海洋漁業(yè)管理理念的演進(jìn)路徑

陳君祥，高 健，劉依陽，陳 晨，陳 華

（1.上海海洋大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.海洋經(jīng)濟(jì)研究中心，上海 201306；2.國家海洋局東海信息中心，上海 200137）

引 言

海洋漁業(yè)資源是地球賜予人類寶貴的自然資本，不僅為人類提供豐富的優(yōu)質(zhì)蛋白質(zhì)，而且對地球生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定具有重要的生態(tài)服務(wù)價(jià)值。捕魚相對狩獵簡單且收獲穩(wěn)定，漢朝時(shí)期，漁業(yè)就是社會生活重要財(cái)富來源。漢文帝、景帝重農(nóng)興農(nóng)，文帝就開始關(guān)注淡水漁業(yè)資源的保護(hù)，提出“不涸澤而魚”的資源保護(hù)理念。本文梳理了國內(nèi)外學(xué)者漁業(yè)管理研究成果，認(rèn)為漁業(yè)管理理念的發(fā)展共經(jīng)歷五個(gè)階段。最初階段是第二次工業(yè)革命之前，海洋漁業(yè)資源未充分開發(fā)，海洋漁業(yè)幾乎沒有管理約束的時(shí)代；第二階段是第二次工業(yè)革命之后，隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，大量資本涌入漁業(yè)，漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，對漁業(yè)資源的開發(fā)力度不斷提高，在世界重要漁場相繼出現(xiàn)漁業(yè)資源的衰退現(xiàn)象，政府加強(qiáng)對漁業(yè)捕撈努力量約束，投入控制管理理念受到關(guān)注的階段；第三階段是隨著海洋資源日趨衰竭，以產(chǎn)權(quán)為中心進(jìn)行管理制度設(shè)計(jì)，提出TAC、ITQ等產(chǎn)出控制的漁業(yè)資源產(chǎn)權(quán)管理制度階段；第四階段的研究主要圍繞組織制度、社區(qū)管理等管理理念發(fā)展階段；第五階段是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理的框架內(nèi)的基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

1 第二次工業(yè)革命及投入管理理念

在公元前21世紀(jì)至1840年以前，海洋捕撈漁業(yè)主要以風(fēng)帆為動力。人類對海洋漁業(yè)資源的開發(fā)力度并不大。1882年，以蒸汽機(jī)為動力，配備機(jī)械操作網(wǎng)具的現(xiàn)代漁輪為傳統(tǒng)漁業(yè)走向現(xiàn)代漁業(yè)帶來契機(jī)，但同時(shí)也大大提高了人類對漁業(yè)資源的捕撈壓力。海洋漁業(yè)資源是可再生性資源，隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，大量資本涌入海洋漁業(yè)和漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，對漁業(yè)資源的開發(fā)強(qiáng)度不斷提高，在世界主要漁場相繼出現(xiàn)了漁業(yè)資源衰退情況[1-2]。鑒于此，各國政府紛紛加強(qiáng)了對漁業(yè)捕撈努力量的約束，投入管理的理念因此受到廣泛關(guān)注。從研究視角來看，投入管理的研究主要沿著兩條路線進(jìn)行，一是以限制準(zhǔn)入為核心，通過控制入漁漁船數(shù)量進(jìn)行漁業(yè)管理；一是以技術(shù)性措施為核心，通過規(guī)范漁具漁法、休漁以及增殖放流等管理措施進(jìn)行漁業(yè)管理。

1.1 限制準(zhǔn)入

雖然投入管理從限制準(zhǔn)入和技術(shù)性措施兩個(gè)角度開展研究，但在具體的漁業(yè)管理過程中兩者是相輔相成的。第一條研究路線是準(zhǔn)入制度。準(zhǔn)入制度采用政府向特定漁業(yè)發(fā)放捕撈許可證的方法控制捕撈漁船的數(shù)量，是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源由開發(fā)利用向有序開發(fā)的重要一步[3]。捕撈許可證制度能有效控制入漁漁船數(shù)量的增長，在漁船數(shù)量大幅增加之前采用捕撈許可證制度對于實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的有效管理意義較大，而如果漁船的捕撈能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過漁業(yè)資源的承載力，捕撈許可證制度雖仍然重要，但作用有限，必須輔以其它的管理措施。

1.2 技術(shù)性措施

從經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”的假設(shè)出發(fā)，漁民會通過提高捕撈強(qiáng)度提高收益，會嚴(yán)重影響或制約捕撈許可制度的管理效果。漁民采用新的生產(chǎn)技術(shù)，會使海洋資源面臨更大的壓力。漁民采用較小規(guī)格的網(wǎng)目會使海洋漁業(yè)資源受到毀滅性打擊。因此，有學(xué)者建議從資源養(yǎng)護(hù)的角度對漁業(yè)資源進(jìn)行管理[4]，即通過管理漁具漁法控制因技術(shù)進(jìn)步而引起的漁業(yè)資源過度開發(fā)。主要管理理念是鼓勵技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，以政府為主導(dǎo)，統(tǒng)一規(guī)范漁具漁法，控制捕撈強(qiáng)度的增長[5]；管理的難點(diǎn)在于監(jiān)督和漁具標(biāo)準(zhǔn)落后及漁具報(bào)銷銷毀不規(guī)范等問題[6]。

休漁制度的理論基礎(chǔ)是承認(rèn)親代和子代數(shù)量關(guān)系的“人為調(diào)節(jié)論”，其基本觀點(diǎn)是種群密度（數(shù)量）是資源量變動的主要影響因素。影響種群密度變化的主要原因是捕撈活動，若無人類捕撈行為的干預(yù)，資源量將趨于飽和，處于平衡狀態(tài)[7]。然而，漁業(yè)資源是地球饋贈給人類的寶貴自然資本，人類應(yīng)最大限度利用漁業(yè)資源。所以，休漁期一般在一年的一段時(shí)期，通常設(shè)置在成魚產(chǎn)卵和幼魚生長期。如，1923年簽訂的保護(hù)鳙鰈條約，規(guī)定每年11月16日到次年2月15日為禁漁期[8]。我國自1995實(shí)施的伏季休漁制度，已成為我國最重要的漁業(yè)資源養(yǎng)護(hù)管理制度，大量學(xué)者對伏季休漁制度的完善作了廣泛的研究并獲得重要研究成果[9，10]。主要研究結(jié)果有，加強(qiáng)產(chǎn)出控制制度及捕撈強(qiáng)度控制等措施的有效銜接，可以確保伏季休漁制度的實(shí)施效果[9]；加大針對漁業(yè)資源研究的支持，可進(jìn)一步完善伏季休漁制度[10]。

增殖放流的理論主要基于“自然變動論”和認(rèn)為自然資源除特殊原因外，還存在潛在生產(chǎn)力。“自然變動論”的基本觀點(diǎn)是補(bǔ)充量是資源變動的主要影響原因。海洋增殖漁業(yè)與增殖放流的概念在日本被稱為栽培漁業(yè)，在其它國家被稱為海洋牧業(yè)或海洋增殖漁業(yè)[7]。增殖放流制度通過人為增加特定魚類新補(bǔ)充量的方法來增加資源量，充分利用海洋的潛在生產(chǎn)力，提高產(chǎn)量，增加漁民的經(jīng)濟(jì)效益。在生產(chǎn)實(shí)踐中，增殖放流制度涉及種苗培育、放流對象的選取和搭配以及放流效果信息反饋等方面的重要性不斷凸顯[11-14]。

2 產(chǎn)出管理理念

投入管理制度限制是捕撈漁業(yè)內(nèi)部的資本流入，但整體上并沒有扭轉(zhuǎn)漁業(yè)資源衰退的趨勢，以產(chǎn)權(quán)為核心的產(chǎn)出管理理念及其制度設(shè)計(jì)受到關(guān)注。

2.1 理論基礎(chǔ)

開放準(zhǔn)入制度下漁業(yè)過度開發(fā)以及漁業(yè)資源租金浪費(fèi)的研究引起了學(xué)者對漁業(yè)資源公共產(chǎn)權(quán)屬性廣泛討論[15，16]；1960年，Coase發(fā)表“社會成本問題”從理性人假設(shè)的角度，論述了經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)個(gè)體在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)，只考慮個(gè)人的成本收益，不考慮其經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響[17]；1968年，Garrett Hardin的經(jīng)典著作“公地悲劇”，提出在開放準(zhǔn)入的條件下，由于沒有人會獨(dú)立承擔(dān)資源狀況惡化的結(jié)果，會引起“搭便車”和過度開發(fā)，最終因開發(fā)力度超過資源承載力而受到破壞，原本的資源租金被浪費(fèi)[18]。此后，人們逐漸認(rèn)識到加強(qiáng)公共資源管理以及明確界定公共資源產(chǎn)權(quán)的重要性，出現(xiàn)了大量基于產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)的產(chǎn)出管理制度，例如總可捕量制度（TAC）、配額制度（IQ）以及個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額制度等。

2.2 總可捕量及配額制度

總可捕量制度指根據(jù)漁業(yè)資源的再生能力，考慮社會和經(jīng)濟(jì)等因素，現(xiàn)有資源總量所能承受的捕撈強(qiáng)度下，一定時(shí)期內(nèi)（通常為1年），在特定區(qū)域針對具體的生物資源品種設(shè)定允許的最大漁獲量，一旦總漁獲量達(dá)到所設(shè)的總可捕量，就不允許漁民捕撈該魚種，關(guān)閉該漁業(yè)[19]?？偪刹读恐贫葘τ跐O業(yè)資源的保護(hù)具有一定的作用，但在具體實(shí)施過程中可能會產(chǎn)生一些新問題，一是漁民競相投資，增加或改進(jìn)漁船或捕撈設(shè)備，使整體捕撈能力增加；二是可捕期會大大縮短，漁獲物短期內(nèi)大量供應(yīng)，若供過于求，漁民收益將得不到保障。為了應(yīng)對新問題，將總可捕量制度進(jìn)一步優(yōu)化，出現(xiàn)了配額制度以及個(gè)體轉(zhuǎn)讓配額制度。配額制度是指在總可捕量確定的條件下將總可捕量分配到捕撈單元，若允許個(gè)體配額的轉(zhuǎn)讓就是個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額制度。配額制度以及個(gè)體可轉(zhuǎn)讓制度解決了總可捕量制度面臨的過度投資及可捕期縮短的問題，使?jié)O民的經(jīng)濟(jì)效益提高。然而，在固定配額的前提下，配額制度會促使?jié)O民拋棄漁獲物，使配額制度的管理效果降低；若允許配額轉(zhuǎn)讓，會促使配額向生產(chǎn)效率高的捕撈單元集中，漁業(yè)的整體效率得到提高，但同時(shí)會加劇漁民群體中的貧富差距。若管理不當(dāng)可能會使配額集中在少數(shù)捕撈單元手里，形成壟斷，不利于水產(chǎn)品市場的健康發(fā)展。

3 基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念

投入管理和產(chǎn)出管理制度逐漸優(yōu)化在很大程度上緩解了漁業(yè)資源的衰退趨勢，相關(guān)管理理論也在生產(chǎn)實(shí)踐中不斷完善。然而，仍然存在管理實(shí)施過程的監(jiān)管不到位導(dǎo)致管理制度效率低下或制度效率難以保障的問題。例如，若無法有效監(jiān)管拋棄漁獲物、虛報(bào)謊報(bào)漁獲量的行為，配額制度的管理效果將大打折扣。投入、產(chǎn)出管理制度的設(shè)計(jì)主要是基于如何有效地利用漁業(yè)資源，研究如何有效配置漁業(yè)資本、漁業(yè)技術(shù)進(jìn)步以及人力資本對漁業(yè)的影響，并未涉及到社會學(xué)要素。隨著漁業(yè)的發(fā)展，沿海傳統(tǒng)漁業(yè)受到影響，漁民收入下降，社區(qū)發(fā)展受到制約，優(yōu)化漁業(yè)管理組織制度日益受到關(guān)注。

3.1 理論基礎(chǔ)

組織制度優(yōu)化推動漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論基礎(chǔ)之一是制度能夠通過降低經(jīng)濟(jì)活動運(yùn)行成本提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行效率。其二是組織制度可以通過發(fā)揮潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化和克服外部經(jīng)濟(jì)來加速經(jīng)濟(jì)增長[20]。

3.2 漁業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織制度

基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念研究主要是通過對漁業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的研究展開。國內(nèi)學(xué)者從規(guī)模效益、交易成本等角度對漁業(yè)組織制度展開宏觀研究與討論，認(rèn)為在理論上我國應(yīng)該建立漁業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，推動漁業(yè)管理組織制度的發(fā)展[21-23]。從宏觀角度的理論研究結(jié)果主要有：參與組織的利益各方的數(shù)量越多，通過共同合作獲得收益越大，但組織的穩(wěn)定性會越低[24]。近年的研究主要利用實(shí)證分析的方法對基于組織的漁業(yè)管理進(jìn)行研究討論，結(jié)果表明漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織對于資源保護(hù)，提高漁民在決策中的參與度等方面具有明顯的促進(jìn)作用[25-28]。

漁業(yè)專業(yè)合作社或漁業(yè)協(xié)會等漁業(yè)組織能夠提高漁業(yè)的組織化程度，其制度效益在實(shí)踐中得到了驗(yàn)證；漁業(yè)組織化程度的提高對于捕撈限額制度、配額制度等先進(jìn)管理理念的實(shí)施具有很好的支撐作用。漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織在我國漁業(yè)管理中并沒有充分發(fā)揮其應(yīng)有的制度效益，漁區(qū)和漁村已有的組織創(chuàng)新基本上局限在非正規(guī)組織領(lǐng)域內(nèi)。組織內(nèi)部的關(guān)系主要依靠血緣、地緣和人情等初級社會網(wǎng)絡(luò)為紐帶，組織成員間一般沒有統(tǒng)一而明確的行為規(guī)范，組織結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，組織社會地位難以得到正式確認(rèn)，制度效益難以保證[20]。如何在我國漁區(qū)和漁村建立正規(guī)的漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織是基于組織制度的漁業(yè)管理的一個(gè)重要的研究方向。

4 基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念

至此，現(xiàn)有漁業(yè)管理制度分析框架納入了經(jīng)濟(jì)增長要素和社會要素，研究以理論縱向展開為主，隨著研究的不斷深入，有學(xué)者提出應(yīng)從漁業(yè)管理理論的橫向發(fā)展視角出發(fā)，將更多的因素納入漁業(yè)管理理念的分析框架，以豐富漁業(yè)管理理論的內(nèi)涵。其中受到廣泛關(guān)注的是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理分析框架，成為其中重要的組成部分，并逐漸形成了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

4.1 定義

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源長期可持續(xù)發(fā)展，兼顧經(jīng)濟(jì)效益、社會效益及生態(tài)效益。這一概念起源于聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）2003年提出的漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法（EAFM）?；谏鷳B(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理目標(biāo)是在不損害后代從生態(tài)系統(tǒng)中所能獲得的整體產(chǎn)品和服務(wù)的收益的前提下，滿足社會多種需求，并以此目標(biāo)來計(jì)劃、發(fā)展和管理漁業(yè)?；径x是：在較清晰的生態(tài)系統(tǒng)范圍內(nèi)，通過考察生物、非生物和人文因素和不確定性以及它們之間的相互作用，應(yīng)用系統(tǒng)及整體性的方法，盡可能地平衡和實(shí)現(xiàn)多重社會目標(biāo)[29]。該理念提出后迅即成為漁業(yè)管理的研究熱點(diǎn)之一。

4.2 主要研究視角

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的研究視角主要聚焦在兩個(gè)方面：（1）基于系統(tǒng)與整體性的視角展開基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)資源管理方法的研究，強(qiáng)調(diào)了科研、政策和社會之間的相互作用及協(xié)作對漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法的完善具有重要影響[30-33]。（2）基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的案例研究，提出明確生態(tài)系統(tǒng)邊界，加強(qiáng)管理的系統(tǒng)性與整體性及提高漁民的生態(tài)意識和參與意識等[33-36]。

4.3 理念的進(jìn)一步發(fā)展及存在的爭議

2004年，E.K.Pikitch系統(tǒng)提出基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的理念，認(rèn)為基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的整體目標(biāo)是達(dá)到海洋生態(tài)系統(tǒng)和漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，主要內(nèi)容包括：避免海洋生態(tài)系統(tǒng)退化，主要利用對海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質(zhì)量的信息進(jìn)行收集，來實(shí)現(xiàn)檢測的目的；降低關(guān)于自然物種和生態(tài)系統(tǒng)演化方面存在的不可逆變化風(fēng)險(xiǎn)；在對生態(tài)系統(tǒng)不產(chǎn)生負(fù)面作用的前提下，實(shí)現(xiàn)長期的社會效益及經(jīng)濟(jì)效益；為了解人類活動對生態(tài)系統(tǒng)可能產(chǎn)生的后果，盡可能多地儲備關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)演化的知識；在對相關(guān)知識的儲備不足的條件下，應(yīng)該采納預(yù)防性漁業(yè)資源管理和有利于生態(tài)系統(tǒng)的健康措施[37]。但是，關(guān)于基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的觀點(diǎn)還有所爭議。將生態(tài)系統(tǒng)納入分析框架的漁業(yè)管理有基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理（EBFM）和漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法EAFM），雖然兩種管理理念都強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)在漁業(yè)管理中的重要性，但其管理理念存在一定的差異，它們之間的主要區(qū)別是基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理更偏重生態(tài)，而漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法更加注重經(jīng)濟(jì)效益、社會效益及生態(tài)效益之間的平衡[38-40]。

4.4 基于生態(tài)系統(tǒng)漁業(yè)管理的展開方向

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理是當(dāng)前國際漁業(yè)管理的熱點(diǎn)，其理論成果雖已在一些漁業(yè)發(fā)達(dá)國家實(shí)施，但仍存在一些問題，需要進(jìn)一步完善。今后的研究可以圍繞以下三個(gè)方面展開。首先，由于漁業(yè)生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境的開放性，使得生態(tài)系統(tǒng)邊界不明晰，對管理區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)邊界的界定沒有較為可行的方法；其次，海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質(zhì)量的信息對于管理決策有很大的影響，因此對于如何有效實(shí)現(xiàn)信息的收集、整理是成功實(shí)施基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的必要條件；最后，由于生態(tài)系統(tǒng)的多樣性，具體管理策略的制定需要結(jié)合具體區(qū)域的情況，增加了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理實(shí)施的難度。