出版物參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量及其提高對策

賈曉林

摘 要：參考文獻(xiàn)是出版物的有機(jī)組成部分，正確著錄參考文獻(xiàn)具有非常重要的意義。編輯是出版物面向市場的最后一道關(guān)口，對參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量負(fù)有責(zé)任。利用編輯的審稿權(quán)和修改權(quán)，同作者一起，提高參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量是切實可行的途徑。

關(guān)鍵詞：參考文獻(xiàn) 著錄質(zhì)量 編輯審稿權(quán)

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)·參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》分類詳細(xì)規(guī)定了各類信息資源的著錄項目和格式，基于該標(biāo)準(zhǔn)，許多學(xué)者從不同角度對參考文獻(xiàn)的著錄問題展開研究，取得一些成果。王國麗基于參考文獻(xiàn)外部描述特征提出參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的概念，陳先軍從四個維度提出了參考文獻(xiàn)引用和著錄質(zhì)量，除此之外還有著錄原則、編輯加工、編輯審查要點、參考文獻(xiàn)作用、侵權(quán)分析等研究成果面世。盡管如此，但參考文獻(xiàn)的著錄問題依然存在。究其原因，一是編輯對參考文獻(xiàn)著錄的重要性認(rèn)識不足，或是并未理解著錄質(zhì)量的含義，以及對編輯工作的要求;二是參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的責(zé)任不明，存在文責(zé)自負(fù)現(xiàn)象;三是按照《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》著錄差錯并不扣分，難免造成編輯對加工參考文獻(xiàn)工作的懈怠。

鑒于此，在綜合分析現(xiàn)有參考文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實踐，分析了參考文獻(xiàn)著錄的重要作用，豐富了參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量含義以及對編輯的要求，并對參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量進(jìn)行責(zé)任界定，給出提高參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量的對策，最后提出編輯要慎用審稿權(quán)，以避免不必要的著作權(quán)糾紛問題。

一、參考文獻(xiàn)著錄的重要性作用

作為科技和文化傳承的載體，出版物不可避免需要借鑒引用其他信息資源，參考文獻(xiàn)的著錄對著作權(quán)法的推廣、作品權(quán)利人以及科學(xué)研究都具有重要意義。

1.著錄參考文獻(xiàn)是踐行著作權(quán)法的需要

參考文獻(xiàn)是出版物的重要組成部分，正確著錄參考文獻(xiàn)是踐行著作權(quán)法的重要舉措。著作權(quán)法第22條明確規(guī)定，“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”。

2.參考文獻(xiàn)對作者、出版單位、讀者具有重要作用

著錄參考文獻(xiàn)是作者尊重他人勞動成果，踐行著作權(quán)法的體現(xiàn)，更能反映作者的學(xué)術(shù)態(tài)度。期刊、圖書被引量，往往是第三方評價出版單位影響力的重要指標(biāo)，例如北京大學(xué)圖書館和北京高校圖書館期刊工作研究會編寫的《中文核心期刊要目總覽》對國內(nèi)核心期刊的認(rèn)定，把被引量和影響因子作為篩選的兩個重要指標(biāo)。作者的論文或著作，被廣泛引用，說明其研究成果被大家肯定，也可提高其在所研究領(lǐng)域的個人影響力。讀者可以通過出版物著錄的參考文獻(xiàn)，快速找到相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)其他資料，有助于形成專題進(jìn)而進(jìn)行系統(tǒng)性學(xué)習(xí)。因此，對于作者、出版單位、讀者，著錄參考文獻(xiàn)都有重要意義。尤其對于出版單位來說，如果參考文獻(xiàn)著錄差錯滿天飛，更有甚者不著參考文獻(xiàn)，不僅嚴(yán)重影響其在讀者心目中的形象，還可能導(dǎo)致侵權(quán)問題發(fā)生，影響出版單位的聲譽。

3.著錄參考文獻(xiàn)是維護(hù)科學(xué)研究正常秩序的需要

參考文獻(xiàn)作為科學(xué)研究的重要工具，著錄參考文獻(xiàn)體現(xiàn)了科學(xué)研究的批判性和繼承性，是引文分析出版單位和人才評估的需要，同時也有利于實現(xiàn)知識檢索和共享。正確著錄資料的來源和出處，分清論著內(nèi)容和被引內(nèi)容，是維護(hù)科學(xué)研究正常秩序的需要。一些國際權(quán)威檢索工具，也有過因文后參考文獻(xiàn)差錯較多而被拒之門外的事例。規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)已是大趨勢，為了人類文明的進(jìn)步，更好地推動文化“走出去”戰(zhàn)略，著錄參考文獻(xiàn)勢在必行，不僅要著錄而且要正確著錄、規(guī)范著錄。

二、參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量及對編輯工作的要求

為了更好地規(guī)范參考文獻(xiàn)著錄，國家推出著錄標(biāo)準(zhǔn)以期規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄項目和格式，并由此可以演化出參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量含義。

1.參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)·參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》是一項專供編輯和著譯者使用的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，包含正文十部分和兩個資料性附錄。標(biāo)準(zhǔn)將信息資源分為六大類，按類別詳細(xì)給出了每種信息資源應(yīng)該被著錄的項目和格式，同時給出了著錄細(xì)則和大量的示例。值得注意的是，該標(biāo)準(zhǔn)雖然被編輯界廣泛采用，但限于推薦性，還有部分出版單位并不執(zhí)行此標(biāo)準(zhǔn)。

2.參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量

參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量分三個層級：第一個層級是參考文獻(xiàn)描述是否規(guī)范和準(zhǔn)確。規(guī)范性指著錄項目是否完整，著錄用符號使用是否正確，以及文內(nèi)標(biāo)注是否規(guī)范，與文后參考文獻(xiàn)是否一致;準(zhǔn)確性指著錄項目同原信息資源相比有否差錯。第二個層級是引用內(nèi)容是否正確和合理。對照原信息資源對作者引用內(nèi)容進(jìn)行審核，使其準(zhǔn)確、科學(xué)、充分、合理。第三個層級是參考文獻(xiàn)引用是否必要和充分。這一層級需要考量參考文獻(xiàn)與論著內(nèi)容的相關(guān)性，必要性指對于確需引用，而且是閱讀過的參考文獻(xiàn)才應(yīng)該被著錄;充分性是要識別論著內(nèi)容是否為原創(chuàng)，檢查是否漏引或漏著相關(guān)參考文獻(xiàn)。

3.參考文獻(xiàn)著錄對編輯工作的要求

著錄質(zhì)量的三個層級中，第一層級是參考文獻(xiàn)著錄的基本要求，也是保證參考文獻(xiàn)著錄形式上的規(guī)范性，對編輯工作要求也相對簡單，只需按照GB/T 7714—2015標(biāo)準(zhǔn)加工參考文獻(xiàn)條目，以及文內(nèi)標(biāo)注，并且知曉一些文件檢索知識，對照原參考文獻(xiàn)信息核對著錄信息即可。第二層級要求稍高一些，一是核查被引內(nèi)容是否正確，是否能起到引證效果;二是核查被引內(nèi)容信息是否完整，切忌斷章取義。這部分要求編輯能讀懂論著內(nèi)容，理解上下文邏輯關(guān)系，進(jìn)行簡單的知識推理。第三層級要求最高，一是要核查引用的文獻(xiàn)是否必要，是否過度引用;二是要核查論著內(nèi)容是否為作者原創(chuàng)，是否漏引漏著，避免侵權(quán)問題發(fā)生。這一層級要求編輯具備一定的專業(yè)知識，了解學(xué)科發(fā)展前沿動態(tài)，熟悉相關(guān)研究成果。

三、參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量責(zé)任界定及編輯應(yīng)發(fā)揮的引導(dǎo)作用

截至目前，參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量既不在《圖書編校質(zhì)量差錯認(rèn)定細(xì)則》檢查范圍之內(nèi)，《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》附件中也不對著錄差錯扣分。難免造成編輯思想上的不重視，或?qū)徸x不到位的情況。這從一定程度上影響了參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的推廣，以及出版物參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。

出版物面世的最后關(guān)口是編輯，原新聞出版總署頒布的《圖書質(zhì)量保障體系》第二章“編輯出版責(zé)任機(jī)制”中，要求編輯要對圖書出版的質(zhì)量負(fù)責(zé)。參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量屬于圖書質(zhì)量的一部分，也即明確了編輯對參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量負(fù)有責(zé)任。

編輯作為文化的策劃者、加工者和傳播者，首當(dāng)其沖應(yīng)踐行參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，并在其工作中向作者宣傳推廣參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，要求作者同自己一起提高參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。

四、提高出版物參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的對策

1.提高編輯對參考文獻(xiàn)的重視和加工能力

編輯作為出版物質(zhì)量的把關(guān)者，要提高對參考文獻(xiàn)的加工意識。在行動上首先應(yīng)該自覺學(xué)習(xí)參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，尤其是每次標(biāo)準(zhǔn)修訂時，更要針對重要變化進(jìn)行專題學(xué)習(xí)，具備編輯加工參考文獻(xiàn)的基本技能，以便能做到參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性;同時要掌握文獻(xiàn)檢索能力，如從中國知網(wǎng)、中國國家圖書館，以及其他期刊數(shù)據(jù)庫等檢索相關(guān)文獻(xiàn)信息，確保參考文獻(xiàn)著錄的正確性。除此之外，編輯應(yīng)跟蹤專業(yè)前沿動態(tài)，了解行業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)有的研究成果，熟悉行業(yè)專家的研究方向，具備邏輯推理能力，能判斷被引內(nèi)容是否被歪曲，引用是否完整準(zhǔn)確，以及識別稿件內(nèi)容的原創(chuàng)性。從出版環(huán)節(jié)，減少參考文獻(xiàn)著錄差錯，切實對參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量起到把關(guān)和保障作用。

2.加強(qiáng)對參考文獻(xiàn)著錄的宣傳和引導(dǎo)

編輯在出版實踐中，要通過約稿或征稿通知，宣傳參考文獻(xiàn)著錄的重要性，以及參考文獻(xiàn)著錄要求，并給出參考文獻(xiàn)著錄范例，使作者在創(chuàng)作時就注重參考文獻(xiàn)著錄，而不是論著交到出版單位后編輯發(fā)現(xiàn)問題再補(bǔ)充。對于自投稿，編輯在初審時，就應(yīng)檢查參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量，對于問題較多的選題就應(yīng)退作者修改，對于存在參考文獻(xiàn)第三層級質(zhì)量的要勇于退稿。通過宣傳和引導(dǎo)，形成正確著錄參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)氛圍，提高作者的版權(quán)意識，從源頭把住參考文獻(xiàn)著錄的質(zhì)量關(guān)。

3.總結(jié)參考文獻(xiàn)常見問題

參考文獻(xiàn)常見的問題差錯，主要表現(xiàn)為題名、作者、版本項、頁碼、參考文獻(xiàn)與正文內(nèi)容無關(guān)，參考文獻(xiàn)過度標(biāo)注等問題，涉及著錄質(zhì)量的三個層級。

（1）規(guī)范性和正確性差錯。缺少作者姓名， 多名作者只寫一個作者或只寫一個作者就加“等”;缺少期刊卷號、期號，出版地、出版社;亂用著錄符號;頁碼錯誤或缺失;論文題目用字、用詞錯誤;外文期刊刊名錯誤，或縮寫錯誤。

（2）文內(nèi)標(biāo)注與文后著錄不一致。只有文后參考文獻(xiàn)，文內(nèi)沒有標(biāo)注;或是文內(nèi)有標(biāo)注，文后又沒著錄對應(yīng)的參考文獻(xiàn)。這種情況得先由作者自查，刪除并非真正引用的文獻(xiàn)后再做編輯加工處理。

（3）參考文獻(xiàn)與其論著內(nèi)容關(guān)系不大或無關(guān)。有些是因為文后列出參考文獻(xiàn)，出于編輯要求，直接在文內(nèi)隨意標(biāo)注;有些是作者為了提高論著的影響，引用一些名人名社的作品。

（4）同一內(nèi)容同時標(biāo)注多條參考文獻(xiàn)。這種情況大多是二次轉(zhuǎn)引，并非真正閱讀過。一般情況下，可以請作者核查，都會徹底處理。

（5）有些論著內(nèi)容并非原創(chuàng)，由于事后需要補(bǔ)充參考文獻(xiàn)，造成漏著現(xiàn)象;也有的作者故意不著錄參考文獻(xiàn)，以體現(xiàn)論著的原創(chuàng)性。這種情況編輯要特別注意，可能會由于出版這種稿件引起著作權(quán)糾紛，出版單位要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。

4.制定相應(yīng)的考核獎勵機(jī)制，以及納入重點出版物質(zhì)量審讀范圍

限于參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的高要求，以及編輯加工工作的繁雜和瑣碎，又沒有相應(yīng)的規(guī)章制度約束。做好做壞，對編輯沒有影響，就容易導(dǎo)致編輯思想上的懈怠。出版單位可酌情制定考核獎勵機(jī)制，對認(rèn)真加工參考文獻(xiàn)的編輯考核時給予一定的獎勵，引導(dǎo)編輯對參考文獻(xiàn)審讀加工的積極性。同時將其納入重點出版物的質(zhì)量管理工作，或在申報獎項時將其納入質(zhì)量審讀范圍，引起編輯的重視，引導(dǎo)編輯自覺遵循參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)。

5.設(shè)計參考文獻(xiàn)專項加工流程

基于參考文獻(xiàn)散點條目的特點，可以對其做專項加工處理。一般來說，在初審和編輯加工過程中，記錄第二、第三層級的參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量問題。書稿審讀完畢，對記錄的問題進(jìn)行專項核查，必要時，可以請專家審稿。然后將參考文獻(xiàn)著錄問題及著錄格式和要求一起退作者修改。最后編輯再按照國家標(biāo)準(zhǔn)對參考文獻(xiàn)做統(tǒng)一加工處理，并對文內(nèi)標(biāo)注和文后著錄進(jìn)行對應(yīng)檢查。對于不能解決的參考文獻(xiàn)缺項、疑似有問題之處可請專業(yè)圖書情報人員核查。參考文獻(xiàn)專項加工，有利于參考文獻(xiàn)的質(zhì)量提高。

6.建議相關(guān)部門制定參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量差錯認(rèn)定細(xì)則

鑒于參考文獻(xiàn)的重要性，出版單位沒有任何理由拒絕采用。只有制度化，才能對出版單位起到約束作用，對編輯切實落實參考文獻(xiàn)的著錄標(biāo)準(zhǔn)起到推動作用。因此，建議相關(guān)部門制定參考文獻(xiàn)著錄差錯認(rèn)定辦法，將其納入《圖書編校質(zhì)量差錯認(rèn)定細(xì)則》，從制度上引起編輯的重視，只有這樣才能督促編輯進(jìn)行細(xì)致加工，進(jìn)而提高出版物參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。

五、慎用編輯的審稿權(quán)，避免著作權(quán)糾紛

著作權(quán)法賦予編輯對稿件的審核權(quán)和修改權(quán)，但編輯要正確行使權(quán)利，一方面要引導(dǎo)作者正確著錄參考文獻(xiàn);另一方面，確有問題的要通過各種途徑核查。在出版單位出版物質(zhì)量管理中，要杜絕編輯由于參考文獻(xiàn)處理工作的繁瑣，或限于版面，或編輯查不到，就建議作者刪除參考文獻(xiàn)，或者按照“參考文獻(xiàn)從略”的方式處理參考文獻(xiàn)現(xiàn)象。這些處理方式都與參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量相悖，嚴(yán)重的會造成侵權(quán)問題發(fā)生。由于參考文獻(xiàn)對出版單位具有重要作用，一些期刊出版單位在征稿啟事中，對參考文獻(xiàn)的著錄數(shù)量做了原則性規(guī)定或具體數(shù)量要求，更有甚者，建議引用本刊發(fā)表的文章。這些行為最直接的影響是誤導(dǎo)作者不規(guī)范引用參考文獻(xiàn)。

六、結(jié)語

參考文獻(xiàn)作為論著的附錄，相對于正文來說，編輯和作者的重視度不夠，但它的著錄質(zhì)量卻是論著質(zhì)量的一部分，更能反映作者的治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性和編輯的加工水平。本文在總結(jié)分析現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的三個層級，以及對編輯工作的要求;從相關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定出發(fā)，明確編輯在參考文獻(xiàn)著錄中的責(zé)任和應(yīng)承擔(dān)的引導(dǎo)作用;結(jié)合工作實踐，總結(jié)了提高參考文獻(xiàn)的幾條對策，以期對提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量起到借鑒作用。

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（作者單位系中國地圖出版社）