學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范常見(jiàn)問(wèn)題與對(duì)策

摘要：文章根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》要求，結(jié)合學(xué)術(shù)出版實(shí)踐，參照國(guó)際學(xué)術(shù)規(guī)范，歸納概括了目前學(xué)術(shù)著作出版中八個(gè)方面的問(wèn)題，相應(yīng)提供了可操作的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版；規(guī)范；問(wèn)題；對(duì)策

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)〔2012〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）已執(zhí)行一年多了，根據(jù)“出版單位要認(rèn)真落實(shí)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范工作，加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版人才的培養(yǎng)，定期對(duì)從事學(xué)術(shù)著作出版的編輯人員進(jìn)行培訓(xùn)”的要求，我們?cè)趯W(xué)術(shù)著作出版中努力高標(biāo)準(zhǔn)地執(zhí)行學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范，現(xiàn)以己之踐和見(jiàn)把執(zhí)行中的常見(jiàn)問(wèn)題和對(duì)策小結(jié)如下，供當(dāng)好學(xué)術(shù)門(mén)衛(wèi)、不斷提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的同行們參考。

一、學(xué)術(shù)著作選題出版價(jià)值的衡量

《通知》首先要求“出版單位應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作選題論證，組織相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者，對(duì)學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新成果、出版價(jià)值等進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，積極探索實(shí)行同行匿名評(píng)議等評(píng)審辦法，提高學(xué)術(shù)著作出版質(zhì)量”。

加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作選題論證時(shí)還需細(xì)化為較具體的標(biāo)準(zhǔn)，我總結(jié)了四個(gè)方面：（1）理論上有創(chuàng)見(jiàn)或發(fā)現(xiàn)，（2）實(shí)踐中有較大創(chuàng)新或發(fā)明，（3）文化上具有重要積累傳承價(jià)值，（4）資料上能填補(bǔ)空白；出版后預(yù)期能夠獲得相應(yīng)學(xué)科或領(lǐng)域?qū)W者的廣泛認(rèn)可，獲得出版行業(yè)專(zhuān)家的認(rèn)可，獲得國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的認(rèn)可；這又以學(xué)界口碑、入選國(guó)家出版立項(xiàng)、獲得科學(xué)成果獎(jiǎng)和出版獎(jiǎng)、實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)銷(xiāo)售和版權(quán)輸出等為標(biāo)志。

在論證的操作上目前一般分三種情況：（1）對(duì)于出版社內(nèi)三級(jí)論證體系意見(jiàn)一致的選題，按論證結(jié)論決定出還是不出，或者調(diào)整選題角度，或者物色更適合的作者；（2）對(duì)意見(jiàn)不一致的重要選題，首先選請(qǐng)出版社積累的專(zhuān)家以通訊或小型會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)議；（3）對(duì)個(gè)別投稿，請(qǐng)作者按出版社標(biāo)準(zhǔn)提供若干能夠評(píng)價(jià)其作品的同行專(zhuān)家名單，編輯再?gòu)闹羞x取部分專(zhuān)家進(jìn)行匿名評(píng)審。當(dāng)然，正規(guī)成熟的做法是建立出版社自己的學(xué)術(shù)選題專(zhuān)家委員會(huì)或?qū)＜規(guī)?，?shí)行同行匿名評(píng)議，為提高效率實(shí)行小同行匿名評(píng)議是比較理想的選擇。

二、如何“杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊”

“學(xué)術(shù)著作的出版必須弘揚(yáng)科學(xué)精神，杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊” （《通知》）。他人著述，無(wú)論是否正式公開(kāi)發(fā)表，拿來(lái)使用應(yīng)以必要為原則，且必須注明出處，有的還必須取得授權(quán)。

審稿中我們發(fā)現(xiàn)，抄襲、剽竊一般可分為兩種：一種是照抄照搬，一種是套用借用。前一種借助現(xiàn)有檢測(cè)軟件等工具比較容易判別，而且證據(jù)確鑿；后一種需要靠編輯的學(xué)術(shù)見(jiàn)識(shí)和小同行比對(duì)。

1.通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)檢驗(yàn)是否存在照抄照搬

檢查一部學(xué)術(shù)著作與他人作品的重合情況，目前市面上有幾家數(shù)據(jù)庫(kù)公司均提供這種檢測(cè)軟件，功能大同小異，導(dǎo)入被檢測(cè)著作電子版就自動(dòng)生成檢測(cè)報(bào)告并用不同顏色標(biāo)出不同類(lèi)型的重復(fù)內(nèi)容。我們2009年以來(lái)就購(gòu)買(mǎi)使用了某公司的“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”，內(nèi)含中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)等比對(duì)文獻(xiàn)，其“檢測(cè)報(bào)告”給出了總文字復(fù)制比、去除引用復(fù)制比、去除本人文獻(xiàn)復(fù)制比、重合字?jǐn)?shù)并用紅色標(biāo)出了重合的內(nèi)容。據(jù)檢測(cè)結(jié)果，我們每年都退回若干去除本人文獻(xiàn)復(fù)制比仍在30%以上的重復(fù)之作，其中包括領(lǐng)導(dǎo)推薦的大作。

這里需注意的是，軟件檢測(cè)得出的是定量結(jié)果，復(fù)制比高的著作也可能在方法觀點(diǎn)結(jié)論等方面有重要?jiǎng)?chuàng)新，因此還必須結(jié)合定性分析才能評(píng)判著作是否有超越同行的創(chuàng)新。對(duì)一般書(shū)稿，是學(xué)術(shù)不端還是創(chuàng)新，專(zhuān)業(yè)編輯能容易得出結(jié)論。對(duì)于把握不準(zhǔn)或?qū)δ撤N創(chuàng)新的價(jià)值有疑問(wèn)的著作，應(yīng)先由社內(nèi)相關(guān)專(zhuān)家組織評(píng)議，有爭(zhēng)議的再請(qǐng)社外專(zhuān)家進(jìn)行小同行匿名評(píng)審。方式可采取小型會(huì)議、通訊、拜訪求證等。當(dāng)然這樣做的前提是要有積累建設(shè)的專(zhuān)家?guī)欤员ＷC選到合適的同行專(zhuān)家。

其實(shí)，在檢測(cè)前，編輯通過(guò)與作者的交流和翻閱書(shū)稿，就要弄清三件事：（1）所有引用的論述、資料、圖片等是否一一對(duì)應(yīng)地注明了出處，即使在全書(shū)后甚至章后以參考文獻(xiàn)的形式列出也是不規(guī)范的，前不久廣受關(guān)注的某院士涉嫌學(xué)術(shù)造假的問(wèn)題之一就是引用的圖片等資料未相應(yīng)地注明出處。（2）編輯還要核實(shí)引用的他人獨(dú)立完整的作品（如圖片、詩(shī)文、案例等）是否取得了授權(quán)，要有原作者書(shū)面的同意書(shū)以及原出版社的書(shū)面許可后方可使用。（3）一般來(lái)講，除選編點(diǎn)評(píng)類(lèi)、資料類(lèi)的作品外，引用的內(nèi)容不應(yīng)構(gòu)成本作品的主題或主體，我們一般要求引用總量不得超過(guò)本作品的五分之一。

2.憑編輯見(jiàn)識(shí)和小同行比對(duì)來(lái)判斷是否存在套用借用類(lèi)的抄襲

這類(lèi)抄襲主要表現(xiàn)為：（1）就同一論題炒冷飯，且研究對(duì)象的全面性、挖掘的深刻性不如前人。（2）內(nèi)容拼接，搬用多個(gè)他人多個(gè)作品中的資料、論點(diǎn)或觀點(diǎn)。（3）套用前人著述的體系框架和表述結(jié)構(gòu)，套用情節(jié)和意義等。如我們收到的《某某紀(jì)事》一稿就直接套用了《清史紀(jì)事》的體系框架、表述結(jié)構(gòu)，甚至前言里關(guān)于研究意義的表述只是換了個(gè)主語(yǔ)。（4）還有一種常見(jiàn)的情況是，不加區(qū)別地套用西方某些假設(shè)、理論、觀點(diǎn)解釋分析中國(guó)問(wèn)題，全然不顧中國(guó)的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)和本質(zhì)區(qū)別。

對(duì)此，如果編輯學(xué)術(shù)見(jiàn)識(shí)廣、平時(shí)積累多，一眼就能發(fā)現(xiàn)“似曾相識(shí)”。對(duì)于不放心的作品，為方便有效，我們一般用小同行的作品來(lái)比對(duì)，即通過(guò)包含關(guān)鍵詞的各種“高級(jí)搜索”查尋同類(lèi)內(nèi)容的作品，包括古籍。即使新編輯，通過(guò)比對(duì)題目、目錄、前言等一般能發(fā)現(xiàn)是否有明顯問(wèn)題。

三、核查作者是否超越自我

這方面的要求《通知》未明確提到，但不能重復(fù)自己成果既是學(xué)術(shù)界的共識(shí)，也是避免重復(fù)出版、提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的應(yīng)有之義。

學(xué)術(shù)著作的本質(zhì)在于創(chuàng)新，只有杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊，才可能使新作在內(nèi)容上超越同行和前人。但這還不夠，真正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新還應(yīng)超越自己，因此編輯還要核對(duì)作者是否超越自我，盡量避免新作重復(fù)自我和炒自己的冷飯。

重復(fù)自己以前公開(kāi)出版的成果會(huì)帶來(lái)許多問(wèn)題：首先是學(xué)術(shù)上對(duì)科學(xué)發(fā)展缺乏增量性的貢獻(xiàn)，其次是對(duì)社會(huì)出版資源的浪費(fèi)。目前我國(guó)的許多科研立項(xiàng)都對(duì)重復(fù)自我作了明確限制，如國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目申報(bào)表中就要求申報(bào)人承諾預(yù)期成果不得為已出版著作的修訂本或與已出版著作重復(fù)10%以上。最后是法律風(fēng)險(xiǎn)，重復(fù)內(nèi)容的再出版會(huì)導(dǎo)致侵犯原出版單位的專(zhuān)有出版權(quán)。

在學(xué)術(shù)著作書(shū)稿編前檢查時(shí)，我們時(shí)常發(fā)現(xiàn)這樣的重復(fù)之作：有的改頭換面、換個(gè)角度以另一種書(shū)名投稿，有的在已出著作基礎(chǔ)上增加幾章變個(gè)書(shū)名，有的把另一作者以前的作品拿來(lái)幾章加上自己的變成了合著。如2011年初我剛做學(xué)術(shù)出版時(shí)發(fā)現(xiàn)一部已經(jīng)開(kāi)印的《中國(guó)貨幣……實(shí)證》校樣，就是課題負(fù)責(zé)人以前著作和另一作者以前著作的選擇性加總，但為時(shí)已晚；再如2012年我們接到的一項(xiàng)部級(jí)科研立項(xiàng)成果的出版任務(wù)，書(shū)名叫《人的所有制與……研究》，稍一查對(duì)就發(fā)現(xiàn)與該作者2005年出版的《勞動(dòng)所有制與……》一書(shū)80%以上的內(nèi)容重復(fù)，新增的兩章也缺乏新觀點(diǎn)，我們略作解釋作者自己就“不好意思”地撤回去了。我們還幾次遇到因?yàn)榭蒲姓n題項(xiàng)目快結(jié)項(xiàng)了，需要出版成果，交來(lái)的著作明顯是匆匆“做出來(lái)”的，其創(chuàng)新質(zhì)量可想而知。

對(duì)可能自我重復(fù)的著作，編輯把關(guān)并不難，我們的做法是：（1）與作者多勾通，了解其寫(xiě)作基礎(chǔ)和新作與舊作的區(qū)別，請(qǐng)作者提供著述清單直至有針對(duì)性地索借樣書(shū)，挑選相似度高的與新作比對(duì)；（2）如不能從作者那里得到有關(guān)信息和樣書(shū)，我們就通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜尋作者以前公開(kāi)出版的著作及目錄，或者買(mǎi)來(lái)樣書(shū)比對(duì)，是重復(fù)之作還是老樹(shù)新枝往往通過(guò)比對(duì)目錄便知。

四、檢查數(shù)據(jù)資料是否權(quán)威

由于作者的接觸面和習(xí)慣等問(wèn)題，作品中的數(shù)據(jù)資料缺乏權(quán)威性也是常見(jiàn)的問(wèn)題。這方面《通知》雖未提到，但也是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題。

我們遇到的這類(lèi)問(wèn)題主要有：（1）有意無(wú)意地忽視了官方公布的數(shù)據(jù)資料，而引用出入較大的民間咨詢(xún)（研究）機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)或論文（集），以論證自己“預(yù)期”的結(jié)論。如有本關(guān)于教育金融的著作通篇使用了某金融機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，而未提及全國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒或教育部公布的官方數(shù)據(jù)。（2）引證資料的版本不權(quán)威，如有部學(xué)術(shù)史的書(shū)稿引自《史記》《漢書(shū)》《三國(guó)志》等古籍的內(nèi)容較多，但都出自作者早年習(xí)慣的版本，而未用被譽(yù)為國(guó)史標(biāo)準(zhǔn)本的中華書(shū)局“二十五史”點(diǎn)校本。（3）用來(lái)比對(duì)的文獻(xiàn)不權(quán)威，如筆者去年審閱的一本《XX經(jīng)濟(jì)學(xué)》書(shū)稿，用了澳大利亞文化經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅斯比2003年的著作來(lái)介紹國(guó)外研究進(jìn)展、說(shuō)明本書(shū)的創(chuàng)新，而未提及其更新的著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)與文化》（2008）和《文化政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》（2010）。再如2012年完稿的某部關(guān)于綠色供應(yīng)鏈的著作，導(dǎo)論“國(guó)內(nèi)研究概況”一節(jié)里列出的相關(guān)著作都是2006年以前出版的，而對(duì)之后的多部著作有意無(wú)意地只字未提。對(duì)于這樣的書(shū)稿我們大多退改或退稿，有的由編輯協(xié)助作者更換版本和數(shù)據(jù)資料。

五、引用的規(guī)范問(wèn)題

“引文是引自他人作品或文獻(xiàn)資料的語(yǔ)句，對(duì)學(xué)術(shù)著作的觀點(diǎn)起支持作用。引文要以必要為原則，凡引用的資料都應(yīng)真實(shí)、詳細(xì)、完整地注明出處。” （《通知》） 引用方面常見(jiàn)的問(wèn)題主要有：

（1）引而不注。即有征引甚至是大段多段征引而未注明出處和說(shuō)明。有人覺(jué)得在文后或書(shū)后列出了相應(yīng)的參考文獻(xiàn)，應(yīng)該算說(shuō)明了引用和出處，這種處理方式是不符合國(guó)際學(xué)術(shù)規(guī)范的，嚴(yán)重的屬于抄襲。

（2）引而無(wú)權(quán)。有些引用雖真實(shí)、詳細(xì)、完整地注明了出處，但未取得著作權(quán)人的授權(quán)，也是不規(guī)范的。對(duì)有完整著作權(quán)的作品的引用，如圖片、整篇文章、詩(shī)歌、案例等，要通過(guò)一定的渠道取得授權(quán)方可引用。世界著名的《芝加哥手冊(cè)——作者、編輯和出版者指南》就專(zhuān)門(mén)談了這方面的問(wèn)題。在我國(guó)，有些著作權(quán)人還對(duì)自己作品的使用作了限制性的聲明，如不得割裂、不得與某人的作品編在一起等，這些在引用時(shí)還要特別注意。

（3）多次轉(zhuǎn)引。由于有些資料文獻(xiàn)難以直接接觸或受語(yǔ)言限制，間接引用是可以的，但要注明原始出處。對(duì)于一般可接觸的資料，應(yīng)直接引用，尤其避免整部著作以間接引用為主。再次轉(zhuǎn)引也應(yīng)避免，如一本物權(quán)法方面的著作，引文有不少轉(zhuǎn)引自臺(tái)灣大學(xué)的一篇碩士論文，而這篇碩士論文的引文又出自德語(yǔ)的一本書(shū)的引文，這顯然是不規(guī)范的。

六、注釋的規(guī)范問(wèn)題

注釋可分兩類(lèi)：一類(lèi)是對(duì)引文的標(biāo)注，一類(lèi)是對(duì)某些特定內(nèi)容、術(shù)語(yǔ)等起補(bǔ)充、解釋或說(shuō)明作用?！白⑨?xiě)?yīng)力求客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)。” （《通知》）

引文標(biāo)注常見(jiàn)的問(wèn)題是：作者項(xiàng)、題名項(xiàng)、版本、出版項(xiàng)、頁(yè)碼等及其細(xì)項(xiàng)，或殘缺不全，或不準(zhǔn)確，或張冠李戴。這些是所有稿件常見(jiàn)的老問(wèn)題，大家較熟悉，共識(shí)度較高，也有具體的標(biāo)準(zhǔn)可循，只要作者認(rèn)真、編輯細(xì)心，不難解決。

目前大家不熟悉、不規(guī)范的問(wèn)題主要集中在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和數(shù)字內(nèi)容的標(biāo)注上。

（1）對(duì)于來(lái)自網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫(kù)的資料，僅注明作者、作品名稱(chēng)和網(wǎng)址是不夠的，因?yàn)檫@些資料的存儲(chǔ)常常因更新升級(jí)等原因而時(shí)過(guò)境遷，這就使原來(lái)的注釋失去了準(zhǔn)確性和檢索意義，嚴(yán)謹(jǐn)全面的做法應(yīng)該是加上作品的發(fā)布（上傳）時(shí)間和本次引用的時(shí)間。

（2）如果被引用的文獻(xiàn)有DOI編號(hào)，就簡(jiǎn)單多了。DOI號(hào)是通過(guò)出版者的事先申請(qǐng)由美國(guó)出版商協(xié)會(huì)的技術(shù)委員會(huì)為每篇文獻(xiàn)分配的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)，具有唯一性，不受文獻(xiàn)存儲(chǔ)位置的影響，因而近十年來(lái)為國(guó)際學(xué)術(shù)期刊廣泛使用。對(duì)于有DOI號(hào)的文獻(xiàn)，做注釋時(shí)只要在作者和作品名后，加上http：//dx.doi.org/DOI編號(hào)，即構(gòu)成唯一不變的來(lái)源。

七、參考文獻(xiàn)的規(guī)范問(wèn)題

“參考文獻(xiàn)是為撰寫(xiě)或編輯著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，是學(xué)術(shù)研究依據(jù)的重要體現(xiàn)，對(duì)研究?jī)?nèi)容起到支持、強(qiáng)調(diào)和補(bǔ)充作用。參考文獻(xiàn)應(yīng)力求系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確、真實(shí)。” （《通知》）

參考文獻(xiàn)常見(jiàn)的問(wèn)題主要有：

（1）泛而無(wú)關(guān)。有些著作所列參考文獻(xiàn)與本作品無(wú)關(guān)，即不是文中“引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源”，作者可能只是從該文獻(xiàn)中受到過(guò)啟發(fā)，有的只是作者讀過(guò)的書(shū)，就不應(yīng)該列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。

（2）小而不全。即正文中用到過(guò)某文獻(xiàn)或作者，但參考文獻(xiàn)中未列出，這種不規(guī)范的情況出現(xiàn)較少。

規(guī)范的做法應(yīng)該是，只列文中征引過(guò)的文獻(xiàn)以及提到過(guò)文獻(xiàn)名或作者的文獻(xiàn)。順序建議首選按正文中首次征引的順序或引用次數(shù)多少的順序來(lái)列示，這樣便于讀者理解作品的進(jìn)路和文獻(xiàn)基礎(chǔ)；有些參考文獻(xiàn)較多的作品還按文獻(xiàn)類(lèi)型分類(lèi)，也是可取的做法。

八、索引的規(guī)范問(wèn)題

“索引是指向文獻(xiàn)或文獻(xiàn)集合中的概念、語(yǔ)詞及其他項(xiàng)目等的信息檢索工具，有助于學(xué)術(shù)內(nèi)容的檢索、引證、交流和傳播。索引的編制應(yīng)力求實(shí)用、簡(jiǎn)明、便捷、完備?！?（《通知》）

我國(guó)學(xué)術(shù)著作長(zhǎng)期不重視索引、缺索引的問(wèn)題自《通知》發(fā)布后，得到了出版單位的高度重視，整個(gè)行業(yè)已把索引作為學(xué)術(shù)著作出版的必備要件。目前的主要問(wèn)題是有些作者和編輯不清楚應(yīng)該做什么索引、如何做，業(yè)界也缺乏國(guó)外那種專(zhuān)門(mén)的索引制作者。

根據(jù)制作索引的目的和《芝加哥手冊(cè)》的規(guī)范，索引的原則是：要反映作品的面貌，方便讀者抓住作品的學(xué)術(shù)脈絡(luò)；提取的索引詞要與作品的主題相關(guān)。

一般的作品提取單級(jí)索引即可，有的則需要制作二級(jí)索引以反映概念的層級(jí)。相似相近概念的可用“也見(jiàn)”或“另見(jiàn)”來(lái)處理。

〔劉清田，高等教育出版社人文社科學(xué)術(shù)出版部學(xué)術(shù)總監(jiān)，編審，博士，北京市新聞出版領(lǐng)軍人才（學(xué)術(shù)類(lèi)）?！?/p>

參考文獻(xiàn)：

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