本土投資仲裁規(guī)則“破冰”

文/任清 編輯/章蔓菁

貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》填補(bǔ)了我國在該領(lǐng)域的空白，企業(yè)可通過對該規(guī)則的研究、了解，以及對爭議解決條款的約定，尋求維權(quán)新路徑。

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2017年9月26日，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（下稱“貿(mào)仲”）正式發(fā)布《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會國際投資爭端仲裁規(guī)則（試行）》（下稱“貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》”）。該規(guī)則自2017年10月1日起施行。作為我國首部關(guān)于國際投資仲裁的規(guī)則，它對于解決國際投資爭端，進(jìn)一步促進(jìn)我國利用外資和對外投資的健康發(fā)展，具有重要意義。

填補(bǔ)規(guī)則空白

作為一種獨(dú)特的爭端解決方式，國際投資仲裁解決的是私人投資者與東道國政府之間因投資而產(chǎn)生的爭端，如投資被東道國征收，或者東道國未給予投資者及其投資公平公正待遇、國民待遇或最惠國待遇，導(dǎo)致投資者遭受損失等。如果從1966年《關(guān)于解決國家和其他國家國民投資爭端公約》（《華盛頓公約》或ICSID公約）生效起算，國際投資仲裁制度已經(jīng)誕生了50余年。在相當(dāng)長一段時間內(nèi)，投資者很少對東道國提起投資仲裁；但近年來，仲裁案件數(shù)則呈現(xiàn)爆炸式增長（見附圖）。截至2017年7月底，全球范圍內(nèi)的投資仲裁案件累計(jì)達(dá)到817件，其中約三分之二的案件系向位于華盛頓的“解決投資爭端國際中心”（ICSID）提出，由ICSID根據(jù)《華盛頓公約》及其仲裁規(guī)則受理；其余三分之一的案件，則基本由位于海牙的常設(shè)仲裁院（PCA）和瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院等仲裁機(jī)構(gòu)受理或管理。隨著近些年來國內(nèi)外形勢的變化，企業(yè)對中國本土投資仲裁規(guī)則的需求愈發(fā)迫切。

一是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要。根據(jù)《2016年度中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》披露的數(shù)據(jù)，2016年，中國對外直接投資凈額為1961.5億美元，按全球國家（地區(qū)）排名位列第二位；利用外資金額則長期位列全球前三位。在此背景下，由中國制定本土投資仲裁規(guī)則，并由中國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)受理相關(guān)的投資爭端，將為投資者尋求法律救濟(jì)提供更多的選擇，不僅有助于維護(hù)中國投資者在境外投資的合法權(quán)益，也有助于維護(hù)外國投資者在中國投資的合法權(quán)益。

二是推動“一帶一路”倡議的需要。在“一帶一路”倡議的實(shí)施過程中，相當(dāng)一部分項(xiàng)目投資規(guī)模大、建設(shè)周期長，存在各類復(fù)雜情況，加上沿線不少國家政局不穩(wěn)定、法制不完善，相關(guān)投資項(xiàng)目面臨較高的政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。制定中國本土的投資仲裁規(guī)則，有助于妥善解決我國企業(yè)與沿線國家之間的投資爭端，更好地推動“一帶一路”倡議的實(shí)施。

三是增強(qiáng)中國在國際投資規(guī)則制定中的話語權(quán)。迄今為止，中國已經(jīng)與全球110多個國家和地區(qū)簽訂了雙邊投資協(xié)定（BIT）,并正與美國和歐盟進(jìn)行投資協(xié)定談判；但在投資規(guī)則制定及投資仲裁實(shí)踐方面，中國的經(jīng)驗(yàn)還較為缺乏。制定中國本土的投資仲裁規(guī)則，并通過審理案件不斷積累經(jīng)驗(yàn)，有利于中國在國際投資規(guī)則制定中發(fā)揮更大的作用。

各時間段新提起仲裁的案件數(shù)（單位：件）

新規(guī)要點(diǎn)解析

貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》由正文和附件組成。其中正文共六章五十八條，兩個附件為《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會國際投資爭端仲裁費(fèi)用表》（下稱《仲裁費(fèi)用表》）和《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會國際投資爭端緊急仲裁員程序》（下稱“《緊急仲裁員程序》”），主要內(nèi)容涵蓋如下幾個方面。

一是受案范圍與管轄依據(jù)。貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》受理的案件是根據(jù)當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議提起的，一方當(dāng)事人為投資者，另一方當(dāng)事人為國家或政府間組織、經(jīng)政府授權(quán)的或其行為可歸責(zé)于國家的其他任何機(jī)構(gòu)、部門和其他實(shí)體的國際投資爭端。此處的仲裁協(xié)議主要包括：（1）東道國在其與投資者母國簽訂的雙邊投資條約中規(guī)定，投資者可以將投資爭端提交貿(mào)仲仲裁或者適用貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》，投資者通過提起仲裁或其他方式予以接受；（2）投資者與東道國政府部門在雙方簽訂的投資合同中約定，在發(fā)生投資爭端時，合同當(dāng)事人可以將爭端提交貿(mào)仲仲裁或者適用貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》；（3）東道國的法律規(guī)定，投資者可以將投資爭端提交貿(mào)仲仲裁或按照《投資仲裁規(guī)則》仲裁，投資者通過提起仲裁或者其他方式予以接受。

二是受理機(jī)構(gòu)與職責(zé)劃分?！锻顿Y仲裁規(guī)則》規(guī)定，位于北京的貿(mào)仲委投資爭端解決中心和位于香港的貿(mào)仲委香港仲裁中心負(fù)責(zé)處理國際投資爭端程序管理等日常事務(wù)。當(dāng)事人約定提交貿(mào)仲委仲裁的，由投資爭端解決中心管理案件；仲裁地在香港或者約定由香港仲裁中心仲裁的，由香港仲裁中心管理案件；約定不明的，由投資爭端解決中心接受仲裁申請并管理案件。

三是仲裁地。仲裁地關(guān)系到國際投資爭端仲裁適用哪個國家的仲裁法、能否在世界范圍內(nèi)得到有效執(zhí)行，以及哪個國家的法院有權(quán)撤銷裁決等，因而具有重要意義。根據(jù)貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》的規(guī)定，當(dāng)事人對仲裁地作出約定的，從其約定；當(dāng)事人未作約定時，以管理案件的投資爭端解決中心或香港仲裁中心（以下合稱“中心”）所在地為仲裁地；仲裁庭也可視案件的具體情形確定其他地點(diǎn)為仲裁地，但該仲裁地通常應(yīng)該位于《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》的成員國內(nèi)。

四是仲裁程序。關(guān)于仲裁程序，貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》主要做了以下幾方面規(guī)定：（1）為啟動仲裁程序，仲裁申請人應(yīng)向中心提交啟動仲裁通知書，同時發(fā)送被申請人，并繳納案件登記費(fèi)。（2）被申請人應(yīng)自收到啟動仲裁通知書之日起30日內(nèi)提交書面答復(fù)（可包括反請求）。（3）當(dāng)事人可以約定仲裁庭的人數(shù)；沒有約定的，由三名仲裁員組成。當(dāng)事人應(yīng)從貿(mào)仲委制定的《國際投資爭端仲裁員名冊》中選定仲裁員；也可以約定在該名冊之外選定仲裁員，但應(yīng)經(jīng)仲裁委員會主任確認(rèn)。（4）當(dāng)事人可以提出管轄權(quán)異議（如仲裁協(xié)議是否存在及其效力等），也可以仲裁請求明顯缺乏法律依據(jù)為由，申請先期駁回全部或部分仲裁請求。（5）根據(jù)雙方當(dāng)事人的意愿，仲裁庭可以在仲裁程序中對案件進(jìn)行調(diào)解，這是貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》的特色之一。（6）除非當(dāng)事人另有約定或仲裁庭另有決定，案件開庭應(yīng)公開進(jìn)行。此外，貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》還對第三方資助等問題作了規(guī)定。

五是裁決。仲裁庭應(yīng)自宣布審理終結(jié)之日起6個月內(nèi)作出裁決。裁決應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，應(yīng)說明裁決理由，并寫明裁決作出日期及仲裁地。仲裁庭在作出最終裁決之前，可以就當(dāng)事人的某些請求事項(xiàng)先行作出部分裁決；同時，仲裁庭有權(quán)對裁決書進(jìn)行更正、解釋和作出補(bǔ)充裁決。此外，仲裁庭應(yīng)將裁決書草案提交仲裁委員會核閱，在不影響仲裁庭獨(dú)立裁決的情況下，仲裁委員會可以就裁決書的有關(guān)問題提請仲裁庭注意，這也是貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》的特色之一。

六是仲裁費(fèi)用。仲裁費(fèi)用包括仲裁庭的報(bào)酬及費(fèi)用、案件登記費(fèi)、機(jī)構(gòu)管理費(fèi)及其他費(fèi)用（具體的收取方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件《仲裁費(fèi)用表》）。仲裁委員會可以根據(jù)案件情況確定預(yù)繳仲裁費(fèi)用金額，申請人和被申請人應(yīng)按照規(guī)定各預(yù)繳百分之五十的仲裁費(fèi)用。仲裁庭應(yīng)在裁決書中確定仲裁費(fèi)用的金額，并決定各方當(dāng)事人承擔(dān)仲裁費(fèi)用的比例。

積極運(yùn)用新規(guī)

貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》借鑒了ICSID等國際投資仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，并根據(jù)國際投資規(guī)則的發(fā)展趨勢，在透明度、第三方資助、緊急仲裁員程序等方面做了探索，并賦予了仲裁與調(diào)解相結(jié)合等特色。對于中國企業(yè)而言，貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》相比其他仲裁規(guī)則具有以下優(yōu)勢：（1）該規(guī)則由中國仲裁機(jī)構(gòu)組織起草并由其負(fù)責(zé)解釋，有助于中國企業(yè)掌握規(guī)則；（2）適用該規(guī)則受理案件的仲裁機(jī)構(gòu)為貿(mào)仲設(shè)在北京和香港的兩個中心，有助于節(jié)約中國企業(yè)的時間成本和經(jīng)濟(jì)成本，并便利企業(yè)與仲裁機(jī)構(gòu)就程序性問題進(jìn)行咨詢和溝通；（3）該規(guī)則下設(shè)立的《投資仲裁員名冊》中或有相當(dāng)比例的中國籍仲裁員，便于中國企業(yè)進(jìn)行溝通。

鑒于此，中國企業(yè)在開展對外投資和工程承包的過程中，可積極運(yùn)用貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》來維護(hù)自身權(quán)益。建議相關(guān)企業(yè)從以下方面入手：（1）加強(qiáng)對規(guī)則的研究，厘清規(guī)則的各項(xiàng)內(nèi)容，并梳理出與其他投資仲裁規(guī)則的異同及對本企業(yè)的利弊；（2）鑒于適用貿(mào)仲《投資仲裁規(guī)則》的前提，是投資者與東道國之間存在選擇貿(mào)仲作為仲裁機(jī)構(gòu)或者適用該規(guī)則的仲裁協(xié)議，而中外政府在短期內(nèi)可能難以通過修訂雙邊投資協(xié)定將貿(mào)仲納入可選擇的仲裁機(jī)構(gòu)范圍，企業(yè)可爭取在與東道國政府部門簽訂的投資合同中約定將投資爭端提交貿(mào)仲解決；（3）在實(shí)際發(fā)生投資爭端后，要妥善評估各爭端解決方式的利弊。如果認(rèn)為仲裁方式更加有效，應(yīng)敢于使用仲裁方式，在貿(mào)仲提起仲裁。