(shù)滿足宏泛函，也就是可否通過對(duì)宏泛函求反函數(shù)得出域產(chǎn)業(yè)函數(shù)。下面給出限定條件下域產(chǎn)業(yè)函數(shù)(宏泛函的反函數(shù))的存在性證明，以及一般意義下對(duì)域產(chǎn)業(yè)函數(shù)的反函數(shù)表達(dá)形式。

(1) 宏泛函反函數(shù)的存在性證明。同上，我們?cè)O(shè)ω=[x10,x11]×…×[xm0,xm1]，ΓB={y：y=(y1,y2,…,yn),yi=yi(x)∈C1(ω),x∈ω,1≤i≤n}，ΩB∈ΓB是開集，y0∈ΩB，J：ΓB→R在y0的鄰域內(nèi)是F-可微(即Frechet可微)的，J′(y0)是J在y0處的F-導(dǎo)數(shù)，且J′(y0)是Γ到R上的可逆有界線性算子。

如果J′(y)在y0處是連續(xù)的，則J在y0處是局部同胚的，且有

[J-1(z0)]′=[J′(y0)]-1，

其中y0=J-1z0，z0∈R。

如果J′(y)在y0的某鄰域內(nèi)是連續(xù)的，則J在y0處是局部微分同胚的，且存在包含z0的鄰域V(z0)，使

[J-1(z)]′=[J′(y)]-1，?z∈V(z0)，

其中y=J-1z。

(2) 域產(chǎn)業(yè)函數(shù)表達(dá)：宏泛函的反函數(shù)。可通過計(jì)算得出J′(y)的具體表達(dá)形式，設(shè)F=(F1,F2,…,Fn)T，f=(f1,f2,…,fm)，其中

則我們可以得到：J′(y)l=P+Q，

這里，

其中l(wèi)={l：l=(l1,l2,…,ln),li=li(x)∈C1(ω),x∈ω,1≤i≤n}∈Γ.

通過上述證明，我們可以得出一般性的結(jié)論，那就是域?qū)用娴闹贫茸冞w可以表現(xiàn)為宏層面對(duì)域函數(shù)的選擇結(jié)果，也可以是域?qū)用娓鶕?jù)宏泛函給定的價(jià)值測(cè)度空間自發(fā)調(diào)整的演化結(jié)果。至于在宏層面的制度變遷所表現(xiàn)出來的測(cè)度空間及其規(guī)則，則可能是政治力量對(duì)制度規(guī)則(宏測(cè)度)的博弈結(jié)果，也有可能是適應(yīng)域函數(shù)的自我調(diào)整結(jié)果。但是無論是宏層面泛函還是域?qū)用娈a(chǎn)業(yè)函數(shù)的調(diào)整，都是一種制度變遷的表現(xiàn)形式，區(qū)別在于是對(duì)社會(huì)整體的影響范圍與影響程度。

四、 制度重構(gòu)：信息不對(duì)稱、交易成本與公權(quán)私化

本文認(rèn)為在宏觀制度視角下信息不對(duì)稱可以是一種制度安排，而成本與收益是相同價(jià)值測(cè)度的不同表達(dá)，制度化構(gòu)建信息不對(duì)稱已經(jīng)成為一種普遍經(jīng)濟(jì)形態(tài)并轉(zhuǎn)化為主流商業(yè)模式。由于制度本身的數(shù)字化重構(gòu)直接導(dǎo)致價(jià)值的跨界融合，使得公權(quán)私化現(xiàn)象逐步凸顯。

1. 一般性討論：宏觀與微觀視角

微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把信息不對(duì)稱視為制度的革命對(duì)象，把降低交易成本作為制度的主要任務(wù)*Coase R H.The new institutional economics[J].American Economic Review,1988,88(2):72-74.。這樣的觀點(diǎn)僅僅在微觀層面是相對(duì)正確的，在宏觀層面則完全失去了討論的基礎(chǔ)。在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中，信息是其基礎(chǔ)性要素紐帶，對(duì)信息流動(dòng)充分程度的掌握(信息不充分、不對(duì)稱、信息壁壘)等，是制度調(diào)整的重要內(nèi)容。

一方面，在本文提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，信息本身就是有形物質(zhì)要素或無形社會(huì)要素的基本屬性或者組成部分，因此作為原始要素投入必然要影響域產(chǎn)出。當(dāng)信息作為處理問題的手段時(shí)，比如企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與生產(chǎn)可能需要了解城市居民的社會(huì)信息，或者需要了解消費(fèi)者的行為信息，這樣信息不對(duì)稱就體現(xiàn)為獲取權(quán)限或獲取成本；當(dāng)信息作為消費(fèi)對(duì)象時(shí)，比如谷歌等提供的查詢服務(wù)或者交友網(wǎng)站提供的有償信息服務(wù)，這樣信息不對(duì)稱就是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并更多體現(xiàn)為愈加壯大的現(xiàn)代商業(yè)模式。

原始形態(tài)的信息不對(duì)稱發(fā)生在工業(yè)經(jīng)濟(jì)乃至農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，是行為決策的重要要素。到了信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著信息大爆炸的事實(shí)存在，信息不對(duì)稱固然保留了原始形態(tài)，但更多表現(xiàn)為規(guī)定條件下的信息需求與規(guī)定條件下的信息權(quán)限。宏觀制度的作用，就在于規(guī)定信息的權(quán)限范圍與獲取成本，以及規(guī)范信息服務(wù)的管制規(guī)則與市場(chǎng)模式。

命題2 宏制度的作用就是通過規(guī)定全局宏的價(jià)值空間測(cè)度，直接或者間接引導(dǎo)信息要素參與構(gòu)成局部域的產(chǎn)業(yè)函數(shù)。

另一方面，本文認(rèn)為交易成本與收益之間的矛盾關(guān)系，也僅僅存在于微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇?；谖⒂^制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)，一個(gè)良好的制度必然會(huì)降低交易成本、減少信息不對(duì)稱，最終使得組織效益最大化。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)存在的前提是內(nèi)部交易成本小于外部交易成本。但科斯等只是對(duì)問題進(jìn)行了表象描述——雖然也可以表達(dá)一種表象規(guī)律，但是不是問題的本質(zhì)。而且忽略了重要一點(diǎn)，那就是提供產(chǎn)品與服務(wù)的外部交易僅僅在初級(jí)原始時(shí)代存在，現(xiàn)代企業(yè)必然是基于現(xiàn)代社會(huì)的宏觀制度管控下的人類組織行為。

命題3 制度及其組織因人類目標(biāo)而設(shè)立，因交易成本而優(yōu)化。

命題4 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)品與服務(wù)，必然是宏觀制度管控下的組織行為，不可能通過市場(chǎng)外部交易自發(fā)形成。

這種組織行為可以是牟利的，也可以是非營(yíng)利的；可以是創(chuàng)造性的，也可以是模仿性的；可以是社會(huì)自發(fā)組織的，也可以是政府直接設(shè)立的。但是無論哪一種，都不是基于考慮內(nèi)部交易成本與外部交易成本進(jìn)行比較的動(dòng)因。因?yàn)檫@種內(nèi)外交易成本的分配，已經(jīng)在宏觀層面給予規(guī)定與管控，甚至對(duì)于所謂入不敷出的高科技企業(yè)國(guó)家都有相關(guān)的補(bǔ)貼政策。在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，價(jià)值或者效益只是宏層面或者域?qū)用鎸?duì)價(jià)值空間的一種測(cè)度規(guī)定。例如企業(yè)運(yùn)營(yíng)所購(gòu)買的財(cái)務(wù)軟件成本就構(gòu)成了軟件開發(fā)公司的收益，如果采取免費(fèi)軟件,固然降低了企業(yè)成本,但是卻同時(shí)減少了軟件公司的收益；同樣，作為對(duì)企業(yè)征收的高額累進(jìn)稅的法律制度，固然增加了企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，但是稅收對(duì)公共服務(wù)的改善和勞動(dòng)者的補(bǔ)貼,反而在減少企業(yè)公共支出的同時(shí)增加了消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)能力。

因此，宏制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，成本或收益僅僅是價(jià)值在同一測(cè)度空間的不同表達(dá)：對(duì)一個(gè)社會(huì)成員的收益測(cè)度，必然表現(xiàn)為對(duì)其他另外社會(huì)成員的成本測(cè)度。即便對(duì)于制度成本，也是同一測(cè)度的不同稱謂。即便對(duì)由制度造成的社會(huì)成員運(yùn)營(yíng)成本測(cè)度，往往是通過轉(zhuǎn)移支付等形式所構(gòu)成的其他社會(huì)成員的收益測(cè)度。

命題5 成本與收益是相對(duì)統(tǒng)一的，它們是價(jià)值在同一測(cè)度空間的不同表達(dá)。

制度的作用在于規(guī)定價(jià)值空間的成本(同時(shí)也是收益)的結(jié)構(gòu)，并選擇或引導(dǎo)宏與域的價(jià)值測(cè)度(產(chǎn)業(yè)函數(shù))。這與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的基于成本選擇制度的觀點(diǎn)截然相反，從邏輯上說新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的對(duì)制度進(jìn)行“選擇”的“權(quán)限”，必須基于宏制度基礎(chǔ)上對(duì)局部域行為的規(guī)范前提——選擇必須基于更高一層的權(quán)限授予或者更宏觀的測(cè)度判斷。

2. 信息不對(duì)稱的制度化構(gòu)建

(1) 宏層面。國(guó)家以制度的形式大量構(gòu)建居民和社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息，不僅涉及本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息，而且通過組織形式積極參與對(duì)其他國(guó)家的信息收集?，F(xiàn)代信息科技的發(fā)展，使得信息資料的征集、處理與傳播遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出過去的想象。宏層面的信息壁壘的構(gòu)建方式、信息權(quán)限的釋放途徑，包括對(duì)域?qū)用?比如google等企業(yè))的信息安全與權(quán)限管理，都只能由宏觀制度規(guī)定。

在國(guó)家層面的信息構(gòu)建中，影響最深遠(yuǎn)的當(dāng)屬2007年美國(guó)的棱鏡計(jì)劃。該計(jì)劃從小布什政府時(shí)期執(zhí)行，由美國(guó)國(guó)家安全局對(duì)全球進(jìn)行電子監(jiān)聽，即便現(xiàn)在還在不斷爆發(fā)國(guó)家之間的監(jiān)聽糾紛。這種監(jiān)聽包括傳統(tǒng)語音，還包括電子郵件、文字短信、視頻音像和網(wǎng)際文件的截取。包括通過GPS、社交網(wǎng)絡(luò)等定位政要或任何個(gè)體的地理位置信息、行動(dòng)路徑、社交賬號(hào)、登錄習(xí)慣和主要言論。

宏觀層面的信息不對(duì)稱的構(gòu)建具有國(guó)家層面的戰(zhàn)略意義，對(duì)這樣不對(duì)稱信息的獲取通常需要授權(quán)，但同時(shí)也意味著國(guó)家層面對(duì)這些不對(duì)稱信息的權(quán)限的釋放將帶來巨大的社會(huì)價(jià)值。例如,2013年5月,奧巴馬政府提出了“大數(shù)據(jù)的研究和發(fā)展計(jì)劃”，宣布公開政府持有的大數(shù)據(jù)，承諾幫助社會(huì)各界人士參與到國(guó)家龐大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘工作中。奧巴馬政府認(rèn)為數(shù)據(jù)是一項(xiàng)有價(jià)值的國(guó)家資本，來源于社會(huì)也應(yīng)該向社會(huì)開放，而不應(yīng)該用傳統(tǒng)思維禁錮人類發(fā)展的步伐。

(2) 域?qū)用媾c要素層面?；谛畔⒉粚?duì)稱的商業(yè)模式已經(jīng)成為域?qū)用娴默F(xiàn)代典型，對(duì)信息壁壘的構(gòu)建以及基于此的信息服務(wù)催生了行業(yè)內(nèi)壟斷企業(yè)，例如推特、臉書和谷歌等信息類企業(yè)。被微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視為企業(yè)成本來源的信息不對(duì)稱，已經(jīng)成為信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)商業(yè)模式的基礎(chǔ)和企業(yè)收益的來源。

域?qū)用娴男畔⒉粚?duì)稱的重構(gòu)，往往建立在要素層面的信息解構(gòu)基礎(chǔ)上。在要素層面的價(jià)值空間的各種要素——包括個(gè)體、行為與對(duì)象等，都可以通過信息的形式進(jìn)行表達(dá)。特別是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著計(jì)算機(jī)軟硬件性能的飛速發(fā)展，信息處理能力以幾何級(jí)數(shù)擴(kuò)大。要素的信息表達(dá)往往通過數(shù)字形式展現(xiàn)、以比特形式存儲(chǔ)與傳播，這種對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)要素的離散化表達(dá),導(dǎo)致基礎(chǔ)層面或者域?qū)用娴膬r(jià)值測(cè)度空間中集合維度的增加。

考慮基礎(chǔ)要素?A∈Ω，存在對(duì)A的信息化解構(gòu)，使得A?{a1,…,aw}，這樣使得{a1,…,aw}∈ΩA。也就是說，價(jià)值空間因?yàn)槠渲械囊谹的信息化解構(gòu)，而被重構(gòu)為ΩA。這樣，針對(duì)Ω的信息不對(duì)稱，就需要在新的ΩA基礎(chǔ)上采取新的測(cè)度，也就對(duì)域?qū)用娴男袠I(yè)制度或行業(yè)函數(shù)進(jìn)行重構(gòu)。

對(duì)傳統(tǒng)的社區(qū)交友或婚姻中介而言，主要信息不對(duì)稱來自于成員的基本信息，主要的成本來自于對(duì)成員信息的收集與處理，通過提供成員庫(kù)Ω的信息服務(wù)來收取費(fèi)用以覆蓋成本從而獲取收益。但是，隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，針對(duì)微信、臉書或者世紀(jì)佳緣等交友平臺(tái)而言，其成員的基本信息完全數(shù)字化，可以通過檢索的形式一次查詢或者發(fā)送上千條征友信息，而且這些成員的基本信息隨著成員的自動(dòng)加入而滾動(dòng)增加。對(duì)這樣的成員庫(kù)ΩA就不僅僅是信息服務(wù)(可能免費(fèi))，而是采取新的測(cè)度方法，構(gòu)建更宏觀層面的信息不對(duì)稱，通過服務(wù)于域或宏層面的機(jī)構(gòu)獲得收益：成員電子錢包的天量存款、無數(shù)個(gè)體行為形成的消費(fèi)偏好、龐大的個(gè)體信息數(shù)據(jù)等等，都是在宏或域?qū)用嫔系奶囟C(jī)構(gòu)所缺乏的不對(duì)稱信息。

3. 制度重構(gòu)：市場(chǎng)、私權(quán)與公權(quán)

隨著信息的解構(gòu)與重構(gòu)，信息本身的表現(xiàn)形式、傳播路徑、獲取方式與處理方法都發(fā)生了巨大變化。這種變化一方面導(dǎo)致傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)虛擬化，例如品牌服飾可以網(wǎng)上購(gòu)買；另外一方面，使得傳統(tǒng)抽象經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象實(shí)體化，例如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的出現(xiàn)，它在某種程度上就是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的“市場(chǎng)”。當(dāng)代表交易雙方行為博弈的“市場(chǎng)”這只開不見的手，能夠被“平臺(tái)”——包括淘寶、ebay等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)所取代，所有的消費(fèi)者行為和動(dòng)機(jī)全部可以通過大數(shù)據(jù)獲取，而且所有消費(fèi)者都可以被定向廣告引導(dǎo)時(shí)，我們認(rèn)為這只“看不見的手”已經(jīng)制度化地顯性表達(dá)為現(xiàn)代的“平臺(tái)經(jīng)濟(jì)”了。目前風(fēng)靡全世界的重要新興經(jīng)濟(jì)體，基本全部是對(duì)市場(chǎng)制度化重構(gòu)之后的平臺(tái)模式，包括沃爾瑪、谷歌、阿里巴巴、百度、微軟等。它們運(yùn)行技術(shù)內(nèi)核是大數(shù)據(jù)，也就是基礎(chǔ)要素的信息化解構(gòu)結(jié)果；但是它們所展示的經(jīng)濟(jì)內(nèi)核卻是市場(chǎng)制度，也就是說它們把傳統(tǒng)交易雙方的市場(chǎng)空間，完全通過線下或線上形式給顯性化重構(gòu)了。市場(chǎng)的制度化重構(gòu)——我們稱為具象市場(chǎng)，將意味著市場(chǎng)行為的變革。

定義9 具象市場(chǎng)，是指?jìng)鹘y(tǒng)市場(chǎng)通過數(shù)字化解構(gòu)之后，依據(jù)一定的價(jià)值關(guān)系重構(gòu)形成的交易空間。

在這解構(gòu)到重構(gòu)的過程中，具象市場(chǎng)具有了獲利動(dòng)機(jī)，從看不見的“無形之手”變成了看得見的“逐利之手”。作為市場(chǎng)的具體化形式，或者作為政府-企業(yè)-消費(fèi)者之間新近凸顯出來、重構(gòu)了三者界限的具象市場(chǎng)，它已經(jīng)不再是微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)探討過的對(duì)象，也完全不具備微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)獨(dú)立化、抽象化的研究前提了。在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，這是當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)要素解構(gòu)與宏觀制度重構(gòu)的結(jié)果，它可以體現(xiàn)在宏層面(例如上述的棱鏡計(jì)劃)，也可以體現(xiàn)在域?qū)用?例如ebay或推特)，當(dāng)然也可以體現(xiàn)在基礎(chǔ)要素層面(例如個(gè)人推特或網(wǎng)紅微博)。具象市場(chǎng)一經(jīng)重構(gòu)成功就在事實(shí)上具有了管制機(jī)制，意味著具象市場(chǎng)具備了私權(quán)誕生的條件。隨著具象市場(chǎng)自我權(quán)力意識(shí)覺醒，意識(shí)到到協(xié)調(diào)各種市場(chǎng)參與方資源會(huì)帶來價(jià)值和能力，這種自覺協(xié)調(diào)行為就具有了強(qiáng)烈的具象市場(chǎng)主觀意圖，具象市場(chǎng)的私權(quán)就此誕生。顯然，具象市場(chǎng)的私權(quán)是對(duì)內(nèi)部進(jìn)行控制的力量展現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)支配各方的利益、資源。例如，網(wǎng)游平臺(tái)對(duì)游戲開發(fā)商和游戲玩家具有強(qiáng)大的約束力和管制力，對(duì)平臺(tái)參與方的違規(guī)行為有監(jiān)督處罰權(quán)，因而網(wǎng)游平臺(tái)很容易能夠覺察到私權(quán)的作用和重要性。

命題6 私權(quán)來源于制度化重構(gòu)之后具象市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)參與方的管控。

一般而言，制度化重構(gòu)之后的具象市場(chǎng)的私權(quán)機(jī)制表現(xiàn)為三種形式：價(jià)格控制，這是具象市場(chǎng)私權(quán)運(yùn)用的常用方式，通過價(jià)值管控或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼等方法來增加參與方收益，并促使參與各方的更大程度融合以繁榮市場(chǎng)；競(jìng)爭(zhēng)策劃，具象市場(chǎng)可以通過鼓勵(lì)參與方的競(jìng)爭(zhēng)而提升吸引力；許可授權(quán)，具象市場(chǎng)會(huì)運(yùn)用私權(quán)篩選參與方，從而提升市場(chǎng)交易質(zhì)量。

具象市場(chǎng)的私權(quán)機(jī)制，在于管理參與方的行為和市場(chǎng)資源。然而隨著作為基礎(chǔ)要素的參與方或資源的信息化解構(gòu)，私權(quán)機(jī)制逐步滲透到了公權(quán)領(lǐng)域。公權(quán)是相對(duì)于私權(quán)而言的，公權(quán)體現(xiàn)為對(duì)社會(huì)成員及公共事務(wù)的管轄權(quán)。具象市場(chǎng)擁有的、可能對(duì)客戶及關(guān)鍵利益相關(guān)者在內(nèi)所有社會(huì)成員產(chǎn)生影響的權(quán)力，實(shí)質(zhì)是具象市場(chǎng)自我管制和維護(hù)權(quán)力的擴(kuò)張和延伸，是一種私權(quán)達(dá)到一定發(fā)展階段后的公權(quán)衍生——也就是公權(quán)異化。

定義10 公權(quán)異化，是指管轄社會(huì)成員與公共事務(wù)的公權(quán)來自于制度重構(gòu)之后私權(quán)的自我管制與權(quán)力擴(kuò)張。

特別在計(jì)算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，具象市場(chǎng)正在以指數(shù)化的外部性效應(yīng)擴(kuò)張自己的勢(shì)力范圍。具象市場(chǎng)對(duì)權(quán)力的支配和影響范圍已經(jīng)不僅僅局限于具象市場(chǎng)內(nèi)部的各個(gè)關(guān)鍵利益相關(guān)者，具象市場(chǎng)的任意改動(dòng)或變更都極有可能涉及公權(quán)問題，極易迅速擴(kuò)展到所有社會(huì)成員身上。例如，在淘寶等網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上，可以要求客戶提供身份證、卡號(hào)、密碼、電子賬戶等，出現(xiàn)了糾紛時(shí)淘寶還具備裁判權(quán)和制裁權(quán)。這種跨越政府機(jī)制而實(shí)施的行政管理和處罰權(quán)利的行為，就是典型的公權(quán)私化現(xiàn)象。當(dāng)然，掌握了具象市場(chǎng)就掌握了抽象市場(chǎng)，因此具象市場(chǎng)的典型代表——平臺(tái)模式就是當(dāng)前極其成功的盈利模式，因?yàn)榭刂剖袌?chǎng)的權(quán)力就是控制利潤(rùn)空間的權(quán)力。

命題7 公權(quán)私化是信息化時(shí)代商業(yè)模式發(fā)展的高級(jí)形式。

根據(jù)上述討論，制度變遷的動(dòng)因不僅僅基于傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)因素，在當(dāng)代更顯示為以信息技術(shù)為代表的技術(shù)因素?；A(chǔ)要素解構(gòu)與制度重構(gòu)，意味著與此相關(guān)的社會(huì)關(guān)系重構(gòu)——包括經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系與行政權(quán)力關(guān)系。在制度重構(gòu)過程中，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)利益與行政權(quán)力的高度融合。這種融合不同于傳統(tǒng)意義的兩種現(xiàn)象的融合，而是從一種現(xiàn)象派生出另一種現(xiàn)象，比如上述具象市場(chǎng)的私權(quán)就衍生出了社會(huì)公權(quán)。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將把技術(shù)革命導(dǎo)致的制度重構(gòu)作為一種有別于制度變遷的新研究對(duì)象，在宏層面分析制度重構(gòu)對(duì)政治經(jīng)濟(jì)的全局性影響。

五、 量化理性、制度管控與精神奴役

1. 對(duì)有限理性的批判：邏輯悖論與循環(huán)悖論

西蒙提出人類的理性有限，強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：人類個(gè)體的認(rèn)知能力有限；人類個(gè)體掌握的信息有限；人類追求的是個(gè)體滿意度*Simon H A.Bounded rationality and organizational learning[J].Organization Science,1991,2(1):125-134.。有限理性與逐利性成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的理論基礎(chǔ)，并且用效用函數(shù)來刻畫人類的有限理性和自利行為。

西蒙的有限理性固然在當(dāng)前獲得了廣泛應(yīng)用，但是他的邏輯混亂始終存在：用全局宏范圍內(nèi)的人類個(gè)體在客觀世界前的認(rèn)知有限與信息有限，混淆了局部域范圍內(nèi)的人類群體在局部問題上的認(rèn)知絕對(duì)與信息完備。我們都知道，基于全局的整體判斷是不可以直接應(yīng)用到基于局部的個(gè)體判斷的。然而縱觀有限理性的提出乃至理論應(yīng)用，都沒有正視這一簡(jiǎn)單的哲學(xué)判斷。

命題8.1 西蒙邏輯悖論：基于全局的一般性判斷，不可以用于局部的個(gè)體判斷。

同時(shí)西蒙的有限理性本身蘊(yùn)含著若干其他悖論：

第一個(gè)悖論是：如果人的信息有限、認(rèn)知能力有限，據(jù)此認(rèn)為人類無法得出正確結(jié)論，那么是否可以說“人類有限理性”這樣的絕對(duì)判斷本身就是錯(cuò)的?即便上述論斷局限在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，也是說不過去的悖論。這種錯(cuò)誤的形式，類似于“不存在絕對(duì)命題”這樣的偽命題。

第二個(gè)悖論是：有限理性論認(rèn)定人類無法掌握全部信息，據(jù)此判斷人類無法作出完備決策。那么，在任何事務(wù)需要作出決策時(shí)，對(duì)這個(gè)決策完備與否的判別標(biāo)準(zhǔn)又是什么？如果是基于當(dāng)前信息，那么決策已然是完備的，這與有限理性主義者認(rèn)為有限信息無法做出完備決策的判斷相矛盾；如果“認(rèn)定”必須完備信息才可以得出該問題的完備決策，那么這個(gè)“認(rèn)定”所代表的判斷語將存在無法避免的邏輯悖論：既然認(rèn)定我們無法掌握完備信息，我們當(dāng)前作出的這個(gè)“認(rèn)定”判斷是不完備的。

因此，如果“完備”是可以人為判斷的以利于人為決策，那么這個(gè)完備必然是可以通過有界的——我們就無限未知邊界做出完備性判斷，既然有界就可以進(jìn)行有限覆蓋，也就是說完全可以在決策時(shí)獲得甚至覆蓋必要的完備信息。這顯然有悖于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)定的不完全信息。

命題8.2 西蒙認(rèn)知悖論：如果把全局判斷應(yīng)用于局部個(gè)體，那么既然人類理性有限，又如何以斷言批判理性。

同樣，用效用函數(shù)來刻畫人類的有限理性也存在內(nèi)生悖論。無論是有限理性還是完全理性的相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，目前都在混淆概念，用效用函數(shù)來取代理性概念本身。目前用效用函數(shù)概念來取代理性概念的基本出發(fā)點(diǎn)是：已知效用函數(shù)的若干集合，所謂個(gè)體理性就是確定效用函數(shù)并追求函數(shù)最大化。顯然，這里存在一個(gè)隱含條件：個(gè)體如何對(duì)效用函數(shù)集合進(jìn)行取舍？個(gè)體既然不是先驗(yàn)的選擇效用函數(shù)，那么作為“理性人”，他應(yīng)該需要一個(gè)對(duì)這些可能效用函數(shù)進(jìn)行選擇和判斷的方法，也就是“效用函數(shù)的效用函數(shù)”。因此，用效用函數(shù)來刻畫理性選擇存在以下循環(huán)悖論。

命題9 無窮嵌套悖論：基于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性定義，需要為個(gè)體效用函數(shù)集合及其組合尋求一個(gè)選擇與判別方法，也就是效用函數(shù)的效用函數(shù)，以確定如何選擇方案集中的效用函數(shù)——這樣的話，理性人將需要具有無窮嵌套的效應(yīng)函數(shù)，為每一次效用函數(shù)的選擇確定效用函數(shù)。

因此，本文認(rèn)為所謂有限理性，是指人類面對(duì)的無限空間或者無界問題時(shí)，必然出現(xiàn)能力有限與信息有限等必然。但是當(dāng)面對(duì)的價(jià)值測(cè)度空間有限，無論是空間有限還是問題的測(cè)度有限，人類的能力都可以是展示絕對(duì)理性的一面。至于效用函數(shù)，可以事先外生性給定，而個(gè)體理性則表現(xiàn)為對(duì)效用函數(shù)的認(rèn)識(shí)和使用能力上。理性與效用函數(shù)是兩個(gè)不同概念，更不可以用一個(gè)函數(shù)全部覆蓋，需要對(duì)理性進(jìn)行重新定義。個(gè)體理性是個(gè)人的內(nèi)在稟賦，該稟賦可能是先天獲得，也可能受后天影響。效用函數(shù)是外在現(xiàn)實(shí)，可能是先于個(gè)體選擇而存在，也可能受個(gè)體選擇影響。絕對(duì)不可以用外在效用函數(shù)簡(jiǎn)單代表內(nèi)在稟賦，同樣要區(qū)分個(gè)體理性的內(nèi)在稟賦與外在現(xiàn)實(shí)。如果不加以區(qū)分，就直接導(dǎo)致上述無窮嵌套的效用悖論。

2. 理性量化、理性分布與效用不相容

根據(jù)上面的討論，有限理性必然局限于描述人類在宏大問題上的認(rèn)知能力。在局部問題上，人類可能是有限理性，但依然可能是完全理性。正確認(rèn)識(shí)有限理性的使用范圍，應(yīng)該是指人類面對(duì)的無限空間或者無界問題時(shí)，所出現(xiàn)能力有限與信息有限。但是當(dāng)面對(duì)的價(jià)值測(cè)度空間有限，無論是空間有限還是問題的測(cè)度有限，人類的能力都可以是展示絕對(duì)理性與完全理性的一面。

顯然，面對(duì)給定事件或有限問題(有限空間或者有限測(cè)度等)，人類的理性表達(dá)并非全部個(gè)體都可以達(dá)到完全理性。每個(gè)個(gè)體之間存在理性差異，這種理性差異可以用有限區(qū)間[0，1]上的具體數(shù)值表示。其中,0表示完全無理性，1表示完全理性，0與1之間的數(shù)值表示有限理性。

定義11 量化理性：針對(duì)給定事件，個(gè)體理性存在差異并在區(qū)間[0,1]上呈現(xiàn)正態(tài)分布，其中0表示完全無理性，1表示完全理性。

這樣，我們就把個(gè)體理性數(shù)量化，進(jìn)一步就可以定義所謂群體理性，即宏觀層面的個(gè)體量化理性的概率分布。這種概率分布可以是[0,1]區(qū)間上不同有限理性的密度分布，也可以是社會(huì)空間上基于個(gè)體物理分布的密度分布。在特定事件上，可以通過包含于區(qū)間[0,1]的數(shù)值θ或區(qū)間[0,θ]表達(dá)，理性越強(qiáng)則理性數(shù)值θ越接近于1：達(dá)到1就是完全理性，達(dá)到0就是無理性(這里0≤θ≤1)。

針對(duì)任何具體事件或問題A，我們可以根據(jù)需要將理性區(qū)間[0,1]均勻劃分為N等分，定義為N維理性區(qū)間，即

并一般性地把完全理性θ=1歸于NN。給定人群數(shù)量為M(M要么可數(shù)有限，要么趨于無窮大)，這樣我們就可以通過統(tǒng)計(jì)或經(jīng)驗(yàn)給出當(dāng)前人群在N維理性區(qū)間的理性分布密度函數(shù)，定義為p=p(θ1,…,θN)。對(duì)應(yīng)第i維理性區(qū)間的人群數(shù)量Mi即可以表達(dá)為：

針對(duì)給定具體事件A，在個(gè)人完全理性下給出的效用我們定義為客觀效用U。第i維理性區(qū)間的個(gè)體，對(duì)客觀效用的認(rèn)識(shí)或者實(shí)現(xiàn)程度受限于個(gè)體的理性程度，定義為理性fi(θi)，這樣我們可以給出個(gè)體效用的測(cè)度：

命題10 個(gè)體效用是個(gè)體理性選擇與客觀效用的乘積，即

ui=fi(θi)·U.

當(dāng)給出了個(gè)體效用，就可以根據(jù)個(gè)體在理性區(qū)間的分布密度來測(cè)算整體或局部效用。

關(guān)于如何對(duì)分布空間的整體或局部效用進(jìn)行測(cè)度，本文提出分布效用分析法(Distributional Utility Analysis)，即：

定義12 分布效用分析法(簡(jiǎn)稱分布分析，Distributional Utility Analysis)：在離散化空間中，基于分布函數(shù)進(jìn)行積分處理以計(jì)算累積利潤(rùn)或關(guān)聯(lián)效用，以此作為產(chǎn)品投入產(chǎn)出或消費(fèi)者消費(fèi)行為的分析方法。

分布效用分析主要基于積分思想，將成為后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析方法，是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于微分思想的邊際效用分析的重要變革。關(guān)于邊際效用與離散主義的關(guān)系，以及邊際效用如何應(yīng)用于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析，本人將另外撰文詳細(xì)討論。在本文，基于分布效用分析法，我們可以給出群體理性下整體效用與局部效用的基本模型。

對(duì)于事件A發(fā)生后，預(yù)期對(duì)人群M產(chǎn)生的整體效用為：

對(duì)于給定區(qū)間的局部效用進(jìn)行類似處理即可。以上的分析方法符合常情。

命題11 宏觀理性預(yù)期由群體理性分布與客觀效果共同決定。

當(dāng)我們把理性從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用函數(shù)里獨(dú)立出來時(shí)，我們就容易發(fā)現(xiàn)一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這個(gè)現(xiàn)象中個(gè)體理性出現(xiàn)了必然的無所適從，它既是社會(huì)多樣性的起點(diǎn)，也是社會(huì)管理的對(duì)象：

定義13 效用不相容現(xiàn)象：當(dāng)事件對(duì)給定對(duì)象的序數(shù)效用與基數(shù)效用順序不一致時(shí)，我們稱這種現(xiàn)象為效用不相容的。

效用不相容現(xiàn)象可以體現(xiàn)在一個(gè)事件對(duì)一個(gè)或多個(gè)對(duì)象個(gè)體，也可以體現(xiàn)在不同事件對(duì)不同的對(duì)象個(gè)體。例如我們無法判斷學(xué)者與商人兩個(gè)職業(yè)孰優(yōu)孰劣，因?yàn)閷W(xué)者社會(huì)地位高(序數(shù)效用的比較),但同時(shí)商人收入較高(基數(shù)效用的比較)。這種效用不相容現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)生活中比比皆是，是指在大多數(shù)情況下，商品或服務(wù)的自然效用體現(xiàn)出來的基數(shù)效用的順序與社會(huì)效用的序數(shù)效用的順序發(fā)生矛盾，導(dǎo)致了效用組合問題無解。很多我們理性無法解決的現(xiàn)實(shí)問題，不是因?yàn)樾畔⒂邢藁蛘吣芰τ邢?，是問題本身沒有標(biāo)準(zhǔn)解。

定義14 理性困境：效用不相容現(xiàn)象導(dǎo)致的理性決策問題無解或無標(biāo)準(zhǔn)解，我們稱為理性困境。

對(duì)理性分布的研究，有助于分析通過宏觀制度認(rèn)識(shí)與調(diào)控人類行為。事實(shí)上我們一直在這么做，比如對(duì)新交通規(guī)則頒布后的違章預(yù)期或者對(duì)每次高考后的考分預(yù)測(cè)。我們并不是一定認(rèn)為行為對(duì)象如何完全理性或者如何理性有限，但是我們大概可以知道人們的理性分布，也就是人們面對(duì)新交規(guī)或者新試題的認(rèn)知能力分布。這樣，交通部門或者學(xué)校會(huì)根據(jù)新規(guī)章或者新考試大綱調(diào)整教育與引導(dǎo)方案，以提高遵守規(guī)章的概率和考試通過率。當(dāng)然，對(duì)特定人群的教育，也會(huì)調(diào)整人群理性分布狀態(tài)——可以更接近于社會(huì)或者發(fā)展的需要，比如交通法規(guī)教育可以使得人們?cè)诿鎸?duì)交通信號(hào)燈的時(shí)候更多人去理性遵守規(guī)則，減少非理性的違章事件。在必要的時(shí)候，我們可以創(chuàng)造效用不相容的若干事件，以容納理性多元化的需求：例如可以把獎(jiǎng)勵(lì)分為物質(zhì)與精神兩種，可以把社會(huì)地位與物質(zhì)收益分開在不同崗位。這種對(duì)效用分配的制度規(guī)定，就是下面要討論的制度管控。

3. 制度管控與精神奴役

(1) 理性的制度管控。亞當(dāng)斯密認(rèn)為，人類在理性、自私、無意識(shí)中增加社會(huì)財(cái)富。但本文認(rèn)為，人類必須在社會(huì)存在基礎(chǔ)上追求自我存在，這是人類區(qū)別于動(dòng)物的社會(huì)性表現(xiàn)，而不能簡(jiǎn)單地用自私或利他這樣簡(jiǎn)單地看待問題。人類的社會(huì)理性或者個(gè)體存在來源于社會(huì)存在，因此必然反作用于社會(huì)。人類所謂的理性，只是制度與規(guī)范許可下的合理性表現(xiàn)。人類追求個(gè)人價(jià)值的理性行為，必然是在制度框架下行動(dòng)。因此，制度確定了人類個(gè)體的理性方向。

既然個(gè)體理性可以量化、符合分布規(guī)律，而且可以通過教育等制度手段改變?cè)谔囟ㄊ录械膫€(gè)體理性分布，這就意味著人類理性可以制度化管理。諾斯固然提到了意識(shí)形態(tài)，但由于局限在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野里，他無法給出理性與制度的準(zhǔn)確關(guān)系(North，1981)。本文上面提出的量化理性與理性分布，是意識(shí)形態(tài)管理的微觀基礎(chǔ)。制度的演化還可以表現(xiàn)為個(gè)體理性分布的形態(tài)演化，因?yàn)樯鐣?huì)制度的變革與理性分布函數(shù)密切相關(guān)。

命題12 制度變遷過程中，不同的理性分布形態(tài)導(dǎo)致不同的博弈結(jié)果；另一方面，不同的博弈結(jié)果形成不同的理性分布，導(dǎo)致不同的制度產(chǎn)生。

對(duì)理性的制度性管控分為兩個(gè)方向：一是針對(duì)個(gè)體改變其在給定事件上的認(rèn)知能力，我們稱為個(gè)體理性管控；另外是針對(duì)群體，通過群體性改變部分人群在給定事件上的理性認(rèn)識(shí)分布。這種制度性管控可以是自發(fā)的，例如社會(huì)習(xí)俗等非正式制度對(duì)個(gè)體社會(huì)意識(shí)的改變；也可以是受控的，例如對(duì)違章人員進(jìn)行強(qiáng)制性交通法規(guī)學(xué)習(xí)。同時(shí)，這種制度性管制可以是直接的、正向的，例如國(guó)家的愛國(guó)主義教育；也可以是間接的、反向的，例如歐美通過貿(mào)易制度與文化交流制度對(duì)部分地區(qū)實(shí)施拜金主義與暴力文化的輸出。在必要的情況下，可以通過規(guī)范道德規(guī)范等社會(huì)意識(shí)形態(tài)，形成有效理性困境，避免人群在某一方面的極端追求：政府既要以自利導(dǎo)向的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)去鼓動(dòng)普羅大眾創(chuàng)業(yè)辦公司，又要必須以利他導(dǎo)向的社會(huì)榮譽(yù)去鼓勵(lì)教育科技工作者扎實(shí)本職工作。

(2) 精神奴役之路。對(duì)理性的制度管控過去發(fā)生在意識(shí)形態(tài)層面，曾經(jīng)誕生了美蘇兩大陣營(yíng)。但是，在當(dāng)前社會(huì)，隨著科技的發(fā)展，在全局宏甚至在局部域?qū)用姘l(fā)生了對(duì)理性的制度管控的第二條不可忽視的路徑：數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的精神奴役之路。

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)特別是當(dāng)前大數(shù)據(jù)的發(fā)展，個(gè)體理性(無論是完全理性還是有限理性)可以被無限逼近與表達(dá)。人們對(duì)事件的感知和認(rèn)識(shí)，可以通過數(shù)字化的虛擬空間與虛擬手段無限逼近。精神世界的虛擬化，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)人類生活的最大沖擊，簡(jiǎn)而言之就是“理性”是“邊界可達(dá)”的。具體的案例很多，最普遍的現(xiàn)象就是網(wǎng)絡(luò)游戲以及手機(jī)游戲的泛濫。其本質(zhì)就在于，事業(yè)或者個(gè)體自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，可以通過虛擬信息空間構(gòu)建的虛擬場(chǎng)景等技術(shù)手段虛擬實(shí)現(xiàn)。

另外，由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的數(shù)字化解構(gòu)與重構(gòu)，出現(xiàn)了超出人類認(rèn)知能力與處理能力的事件，這些事件不僅規(guī)模宏大，而且無處不在：購(gòu)物網(wǎng)站、導(dǎo)航地圖、電腦存儲(chǔ)、手機(jī)通信、支付系統(tǒng)、個(gè)人積分等。這就導(dǎo)致了人類理性被現(xiàn)實(shí)事件無限超越，我們目前所身處的數(shù)字環(huán)境的任何一件事件都不再能被個(gè)體輕易解決，更不是個(gè)體理性可以輕易判斷與決策的——從這個(gè)意義上說，不借助工具的完全理性幾乎無法存在。而另一方面，數(shù)字化的精神世界由于缺乏有效制度約束與道德約束，極容易造成底層欲望泛濫，同時(shí)造成異化人格的無限釋放。這樣的泛濫和釋放可以被組織或者機(jī)構(gòu)引導(dǎo)，從而借此精神鴉片進(jìn)行牟利或者對(duì)受眾進(jìn)行行為管控。當(dāng)然，人類具有適應(yīng)性，也就是可以根據(jù)給定的制度，調(diào)整自己的行為和效用期望，進(jìn)而調(diào)整了集體的分布函數(shù)。這就是為什么集體可以被激發(fā)，也可能被奴役——可以是理性分布的心理學(xué)解釋。

這種人類個(gè)體(作為勞動(dòng)力)的能力對(duì)數(shù)字技術(shù)的極度依賴，以及因?yàn)閿?shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)信息(作為生產(chǎn)工具和生產(chǎn)資料)被機(jī)構(gòu)相對(duì)壟斷，就必然造成了部分階層依托對(duì)生產(chǎn)資料控制實(shí)施對(duì)勞動(dòng)力的奴役。而這種奴役制度已經(jīng)不同于傳統(tǒng)意義上的物質(zhì)化控制與身體化的奴役，而是上升到了理性層面的精神奴役：當(dāng)個(gè)體希望以社會(huì)人“理性”存在時(shí)(無論是虛擬還是現(xiàn)實(shí))，就必須用勞動(dòng)交換理性活動(dòng)所必需的數(shù)據(jù)及其處理技術(shù)(生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具)。這就是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代所派生的精神奴役，它一方面部分佐證本文提出的量化理性的基本觀點(diǎn)，一方面作為本文的預(yù)言提前展現(xiàn)未來宏觀世界的微觀基礎(chǔ)。

命題13 精神奴役，是指制度化的精神管控與個(gè)體的精神依附必然導(dǎo)致個(gè)體勞動(dòng)自由與數(shù)字信息資料的交換關(guān)系，它的當(dāng)代基礎(chǔ)是信息技術(shù)的發(fā)展與信息資料的壟斷。

六、理性預(yù)期學(xué)派的終結(jié)與新理性預(yù)期學(xué)派的構(gòu)建

1． 凱恩斯主義、盧卡斯批判與理性預(yù)期學(xué)派

凱恩斯主義興起于二戰(zhàn)之后的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，通過政治干預(yù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是到了70年代之后，由于西方經(jīng)濟(jì)陷入了“滯脹”局面，導(dǎo)致凱恩斯主義陷入了危機(jī)。危機(jī)引發(fā)了對(duì)凱恩斯主義無效性的批判，其中最為突出并取得豐富成果的當(dāng)屬于理性預(yù)期學(xué)派。理性預(yù)期學(xué)派的重要代表人物是盧卡斯，他提出的盧卡斯批判直接動(dòng)搖了凱恩斯學(xué)派的學(xué)術(shù)根基。盧卡斯批判給當(dāng)時(shí)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了巨大危機(jī)，后來的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要工作就是在嘗試解決盧卡斯批判。

盧卡斯認(rèn)為，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量政策評(píng)價(jià)在理論基礎(chǔ)上是錯(cuò)誤的。政策制度的改變會(huì)改變個(gè)人對(duì)政策的反應(yīng)方式，同時(shí)改變了的反應(yīng)方式又與基礎(chǔ)參數(shù)的改變結(jié)合在一起，使得那些對(duì)應(yīng)于政策制度的系數(shù)發(fā)生改變，這樣很多早期的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模擬就變得無效。簡(jiǎn)單地說，因?yàn)檎咧贫ㄒ匀说慕?jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為依據(jù)，但是由于人們可以預(yù)期未來政策，所以人們的行為模式就會(huì)發(fā)生與以往不同的變化，這就導(dǎo)致基于政策在人們新的行為模式下無效。這就是著名的“盧卡斯批判”*Lucas,Robert E Jr.Econometric policy evaluation:a critique[C].Carnegie-Rochester Conference Series on Public Policy,1976,1:19-46.。

盧卡斯批判在邏輯上似乎無懈可擊，完全動(dòng)搖了凱恩斯學(xué)派的根基。因此，理性預(yù)期學(xué)派基于盧卡斯批判而迅速發(fā)展起來。理性預(yù)期學(xué)派使西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論結(jié)構(gòu)、分析方法上發(fā)生了重大的變化。理性預(yù)期學(xué)派強(qiáng)調(diào)模型的作用，特別重視時(shí)間序列分析與理性預(yù)期分析的結(jié)合，同時(shí)強(qiáng)調(diào)構(gòu)建全方位、多角度的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，以精準(zhǔn)刻畫實(shí)際經(jīng)濟(jì)。理性預(yù)期學(xué)派還強(qiáng)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀化，在理性預(yù)期學(xué)派看來,宏觀經(jīng)濟(jì)變量、總供給、總需求、總就業(yè)量是由具體的微觀的經(jīng)濟(jì)變量加總而成的。理性預(yù)期學(xué)派是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)近來最重要的突破性成果，更多強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)資源的自由配置，反對(duì)政府干預(yù)而鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)。

理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為，人們掌握的信息與政府掌握的信息完全一致，或者沒有本質(zhì)不同。人們能夠預(yù)期未來政策走向，從而大部分抵消政策影響。人們的理性預(yù)期行為可以使其投資決策是較為確定的，這樣在市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用下，總能使市場(chǎng)出清。因此，產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)沒有供給超過需求的現(xiàn)象發(fā)生，不存在有效需求的問題。因此，理性預(yù)期學(xué)派的一個(gè)重要觀點(diǎn)就是宏觀經(jīng)濟(jì)政策無效論，這是對(duì)傳統(tǒng)的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本否定。

2． 對(duì)盧卡斯批判的批判

盧卡斯基于凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)政策模型給出的批判，在邏輯上是有道理的。因?yàn)閯P恩斯在政策模型里面，所采取的是用微觀信號(hào)刻畫宏觀模型。根據(jù)本文上述分析，凱恩斯所做的是用基礎(chǔ)層級(jí)的要素去刻畫宏觀層級(jí)，他跨過了中間“域”層級(jí)。以哲學(xué)語言描述就是，微觀顯現(xiàn)的簡(jiǎn)單匯總不能直接成為對(duì)宏觀的表達(dá)。除非凱恩斯的政策模型局限在特定產(chǎn)業(yè)，或者產(chǎn)業(yè)發(fā)展始終處于“量變”范疇。

盧卡斯批判，說的就是當(dāng)人們預(yù)期宏觀政策的時(shí)候，宏觀政策就無效。因此，盧卡斯對(duì)凱恩斯的批判，表面上是指出了凱恩斯數(shù)學(xué)模型的邏輯錯(cuò)誤。實(shí)際上，盧卡斯所發(fā)現(xiàn)的還是應(yīng)該歸納為哲學(xué)認(rèn)知問題，也就是量變與質(zhì)變、微觀與宏觀的關(guān)系問題。

但是，盧卡斯自己包括整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，都沒有意識(shí)到問題所在，也沒有在形而上的哲學(xué)高度上提出問題的解決方案，所以導(dǎo)致了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家感覺經(jīng)濟(jì)學(xué)遇到了前所未有的危機(jī)。因此，后來發(fā)展起來的理性預(yù)期學(xué)派，還停留在原來凱恩斯的哲學(xué)認(rèn)識(shí)水平上，仍然嘗試用微觀直接刻畫宏觀，努力圍繞著如何改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的邏輯缺陷而展開一系列工作。

這些工作的一個(gè)極端就是嘗試通過微觀數(shù)據(jù)去刻畫宏觀經(jīng)濟(jì)機(jī)制的數(shù)學(xué)模型愈加復(fù)雜，時(shí)間序列、DSGE模型等應(yīng)運(yùn)而生。這些模型在刻畫基礎(chǔ)要素——局部域的關(guān)系上，是有效的、精準(zhǔn)的。但由于理性預(yù)期學(xué)派始終在嘗試用微觀刻畫宏觀經(jīng)濟(jì)乃至宏觀政策方面，因此必然是設(shè)定各種條件、充滿人為捏合的色彩。顯然，如果數(shù)學(xué)關(guān)系在哲學(xué)認(rèn)知上就是錯(cuò)誤的，那么以微觀去刻畫宏觀、以量變?nèi)タ坍嬞|(zhì)變的努力就必然是錯(cuò)誤的，而且在錯(cuò)誤道路上會(huì)越走越遠(yuǎn)，迷失在復(fù)雜數(shù)學(xué)模型的桎梏中。

即便考慮到理性預(yù)期學(xué)派所說的對(duì)信息的完全掌握，也同樣面對(duì)著哲學(xué)困境：微觀信息的匯總與處理，不必然等同于宏觀信息。因此，市場(chǎng)個(gè)體對(duì)微觀信息的任何處理方法，都不能必然等于宏觀結(jié)果。

3. 理性預(yù)期學(xué)派的范疇與終結(jié)

根據(jù)上述分析，理性預(yù)期學(xué)派的錯(cuò)誤不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)層面，而是哲學(xué)層面上的認(rèn)知錯(cuò)誤。理性預(yù)期學(xué)派所采用的數(shù)學(xué)模型，到目前為止還停留在經(jīng)典數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上，也就是數(shù)-數(shù)映射，還沒有意識(shí)到空間-數(shù)的映射關(guān)系。

在空間-數(shù)的映射關(guān)系中，也就是泛函空間中，映射的結(jié)果僅僅與函數(shù)有關(guān)，與變量無關(guān)。這就是本文上面所說的函數(shù)是變量，而不是參數(shù)作為變量。也即是說，宏觀政策制定一般針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)，所調(diào)控的是域空間的生產(chǎn)函數(shù)，所產(chǎn)生的宏觀結(jié)果與人們個(gè)體行為決策可以完全無關(guān)。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型，就已經(jīng)完美解釋了微觀、局部域、宏整體的辯證關(guān)系、數(shù)學(xué)空間的不同映射關(guān)系。從這個(gè)層面上說，理性預(yù)期學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的用微觀匯總得到宏觀產(chǎn)出、用微觀函數(shù)刻畫宏觀經(jīng)濟(jì)、個(gè)人行為(變量)可以抵消宏觀政策(泛函)的觀點(diǎn)，就是徹底錯(cuò)誤的。頂多給他一個(gè)存在空間，那就在局部域?qū)用婵梢允钦_的。

命題14 理性預(yù)期學(xué)派終結(jié)于宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型。

理性預(yù)期學(xué)派在宏觀經(jīng)濟(jì)的“宏-域-要素”的三層級(jí)關(guān)系中，混淆了“域-要素”與“宏-要素”的本質(zhì)不同，錯(cuò)誤地用函數(shù)關(guān)系直接刻畫“宏-要素”關(guān)系，而忽視了“宏-要素”之間還隔著一層“宏-域”的泛函關(guān)系。因此，理性預(yù)期學(xué)派的成立基礎(chǔ)“宏-要素”的函數(shù)關(guān)系，在哲學(xué)認(rèn)識(shí)論上就沒有搞清楚它們之間的關(guān)系。雖然理性預(yù)期學(xué)派針對(duì)部分現(xiàn)象的解釋具有說服力，但理性預(yù)期與經(jīng)濟(jì)政策的互動(dòng)關(guān)系更多存在于“局部域-基礎(chǔ)要素”之間的政策關(guān)系背景。

命題15 理性預(yù)期學(xué)派可以應(yīng)用于局部域或中觀層面的經(jīng)濟(jì)行為與政策分析。

本文對(duì)理性預(yù)期學(xué)派的終結(jié)，主要是在宏觀分析層面。另外，對(duì)理性預(yù)期學(xué)派的終結(jié)，不等于對(duì)凱恩斯主義的直接支持。因?yàn)閯P恩斯主義同樣沒有認(rèn)識(shí)宏觀與微觀的哲學(xué)區(qū)別，也沒有認(rèn)識(shí)到微觀屬性與宏觀屬性的哲學(xué)關(guān)系。新舊凱恩斯主義始終沒有考慮到解決宏觀經(jīng)濟(jì)需要泛函工具，依然使用的是傳統(tǒng)函數(shù)模型，這就給了盧卡斯充分的批判空間。

4. 新理性預(yù)期學(xué)派的構(gòu)建：新社會(huì)人與量化理性

盧卡斯與理性預(yù)期學(xué)派的邏輯核心，在于政府與市場(chǎng)或者博弈參與方之間，能夠相互預(yù)知其他參與方的行為。在此邏輯基礎(chǔ)上，理性預(yù)期學(xué)派從根本上否定了宏觀政策的有效性。根據(jù)本文上節(jié)分析，我們已經(jīng)知道盧卡斯與理性預(yù)期學(xué)派在哲學(xué)上所犯的錯(cuò)誤是把微觀屬性的匯總簡(jiǎn)單地等同于宏觀屬性。但我們換一個(gè)角度，如果我們把政府與市場(chǎng)或者博弈參與各方同時(shí)置于同一個(gè)對(duì)立面上——未知宏觀屬性的對(duì)立面上，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)人們基于理性的未來預(yù)期對(duì)人類社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為的巨大影響。

命題16 個(gè)體、組織或國(guó)家的長(zhǎng)期目標(biāo)必然是、并只能以社會(huì)性宏觀預(yù)期為方向與基礎(chǔ)，但不影響在局部層面以微觀預(yù)期作為經(jīng)濟(jì)人的短期目標(biāo)存在。

人們對(duì)未來的宏觀預(yù)期，必然受制于不能為自己控制的宏觀整體，因?yàn)槿魏稳硕际墙M織的一個(gè)部分。在一般意義上，部分對(duì)整體的影響往往是有前提的，這個(gè)前提可以是外部因素，也可以是整體的其他部分。部分可以有機(jī)構(gòu)成為整體，但是整體又不是部分的簡(jiǎn)單匯總。這樣的哲學(xué)辯證關(guān)系直觀但復(fù)雜，構(gòu)成了我們的社會(huì)運(yùn)行的基本動(dòng)力。

命題17 社會(huì)整體的未來預(yù)期，是個(gè)體未來預(yù)期的有機(jī)構(gòu)成，又不是簡(jiǎn)單匯總。

任何個(gè)體對(duì)未來的預(yù)期，在一般意義上都是宏觀的、長(zhǎng)期的，然而這樣的預(yù)期必須受制于社會(huì)整體的發(fā)展，同時(shí)受制于當(dāng)前預(yù)期的行為決策。

命題18 一切宏觀目標(biāo)必然依托微觀目標(biāo)的有機(jī)構(gòu)成：宏觀目標(biāo)具有趨勢(shì)性、必然性；微觀目標(biāo)具有選擇性、偶然性。

人類與動(dòng)物的最大區(qū)別在于其社會(huì)存在，因此：

命題19 人類的經(jīng)濟(jì)意識(shí)必然以物質(zhì)意識(shí)為基礎(chǔ)，但是必然以社會(huì)意識(shí)為導(dǎo)向。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假定或者人性自私的邏輯出發(fā)點(diǎn)，可以進(jìn)行范圍界定：其有效性局限在微觀與局部層面。針對(duì)經(jīng)濟(jì)人假說，我們可以基本勾畫出新社會(huì)人假說的概念：

定義15 新社會(huì)人假說，是指人們思考與行動(dòng)都是以在未來實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值為基本目標(biāo)。

顯然，人們(而不是動(dòng)物，也區(qū)別于動(dòng)物)為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)，必須通過短期與當(dāng)前行為的積累漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)，因此在短期行為上可能表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)人。

命題20 人們?cè)陂L(zhǎng)期意義上更多表現(xiàn)為社會(huì)人，以社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)為基本目標(biāo)；人們?cè)诙唐谝饬x上更多表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)人，以物質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)。

更進(jìn)一步，我們可以得出：

命題21 長(zhǎng)期的、宏觀意義的社會(huì)價(jià)值，可以通過短期的、微觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)。

這可以解釋為什么有些人既有為了政治理想而獻(xiàn)身的宏觀利他精神，同時(shí)又具備排斥異己的微觀利己與嗜殺行為。也可以解釋，人們?cè)谏鐣?huì)價(jià)值領(lǐng)域的非物質(zhì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與非物質(zhì)決定行為，比如人們的學(xué)雷鋒精神或者對(duì)排隊(duì)行為的自覺維護(hù)，這是人們追求社會(huì)價(jià)值的直接表現(xiàn)。

因此，人們?cè)谖⒂^的經(jīng)濟(jì)人效用函數(shù)應(yīng)該受到人們的宏觀社會(huì)效用函數(shù)的引領(lǐng)。換一種角度而言，人們的宏觀、長(zhǎng)期社會(huì)效用預(yù)期，將直接影響人們微觀、短期經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)。

無論是長(zhǎng)期社會(huì)效用函數(shù)，還是短期經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)，都受到人類理性的制約。根據(jù)上面關(guān)于量化理性的分析，我們可以把理性作為一種可以受到制度、教育與經(jīng)驗(yàn)影響的分布函數(shù)獨(dú)立于效用函數(shù)。量化理性與客觀效用函數(shù)的結(jié)合，就是個(gè)體效用。上面論證過，不再贅述。

上述量化理性的提出與基本分析思路，則是新理性預(yù)期學(xué)派的理性出發(fā)點(diǎn)。人們對(duì)未來的愿景普遍存在理性預(yù)期，但是理性是存在一個(gè)必然分布的，因此分析人們的理性分布可以分析出來大家的愿景給不同的個(gè)人(這些人處于不同的理性分布區(qū)域)帶來的未來事實(shí)收益，以及對(duì)現(xiàn)在產(chǎn)生的當(dāng)前具體決策。人們或者企業(yè)乃至政府對(duì)未來的預(yù)期，可以成為愿景，是行為的指南，也是行為決策的重要依據(jù)。這樣的預(yù)期，往往不能實(shí)現(xiàn)，但是這樣的預(yù)期又往往必須存在。這樣的預(yù)期高于現(xiàn)實(shí)，但這樣的預(yù)期往往又指導(dǎo)決策。例如，對(duì)于通過高考上理想大學(xué)，這是普遍的社會(huì)預(yù)期。但是，不同學(xué)生的稟賦不同，主客觀因素不同，就造成了理性愿景與現(xiàn)實(shí)考試成果的概率對(duì)應(yīng)關(guān)系。這樣的愿景又同時(shí)帶來了文化課輔導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展，以及文化課補(bǔ)習(xí)機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張。

因此，分析基于新社會(huì)人的宏觀社會(huì)價(jià)值預(yù)期，以及這樣的預(yù)期如何管理、對(duì)未來經(jīng)濟(jì)如何產(chǎn)生決定性影響，這就是新理性預(yù)期學(xué)派的核心任務(wù)。新理性預(yù)期學(xué)派的構(gòu)建，將主要分析愿景與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，包括：個(gè)人對(duì)未來的理性預(yù)期也就是愿景如何影響人們平時(shí)的行為決策；政府或組織如何通過輿論影響個(gè)人未來的社會(huì)價(jià)值愿景，以此來影響人們的短期行為決策；考慮到量化理性，個(gè)體的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，或者政府的管控與輿論，又是如何影響理性的概率分布；理性概率分布的演化，如何作用于客觀效用并形成個(gè)體效用;等等。這些研究方向構(gòu)成了新理性預(yù)期學(xué)派的基本框架。

定義16 新理性預(yù)期學(xué)派，是指：人們?cè)谧鑫⒂^決策時(shí)必然以宏觀預(yù)期為導(dǎo)向；人們的宏觀預(yù)期是微觀決策的泛函；宏觀政策的效果一般是市場(chǎng)理性行為的泛函，此時(shí)市場(chǎng)理性行為對(duì)宏觀政策效果沒有任何影響；人們的理性分布受制度或政策管控。

理性預(yù)期學(xué)派的終結(jié)以及新理性預(yù)期學(xué)派的架構(gòu)探討，是量化理性與泛函分析思想的又一重大應(yīng)用，同時(shí)新理性預(yù)期學(xué)派將成為后古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要學(xué)術(shù)范疇。

七、 稀缺序列、經(jīng)濟(jì)秩序與制度輸出

1. 經(jīng)濟(jì)秩序：制度規(guī)范下的稀缺序列

考慮到科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)的若干版本，其中一個(gè)核心內(nèi)容就是當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)產(chǎn)權(quán)初始配置與資源效率無關(guān)。這種判斷明顯是錯(cuò)誤的，原因在于：資本主義基礎(chǔ)在于私有產(chǎn)權(quán)的確定，私有產(chǎn)權(quán)的意義在于與勞動(dòng)一起參與收益分配，因而產(chǎn)權(quán)能夠交易的前提是具有國(guó)家暴力制度支持下的價(jià)值分配權(quán)。因此產(chǎn)權(quán)初始配置不同，意味著價(jià)值分配權(quán)配置不同，也意味著食利者與勞動(dòng)者比例結(jié)構(gòu)不同。顯然，不同的結(jié)構(gòu)與分配方式必然導(dǎo)致資源配置效率不同——甚至所謂價(jià)值與效率的測(cè)度方法都會(huì)變化。所以即便沒有交易成本，但只要還處于資本主義制度框架，那么產(chǎn)權(quán)的初始配置直接影響資源配置的最終效率。

命題22 科斯產(chǎn)權(quán)悖論：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以資本主義價(jià)值分配權(quán)為內(nèi)核建立的產(chǎn)權(quán)，卻在分析資本主義資源配置時(shí)放棄了產(chǎn)權(quán)的價(jià)值分配權(quán)。

命題23 只要還是資本主義制度——存在在暴力機(jī)關(guān)支持下以資本為紐帶的勞動(dòng)依附關(guān)系，那么無論交易成本是否為零，產(chǎn)權(quán)的初始配置將直接影響資源配置的最終效率，甚至影響效率的測(cè)度規(guī)則。

制度確定商品種類和產(chǎn)權(quán)歸屬，規(guī)定產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)的方式與規(guī)則。制度在國(guó)家或區(qū)域范圍內(nèi)確定產(chǎn)權(quán)所擁有商品的社會(huì)價(jià)值*North D C.Institutions,Institutional change,and economic performance[M].New York： Cambridge University Press,1990.；而制度確定的階級(jí)個(gè)體所擁有的社會(huì)價(jià)值邊界，則是其在制度約束下的行為范圍，階級(jí)群體的行為范圍構(gòu)成了社會(huì)秩序。兩者社會(huì)價(jià)值的加總就是制度所確定的宏觀價(jià)值空間。人對(duì)社會(huì)地位的追求，是對(duì)階級(jí)秩序上的提升追求，本質(zhì)是對(duì)制度價(jià)值空間重新劃分的追求。階級(jí)秩序的提升通道，主要通過選拔性稀缺資源分配完成，社會(huì)價(jià)值體現(xiàn)在制度決定的選拔性稀缺資源分配的成本收益均衡中。

定義17 以正式或非正式制度確定的，被社會(huì)階層認(rèn)可的社會(huì)價(jià)值序列，稱之為稀缺序列。

根據(jù)稀缺二元性理論，具有自然屬性的物質(zhì)資源是獲得性與非排他性的，可以通過科技發(fā)展擴(kuò)大生產(chǎn)力的方法增加供給；但是作為具有社會(huì)屬性的資源——比如社會(huì)層級(jí)與社會(huì)地位，是不可能讓所有人獲得絕對(duì)滿足的，具有絕對(duì)稀缺性。社會(huì)生產(chǎn)除了需要支持具有相對(duì)稀缺性的物質(zhì)性價(jià)值供給，還需要支持具有絕對(duì)稀缺性的社會(huì)價(jià)值供給。

命題24 社會(huì)生產(chǎn)不是簡(jiǎn)單以技術(shù)為基礎(chǔ)的“商品”生產(chǎn)，而更多的是以制度為基礎(chǔ)的“關(guān)系”生產(chǎn)。

制度規(guī)定了社會(huì)資源絕對(duì)稀缺的序列，我們稱之為制度決定的稀缺序列。例如對(duì)于影響制度自身穩(wěn)定的稀缺資源，制度的維護(hù)者會(huì)確保其處于嚴(yán)格稀缺狀態(tài)，進(jìn)而保證制度本身的穩(wěn)定，如武裝力量等；而應(yīng)用軟件、電影電視、文學(xué)作品等精神產(chǎn)品的生產(chǎn)，其價(jià)值依附手段從具體物質(zhì)變成了虛擬信息，產(chǎn)品在理論上供給可以零成本復(fù)制，無限供給。國(guó)家只能通過暴力手段避免無限復(fù)制，通過再生產(chǎn)降低其稀缺性?？梢娭贫葲Q定稀缺序列，即便對(duì)不稀缺的資源，也要通過管制達(dá)到稀缺。對(duì)稀缺的資源，則可以通過管制降低社會(huì)價(jià)值和整體價(jià)值，或者通過再生產(chǎn)降低其稀缺性。

命題25 制度確定的序列不能加總，且總量不可測(cè)。

制度規(guī)定了社會(huì)資源絕對(duì)稀缺的序列，我們稱之為制度決定的稀缺序列。這種稀缺序列的代表是社會(huì)資源，如官員的任命、名譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)都屬于選拔性的社會(huì)資源。社會(huì)資源可以無限制地增長(zhǎng)，后果是測(cè)度價(jià)值空間的膨脹。這種膨脹如果不能夠匹配相應(yīng)的自然資源，必定會(huì)帶來價(jià)值沖突或者上面所提到的效用不相容。這種制度規(guī)定，包括自然制度規(guī)定自然資源的稀缺序列以及產(chǎn)生的自然價(jià)值(基數(shù)效用)，社會(huì)制度規(guī)定社會(huì)資源稀缺序列以及產(chǎn)生的社會(huì)價(jià)值(序數(shù)效用)。當(dāng)兩種效用出現(xiàn)不相容現(xiàn)象時(shí)，就可以在國(guó)際(包括國(guó)內(nèi))派生出龐大的國(guó)際社會(huì)多樣性，并且給國(guó)際背景下的群體理性留下了空間。

命題26 人類社會(huì)的破壞性創(chuàng)新，來自于社會(huì)價(jià)值測(cè)度與自然價(jià)值測(cè)度的價(jià)值沖突或效用不相容。

社會(huì)資源的無限創(chuàng)造將引起社會(huì)資源超發(fā)并帶來社會(huì)資源貶值，這種貶值會(huì)引起整個(gè)制度價(jià)值空間的嚴(yán)重錯(cuò)位，從而在根本上動(dòng)搖制度價(jià)值空間的穩(wěn)定。制度價(jià)值空間，是長(zhǎng)期的社會(huì)價(jià)值與自然價(jià)值的均衡；在空間內(nèi)部的個(gè)體，則容易長(zhǎng)期處于非均衡狀態(tài)。只有長(zhǎng)期的均衡才能保證制度價(jià)值空間的穩(wěn)定，繼而滿足制度價(jià)值空間中個(gè)體的發(fā)展與群體變革的穩(wěn)定需要。長(zhǎng)期的社會(huì)價(jià)值和自然價(jià)值嚴(yán)重錯(cuò)配的情況下，制度價(jià)值空間無法長(zhǎng)期穩(wěn)定。為了維持制度價(jià)值空間的長(zhǎng)期穩(wěn)定，必然需要訴諸武力，以維護(hù)既得利益或者維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)秩序。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)實(shí)力是國(guó)際制度價(jià)值空間分配的基礎(chǔ)，軍事武裝是空間分配維護(hù)和調(diào)整的保證。

2. 制度輸出與國(guó)際貿(mào)易

阿西莫格魯?shù)韧ㄟ^實(shí)證發(fā)現(xiàn)了殖民地的政治遺產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響具有因果關(guān)系，但是有成功案例也有失敗案例*Acemoglu D,Johnson S,Robinson J A.The colonial origins of comparative development:an empirical investigation[J].American Economic Review,2001,91(5):1369-1401.。后來阿西莫格魯?shù)冗M(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)政治制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有長(zhǎng)期、穩(wěn)定的關(guān)系，并已經(jīng)意識(shí)到政治對(duì)資源配置的影響*Acemoglu D,Johnson S,Robinson J A.Institutions as the fundamental cause of long-run growth[J].Elsevier,2005,1(5):385-472.，但是依然停留在對(duì)政治威權(quán)的分析上，沒有從制度對(duì)國(guó)際與國(guó)內(nèi)價(jià)值空間的系統(tǒng)性重構(gòu)角度進(jìn)行深入分析。因此，研究國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須要考慮誰在主導(dǎo)國(guó)際制度框架，對(duì)這樣的國(guó)際制度框架應(yīng)該去順從適應(yīng)還是打破重構(gòu)。下面將從制度的價(jià)值空間及其測(cè)度體系的視角，探討制度輸出與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系。

一般地說，制度是價(jià)值的源泉，那么所有的國(guó)際貿(mào)易，本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)主體之間的制度對(duì)接*徐晉.稀缺二元性與制度價(jià)值論[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué), 2016,38(1):1-12.。經(jīng)濟(jì)體彼此貿(mào)易形成的國(guó)際制度，期初是貿(mào)易制度，旨在為保證國(guó)際貿(mào)易能夠平穩(wěn)有序的發(fā)展。國(guó)際制度的建立，會(huì)決定國(guó)際制度價(jià)值空間的形成與規(guī)模。每個(gè)主權(quán)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體，依托于本國(guó)的貿(mào)易總量，對(duì)國(guó)際制度產(chǎn)生或大或小的影響，但貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是兩個(gè)國(guó)家制度的對(duì)接。雖然不發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在所謂的比較優(yōu)勢(shì)，但是國(guó)際貿(mào)易最終是依托綜合國(guó)力特別是軍事實(shí)力為后盾的制度輸出。

命題27 國(guó)際貿(mào)易的高級(jí)階段是制度輸出。

因此，如果我們忽視以綜合國(guó)力及軍事實(shí)力為背景支撐的國(guó)際貿(mào)易制度本質(zhì)特征，就不能正確認(rèn)識(shí)所謂比較優(yōu)勢(shì)和預(yù)期貿(mào)易結(jié)構(gòu)，也就不能正確預(yù)知國(guó)際價(jià)值空間的未來趨勢(shì)。當(dāng)國(guó)與國(guó)之間是簡(jiǎn)單商品貿(mào)易時(shí)，由于基于自然價(jià)值交換，雙方往往是友善的。但是當(dāng)商品貿(mào)易上升到社會(huì)價(jià)值與分配體系的時(shí)候，國(guó)與國(guó)之間的制度沖突就凸顯出來，往往以軍事手段解決。無論是中國(guó)與歐洲的貿(mào)易往來，還是美國(guó)前期殖民者與北美原住民的關(guān)系，都體現(xiàn)了這一規(guī)律。

回顧國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的歷史，往往從最初以物為核心的淺表商品交換，最終發(fā)展成為制度層面的對(duì)接，比如革命輸出或者民主輸出*Przeworski A,Alvarez M E,Cheibub J A,Limongi F.Democracy and development:political institutions and well-being in the world,1950-1990[M].New York:Cambridge University Press,2000.，其內(nèi)在原因就是價(jià)值的形式從作為商品的具體形式發(fā)展為作為制度的價(jià)值空間。從世界殖民史與當(dāng)代侵略史可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家通常借助文明輸出的形式，在落后國(guó)家或地區(qū)建立基于自生制度的貿(mào)易體系或者貿(mào)易條約，實(shí)際上就是在新經(jīng)濟(jì)體上創(chuàng)造嶄新價(jià)值空間，然后通過先動(dòng)優(yōu)勢(shì)或軍事訛詐的形式對(duì)新興價(jià)值空間進(jìn)行掠奪以獲得全面回報(bào)。這種制度輸出或者革命輸出輔以政治或軍事手段，就成了通行的大國(guó)戰(zhàn)略。

命題28 國(guó)際貿(mào)易的大國(guó)戰(zhàn)略是通過制度輸出來引導(dǎo)國(guó)際區(qū)域價(jià)值空間的重構(gòu)、擴(kuò)張與再分配。

八、 哲學(xué)意義上的宏觀與微觀辨析

宏觀是指整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng), 微觀則是指構(gòu)成該系統(tǒng)的諸要素或子系統(tǒng), 亦即國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門或單位。宏觀世界與微觀世界具有不同的性質(zhì)特點(diǎn), 遵循不同的運(yùn)動(dòng)規(guī)律*顏世元.關(guān)于宏觀間接控制的哲學(xué)思考[J].山東社會(huì)科學(xué)，1989(3)：71-76.。國(guó)民經(jīng)濟(jì)在宏觀和微觀上既存在同一性，也存在差異性，對(duì)應(yīng)的分別采取古典函數(shù)建模與泛函建模。

1. 宏觀與微觀的同一性：同一性已經(jīng)被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家充分認(rèn)知，但往往被過度使用。微觀與宏觀畢竟同屬于一個(gè)社會(huì)大系統(tǒng), 服從于大系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)的一般規(guī)律?？紤]到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于資本主義機(jī)器化大生產(chǎn)時(shí)期, 國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門之間的聯(lián)系比較直接, 宏觀與微觀之間、微觀與微觀之間, 具有許多相似甚或相同的因素, 因此新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其各個(gè)分支在分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)、構(gòu)造生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)候，都采取古典數(shù)學(xué)模型，也就是認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)可以被近似地看作許多“同名數(shù)”的微觀要素機(jī)械相加總。

2. 宏觀與微觀的差異性：我們?cè)趶?qiáng)調(diào)宏觀與微觀同一性性的同時(shí), 還必須注意把握二者之間的差異性。很少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到宏微觀在哲學(xué)意義上的差異性，以及這種差異性的哲學(xué)論斷。這種差異性，不僅表現(xiàn)為量的不同，而且存在質(zhì)的不同。宏觀不是微觀的機(jī)械放大, 微觀也不是宏觀的簡(jiǎn)單縮?。桓鱾€(gè)微觀要素之間, 亦非簡(jiǎn)單的相似或雷同關(guān)系, 也存在有質(zhì)的差異。既不可能從微觀出發(fā)直接把握宏觀, 亦不可能從宏觀出發(fā)直接把握微觀。只有通過一系列中間環(huán)節(jié)(域?qū)用?把宏觀制度與微觀要素聯(lián)結(jié)起來、統(tǒng)一起來, 才能對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)及其各個(gè)部門或單位實(shí)行有效的分析與控制。

3. 函數(shù)與泛函的適用性：在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的以裝備制造業(yè)為代表的機(jī)器化大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中(包括古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的以農(nóng)業(yè)與紡織業(yè)大生產(chǎn)為代表的資本主義初期經(jīng)濟(jì)形態(tài))，宏觀與微觀之間雖然存在著差異性, 但占主導(dǎo)地位的是同一性。因此無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究宏觀經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的總量函數(shù)，還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括理性預(yù)期學(xué)派、凱恩斯主義、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)，通過古典函數(shù)構(gòu)建宏觀生產(chǎn)函數(shù)等等，就具備了理論成立的現(xiàn)實(shí)背景。但是針對(duì)后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的以精神文明等文化發(fā)展為核心的信息經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是一個(gè)瞬變式、非規(guī)范化的開放系統(tǒng)。恒常性和規(guī)范性只是對(duì)它的一種近似把握, 而且只是在有限的范圍內(nèi)才有意義。在客觀上要求以泛函空間映射為特征的數(shù)學(xué)建模方式與其相適應(yīng)。但是,長(zhǎng)期以來宏觀經(jīng)濟(jì)研究還在因循古典數(shù)學(xué)模型，雖然在一定程度上發(fā)揮了解釋作用，但也帶來了一系列嚴(yán)重偏差, 并且需要近似于盲目地不斷調(diào)整古典生產(chǎn)函數(shù)。以DSGE模型的不斷復(fù)雜化為例，這樣的調(diào)整還處于相對(duì)低級(jí)數(shù)學(xué)認(rèn)知階段。

宏觀制度所調(diào)節(jié)的不是某個(gè)部門或單位的孤立功能和局部效益, 而是由這些微觀領(lǐng)域通過中間層面耦合而成的整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)的整體功能和社會(huì)效益。因此, 以價(jià)值測(cè)度空間與泛函分析為特征的宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型，更符合現(xiàn)代國(guó)民經(jīng)濟(jì)高度復(fù)雜化、社會(huì)化和動(dòng)態(tài)化的本質(zhì)特點(diǎn)。

九、 小 結(jié)

本文提出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架，并為了做出區(qū)分，把以凡勃倫、康芒斯和加爾布雷斯為代表的老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及以科斯、諾斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，統(tǒng)稱為微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在以下若干方面與微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)存在分水嶺，這幾個(gè)方面也是宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立論基礎(chǔ)：

1. 哲學(xué)認(rèn)知：宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分水嶺在于對(duì)制度的哲學(xué)認(rèn)識(shí)，特別是宏觀與微觀、全局與局部、整體與要素的哲學(xué)關(guān)系。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度可以分解為宏制度、域制度與基礎(chǔ)要素三層結(jié)構(gòu)，域到宏的函數(shù)關(guān)系表現(xiàn)為空間與空間之間的映射。而微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則把制度直接分解為制度—基礎(chǔ)要素這樣的兩層結(jié)構(gòu)，要素與制度的函數(shù)關(guān)系表現(xiàn)為傳統(tǒng)的數(shù)與數(shù)之間的映射，所以說微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提到的制度，在基本屬性上就是宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)里面所討論的域制度或局部制度，不能達(dá)到對(duì)宏觀制度的準(zhǔn)確表達(dá)。

2. 數(shù)學(xué)工具：泛函分析被作為宏觀制度分析的核心數(shù)學(xué)手段。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度價(jià)值論與量化理性為理論基礎(chǔ)，通過對(duì)制度價(jià)值論的討論指出制度規(guī)定了價(jià)值及其測(cè)度，宏觀而言成本與利潤(rùn)僅僅是價(jià)值的有效分割與不同形態(tài)。在微觀要素投入給定的情況下宏觀經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出是產(chǎn)業(yè)函數(shù)的泛函，為此本文構(gòu)建了以生產(chǎn)函數(shù)為宗變量的宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型。宏觀制度的作用在于配置和管理生產(chǎn)函數(shù)，本文給出了宏觀產(chǎn)出最大化的歐拉方程，并通過反函數(shù)定理給出了最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的存在性證明。在分析群體理性導(dǎo)致的整體效用時(shí)，首次定義了分布效用分析法。

3. 價(jià)值理論：制度價(jià)值論指出了價(jià)值的測(cè)度空間，是價(jià)值得以度量、交易和轉(zhuǎn)換的空間。而效用則是價(jià)值的表現(xiàn)形式，勞動(dòng)則是價(jià)值的主要實(shí)現(xiàn)形式。因此，制度價(jià)值規(guī)定了價(jià)值源泉，勞動(dòng)價(jià)值論指出了價(jià)值手段，效用價(jià)值論給出了價(jià)值表象。制度價(jià)值論的提出，揭示了宏觀制度及宏觀政策對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的決定性影響。

4. 信息成本：微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于通過改進(jìn)制度、消除信息不對(duì)稱引起的交易成本問題。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為，信息引發(fā)成本就意味著信息作為要素參與價(jià)值配置。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的數(shù)字化解構(gòu)與重構(gòu)，信息的發(fā)現(xiàn)、供給與再生產(chǎn)就成為主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)，制度化構(gòu)建信息不對(duì)稱已經(jīng)成為一種普遍經(jīng)濟(jì)形態(tài)并轉(zhuǎn)化為主流商業(yè)模式。制度的數(shù)字化重構(gòu)直接導(dǎo)致價(jià)值的跨界融合，使得公權(quán)的私化過程逐步凸顯。

5. 量化理性：本文分析了制度與個(gè)體理性的宏觀分布之間的量化關(guān)系，以及制度對(duì)抽象勞動(dòng)與社會(huì)秩序的規(guī)定。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在此基礎(chǔ)上提出了量化理性，把理性定義為一種分布并從效用函數(shù)中分離出來。本文指出了微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干悖論，并給出了效用不相容現(xiàn)象和理性困境。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把理性管理作為對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的引導(dǎo)模式，包括理性分布管理與稀缺序列管理，并強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)體理性的逼近與超越可能導(dǎo)致理性管控下的精神依賴乃至精神奴役。

6. 新社會(huì)人：對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假定或者人性自私的邏輯出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)行了范圍界定并指出其有效性局限在微觀與局部層面。而在宏觀層面或生命的長(zhǎng)期意義上，本文基于制度價(jià)值論與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)人假說提出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新社會(huì)人概念，也就是個(gè)體、組織或國(guó)家的長(zhǎng)期存在目標(biāo)必然是、并只能以社會(huì)性預(yù)期為方向與基礎(chǔ)，但同時(shí)不影響在微觀與局部層面作為經(jīng)濟(jì)人的短期存在。

7. 理性預(yù)期：理性預(yù)期與經(jīng)濟(jì)政策互動(dòng)，一般可以存在于局部域的層面，對(duì)宏觀政策分析則要基于宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的泛函原型。傳統(tǒng)理性預(yù)期學(xué)派的最大缺陷，是過于簡(jiǎn)單化從而錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)微觀到宏觀的關(guān)系。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的泛函刻畫，終結(jié)了理性預(yù)期學(xué)派，限定了理性預(yù)期學(xué)派的適用范疇。宏觀經(jīng)濟(jì)管理與宏觀產(chǎn)業(yè)政策的出臺(tái)，更多側(cè)重于價(jià)值空間的管理，包括制度、規(guī)則與國(guó)際關(guān)系。宏觀管理或者宏觀政策對(duì)個(gè)人決策或者個(gè)人理性預(yù)期的管理，更多是一種理性空間及其分布的管理，而絕不是把針對(duì)個(gè)體的行為管理作為直接目標(biāo)?；诤暧^制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新社會(huì)人假說以及量化理性的基本方法，構(gòu)建了新理性預(yù)期學(xué)派及其邏輯框架。

8. 制度輸出：宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出,制度通過規(guī)定稀缺序列來規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序，從而確定價(jià)值空間。社會(huì)生產(chǎn)不是簡(jiǎn)單以技術(shù)為基礎(chǔ)的“商品”生產(chǎn)，而更多的是以制度為基礎(chǔ)的“關(guān)系”生產(chǎn)。國(guó)家之間的貿(mào)易往來或者國(guó)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，期初可以是基于商品的直觀使用價(jià)值，但是更深層次的貿(mào)易交往必然涉及制度對(duì)接。也就是說，制度確定的價(jià)值空間與經(jīng)濟(jì)秩序是生產(chǎn)與貿(mào)易創(chuàng)造價(jià)值的前提，國(guó)家歷來都是以武裝力量為背景，通過制度輸出來引導(dǎo)國(guó)內(nèi)國(guó)際區(qū)域價(jià)值空間的重構(gòu)、擴(kuò)張與再分配。

總之，宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度對(duì)價(jià)值規(guī)定與測(cè)度，通過宏泛函原型表達(dá)制度整體、局部與要素的關(guān)系，重新定義了個(gè)體量化理性、群體理性分布與制度對(duì)理性的管控。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏觀層面和長(zhǎng)期而言，應(yīng)該采取具備社會(huì)追求的新社會(huì)人假定，但同時(shí)認(rèn)為在微觀與短期而言可以認(rèn)可傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假定?；诤暧^制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新社會(huì)人假定結(jié)合量化理性，一方面終結(jié)了傳統(tǒng)理性預(yù)期學(xué)派，一方面通過對(duì)新理性預(yù)期學(xué)派的重構(gòu)擴(kuò)展了后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一具體方向。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，信息不對(duì)稱與交易成本更多是一種宏觀制度安排，同樣的制度安排還包括對(duì)稀缺序列的規(guī)定與經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范，這實(shí)質(zhì)上是宏觀制度對(duì)價(jià)值空間及其測(cè)度的規(guī)定。反映在國(guó)際貿(mào)易中，則體現(xiàn)為制度對(duì)國(guó)際價(jià)值空間的解構(gòu)與重構(gòu)，因此國(guó)際貿(mào)易的高級(jí)階段就是制度輸出。我國(guó)推行的一帶一路國(guó)際戰(zhàn)略受到了國(guó)際社會(huì)的支持,也受到了或明或暗的抵觸，其背后的原因就是一帶一路是新型國(guó)際制度安排，這種國(guó)際制度的調(diào)整直接影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益格局。因此，宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)內(nèi)明確產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)市場(chǎng)行為，以及在對(duì)外重構(gòu)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中具有實(shí)際指導(dǎo)意義。關(guān)于宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步的理論分析框架，以及相關(guān)的實(shí)證統(tǒng)計(jì)分析，將在今后的研究中逐步給出。