河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價體系構(gòu)建研究

江書軍 龐克欣

摘 要：近年來，隨著科技投入的不斷增加，科技創(chuàng)新能力逐步成為影響區(qū)域整體發(fā)展和經(jīng)濟實力增長的關(guān)鍵性因素。本文通過查閱相關(guān)統(tǒng)計年鑒，系統(tǒng)分析河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀，并結(jié)合河南省科技創(chuàng)新政策運用情況，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)體系，通過科學(xué)評價各地級市科技創(chuàng)新政策績效差異，為河南省實現(xiàn)中西部科技創(chuàng)新高地目標(biāo)提供決策支持。

關(guān)鍵詞：區(qū)域科技創(chuàng)新政策;績效評價;體系構(gòu)建

中圖分類號：G301;F290 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2018）11-25-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.006

Construction of Performance Evaluation Index System of Regional Science and Technology Innovation Policy in Henan Province

Jiang Shujun，Pang Kexin

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： In recent years， with the increasing investment in science and technology， the ability of scientific and technological innovation has gradually become a key factor which affects the overall development of the region and the growth of economic strength. By consulting the relevant statistical yearbooks， this paper systematically analyzes the present situation of scientific and technological innovation in Henan Province， and constructs the evaluation index system of regional scientific and technological innovation policy performance in combination with the application of science and technology innovation policy in our province. Scientifically ? evaluating the differences of the scientific and technological innovation Policy performance between the different prefecture-level cities .It provides decision support for Henan Province to realize the goal of "scientific and technological innovation highland in the central and western regions".

Key words： regional Science and technology innovation policy; performance appraisal;system construction

1 引言

科技創(chuàng)新政策的實施在鼓勵創(chuàng)新活動、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、帶動經(jīng)濟社會發(fā)展等方面的作用極大。當(dāng)前，河南省處于蓄勢崛起、攻堅轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，要把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)、關(guān)鍵和引領(lǐng)作用，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以政策指引積極縮短區(qū)域差異，提升科技創(chuàng)新認(rèn)知和實施效果。如今，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展問題已經(jīng)是一個多維度、多階段、多主體、多方位的綜合性和復(fù)雜性難題。張永安基于PMC指數(shù)模型構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策量化評價框架[1];馮鋒、汪良冰從科技政策協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，運用DEA-Malmquist指數(shù)分析法對泛長三角區(qū)域科技政策績效進(jìn)行分析[2];張建偉、樊慧歌采用變異系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、回歸分析等方法分析了1986—2014年河南省創(chuàng)新能力的差異演變[3];程金鳳將2010—2017年河南省出臺的科技創(chuàng)新政策進(jìn)行收集與分類，找出了河南省科技創(chuàng)新政策評估體系存在的問題并提出對策[4]。目前，關(guān)于河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建的研究尚屬空白，鑒于此，本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合河南省區(qū)域科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀，通過指標(biāo)構(gòu)建，對18個地級市科技創(chuàng)新政策績效進(jìn)行研究，以尋求差距，提升河南省整體科技創(chuàng)新水平。

2 河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

2.1 科技創(chuàng)新政策出臺

科技創(chuàng)新政策是國家公共政策的重要組成部分，也是科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要抓手。近年來，隨著河南省對科技創(chuàng)新重視程度的提升，科技創(chuàng)新政策的出臺已經(jīng)逐漸成為一個從經(jīng)濟領(lǐng)域分化出來的單獨體系，河南省科技創(chuàng)新政策法規(guī)體系建設(shè)日益完善。2016年河南省共出臺科技創(chuàng)新相關(guān)政策36條，涉及領(lǐng)域主要有鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、科技金融、省級科技計劃經(jīng)費及管理、科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵、科技人才支撐、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等，政策的數(shù)量在不斷增加，涉及領(lǐng)域不斷擴大。

2.2 科研平臺建設(shè)

2016年，河南省依托全省普通高校和研究生培養(yǎng)機構(gòu)建設(shè)國家“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”1個，省級協(xié)同創(chuàng)新中心37個，國家實驗室1個，國家重點實驗室7個，國家工程實驗室10個，教育部重點實驗室11個;建設(shè)國家工程研究中心2個，國家國際聯(lián)合研究中心5個，教育部工程研究中心6個，數(shù)量居于中部六省前列。2016年，全省科技活動人員共有37.14萬人，比2015年的34.69萬人增加2.45萬人。其中，從事R&D;研究的人員有24.99萬人，占科技活動人員的67.29%。河南省的科研平臺以及人力資源較為充足，但是科研平臺和科技活動人員在全省的分布不均勻，主要集中分布在鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)3個地市。

2.3 科技創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量

2016年，河南省共認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)509家，30家創(chuàng)新龍頭企業(yè)共獲得知識產(chǎn)權(quán)6 532項，主持制定國際、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)743項，獲得省級以上科技進(jìn)步獎57項;河南省國家級科技企業(yè)孵化器總數(shù)達(dá)到24家，數(shù)量居中西部省份前列，省級以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體數(shù)量達(dá)125家，實現(xiàn)了全省18個省轄市、21個高新區(qū)的全覆蓋。河南省2家單位入選首批國家專業(yè)化眾創(chuàng)空間，截至2016年，河南省共建設(shè)有國家級眾創(chuàng)空間、專業(yè)化眾創(chuàng)空間8家，國家級科技企業(yè)孵化器、國家大學(xué)科技園25家，省級以上各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體達(dá)到127家，全省大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系初步形成。

2.4 科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出

2016年，河南省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入409.70億元，專利申請量有94 669件，授權(quán)量49 145件，申請量和授權(quán)量較2015年分別增加27.29%和2.89%;技術(shù)市場成交合同達(dá)4 275個，成交額為59.24億元，相比于2015年的45.56億元增加30.03%。投入與產(chǎn)出效果都比往年轉(zhuǎn)好?！?017年中國統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，河南省R&D;經(jīng)費投入居全國第7位，但專利申請數(shù)全國排名第13位，技術(shù)市場成交額全國排名第20位，科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不對等，投入力度大，但產(chǎn)出效果不明顯。

2.5 區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異

2016年河南省區(qū)域之間科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率差異極大。對相關(guān)年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選統(tǒng)計，統(tǒng)計結(jié)果如圖1和圖2所示。從圖1中可以看出，2016年專利申請數(shù)量最多的是鄭州市10 898件，最少的是濟源市193件，懸殊極大;圖2反映出2016年鄭州、洛陽的技術(shù)市場成交合同額明顯較高，達(dá)到20億以上，而濮陽、駐馬店等地的成交額卻只有0.04億元和0.08億元。這兩項指標(biāo)清晰地反映河南省區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異懸殊情況，各區(qū)域之間的科技創(chuàng)新能力有著明顯差距。

通過對比分析河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，河南省某些領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力相比于東部地區(qū)和周邊省份還是存在一定差距的，且省內(nèi)不同地市之間在不同領(lǐng)域的創(chuàng)新能力也都存在較大差距。因此，加強對河南省科技創(chuàng)新政策績效的研究，尤其是區(qū)域性創(chuàng)新績效差異的研究，不僅能夠縮小河南省區(qū)域之間科技創(chuàng)新的差異性，更能為河南省整體科技創(chuàng)新能力的提升提出具有針對性的發(fā)展意見。

3 區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)設(shè)計

科技創(chuàng)新是一項復(fù)雜的投入與產(chǎn)出活動，其政策績效指標(biāo)的設(shè)計主要涉及投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，本文依據(jù)河南省2017年統(tǒng)計年鑒以及現(xiàn)有研究成果，結(jié)合績效評價的基本原理，從以下幾個方面構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)。

3.1 研究與試驗發(fā)展

研究與試驗發(fā)展（R&D;）是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域用來衡量一個地區(qū)科技創(chuàng)新能力最基礎(chǔ)的指標(biāo)，是科技創(chuàng)新最重要的方式，是一個地區(qū)科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度反映最為直接的一個指標(biāo)，直接反映出一個地區(qū)科研活動人員和經(jīng)費投入等情況，通過對這些數(shù)據(jù)的對比，能夠直觀地看出區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效的好壞。本文主要從R&D;經(jīng)費支出、專利申請數(shù)量等投入與產(chǎn)出方面設(shè)計R&D;評價指標(biāo)。

3.2 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新

企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，對一個地區(qū)創(chuàng)新能力的培育和提升起到基礎(chǔ)性作用，是區(qū)域創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)量、經(jīng)費的投入、新產(chǎn)品的研發(fā)將接影響當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新政策績效的發(fā)揮。所以，本文從新產(chǎn)品銷售收入和項目經(jīng)費支出等方面構(gòu)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的指標(biāo)。

3.3 科技創(chuàng)新政策支持

政府給予企業(yè)創(chuàng)新政策支持是為了提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入力度，因而政府的科技創(chuàng)新政策會對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定的影響。而政府補助作為科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)的重要方式，對企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)效果更加明顯。因此，本文主要從R&D;經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金這方面來設(shè)計指標(biāo)，科學(xué)地評價科技政策的引導(dǎo)和撬動作用。

3.4 技術(shù)市場發(fā)展

創(chuàng)新活動離不開對新知識的依賴，但是新的技術(shù)知識的產(chǎn)生不僅需要內(nèi)部科研創(chuàng)新，更需要和外部其他組織以及技術(shù)市場的交流，所以技術(shù)市場的出現(xiàn)和發(fā)展為科技創(chuàng)新提供了很好的交流平臺?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，完善的技術(shù)市場一方面為技術(shù)創(chuàng)新提供所需的外部知識，另一方面能激勵企業(yè)根據(jù)市場需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以此來促進(jìn)更多科研成果更快更好地向?qū)嶓w經(jīng)濟轉(zhuǎn)化。為準(zhǔn)確反映技術(shù)市場發(fā)展績效，本文用技術(shù)市場成交合同額作為技術(shù)市場發(fā)展的評價指標(biāo)。

3.5 經(jīng)濟發(fā)展水平

改革開放40年來，之所以能夠取得“中國速度”“中國標(biāo)準(zhǔn)”等舉世矚目的成績，很大一部分原因是經(jīng)濟和科技的高度融合。未來經(jīng)濟的發(fā)展將完全取決于科技的能力，科技就是經(jīng)濟發(fā)展的動力和源泉。只有面向供給、抓住核心關(guān)鍵技術(shù)，才能贏得經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力。因此，經(jīng)濟水平正是一個地區(qū)科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。本文主要用GDP代表經(jīng)濟發(fā)展水平指標(biāo)。

基于以上因素分析和現(xiàn)有研究成果，結(jié)合河南省區(qū)域科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，本文構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)體系具體如下表1所示。

4 結(jié)語

本文結(jié)合河南省科技創(chuàng)新政策應(yīng)用現(xiàn)狀以及區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出差異，主要從研究與試驗發(fā)展（R&D;）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)新政策支持、技術(shù)市場發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展水平5個方面對科技創(chuàng)新政策績效的影響因素進(jìn)行分析，構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價指標(biāo)體系，具體包括1個一級指標(biāo)，5個二級指標(biāo)，13個三級指標(biāo)，為下一步系統(tǒng)分析區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效差異，提升河南省整體科技創(chuàng)新水平奠定了基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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