區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新能力的理論與實證探究

封笑笑，楊 哲

(天津財經(jīng)大學(xué) 金融系，天津 300222)

隨著我國經(jīng)濟社會步入全面轉(zhuǎn)型升級的新常態(tài)時期，經(jīng)濟增長動力、資源配置方式都在發(fā)生深刻變革，單純依靠要素驅(qū)動、投資驅(qū)動已無法助力經(jīng)濟增長，創(chuàng)新驅(qū)動成為經(jīng)濟增長新的引擎，而這一驅(qū)動力的實現(xiàn)主要依靠技術(shù)進步。創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的重要意義毋庸置疑，當(dāng)前京津冀地區(qū)面臨協(xié)同發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動的兩大戰(zhàn)略機遇，如何在有限的資源投入下提高區(qū)域創(chuàng)新能力，為區(qū)域經(jīng)濟增長注入活力，是實現(xiàn)區(qū)域一體化過程中亟需解決的關(guān)鍵問題。

一、相關(guān)文獻綜述

國內(nèi)外學(xué)者長期關(guān)注影響創(chuàng)新能力的主要因素，部分學(xué)者從宏觀層面對此進行研究。張玉喜、趙麗麗(2015)[1]認為政府財政科技投入和社會資本是影響科技創(chuàng)新的兩大主要因素，金融資本投入的影響效果較小。蘆鋒、韓尚容(2015)[2]卻得出了不同的結(jié)論，他們認為由于地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，應(yīng)就特定區(qū)域具體分析政府科技經(jīng)費投入對科技創(chuàng)新的影響，另外還應(yīng)對科技創(chuàng)新進行分階段研究，并得出在技術(shù)創(chuàng)新階段政府科技投入對創(chuàng)新能力有抑制作用的結(jié)論。此外，吳佐等(2013)[3]、郭研等(2015)[4]從企業(yè)微觀層面研究了政府科技資金投入對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，結(jié)果均顯示政府資金支持對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向效果。Guarnieri等(2014)[5]運用歐拉方程結(jié)構(gòu)模型，對中國2000～2007年未上市公司進行OLS估計，回歸分析得出金融支持對企業(yè)的創(chuàng)新活動有正向促進作用。

部分學(xué)者開始從區(qū)域?qū)用骊P(guān)注創(chuàng)新投入對創(chuàng)新能力的影響。畢亮亮、施祖麟(2008)[6]運用因子分析和分層聚類分析相結(jié)合的方法，對長三角16個城市科技創(chuàng)新能力進行比較分析，并對該區(qū)域科技創(chuàng)新一體化協(xié)調(diào)發(fā)展進行了判斷。劉降斌、李艷梅(2008)[7]實證分析了我國長三角、珠三角、東三省和內(nèi)地科技圈四個區(qū)域金融對科技創(chuàng)新的長短期支持效果，認為四個區(qū)域均存在長期支持效應(yīng)，但在短期內(nèi)只有長三角和珠三角支持效應(yīng)顯著。張換兆等(2011)[8]從科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、知識獲取和技術(shù)吸納能力、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等八個方面對京津冀地區(qū)進行比較，認為京津冀區(qū)域科技創(chuàng)新能力整體上以北京最優(yōu)，差異性較大且在不同的領(lǐng)域各有所長。

Todtling 等(1999)[9]認為區(qū)域創(chuàng)新活動除了受到各個創(chuàng)新主體如企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和其他輔助部門的影響之外，還會受到創(chuàng)新環(huán)境的影響，即創(chuàng)新環(huán)境會通過影響創(chuàng)新主體的行為間接地影響科技創(chuàng)新能力。李習(xí)保(2007)[10]運用隨機前沿模型研究了創(chuàng)新環(huán)境因素對創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響，認為一個地區(qū)教育投入力度和政府科技支出是提高科技創(chuàng)新效率的重要因素。王郁蓉等(2015)[11]以2014年中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過相關(guān)分析法分析發(fā)現(xiàn)我國創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效之間存在正向相關(guān)性。

現(xiàn)有文獻為深入研究創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新能力的作用機理奠定了基礎(chǔ)，本文試圖從不同維度詮釋創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成要素，以專利授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的替代指標(biāo)，使用面板數(shù)據(jù)模型研究京津冀地區(qū)2008～2013年間創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力的影響程度，并據(jù)此提出促進京津冀協(xié)同發(fā)展、提升區(qū)域創(chuàng)新能力和經(jīng)濟實力的政策建議。

二、理論分析與模型構(gòu)建

(一)理論分析

Todtling 等(1999)研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新活動具有系統(tǒng)的特點，區(qū)域創(chuàng)新能力除了與創(chuàng)新主體直接相關(guān)以外，還受到外部創(chuàng)新環(huán)境的影響。系統(tǒng)論知識表明，在對一個系統(tǒng)進行深入研究之前，需事先對其所處的環(huán)境進行分析。

創(chuàng)新活動作為一項特殊形式的經(jīng)濟活動，整個過程都離不開金融資本的支持，但由于技術(shù)創(chuàng)新面臨的不確定性較多，金融部門和創(chuàng)新主體間存在嚴(yán)重的信息不對稱，抑制了金融資本支持技術(shù)創(chuàng)新的積極性，對區(qū)域的經(jīng)濟金融環(huán)境提出了較高的要求。完善的金融體系具有配置金融資源、平衡風(fēng)險收益的功能，區(qū)域金融發(fā)展水平的高低體現(xiàn)在是否能迅速、低成本地為創(chuàng)新活動籌集必要的資金，多種類的金融產(chǎn)品創(chuàng)新和多元化的資金供給渠道能有效降低融資成本，提高創(chuàng)新成功的可能性。此外，技術(shù)創(chuàng)新具有公共物品屬性，需要政府的扶持和介入，通過稅收優(yōu)惠或引導(dǎo)基金等方式提供支持，將提升創(chuàng)新熱情、增強公眾信心，引導(dǎo)更多的社會資本參與到創(chuàng)新活動中，一個地區(qū)的政策環(huán)境越寬松，越有利于發(fā)揮創(chuàng)新主體的能動性，增加創(chuàng)新產(chǎn)出。

人力資本也是創(chuàng)新活動不可缺少的投入要素，培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的人才有賴于教育環(huán)境的改善和持續(xù)優(yōu)化，一個地區(qū)的教育資源越豐富，其培養(yǎng)和引進專業(yè)技術(shù)人才的邊際成本就越低，可服務(wù)于企業(yè)和科研機構(gòu)的人才也就越多，對創(chuàng)新產(chǎn)出的增加具有正向促進作用。此外，區(qū)域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的優(yōu)化，對于加快信息傳遞速度、降低信息獲取成本具有重要意義，隨著互聯(lián)網(wǎng)普及速度加快，創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)意信息能夠在市場中迅速傳播，使得產(chǎn)品替代周期變短，市場競爭程度加劇?；谝陨戏治?，本文認為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)當(dāng)由經(jīng)濟環(huán)境、金融環(huán)境、政策環(huán)境、教育環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境五個部分組成。

(二)模型構(gòu)建

Griliches(1979)最早提出了用于分析研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的知識生產(chǎn)函數(shù)，隨后Jaffe(1986)等學(xué)者對此進行擴展，將其他影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素納入其中，使其成為該問題的標(biāo)準(zhǔn)分析范式，廣泛運用于各相關(guān)研究領(lǐng)域。其基本形式為：

Y=f(K,W,u),u～N(0,σ2)

(1)

其中，Y為創(chuàng)新產(chǎn)出能力，K為研發(fā)投入水平，W為其他創(chuàng)新投入變量，u為隨機誤差項。

創(chuàng)新系統(tǒng)理論[12]認為，創(chuàng)新活動的要素投入受外部創(chuàng)新環(huán)境的直接影響。從區(qū)域?qū)用鎭砜?，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣影響了區(qū)域創(chuàng)新活動的熱情，在某種程度上決定了創(chuàng)新要素投入水平的高低。因此，本文從外部創(chuàng)新環(huán)境的視角對Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)加以改進，將其形式確定為：

Yi=f(X1i,X2i,X3i,X4i,X5i,u) i=1,2,…,n,u～N(0,σ2)

(2)

其中，Yi表示區(qū)域i的創(chuàng)新能力，相應(yīng)地，X1i表示經(jīng)濟環(huán)境，X2i表示金融環(huán)境，X3i表示政策環(huán)境，X4i表示教育環(huán)境，X5i表示網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

為了便于計量分析，本文借鑒Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)形式給出公式(2)的具體解析式，并對其進行對數(shù)化處理，同時考慮創(chuàng)新投入與產(chǎn)出間的時滯效應(yīng)，最終將回歸方程設(shè)定為：

LnYit=α+β1LnX1i,t-1+β2LnX2i,t-1+β3LnX3i,t-1+β4LnX4i,t-1+β5LnX5i,t-1+uit

(3)

三、實證分析

(一)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

在京津冀協(xié)同發(fā)展的背景下，本文以北京、天津以及河北省11個地級市為研究樣本，對2008～2013年間區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力間的動態(tài)變化及作用關(guān)系進行研究。在遵循系統(tǒng)性、持續(xù)性、可比性等原則的前提下，借鑒現(xiàn)有研究成果，選取相應(yīng)的替代指標(biāo)對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力進行測度。變量數(shù)據(jù)來源于2008～2013年《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各地區(qū)統(tǒng)計局網(wǎng)站，對于少量缺失數(shù)據(jù)，采用趨勢外推法進行推測賦值，為了使原始數(shù)據(jù)更符合計量模型的要求，進行了對數(shù)化處理。

表1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

(二)單位根檢驗和協(xié)整檢驗

為了避免模型出現(xiàn)偽回歸情況，需要首先采用單位根對數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行檢驗，為了避免單一檢驗結(jié)果的非可靠性，同時采用LLC、ADF和PP三種方式進行。

表2 單位根檢驗

注：其中*、**和***分別表示通過了10%、5%和1%的顯著性檢驗。

由表2可以得出，原值的單位根檢驗結(jié)果中只有LnX1和LnX2在5%的顯著性水平下通過了三種檢驗，其余變量沒能在三種方法下都拒絕數(shù)據(jù)非平穩(wěn)的原假設(shè)，即這些變量是非平穩(wěn)的。在一階差分序列中，所有統(tǒng)計量在10%的顯著性水平下均拒絕了原假設(shè)，說明各變量經(jīng)過一階差分后變?yōu)槠椒€(wěn)序列。據(jù)此判斷，各變量之間存在協(xié)整的可能，需繼續(xù)進行協(xié)整檢驗。Kao檢驗的結(jié)果顯示，P值為0.00042，在10%的顯著性水平下接受存在協(xié)整關(guān)系的備擇假設(shè)，由此得出，變量之間存在一種長期的協(xié)整關(guān)系，可以對其進行面板模型估計。

(三)估計結(jié)果分析

常見的面板模型主要有三種：混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型。混合回歸模型中，任何個體的回歸系數(shù)α和β均相同；固定效應(yīng)模型中αi是隨機變量，其變化與Xit有關(guān)；隨機效應(yīng)模型中αi是隨機變量，其變化與Xit無關(guān)。關(guān)于模型選取的問題，可以通過兩個檢驗來進行判斷，F(xiàn)統(tǒng)計量檢驗可以用來判斷是選擇混合效應(yīng)模型還是選擇固定效應(yīng)模型；Hausman檢驗可以用來判斷是選擇固定效應(yīng)模型還是選擇隨機效應(yīng)模型。

F檢驗與Hausman檢驗的P值均在1%的顯著性水平下通過檢驗，接受備擇假設(shè)，即固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果更有效。比較估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，個體固定效應(yīng)模型和時間固定效應(yīng)模型估計結(jié)果的擬合度均在90%以上，說明本文所采用的創(chuàng)新環(huán)境變量能很好地解釋創(chuàng)新能力。此外，時間固定效應(yīng)模型估計結(jié)果中各變量所對應(yīng)的p值比個體固定效應(yīng)模型估計結(jié)果好，除教育環(huán)境變量LnX4外，其余均在5%的顯著性水平下通過檢驗，因此本文針對時間固定效應(yīng)模型的參數(shù)估計結(jié)果進行分析。

表3 不同面板模型的估計結(jié)果

注：其中*、**和***分別表示通過了10%、5%和1%的顯著性檢驗。

表4 面板模型的類型選擇

由表3可知，時間固定效應(yīng)模型的變量回歸系數(shù)均為正，說明創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力有正向影響。各變量的回歸系數(shù)由大到小依次為：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境(0.8323)、金融環(huán)境(0.6089)、經(jīng)濟環(huán)境(0.5837)、政策環(huán)境(0.1685)和教育環(huán)境(0.0865)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最大，這可能是由于互聯(lián)網(wǎng)的普及使信息在市場中的傳遞速度加快，產(chǎn)品的更替周期變短，競爭加劇，增強了創(chuàng)新主體持續(xù)創(chuàng)新的動力。金融環(huán)境在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用，當(dāng)前直接融資渠道仍不通暢，銀行部門仍作為資金供給的主力，通過創(chuàng)新金融產(chǎn)品、平衡風(fēng)險和收益，為創(chuàng)新產(chǎn)出提供相應(yīng)的資金保障。此外，政府所營造的政策環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出也有重要影響，近年來，京津冀地區(qū)陸續(xù)出臺了一系列鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策，除了直接的資金支持外，還嘗試建立風(fēng)險共擔(dān)和收益共享機制，通過稅收優(yōu)惠、引導(dǎo)基金等方式調(diào)動創(chuàng)新熱情。資金和人才是創(chuàng)新的兩大投入要素，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要良好的教育環(huán)境，回歸結(jié)果表明教育環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出有正向影響，但系數(shù)較小且并不顯著，這可能是由于教育資源在區(qū)域內(nèi)分布高度不均衡所致，科研機構(gòu)、高等院校大多集中在北京市，其產(chǎn)生的輻射、擴散作用沒有得到有效發(fā)揮，制約了區(qū)域教育環(huán)境的整體改進。

四、主要結(jié)論與政策建議

本文利用2008～2013年的區(qū)域創(chuàng)新數(shù)據(jù)，借鑒Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)的分析框架，對京津冀地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力間的關(guān)系進行了實證研究，研究結(jié)果表明：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力有著顯著的正向支持作用，其中，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、金融環(huán)境、政策環(huán)境對創(chuàng)新能力有顯著影響，而教育環(huán)境的影響程度有限，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化還有較大的發(fā)展空間，這為增強區(qū)域創(chuàng)新能力、注入?yún)^(qū)域發(fā)展動力提供了政策參考借鑒。

第一，充分發(fā)揮金融和互聯(lián)網(wǎng)兩個維度的疊加效應(yīng)，積極推進金融創(chuàng)新。一方面，要借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)搭建信用信息平臺，將政府信息、企業(yè)信息與網(wǎng)絡(luò)平臺數(shù)據(jù)進行整合共享，為金融機構(gòu)使用大數(shù)據(jù)分析提供便利，通過改革現(xiàn)有信貸考量標(biāo)準(zhǔn)，擺脫僅靠財務(wù)報表信息發(fā)放貸款的模式，避免好的創(chuàng)新項目缺乏信貸支持；同時在貸后進行持續(xù)跟蹤，了解其還款能力和還款意愿，評估潛在風(fēng)險，緩和雙方的信息不對稱問題，更好地實現(xiàn)風(fēng)險控制。另一方面，要借助P2P、眾籌等新金融模式，更好地為創(chuàng)新主體提供資金支持。P2P平臺發(fā)放貸款無需提供抵押擔(dān)保，交易成本較低，時效性高；眾籌平臺具有投資額小和投資者多的特性，在展示創(chuàng)意創(chuàng)新項目同時獲得了充足的金融支持?；ヂ?lián)網(wǎng)金融模式突破了時空束縛，在實現(xiàn)跨區(qū)聯(lián)結(jié)和解除傳統(tǒng)信貸服務(wù)地域限制方面也發(fā)揮了重要作用。此外，新興金融業(yè)態(tài)的發(fā)展需要得到政府的支持，相關(guān)部門應(yīng)適當(dāng)放松監(jiān)管，充分發(fā)揮市場配置的作用，通過提供一些優(yōu)惠政策，培育新型互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)，更好地服務(wù)于區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動。

第二，鼓勵教育資源的區(qū)域內(nèi)流動，注重培養(yǎng)技術(shù)人才。勞動力素質(zhì)不高和低速流動是導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力低下的重要因素。因此，一方面要加大政府和高校對創(chuàng)新人才培養(yǎng)的投入力度，完善區(qū)域內(nèi)高校的學(xué)科建設(shè)，建立高校與企業(yè)的合作聯(lián)盟，鼓勵大學(xué)與企業(yè)搭建跨地區(qū)的技術(shù)研發(fā)平臺，通過平臺實現(xiàn)儀器設(shè)備、政策措施等資源的共享，培養(yǎng)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，避免創(chuàng)新資源的浪費。另一方面，積極搭建區(qū)域間的人才交流平臺，加快實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人才的自由流動，解決京津冀地區(qū)創(chuàng)新人才資源結(jié)構(gòu)失衡的問題。北京、天津應(yīng)增加與河北高層次人才交流與合作的頻次，實現(xiàn)高層次人才在知識創(chuàng)新、政策建議等方面的智力共享；河北應(yīng)適當(dāng)提高創(chuàng)新型人才的薪資待遇，提高人才服務(wù)水平，以迎接京津智力資源的流入。此外，要加大區(qū)域外人才的引進力度，鼓勵外地專家與京津冀地區(qū)進行項目合作，通過制定一系列創(chuàng)新型人才保障戰(zhàn)略和人才引進政策，吸引創(chuàng)新人才的注入。

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