考慮缺貨成本下汽車零部件企業(yè)的庫存控制策略

李紅芳，鄭貴華

（1. 湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412007；2. 湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院 鐵道運(yùn)輸管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 株洲 412000）

考慮缺貨成本下汽車零部件企業(yè)的庫存控制策略

李紅芳1,2，鄭貴華1

（1. 湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412007；2. 湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院 鐵道運(yùn)輸管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 株洲 412000）

汽車零部件制造企業(yè)面臨高質(zhì)量、高效率、低利潤的經(jīng)營趨勢，通過提升內(nèi)部管理以實(shí)現(xiàn)降本增效成為企業(yè)管理的重點(diǎn)。因此，以某汽車座椅制造企業(yè)為例，構(gòu)建考慮缺貨成本、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用、存儲(chǔ)費(fèi)用等要素的庫存模型，尋找最優(yōu)的生產(chǎn)批量及投產(chǎn)間隔周期，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的庫存成本。構(gòu)建的模型及算例結(jié)果表明，缺貨成本、客戶需求兩因素與最優(yōu)庫存數(shù)量、最低費(fèi)用正相關(guān)。因此，降低存在缺貨費(fèi)用情況下的庫存費(fèi)用，需要提升企業(yè)配送及時(shí)性、實(shí)施物流外包及信息共享等。

缺貨成本；最優(yōu)批量；庫存成本；汽車零部件企業(yè)

1 研究背景

汽車整車及配套零部件制造企業(yè)是我國工業(yè)的重要組成部分，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)較大比例，是解決勞動(dòng)力就業(yè)及國民經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)于帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及就業(yè)具有顯著作用。隨著外資汽車整車及零部件行業(yè)同質(zhì)化競爭的加劇，降低汽車整車及零部件制造企業(yè)的供應(yīng)鏈成本成為提升企業(yè)盈利能力的關(guān)鍵措施之一。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的汽車工業(yè)運(yùn)行情況數(shù)據(jù)，家用乘用車及商用車等細(xì)分市場全面擴(kuò)張，至2016年，汽車工業(yè)產(chǎn)值累計(jì)達(dá)83 345億元，利潤累計(jì)為6 886億元，其產(chǎn)銷均突破2 800 萬輛（數(shù)據(jù)來源于中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《2016年12月汽車工業(yè)產(chǎn)銷情況簡析》，http://www.caam.org.cn/zhengche/20170116/1105204085.html）。我國連續(xù)8 a為全球最大的汽車產(chǎn)銷國，汽車產(chǎn)業(yè)市場成為全球各知名整車廠商及零部件制造廠商的目標(biāo)市場之一。受益于整車購置稅減半等優(yōu)惠政策以及整車銷售量的持續(xù)增長，汽車零部件企業(yè)得到了快速發(fā)展。根據(jù)蓋世汽車研究院的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2016年前三季度，其統(tǒng)計(jì)的22家主流上市企業(yè)的汽車零部件制造商營業(yè)收入突破3 000億元，凈利潤超過150億元，兩項(xiàng)數(shù)據(jù)與上年統(tǒng)計(jì)相比均超過17%（數(shù)據(jù)引用于中商情報(bào)網(wǎng)發(fā)布的《2016年前三季度汽車零部件上市企業(yè)業(yè)績統(tǒng)計(jì)分析》，http://www.askci.com/news/dxf/20161102/14503574216.shtml）。汽車零部件制造企業(yè)生產(chǎn)及銷售量的持續(xù)增長，不僅促進(jìn)了汽車整車制造企業(yè)的配套完整性，而且促進(jìn)了汽車工業(yè)集群的發(fā)展，為夯實(shí)我國汽車工業(yè)制造能力奠定了基礎(chǔ)。然而汽車零部件制造企業(yè)伴隨汽車工業(yè)的發(fā)展迅速擴(kuò)張，導(dǎo)致各大跨國汽車零部件供應(yīng)商紛紛采取各種投資形式搶占中國市場，加劇了國內(nèi)汽車零部件制造業(yè)的競爭態(tài)勢。高質(zhì)量保障、高效率響應(yīng)要求的產(chǎn)品生產(chǎn)交付模式，使得汽車零部件企業(yè)低利潤運(yùn)營，降低成本增加效益成為眾多汽車零部件制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營能力提升的必由之路。

汽車零部件制造企業(yè)的高質(zhì)量、高效率要求，在供應(yīng)鏈上主要體現(xiàn)在準(zhǔn)時(shí)交付上。D. Battini等[1]認(rèn)為，零部件制造企業(yè)的產(chǎn)品交付既要與整車裝配企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃相匹配，又要在零部件供應(yīng)商及產(chǎn)品數(shù)量較多的情形下，加大物流管理的專業(yè)化程度。張玉春等[2]提出，可通過加強(qiáng)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)信息共享和密切合作，以降低各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的庫存，提升響應(yīng)及時(shí)性，具備這些特征的供應(yīng)商管理庫存等方式應(yīng)予以推廣應(yīng)用。

整車制造企業(yè)為降低庫存成本，常采取供應(yīng)商管理庫存的方式，將庫存管控壓力轉(zhuǎn)移給零部件供應(yīng)商。為解決這種準(zhǔn)時(shí)交付困境，許多汽車零部件供應(yīng)商采取物流外包的方式進(jìn)行配送上線。徐春明等[3]考慮需求量大、缺貨成本高等因素導(dǎo)致許多企業(yè)受存儲(chǔ)資源約束、新建倉儲(chǔ)設(shè)施成本大等限制，提出采取倉儲(chǔ)外包、配送外包等方式，通過引入第三方物流來緩解企業(yè)的物流困境。戴君等[4]通過加入不允許缺貨的約束機(jī)制后，發(fā)現(xiàn)采取第三方物流配送的方式可使供應(yīng)鏈庫存水平、顧客的滿意度及生產(chǎn)商的收益均得到改善。劉云志等[5]在規(guī)避損失的條件下，認(rèn)為供應(yīng)商可通過調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)量降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，并通過供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)相關(guān)工序證實(shí)了產(chǎn)品生產(chǎn)量是單位缺貨成本的增函數(shù)、是單位庫存成本的減函數(shù)。

汽車零部件制造企業(yè)受上游企業(yè)需求的影響較大，這種需求的不確定性在供應(yīng)鏈上下游企業(yè)需求信息傳遞不當(dāng)時(shí)，產(chǎn)生的“牛鞭效應(yīng)”容易造成下游企業(yè)庫存積壓或者上游企業(yè)缺貨，給供應(yīng)鏈上下游企業(yè)帶來巨大損失。針對(duì)這一問題，葉玉婷[6]提出通過建立與第三方物流服務(wù)商信息共享，以促進(jìn)物流資源整合，規(guī)避延遲交付等物流風(fēng)險(xiǎn)。于建紅等[7]研究發(fā)現(xiàn)，在需求與產(chǎn)能不確定的條件下，缺貨成本越大使得制造商補(bǔ)貨批量增加，從而使得庫存成本上升。王子豪等[8]在考慮缺貨成本等因素下，構(gòu)建了需求不確定的庫存模型，證實(shí)了需求不確定的庫存環(huán)境下存在一對(duì)最優(yōu)的批量及訂購點(diǎn)，其可使得庫存總成本最低?；羝G芳等[9]通過實(shí)施供應(yīng)商管理庫存的方式，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商與下游客戶企業(yè)的協(xié)調(diào)水平上升能降低庫存成本。

基于以上原因，本研究擬結(jié)合某汽車座椅制造企業(yè)的生產(chǎn)情形及交付需求，在考慮缺貨成本、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用等要素下，構(gòu)建庫存模型，以求解最優(yōu)投產(chǎn)批量及補(bǔ)貨點(diǎn)，并根據(jù)庫存模型結(jié)論提出相關(guān)建議，以期為汽車整車及配套零部件制造企業(yè)的生產(chǎn)及物流成本的控制、同類企業(yè)生產(chǎn)批量及存貨控制等提供參考。

2 考慮缺貨成本下汽車零部件制造企業(yè)庫存模型

2.1 模型構(gòu)建

假設(shè)在物料、勞動(dòng)力及設(shè)備等生產(chǎn)要素齊全的狀態(tài)下，某企業(yè)或車間按照產(chǎn)能P的速度進(jìn)行生產(chǎn)，且啟動(dòng)生產(chǎn)后生產(chǎn)不中斷?？蛻艋蛳碌拦ば虻男枨笏俾蕿樯a(chǎn)從0點(diǎn)開始，并交付給客戶（忽略交易時(shí)間，產(chǎn)出1件即交付1件）。在T1時(shí)間段內(nèi)，庫存量由0逐漸增大至最大庫存量S1，此時(shí)，受倉儲(chǔ)資源限制，無法存儲(chǔ)更多的成品，需要停止生產(chǎn)或切換到其他系列產(chǎn)品生產(chǎn)中。此后，以成品庫存消耗應(yīng)對(duì)客戶需求，庫存量開始減小，經(jīng)過T2時(shí)間段后，成品庫存消耗完畢。由于允許缺貨但存在缺貨損失，故T3時(shí)間段內(nèi)，企業(yè)或車間處于缺貨狀態(tài)，直至達(dá)到允許最大缺貨量后將重新組織生產(chǎn)。T4時(shí)間內(nèi)，企業(yè)或車間庫存由供不應(yīng)求直至重新備庫。由此，企業(yè)或車間形成了一個(gè)生產(chǎn)—切換—生產(chǎn)的循環(huán)，其中庫存消耗路徑如圖1所示[10]。

圖1 允許缺貨情形下的庫存消耗路徑Fig. 1 Inventory consumption path in the case of stock shortage

設(shè)定CD為啟動(dòng)一次生產(chǎn)的準(zhǔn)備費(fèi)用，CP為單位產(chǎn)品的平均存儲(chǔ)費(fèi)用，CS為出現(xiàn)短存貨期時(shí)單個(gè)產(chǎn)品的缺貨成本，在生產(chǎn)資料組織及銷售交付等要素下，求最優(yōu)生產(chǎn)批量Q，以使得總費(fèi)用最小。在上述情形下，總費(fèi)用包含生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用CD、存儲(chǔ)費(fèi)用CC及缺貨費(fèi)用CSA。根據(jù)上述情形，用CTA表示總費(fèi)用，CT表示單位時(shí)間的平均總費(fèi)用，則有：

因?yàn)镾1=PT1-DT1=(P-D)T1=DT2，可得出

又因?yàn)镾2=DT3=(P-D)T4，可得出

將上述結(jié)果代入公式（2）可得

通過求導(dǎo)，并令導(dǎo)數(shù)為0，可求得

將式（4）代入式（3），可求得最優(yōu)生產(chǎn)批量

可分別求得最大庫存量、最大缺貨庫存數(shù)量：

因此單位時(shí)間最低庫存費(fèi)用為

從缺貨成本模型結(jié)構(gòu)看，最優(yōu)投產(chǎn)批量、最大庫存量和缺貨量3個(gè)指標(biāo)與生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用、客戶需求速率正向相關(guān)，與存儲(chǔ)費(fèi)用及缺貨成本反向相關(guān)。因此，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，可通過建立最大最小庫存管理方式，明確庫存量的上下界限、最優(yōu)投產(chǎn)批量，制定生產(chǎn)計(jì)劃并執(zhí)行，最終實(shí)現(xiàn)庫存量及庫存費(fèi)用的最優(yōu)化。

2.2 算例

假設(shè)某汽車零部件制造企業(yè)生產(chǎn)汽車座椅產(chǎn)能P為80件/d，客戶需求D為25件/ d，單套座椅存儲(chǔ)費(fèi)用CP為10元/ d，單套缺貨成本CS為50元/件，生產(chǎn)組織費(fèi)用CD為5 000元/次。將上述數(shù)據(jù)代入所建模型，可得該企業(yè)的最優(yōu)投產(chǎn)批量Q*、最大庫存量S1*、最大缺貨量S2*分別如下：

從而使得單位時(shí)間平均總費(fèi)用為

根據(jù)模型構(gòu)建及算例結(jié)果可知，該企業(yè)在生產(chǎn)批量為209件、最大庫存量為277件、最大缺貨量為24件的條件下，平均總費(fèi)用最低，為1 197元。

3 提升汽車零部件制造企業(yè)準(zhǔn)時(shí)交付的建議

3.1 選擇物流外包，提升物流效率

由于生產(chǎn)專業(yè)化及社會(huì)勞動(dòng)分工，傳統(tǒng)的一些輔助服務(wù)性或增值潛力小的業(yè)務(wù)從傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中剝離開來，比如供應(yīng)鏈中的物流運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、配送活動(dòng)等。整車裝配企業(yè)將主要資源集中于沖壓、焊接、裝配、涂裝等工序，而零部件制造以外購的方式來實(shí)現(xiàn)。整車裝配過程中，由于生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用較高，故應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)定的生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行裝配進(jìn)度。因此，對(duì)零部件準(zhǔn)時(shí)交付并配送至生產(chǎn)線邊指定庫位的要求極其嚴(yán)格，對(duì)于不能達(dá)到準(zhǔn)時(shí)交付要求的供應(yīng)商，缺貨損失極大。在多品種小批量生產(chǎn)模式中，生產(chǎn)的不連續(xù)性無法保障供應(yīng)的連續(xù)性需求，在多品種產(chǎn)品之間切換會(huì)帶來停機(jī)損失。通過客戶需求規(guī)律、生產(chǎn)能力、庫存能力等多要素的分析及協(xié)調(diào)，減少品種生產(chǎn)之間的切換并減少庫存，是保障客戶多品種需求的關(guān)鍵方式之一，生產(chǎn)批量控制極其重要，故應(yīng)盡可能地實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)交付以降低缺貨成本，這成為產(chǎn)品質(zhì)量保證之外的工作重點(diǎn)之一。

不同產(chǎn)品形狀及處于不同生產(chǎn)地點(diǎn)的汽車零部件制造企業(yè)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)交付的難度不一致，整車裝配企業(yè)在供應(yīng)鏈中處于主導(dǎo)環(huán)節(jié)，其將產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)的壓力轉(zhuǎn)移給上游零部件供應(yīng)商。零部件供應(yīng)商在面臨較大的缺貨成本下，往往以庫存儲(chǔ)備及高成本的物流服務(wù)來保障交付及時(shí)性，庫存既占用了庫存資源又需要消耗資源去維護(hù)庫存商品的有效性，因而降低了企業(yè)的盈利能力，亟需優(yōu)化庫存成本并降低物流服務(wù)成本，可在優(yōu)化投產(chǎn)批量的前提下，采取物流外包來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)不連續(xù)與連續(xù)性需求的銜接，并實(shí)現(xiàn)物流活動(dòng)的專業(yè)化與高效性，從而保障零部件的準(zhǔn)時(shí)交付、降低缺貨成本。

3.2 保障準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)，降低缺貨成本

為保障交付及時(shí)性而持有一定數(shù)量庫存，這種庫存可能包含汽車零部件制造企業(yè)自身的成品庫存及整車裝配企業(yè)的線邊庫存。成品庫存不僅加大了自身庫存管理資源，且增加了庫存成本；線邊庫存可能以更高昂的庫位租賃成本來實(shí)現(xiàn)。

在交付過程中，汽車零部件產(chǎn)品可根據(jù)制造商與整車裝配企業(yè)距離、產(chǎn)品形狀、供貨數(shù)量等要素來確定物流方式，距離較近、產(chǎn)品形狀較大、供貨數(shù)量較多的供應(yīng)商，可采取自營物流實(shí)現(xiàn)配送上線；而更多的外埠供應(yīng)商及產(chǎn)品形狀較小、供貨數(shù)量較少的供應(yīng)商，則可以物流外包的方式實(shí)現(xiàn)交付準(zhǔn)時(shí)性。選擇物流外包的供應(yīng)商包含物流配送及倉儲(chǔ)外包兩項(xiàng)服務(wù)，在實(shí)際業(yè)務(wù)中需要根據(jù)供貨數(shù)量及頻率來確定倉儲(chǔ)資源租賃數(shù)量以實(shí)現(xiàn)庫存成本最優(yōu)，即明確倉儲(chǔ)外包中的最大庫存量，減少倉儲(chǔ)庫存成本。

在實(shí)際物流業(yè)務(wù)中，整車產(chǎn)業(yè)的集聚性并不能聚集所有的零部件供應(yīng)商，生產(chǎn)地點(diǎn)或倉儲(chǔ)地點(diǎn)遠(yuǎn)離整車制造廠的汽車零部件供應(yīng)商，往往通過物流外包與中間倉儲(chǔ)的方式來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理庫存方式，并實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)配送上線，以此消除由于配送不及時(shí)及缺貨帶來的巨額缺貨成本。這種倉儲(chǔ)資源租賃、委托配送上線的方式，需要通過一定的溝通媒介來實(shí)現(xiàn)整車制造商、委托方及零部件制造商之間對(duì)于缺貨與補(bǔ)貨信息的溝通，越來越多的整車制造企業(yè)通過建立電子數(shù)據(jù)交換等平臺(tái)來達(dá)成這種信息傳輸。

3.3 促進(jìn)信息共享，消除牛鞭效應(yīng)

汽車零部件供應(yīng)鏈中，零部件制造商的庫存受整車裝配企業(yè)需求的影響較大，當(dāng)信息傳遞不暢或信息不對(duì)稱時(shí)，容易導(dǎo)致缺貨或庫存量過大。在選擇了物流配送及倉儲(chǔ)外包后，需要通過加強(qiáng)信息溝通來實(shí)現(xiàn)庫存需求的及時(shí)傳遞。在物流外包形勢下，整車裝配企業(yè)將產(chǎn)品需求信息傳遞給零部件供應(yīng)商，零部件供應(yīng)商再將需求信息傳遞給物流外包商，然后由物流外包商代為物流配送及提醒零部件供應(yīng)商補(bǔ)貨。與自營物流信息傳遞相比，該方式的信息流程節(jié)點(diǎn)較多、傳遞效率較慢。整車制造商為保證需求供應(yīng)量而放大需求數(shù)量或者當(dāng)委托方的配送服務(wù)不及時(shí)時(shí)，將會(huì)使得零部件制造商擴(kuò)大備貨數(shù)量或者擴(kuò)大租賃倉儲(chǔ)資源，導(dǎo)致零部件制造商的庫存成本擴(kuò)大，造成不必要的浪費(fèi)，從而無法實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的成本最優(yōu)化。

為消除信息傳遞局限性帶來的交付不及時(shí)或者庫存量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，需要將“整車裝配企業(yè)—零部件供應(yīng)商”這種雙向溝通的信息流程升級(jí)為“整車裝配企業(yè)—物流外包商—零部件供應(yīng)商”三者之間環(huán)形傳遞的流程。物流外包商在信息傳遞過程中，需要接收前端信息后衡量庫存狀態(tài)，并將補(bǔ)貨需求發(fā)送給零部件供應(yīng)商，將物流外包商被動(dòng)接收信息的角色轉(zhuǎn)變?yōu)榻邮詹⒅鲃?dòng)傳遞出去的角色，提升其在信息傳遞中的重要性，由此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品交付中的信息共享，消除交付及配送中信息傳遞不順暢的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)交付及庫存最優(yōu)化。

4 結(jié)語

從模型構(gòu)建及算例來看，缺貨成本、客戶需求兩個(gè)因素與最優(yōu)庫存數(shù)量、最低費(fèi)用正相關(guān)，但是這兩個(gè)因素均屬于客觀因素，并不受汽車零部件制造商的控制，汽車零部件制造商對(duì)于庫存成本的控制受整車制造商以及相關(guān)服務(wù)商的影響較大。因此，為降低存在缺貨費(fèi)用情況下的庫存費(fèi)用，需要通過提升企業(yè)配送及時(shí)性、實(shí)施物流外包及信息共享等，以降低其最低費(fèi)用。

本文在約束條件下忽視了交付頻率及交付費(fèi)用，因而在實(shí)際業(yè)務(wù)中會(huì)受到制造商或第三方物流商配送能力的限制，交付頻率及交付費(fèi)用可能對(duì)總費(fèi)用影響較大，需要視情況而定，后續(xù)研究中需要將物流配送費(fèi)用相關(guān)變量納入模型構(gòu)建的范圍內(nèi)，以提升庫存決策的科學(xué)性。

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Inventory Control Strategy for Auto Parts Enterprises with the Shortage Cost Taken into Consideration

LI Hongfang1，2，ZHENG Guihua1
（1. School of Business，Hunan University of Technology，Zhuzhou Hunan 412007，China；2. School of Management and Economics of Railway Transportation，Hunan Vocational College of Railway Technology，Zhuzhou Hunan 412000，China）

In face of he trend of high quality, high ef fi ciency and low pro fi t, auto parts manufacturing enterprises shift the focus of enterprise management to the reduction of costs and the improvement of ef fi ciency by enhancing its internal management. Therefore, taking a car seat manufacturing enterprise as a case study, with the construction model of inventory shortage cost, production cost, storage costs and other factors taken into consideration, an effort has been made to determine the optimal production quantity and production period to achieve the optimal inventory cost. The model and the numerical results show that such two factors as shortage cost and customer requirement are positively related to the optimal inventory quantity and the minimum cost. Therefore, to reduce the inventory cost under the condition of stock shortage, it is necessary to improve the timeliness of enterprise delivery, implementation of logistics outsourcing and information sharing.

shortage cost；optimal lot-size；inventory cost；auto parts manufacturing enterprise

F202

A

1673-9833(2017)05-0078-05

10.3969/j.issn.1673-9833.2017.05.013

2017-03-04

李紅芳（1986-），女，湖南株洲人，湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師，湖南工業(yè)大學(xué)碩士生，主要研究方向?yàn)槲锪髋c供應(yīng)鏈，E-mail：284728891@qq.com

（責(zé)任編輯：廖友媛）