“一帶一路”與企業(yè)社會責任的法律實現(xiàn)

摘 要 隨著“一帶一路”重大倡議的提出，未來中國企業(yè)對“一帶一路”沿線各國的投資將面臨更大的風險和挑戰(zhàn)。本文擬通過結(jié)合“一帶一路”企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀，分析“一帶一路”企業(yè)對外投資將面臨政治、經(jīng)濟、社會、環(huán)境和法律多方面的風險和挑戰(zhàn)。在此基礎之上，結(jié)合企業(yè)承擔社會責任的實踐，初步探索在“一帶一路”未來實施中，企業(yè)社會責任的承擔可以通過企業(yè)、社會和法律多種路徑得到更好的實現(xiàn)。

關鍵詞 “一帶一路” 對外投資 企業(yè) 社會責任 法律實現(xiàn)

作者簡介：劉露，武漢大學法學院法學碩士。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.12.285

近年來，中國企業(yè)逐漸走出國門，對外投資數(shù)額快速增長、規(guī)模逐漸擴大。然而，實踐中，中國對外投資糾紛頻頻發(fā)生，對外投資失敗逐漸增多。面對未來“一帶一路”的實施，企業(yè)對外投資作為重點合作項目，對“一帶一路”實施效果起著至為關鍵的作用。由于企業(yè)對外投資過程中產(chǎn)生的各類糾紛的一大主要原因是企業(yè)對社會責任的忽視。那么，對企業(yè)承擔社會責任的法律實現(xiàn)路徑的探討對于“一帶一路”企業(yè)對外投資的順利進行有著重要的現(xiàn)實意義。

一、 “一帶一路”企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)

（一）“一帶一路”企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀

2013年，習近平總書記提出了“一帶一路”的重大倡議。該項倡議下，除基礎設施建設和產(chǎn)能合作外，投資貿(mào)易項目成為合作重點。2015年，中國企業(yè)對“一帶一路”相關國家投資快速增長，投資流量189.3億美元，同比增長38.6%。2016 年 1-9 月，中國企業(yè)對“一帶一路”相關的 51 個國家非金融類直接投資 111.2 億美元。 與此同時，多家金融機構(gòu)如亞投行、絲路基金等均為“一帶一路”企業(yè)對外投資并開展能源、交通、基礎設施、貧民窟改造等投資項目提供了資金支持。

（二） “一帶一路”企業(yè)對外投資的挑戰(zhàn)

對于以往中國企業(yè)的對外投資，美國企業(yè)協(xié)會和美國傳統(tǒng)基金會聯(lián)合對中國企業(yè)對外投資虧損情況進行了統(tǒng)計（見圖1、圖2）。中國企業(yè)對外投資虧損數(shù)額在2013年至2016年持續(xù)增長，每年虧損總數(shù)額高達百億。在投資出現(xiàn)巨額虧損的領域中，能源和交通領域占據(jù)了一半的比例。而在“一帶一路”倡議中，基礎設施建設和產(chǎn)能合作都將是重點合作領域。

圖1：2013-2017.6中國對外投資虧損情況表（單位：百萬美元）

（數(shù)據(jù)來源：根據(jù)China Global Investment Tracker 提供的數(shù)據(jù)整理。）

圖2：2013-2017.6中國對外投資虧損領域占比表（單位：百萬美元）

（數(shù)據(jù)來源：根據(jù)China Global Investment Tracker提供的數(shù)據(jù)整理。）

鑒于中國企業(yè)過去的投資虧損和失敗情況，未來“一帶一路”沿線國家存在著地域廣闊、政治和經(jīng)濟體制、社會狀況復雜多變的現(xiàn)實情況，對于中國對外投資企業(yè)而言，這將意味著更為巨大的風險和挑戰(zhàn)。

政治不穩(wěn)定風險?！耙粠б宦贰毖鼐€部分國家的政治不穩(wěn)定的風險很可能對中國企業(yè)在當?shù)氐耐顿Y造成負面影響。在“一帶一路”沿線國家中，阿塞拜疆、亞美尼亞共和國、塔基斯坦等國家政治不穩(wěn)定風險居于較高水平 。據(jù)《經(jīng)濟學人智庫》對“一帶一路”沿線國家風險評估 的分析，哈薩克斯坦由于存在社會問題、腐敗和收入不均等問題，其國內(nèi)爆發(fā)抗議活動的幾率日益增大，這些抗議活動可能導致國民產(chǎn)生反商或排外情緒，最后影響政府對外商投資的態(tài)度。因此，在曾發(fā)生過政治沖突、政權(quán)更迭和抗議活動的國家，政治不穩(wěn)定因素對于中國企業(yè)對外投資構(gòu)成了極大的風險和挑戰(zhàn)。

經(jīng)濟和金融風險?！耙粠б宦贰毖鼐€國家由于經(jīng)濟制度和貨幣的差異，可能存在匯率和利率波動、通貨膨脹等金融風險。此外，由于“一帶一路”部分能源、基礎設施等投資項目由多家金融機構(gòu)提供高額資金支持，如果部分國家內(nèi)部出現(xiàn)金融危機，無法償還巨額貸款，則可能導致項目擱淺，對中國企業(yè)帶來相當大的風險。

社會和環(huán)境風險。由于“一帶一路”沿線國家政治經(jīng)濟制度、文化風俗、宗教信仰、社會習慣等存在較大差異，中國企業(yè)對外投資必然會面臨諸如消費者權(quán)益問題、勞動關系和權(quán)益問題和當?shù)匚幕曀撞町惖葐栴}。由于中國企業(yè)對外投資多涉及能源、基礎設施建設項目，沿線各國地域環(huán)境、生態(tài)條件復雜多變，環(huán)境保護問題對中國對外投資企業(yè)將是一個極大的挑戰(zhàn)。

法律和監(jiān)管風險?！耙粠б宦贰毖鼐€很多國家現(xiàn)行法律制度并不健全、明確，往往沒有一致性的法律制度和執(zhí)法監(jiān)管機制，且在部分情況下，執(zhí)法缺乏必要的資源和保障措施。在“一帶一路”沿線國家中，塔吉克斯坦等國的司法嚴重缺乏獨立性，吉爾吉斯斯坦、阿塞拜疆等國的法律和監(jiān)管風險相對較高 。據(jù)《經(jīng)濟學人智庫》對“一帶一路”沿線國家風險評估 的分析，“一帶一路”沿線國家之一越南，其存在法律非常復雜、前后矛盾、有待進一步解釋的情況，且法庭裁判并不考慮遵循先例、可借鑒法庭裁判先例少之又少。由此可見，部分國家法律制度的缺陷和復雜情況將可能對中國企業(yè)對外投資在當?shù)氐捻樌_展構(gòu)成極大的挑戰(zhàn)。

綜合上述分析，“一帶一路”企業(yè)對外投資將面臨更為復雜多樣的挑戰(zhàn)。企業(yè)必須嚴格遵守當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，在追求經(jīng)濟利益的同時，尊重員工合法權(quán)益，處理好勞資關系。同時，企業(yè)還應當注重保護環(huán)境，通過社會責任的履行促進社會公益。由此，減少甚至避免不利于投資的各類糾紛和問題的產(chǎn)生。

二、“一帶一路”企業(yè)社會責任的履行

（一）企業(yè)投身社區(qū)建設

在“一帶一路”沿線國家之一的柬埔寨，我國江蘇省重點企業(yè)紅豆集團主導建設開發(fā)柬埔寨西哈努克港經(jīng)濟特區(qū)（以下簡稱西港特區(qū)） 。特區(qū)建設曾遭到當?shù)卮迕竦膹娏曳磳?，但是?jīng)過中方人員親自走鄉(xiāng)訪村，通過職業(yè)技能培訓、捐資建校、改善基礎設施等方式積極投身于當?shù)厣鐓^(qū)建設，改善了當?shù)厝嗣竦纳钏?，當?shù)卮迕耖_始逐漸轉(zhuǎn)變態(tài)度，紅豆集團逐漸與當?shù)鼐用窠⑵鹆嘶バ呕セ莸年P系。

目前，西港特區(qū)已形成國際工業(yè)園的規(guī)模。由此可見，紅豆集團積極投身于西港特區(qū)當?shù)厣鐓^(qū)建設對其在當?shù)氐捻樌顿Y提供了極大的助力。

（二）企業(yè)注重綠色經(jīng)營和生態(tài)保護

我國中國海洋石油總公司的東南亞公司哈斯基-中海油馬都拉分公司在雅加達積極開展土壤微環(huán)境生態(tài)保護項目——開挖“生態(tài)洞”。通過“生態(tài)洞”的建設，印度尼西亞的海島和坡地的生態(tài)環(huán)境保護取得了顯著成效。近年來，中海油在海外項目建設方面注重“綠色、低碳、清潔和循環(huán)經(jīng)濟”的發(fā)展理念，不斷完善環(huán)保管理制度，加強建設項目的全過程環(huán)保管理。

由此可見，在可能對投資所在地環(huán)境造成負面影響的投資領域，相關企業(yè)應當高度重視環(huán)境保護，踐行企業(yè)社會責任，贏得當?shù)卣兔癖姷男湃危瑥亩⒘夹缘幕セ萃顿Y合作關系。

（三）企業(yè)關注弱勢群體

華為技術(shù)有限公司與聯(lián)合國難民署等組織機構(gòu)合作在肯尼亞開展移動教育項目，項目覆蓋肯尼亞難民營的上萬名年輕難民 。華為通過建立即時網(wǎng)絡學校、變革性的教育項目、搭建起教師設備操作培訓平臺，為難民營提供了更高效的學習方式。

華堅鞋業(yè)集團公司在埃塞俄比亞開展鞋廠項目的同時，非常關注困擾非洲女性在教育、就業(yè)方面獲得同等發(fā)展機遇的制約因素即性別不平等 。華堅集團通過聘用占比超過一半的女性員工并對女性員工開展技能培訓，使得當?shù)卦絹碓蕉嗯詥T工不僅獲得了工作，還提高了職業(yè)技能和晉升機會，改善了自身以及家庭的經(jīng)濟條件。

雖然部分企業(yè)已經(jīng)付諸了收效較好的實踐，但是鑒于“一帶一路”的多元復雜情況和企業(yè)自身的原因，企業(yè)社會責任仍舊是大部分企業(yè)需要重點關注并切實履行的方面。在企業(yè)承擔社會責任的過程中，不僅需要企業(yè)主動履行，同時也需要從社會、制度和立法層面建立起多元機制，共同促進企業(yè)積極承擔社會責任。

三、“一帶一路”企業(yè)社會責任的法律實現(xiàn)

（一）企業(yè)層面

積極開展社會影響評估和環(huán)境影響評估?！耙粠б宦贰睂ν馔顿Y企業(yè)在進行投資之前，應當對目標國和目標地區(qū)分別開展獨立的社會影響評估和環(huán)境影響評估，通過第三方社會影響評估和環(huán)境影響評估結(jié)果，有效識別目標國和目標地區(qū)的具體社會狀況、環(huán)境狀況、風險和挑戰(zhàn)。在此基礎之上，有針對性地制定企業(yè)社會責任承擔的具體內(nèi)容和方式。根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署駐華代表處、中國商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院、中國國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會研究中心對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)企業(yè)的調(diào)查問卷顯示，占比一半的企業(yè)未在項目實施前進行社會影響評估，而進行了社會影響評估的企業(yè)中有一部分企業(yè)并未進行獨立的社會影響評估和環(huán)境影響評估。由此可見，獨立的社會影響評估和環(huán)境影響評估對于企業(yè)有的放矢地履行企業(yè)社會責任極為重要。

探索設立社會責任部門。通過提前對投資所在地及其所屬國家的經(jīng)濟和社會的各個方面進行研究，預測并分析可能出現(xiàn)的投資風險以及可能出現(xiàn)的各類社會問題，就此制定應對策略。通過積極承當相應的社會責任化解部分投資風險，預防投資糾紛的出現(xiàn)。具體而言，企業(yè)內(nèi)部的社會責任部門可以從環(huán)境保護、資源節(jié)約、改善民生、社區(qū)建設、社會福利等方面著手，參照國際通行標準、當?shù)胤梢?guī)定制定適當?shù)臉藴屎蜕鐣熑温男械木唧w方案。

屬地化履行企業(yè)社會責任。鑒于各國政治、經(jīng)濟制度和文化風俗等都不盡相同，企業(yè)可因地制宜地開發(fā)合作項目，積極履行社會責任。面對沿線大部分國家基礎設施建設落后、資源短缺的現(xiàn)實情況，可優(yōu)先投資基礎設施和能源等項目。面對沿線部分國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較為發(fā)達的國家，可考慮與當?shù)卣?、企業(yè)等合作開發(fā)農(nóng)業(yè)項目。面對部分國家如巴基斯坦缺醫(yī)少藥的情況，醫(yī)藥企業(yè)可考慮對這類地區(qū)進行優(yōu)先投資。

（二）社會層面

加強行業(yè)協(xié)會和公眾的監(jiān)督力量。通過多種途徑的有效監(jiān)督，促使企業(yè)披露其社會責任的具體履行情況。行業(yè)協(xié)會可對企業(yè)定期進行社會責任的培訓活動，監(jiān)督企業(yè)定期舉行企業(yè)社會責任的內(nèi)部培訓和學習。行業(yè)協(xié)會還可加強對企業(yè)關于東道國和當?shù)氐南嚓P法律法規(guī)的培訓和學習，幫助企業(yè)做好法律風險的防控，保證企業(yè)各項投資行為都在法律的框架下進行。

充分發(fā)揮公益組織的影響力和輻射力。由于公益組織大多屬于非政府性、非營利性組織，公益組織的公益目標和企業(yè)社會責任的內(nèi)容密切相關，并且，公益組織對公益投入有更科學的規(guī)劃和管理方式。

因此，可以鼓勵更多的有影響力的國內(nèi)或國際的公益組織，為“一帶一路”沿線的中國對外投資企業(yè)在履行企業(yè)社會責任時提供幫助和支持。同時，企業(yè)也可與公益組織進行合作，通過慈善捐助、公益活動為當?shù)厝嗣?、社區(qū)提供必要的幫助，促進企業(yè)社會責任的有效履行。

（三）法律層面

建立“一帶一路”雙邊或多邊的爭議解決機制。爭取建立雙邊或多邊的爭議解決機制，將企業(yè)對外投資糾紛納入到爭議解決的機制下解決，并將企業(yè)社會責任的履行情況作為糾紛原因的考慮因素之一。

同時，也可考慮將企業(yè)履行社會責任納入爭議解決途徑，即要求企業(yè)對其違約或違法行為造成后果承擔相應的法律責任之外，還應履行相應的社會責任。

建立“一帶一路”社會責任專門機構(gòu)。國內(nèi)相關部門通過協(xié)調(diào)可以建立一個統(tǒng)一的我國對外投資企業(yè)的社會責任專門機構(gòu)，主要吸納企業(yè)代表、資深學者、行業(yè)協(xié)會人員和相關研究人員等。該專門機構(gòu)可通過綜合分析“一帶一路”沿線社會特征和現(xiàn)實狀況，并結(jié)合我國對外投資企業(yè)在沿線地帶過往的對外投資實踐和經(jīng)驗，發(fā)布相關的分析報告，以供企業(yè)參考和借鑒。同時，該專門機構(gòu)還可制定對外投資企業(yè)社會責任相關指導性文件，引導企業(yè)在對外投資過程中積極、有針對性地履行社會責任。

此外，該機構(gòu)還可針對企業(yè)履行社會責任的具體情況進行定期評估和審核，發(fā)布監(jiān)測報告，督促并監(jiān)督企業(yè)落實社會責任的履行。

建立“一帶一路”社會企業(yè)機制。政府可以通過出臺相關優(yōu)惠政策諸如為社會企業(yè)提供場所、設施和適當補貼等，鼓勵更多社會企業(yè)在“一帶一路”沿線各國的設立。社會企業(yè)將經(jīng)濟利益和社會公益相結(jié)合，在促進社會公益的終極目標的指引下，通過開展經(jīng)濟貿(mào)易活動，促進當?shù)鼗A設施、能源項目等的建設，為當?shù)靥峁└嗟木蜆I(yè)機會，提高當?shù)厝嗣竦纳钏胶唾|(zhì)量。同時，將經(jīng)濟貿(mào)易活動獲得的收益用于當?shù)厣鐣髽I(yè)的運行和其發(fā)起的各項公益項目的開展，促進社會和諧穩(wěn)定，實現(xiàn)合作共贏。

細化國內(nèi)相關立法。目前我國立法對企業(yè)社會責任的規(guī)定大多是原則性規(guī)定，實踐中標準不一，爭議頗多。同時，對外投資企業(yè)社會責任相關立法還存在很多立法漏洞。隨著越來越多的企業(yè)開始走出國門，中國一躍成為國際三大投資大國之一，國內(nèi)立法亟需做出回應和調(diào)整。

具體而言，立法應當從健康權(quán)、勞動權(quán)、環(huán)境權(quán)等多個方面加強并細化相關規(guī)定約束中國企業(yè)海外投資行為。同時，應當結(jié)合目前我國企業(yè)對外投資糾紛的實踐問題和經(jīng)驗，加強立法的針對性和可操作性。此外，國內(nèi)部分省份還可以根據(jù)國家立法制定本省的行政法規(guī)和實施細則，約束企業(yè)海外投資行為和社會責任的承擔。

適當提高立法位階。目前，關于對外投資企業(yè)的社會責任的相關立法主要是由商務部發(fā)布的各項通知和指導性文件。針對日益頻發(fā)的企業(yè)對外投資糾紛，立法位階亟待提高。 “一帶一路”中企業(yè)對外投資行為涉及國與國之間、不同區(qū)域之間的經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，影響著“一帶一路”的實施效果。針對企業(yè)對外投資行為進行更加有效的規(guī)制，立法位階的提高無疑是迫切需要的。

將“人權(quán)保障”納入立法。人們并不是為了生活而“需要”人權(quán)，而是為了一種有尊嚴的生活而“需要”人權(quán)。 人權(quán)是一種道德權(quán)利，具有道德性。 這種道德性的權(quán)利是人作為人所享有的基本權(quán)利，并且這種權(quán)利具有普遍性，不受任何國籍、種族、性別、膚色等不同的影響。將“人權(quán)保障”納入立法原則，并通過細化的規(guī)定，將其作為企業(yè)進行海外投資的一項重要標準。

加快“一帶一路”框架下雙邊或多邊投資協(xié)定的制定?！耙粠б宦贰逼髽I(yè)對外投資必將涉及中亞、南亞和歐洲多國，由于沿途國家狀況復雜不一，中國和其他國家達成雙邊或多邊投資協(xié)定，對于合作項目的展開尤為重要。在雙邊和多邊投資協(xié)定的框架下，應當納入環(huán)境保護、消費者權(quán)益保護、勞工權(quán)益保護等相關內(nèi)容。同時，在涉及知識產(chǎn)權(quán)、稅收等特殊重點領域，中國可與其他國家簽訂單獨的雙邊或多邊協(xié)定。

四、 結(jié)語

我國企業(yè)在對外投資中對社會責任履行的效果不僅對企業(yè)自身經(jīng)濟利益的實現(xiàn)意義重大，而且對 “一帶一路”能否達到預期的實施效果也至關重要。因此，結(jié)合中國企業(yè)對外投資的經(jīng)驗教訓，為了促使企業(yè)在對外投資中更加積極、有效地履行相應的社會責任，需要從企業(yè)自身、社會和法律多個層面建立相關的制約和監(jiān)督機制，促進企業(yè)對外投資的順利開展，推動“一帶一路”沿線區(qū)域經(jīng)濟合作和協(xié)調(diào)發(fā)展，真正實現(xiàn)政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通以及民心相通。

注釋：

商務部.中國對外投資合作發(fā)展報告.2016.

The American Enterprise Institute， the Heritage Foundation： China Global Investment Tracker.2017.

The Economist Intelligence Unit （EIU）： ‘One belt， one road： an economic roadmap. 2016.

The Economist Intelligence Unit （EIU）： Prospects and challenges on Chinas ‘one belt， one road： a risk assessment report. 2015.

商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、聯(lián)合國開發(fā)計劃署駐華代表處：2017中國企業(yè)海外可持續(xù)發(fā)展報告.2017.

]美]杰克·唐納利著.王浦劬，等譯.普遍人權(quán)的理論與實踐.北京：中國社會科學出版社.2001.13.

[英]A·J·M·米爾恩著.夏勇，等譯.人的權(quán)利與人的多樣性——人權(quán)哲學.北京：中國大百科全書出版社.1995.7.