合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與控制研究

何敏

摘要： 本文將結(jié)合合同能源管理模式的特點(diǎn)和既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目流程進(jìn)行總結(jié)分析，識(shí)別出合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能項(xiàng)目全生命周期中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過灰色關(guān)聯(lián)度法分析各類風(fēng)險(xiǎn)的影響重要度，提出對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的控制方法，為既有公共建筑業(yè)主在開展節(jié)能項(xiàng)目時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)防范參考與建議。

Abstract： Based on the characteristics of contract energy management mode and the process of existing public buildings energy-saving renovation project， this paper identifies all kinds of risk factors existing in the life cycle of existing public buildings' energy-saving projects under the contract energy management mode， applies the gray relational degree method to analyze the importance of all kinds of risks and puts forward the control methods. It provides references and suggestions for risk prevention for existing public building owners when they carry out energy saving projects.

關(guān)鍵詞： 合同能源管理；既有公共建筑節(jié)能；灰色關(guān)聯(lián)度法；風(fēng)險(xiǎn)控制

Key words： contract energy management；energy conservation of existing public buildings；gray relational degree method；risk control

中圖分類號(hào)：F206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）03-0081-03

0 引言

目前，在資源、環(huán)境雙重壓力以及大型公共建筑節(jié)能潛力大等因素驅(qū)動(dòng)下，既有公共建筑的節(jié)能改造勢(shì)在必行，且對(duì)于帶動(dòng)既有建筑節(jié)能將起到明顯的示范效應(yīng)。但目前在既有公共建筑節(jié)能推進(jìn)過程中仍存在多重困境：誰出錢、誰來改、節(jié)能效果如何保障，都直接影響到節(jié)能項(xiàng)目的成敗，雖然近年來合同能源管理模式的引入承擔(dān)了項(xiàng)目的前期投入和大部分風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)于既有公共建筑業(yè)主而言，充分了解如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、有效的防范風(fēng)險(xiǎn)才是保障項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。

1 合同能源管理模式概述

合同能源管理模式是指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司為實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)向用能單位提供能源審計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、設(shè)備采購、工程實(shí)施、系統(tǒng)調(diào)試、人員培訓(xùn)、節(jié)能量測量與驗(yàn)證、系統(tǒng)運(yùn)營管理等一攬子的節(jié)能綜合服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司的投入及其合理利潤的一種新型的節(jié)能服務(wù)機(jī)制，其實(shí)質(zhì)就是以用能單位減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能服務(wù)機(jī)制。

采用合同能源管理模式實(shí)施既有公共建筑節(jié)能改造的典型優(yōu)點(diǎn)在于：

①資金零投入：項(xiàng)目投資100%由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)，用能單位不需要負(fù)擔(dān)節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施的資金風(fēng)險(xiǎn)，還能在項(xiàng)目合同期內(nèi)與節(jié)能服務(wù)公司分享節(jié)能收益，在項(xiàng)目合同期結(jié)束后免費(fèi)獲得所有節(jié)能設(shè)備和全部節(jié)能收益；

②收益最大化：節(jié)能服務(wù)公司提供專業(yè)化的節(jié)能系統(tǒng)解決方案，項(xiàng)目節(jié)能率與節(jié)能服務(wù)公司節(jié)能收益綁定，在項(xiàng)目合同期內(nèi)推動(dòng)和保障了節(jié)能服務(wù)公司的節(jié)能積極性，可最大程度提高節(jié)能率，用能單位可獲得最大化的節(jié)能收益，不須承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

③運(yùn)營全無憂：節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目整個(gè)合同期內(nèi)的系統(tǒng)運(yùn)行管理，用能單位完全不用負(fù)擔(dān)系統(tǒng)維護(hù)或投訴與故障處理，項(xiàng)目合同期結(jié)束后不僅獲得一批節(jié)能設(shè)備，還收獲節(jié)能系統(tǒng)運(yùn)行管理經(jīng)驗(yàn)，可大幅提升能源使用效率和系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行管理水平。

④樹立環(huán)保形象：用能單位實(shí)施節(jié)能改造后，不僅減少了用能成本支出，提高了產(chǎn)品競爭力，還因?yàn)楣?jié)約了能源、改善了環(huán)境品質(zhì)，建立了綠色企業(yè)形象。

2 合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施流程

①項(xiàng)目規(guī)劃階段：包括建筑現(xiàn)場調(diào)研/能源審計(jì)、能效評(píng)估和項(xiàng)目節(jié)能方案設(shè)計(jì)；②項(xiàng)目立項(xiàng)階段：包括項(xiàng)目可行性論證、立項(xiàng)審批和項(xiàng)目融資方式確定；③項(xiàng)目招投標(biāo)階段：包括編制用戶需求書、項(xiàng)目招投標(biāo)、確定中標(biāo)單位和合同簽訂；④項(xiàng)目實(shí)施階段：包括項(xiàng)目建設(shè)、系統(tǒng)試運(yùn)行和項(xiàng)目驗(yàn)收；⑤項(xiàng)目運(yùn)行管理階段：包括技術(shù)培訓(xùn)、節(jié)能量測量與驗(yàn)證、節(jié)能效益分享和系統(tǒng)維護(hù)；⑥項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)交接及有償售后服務(wù)階段：包括項(xiàng)目全部財(cái)產(chǎn)（系統(tǒng)設(shè)備）和管理規(guī)范交接、有償服務(wù)協(xié)議簽訂、系統(tǒng)有償維護(hù)服務(wù)。

2.2 合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)合同能源管理模式的特點(diǎn)，以及結(jié)合既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)施流程對(duì)各階段可能存在風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，我們總結(jié)出合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素初始集，一共涉及18項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。

本文選用了灰色關(guān)聯(lián)度方法進(jìn)行分析，所總結(jié)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，需要通過指標(biāo)權(quán)重來確定，合同能源管理模式利用模糊綜合評(píng)價(jià)法來實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)模型建立，進(jìn)而科學(xué)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)價(jià)法旨在利用模糊數(shù)學(xué)、模糊統(tǒng)計(jì)的理論，實(shí)現(xiàn)對(duì)某事物所受到的影響各個(gè)因素進(jìn)行綜合考慮，并科學(xué)地評(píng)價(jià)優(yōu)劣。在具體實(shí)踐過程中，模糊綜合評(píng)價(jià)法需要首先利用評(píng)價(jià)指標(biāo)建立體系，從而確定風(fēng)險(xiǎn)因素集合，再根據(jù)集合當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而形成因素集合的評(píng)語集。在評(píng)語集中，各元素項(xiàng)需要能夠代表不同可能性的評(píng)價(jià)結(jié)果，促使模糊綜合評(píng)判能夠在完成綜合因素的考量后，得出最佳評(píng)判。在評(píng)判完成之后，利用權(quán)重確定的方法，對(duì)因素集合當(dāng)中的因素進(jìn)行模糊權(quán)重的確定，以便掌握各層因素之間權(quán)重的模糊權(quán)重集。在模糊綜合評(píng)價(jià)法當(dāng)中，利用因素評(píng)判的方式，可以針對(duì)評(píng)語集進(jìn)行隸屬程度的分析，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)隸屬函數(shù)的刻畫，隸屬函數(shù)能夠使模糊集合得到量化，幫助研究者通過數(shù)學(xué)方法去精確地分析處理模糊信息。endprint

在對(duì)各項(xiàng)因素進(jìn)行分析后，本文總結(jié)出因素關(guān)聯(lián)矩陣。在矩陣當(dāng)中選用了ISM解釋結(jié)構(gòu)模型，利用專家根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，由輕至重進(jìn)行1-5分的評(píng)分，再通過兩輪德菲爾法進(jìn)行影響關(guān)系的矩陣分析，并通過計(jì)算機(jī)軟件輔助計(jì)算，得出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩之間存在的關(guān)聯(lián)。從而形成V、A、X、O的關(guān)系表示方式。在關(guān)系表格當(dāng)中，V代表前者影響后者，A代表后者影響前者，X代表相互存在影響關(guān)系，O表示二者之間不存在關(guān)聯(lián)。根據(jù)關(guān)聯(lián)表格，運(yùn)用ISM建立鄰接矩陣，并將矩陣中的元素應(yīng)用0和1兩個(gè)數(shù)字來進(jìn)行表示，其中當(dāng)兩個(gè)元素存在影響關(guān)系時(shí)，則表示為1，當(dāng)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)元素不存在關(guān)聯(lián)時(shí)，則表示為0，在默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，得出了鄰接矩陣如圖1所示。

將該鄰接矩陣命名為K，依照可推移性，在布爾帶運(yùn)算規(guī)則當(dāng)中，當(dāng)K1=K+I，則Kn=（K+I）n，其中I代表單位矩陣，在進(jìn)行直接與間接風(fēng)險(xiǎn)因素的表達(dá)時(shí)，關(guān)系關(guān)聯(lián)圖當(dāng)中各節(jié)點(diǎn)在經(jīng)歷一定長度的通路之后可以達(dá)到一定程度，運(yùn)用矩陣進(jìn)行表示則有了可達(dá)矩陣。即可達(dá)矩陣M=Kr-1。在計(jì)算機(jī)輔助計(jì)算之下，可達(dá)矩陣當(dāng)中各風(fēng)險(xiǎn)因素可以分為P（Ri）可達(dá)集與Q（Ri）先行集。其中可達(dá)集是所受風(fēng)險(xiǎn)因素的集合，而先行集則是所有因素的集合。可達(dá)集屬于先行集，則成為表層風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定了表層風(fēng)險(xiǎn)因素集L，再利用可達(dá)矩陣進(jìn)行行與列的消除，形成了風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。

3 合同能源管理模式下既有公共建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)控制與防范建議

3.1 降低和規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)

①政府部門應(yīng)積極引導(dǎo)和推動(dòng)合同能源管理模式在既有公共建筑節(jié)能中的應(yīng)用與推廣，特別是針對(duì)既有公共機(jī)構(gòu)應(yīng)由各地主管部門制訂具體合同能源管理實(shí)施細(xì)則，明確財(cái)政部門不予調(diào)減公共機(jī)構(gòu)的年度能源經(jīng)費(fèi)預(yù)算，合同期內(nèi)建設(shè)單位支付給節(jié)能服務(wù)公司的支出均可視同能源費(fèi)用列支，減少因財(cái)務(wù)支付流程不清晰的政策阻礙；②在政府榮譽(yù)、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、稅收減免、融資貼息等多方面加強(qiáng)扶持，提升建設(shè)單位和節(jié)能服務(wù)公司的雙向積極性。

3.2 降低和規(guī)避項(xiàng)目技術(shù)與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、保障項(xiàng)目節(jié)能量

①在節(jié)能技術(shù)的選擇方面，應(yīng)首選已列入國家或各省市節(jié)能技術(shù)與成果、設(shè)備推薦目錄的節(jié)能產(chǎn)品；②在節(jié)能服務(wù)公司的選擇方面，應(yīng)選擇整體節(jié)能解決方案能力強(qiáng)、公司資質(zhì)齊全、項(xiàng)目同類業(yè)績較多的專業(yè)節(jié)能服務(wù)公司，如：已在國家發(fā)改委登記備案；具備建筑智能化工程（電子與智能化工程）專業(yè)承包資質(zhì)和建筑機(jī)電設(shè)備安裝資質(zhì)；注冊(cè)資金較高、具有較強(qiáng)融資和持續(xù)穩(wěn)定服務(wù)能力；在節(jié)能專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先，配備專職技術(shù)隊(duì)伍；優(yōu)選能源審計(jì)經(jīng)驗(yàn)豐富以及有持續(xù)穩(wěn)定分享三至五年以上合同能源管理同類項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)公司；③應(yīng)選擇專業(yè)項(xiàng)目監(jiān)理公司對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行監(jiān)理與管理。

3.3 降低和規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能分享風(fēng)險(xiǎn)

①建筑改造前應(yīng)完成能源審計(jì)、并出具能源審計(jì)報(bào)告，對(duì)于建筑年度基準(zhǔn)能耗有明確依據(jù)；

②參照國家標(biāo)準(zhǔn)《合同能源管理技術(shù)通則GB/T 24915-2010》簽訂合同，列明分享年限與每年分享比例，并細(xì)化合同雙方權(quán)利與義務(wù)；

③明確節(jié)能量測量方式，對(duì)于改造前后建筑業(yè)態(tài)可能變化較大的項(xiàng)目可采用改造前后耗能量對(duì)比測試的方式，對(duì)于可能變化較小的項(xiàng)目采用改造后與年度基準(zhǔn)能耗對(duì)比的方式或引入列入政府第三方節(jié)能量審核名錄的機(jī)構(gòu)進(jìn)行節(jié)能量審定；

④節(jié)能量界面應(yīng)保持一致，改造前后建筑用能面積、用能人數(shù)、用能設(shè)備數(shù)量、運(yùn)行規(guī)律、室內(nèi)環(huán)境、室外氣象條件應(yīng)基本一致，應(yīng)在合同中清晰約定用能增量/減量計(jì)算公式，并調(diào)增/調(diào)減當(dāng)期節(jié)能量；

⑤約定合同期內(nèi)能源結(jié)算單價(jià)，確保項(xiàng)目投資回收期不受能源價(jià)格變動(dòng)影響。

3.4 降低和規(guī)避項(xiàng)目運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

①建設(shè)單位應(yīng)建立節(jié)能管理機(jī)構(gòu)，明確各角色節(jié)能管理職責(zé)，從組織層面保障項(xiàng)目正常運(yùn)行；

②編制節(jié)能管理制度及設(shè)備運(yùn)行維護(hù)規(guī)范，按制度規(guī)范管理與運(yùn)行節(jié)能系統(tǒng)與設(shè)備；

③有條件的建設(shè)單位應(yīng)引進(jìn)計(jì)算機(jī)、暖通空調(diào)、自控等專業(yè)的節(jié)能技術(shù)人才，專職負(fù)責(zé)項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行管理。

4 結(jié)論

綜上所述，以合同能源管理模式開展的既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目全生命周期存在各類的風(fēng)險(xiǎn)因素，如何確保項(xiàng)目高效高質(zhì)完成，則需要利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。本文結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)度法，對(duì)既有公共建筑節(jié)能改造過程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估、風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)以及關(guān)聯(lián)機(jī)理進(jìn)行了深入分析，并給出了風(fēng)險(xiǎn)因素控制與防范的建議與參考。

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