國家重大科學儀器設備開發(fā)專項項目管理研究

(1.中國計量科學研究院 科技管理部，北京 100029 ；2.科技部科技評估中心 國際評估與研究部，北京 100081)

研究與討論

國家重大科學儀器設備開發(fā)專項項目管理研究

任孝平1周小林2南方2武思宏2楊智君1

(1.中國計量科學研究院 科技管理部，北京 100029 ；2.科技部科技評估中心 國際評估與研究部，北京 100081)

隨著國家科技計劃體制改革的深化，國家重大科學儀器設備開發(fā)專項的項目管理也隨著大環(huán)境發(fā)生了變化?！笆濉逼陂g，儀器專項探索的創(chuàng)新舉措和方法，在“十三五”初期的儀器重點專項的項目管理得到了繼承和發(fā)揚。本文總結(jié)和比較了“十二五”時期和“十三五”初期，儀器專項在專項管理措施、專項項目經(jīng)費管理、管理主體及其職能的變遷。希望為科研人員與科研管理人員提供參考，使其更好的理解國家政策，擴大項目的成果產(chǎn)出，提高項目經(jīng)費使用效率。最后對“十三五”期間儀器重點專項的管理提出了若干建議。

儀器專項 國家重點研發(fā)計劃 實施主體 后端資助 技術(shù)就緒度 經(jīng)費管理

為提高我國科學儀器設備的自主創(chuàng)新能力和自我裝備水平，2011年科技部會同財政部設立了國家重大科學儀器設備開發(fā)專項(以下簡稱“儀器專項”)，旨在資助開發(fā)“皮實耐用”、“功能健全”的科學儀器?！笆濉逼陂g，該專項共部署了208個項目，經(jīng)費規(guī)模近130億元。經(jīng)過六年的探索和實施，儀器專項已基本形成了較為成熟的管理體系，取得了較好的成果成效，并得到國務院的充分肯定[1]。

“十三五”初期，儀器專項被整合進國家重點研發(fā)計劃，2016年“重大科學儀器設備開發(fā)重點專項”(以下簡稱“儀器重點專項”)作為國家重點研發(fā)計劃首批啟動的專項之一，再次進入實施階段。

本文結(jié)合國家科技計劃管理的相關(guān)政策，結(jié)合儀器專項項目管理的實踐經(jīng)驗，分析和對比了兩個時期儀器專項的實施特點和項目管理異同，并就“十三五”期間儀器重點專項的管理提出了建議。

1 儀器專項的管理措施

1.1 推動企業(yè)成為項目實施主體

以應用為目標的專項資助導向決定，只有企業(yè)才能真正成為儀器研發(fā)的主體，在儀器開發(fā)創(chuàng)新中更好地按市場規(guī)律配置資源，開發(fā)出符合市場需求的產(chǎn)品。“十二五”期間，儀器專項積極強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、項目組織實施和成果轉(zhuǎn)化中的“四位一體”作用。專項實施以來，企業(yè)牽頭的項目比例逐年提升，2014年達到90%以上。

“十三五”初期，儀器重點專項對實施主體的管理理念與“十二五”一脈相承，在2016年、2017年的專項項目申報指南中[2，3]，明確提出“所設項目均由有條件的企業(yè)牽頭申報”，并規(guī)定企業(yè)投入的自籌研發(fā)經(jīng)費與國撥經(jīng)費投入比例不低于1∶1。投入的自籌研發(fā)經(jīng)費應用于項目研發(fā)活動，而不得用于生產(chǎn)線、廠房等產(chǎn)業(yè)化能力建設。應該說，進入“十三五”階段，儀器重點專項進一步明確了企業(yè)在專項實施中的主體地位。

1.2 推行后端資助政策

2013年，科技部依托儀器專項開始探索實施公共財政科技項目后端資助政策[4]。后端資助是與“前補助”方式相對應的一種科研項目經(jīng)費支持方式，其與“事后補助(后補助)”相比，在提高財政資金有效性、公平性和公正性等方面有著獨特的優(yōu)勢。

“十二五”儀器專項，開始對2013年以后立項、由企業(yè)牽頭實施的項目實施后端資助機制。該機制要求，項目在中期節(jié)點之前僅撥付10%的國撥經(jīng)費，牽頭單位和協(xié)作單位需投入75%以上的自籌經(jīng)費進行先期開展研發(fā)。中期評估完成后，根據(jù)評估結(jié)果撥付剩余90%的國撥經(jīng)費[4]。該機制強化了國家、企業(yè)在項目研發(fā)中利益共享、風險共擔的原則，強化了企業(yè)實施國家科技計劃項目的資金風險意識，對提高科研經(jīng)費的使用效率，保障中央財政資金安全發(fā)揮了重要作用。

基于“十二五”時期的成功經(jīng)驗，“十三五”初期儀器重點專項繼續(xù)堅持實施后端資助政策。同時，考慮到較高比例的自籌資金配套要求，給部分創(chuàng)新型強的中小儀器設備企業(yè)帶來較大的運營資金壓力，專項將立項研發(fā)項目前端資助的比例提升至20%。后端資助政策根據(jù)任務執(zhí)行進度與實際需求相結(jié)合對項目進行彈性撥款，更有利于吸引高創(chuàng)新型企業(yè)投入到科學儀器研發(fā)的行列中。

1.3 開展技術(shù)就緒度評價

技術(shù)就緒度(Technology Readiness Level，TRL )[5]評價是對一項技術(shù)、產(chǎn)品或系統(tǒng)按照“原理概念→試驗驗證→仿真運行→現(xiàn)實環(huán)境運行”的階段進行劃分，并為各階段制定明確的標準，并基于此對評價對象進行量化評定[6]。

表1中對比了技術(shù)就緒度在“十二五”時期和“十三五”初期發(fā)揮的作用?！笆濉背跗?，該評價方法并未在儀器專項立項中引入。直至2013年，為了探索對企業(yè)牽頭的項目實施“后端資助”機制，儀器專項開始在中期評估環(huán)節(jié)中采用引入該評價方法，并一直延續(xù)到項目驗收階段?！笆濉眱x器重點專項的管理，明確項目在申請時需要確定目標儀器的技術(shù)就緒度。即申請資助時應已經(jīng)具備了相關(guān)檢測原理、方法、技術(shù)或科研裝置的基礎(chǔ)。此外，在項目中期評估和驗收時，技術(shù)就緒度等級同樣應滿足相應的要求，如：項目驗收時，目標儀器產(chǎn)品應通過可靠性測試和異地測試，技術(shù)就緒度不低于8級。由此可見，“十三五”期間，技術(shù)就緒度管理和評價方法將逐步根植于儀器重點專項的全過程管理中，使項目的評價從僅關(guān)注技術(shù)指標的實現(xiàn)、科研論文(專利)等成果的產(chǎn)出，擴展到了對儀器產(chǎn)品整體的考量，使專家的評判真正建立在“物證”基礎(chǔ)之上。

表1 “十二五”時期和“十三五”初期技術(shù)就緒度在儀器專項中發(fā)揮的作用對比

1.4 技術(shù)和非技術(shù)評審并重

技術(shù)是儀器設備成果先進性的重要保證，工程化能力、產(chǎn)業(yè)化策劃、企業(yè)經(jīng)營與研發(fā)資質(zhì)，以及項目知識產(chǎn)權(quán)管理等“非技術(shù)”內(nèi)容，則是成果“落地”的關(guān)鍵。國家科技計劃項目“非技術(shù)”內(nèi)容的薄弱，一定程度上是制約科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的重要因素。

“十二五”期間，儀器專項項目立項評審引入了“非技術(shù)”審核環(huán)節(jié)，實踐了“技術(shù)”咨詢和“非技術(shù)”評審并行的管理方法，探索建立有利于成果轉(zhuǎn)化的項目咨詢評審新機制?！笆濉眱x器重點專項仍然繼承了“技術(shù)”和“非技術(shù)”并重的管理思路，在2016年和2017年的專項項目申報指南中明確要求：“既要注重技術(shù)問題，也要注重工程化和產(chǎn)業(yè)化策劃、企業(yè)資質(zhì)和能力以及知識產(chǎn)權(quán)和利益分配機制等非技術(shù)問題”。因此，技術(shù)和非技術(shù)內(nèi)涵已成為確保儀器專項實現(xiàn)其戰(zhàn)略定位的“左膀右臂”。

2 儀器專項項目的經(jīng)費管理

儀器專項項目采用全鏈條設計理念，具有任務(課題)多、經(jīng)費體量大、參加單位和人員數(shù)量大的特點。這決定了專項項目的資金管理是一個重要且復雜的過程。表2分析和對比了“十二五”和“十三五”儀器專項項目在預算編制、預算變更、財務驗收、財務助理等經(jīng)費管理方面的特點和變化，有助于幫助科研管理人員(含財務)和研究人員更好的理解國家政策，提高項目經(jīng)費使用效率。

在項目預算編制方面，“十二五”儀器專項要求對會議費、差旅費及國際合作與交流費(簡稱國合費)進行詳細的預算編制。2014年，政策逐步放寬，允許三項預算調(diào)劑使用。“十三五”初期，進一步簡化了三項經(jīng)費的編制預算要求。勞務費科目上，“十二五”時期，對參與項目研究的人員類型(如博士后和科研輔助人員)都沒有明確是否可以發(fā)放；進入“十三五”階段，儀器重點專項在項目經(jīng)費管理上除明確了勞務費發(fā)放類型以外，還放寬了勞務費比例限制，同時將勞務費管理權(quán)限，一定程度下放到科研單位。這些改變反映出專項項目經(jīng)費管理在逐步完善并適應科研工作的需求，充分體現(xiàn)了對科研人員的重視。此外，項目經(jīng)費預算改革還體現(xiàn)在間接經(jīng)費和績效發(fā)放方法，該舉措充分體現(xiàn)對科研人員智力價值的認可。

在項目預算變更方面，“十二五”時期，預算調(diào)整提出后，需報總體組同意，并進一步由各級主管單位審批和確認?！笆濉眲t將這些科目的調(diào)劑權(quán)下放到項目承擔單位，如材料費、測試費、燃動費、出版文獻費等研發(fā)經(jīng)費，均可由項目承擔單位審批。預算變更流程的簡化，極大的提高了科研項目經(jīng)費使用的效率。

表2 “十二五”時期和“十三五”初期儀器專項項目經(jīng)費管理比較

續(xù)表2

在科研輔助人員方面，“十三五”期間，重點研發(fā)計劃明確項目承擔單位應建立科研財務助理制度[10]，盡可能的減輕科研人員負擔。此外，還確立了按照科研任務和經(jīng)費使用的質(zhì)量，決定結(jié)余經(jīng)費是否可由項目單位留用等原則。該調(diào)整在一定程度上確保了優(yōu)秀科研團隊經(jīng)費支持的可持續(xù)性。

3 儀器專項的管理主體及職責的變化

伴隨科技體制改革的逐步深入，“十三五”初期國家科技計劃項目管理方式發(fā)生了重大變化。如政府部門不再直接管理項目，委托項目管理專業(yè)機構(gòu)(以下簡稱專業(yè)機構(gòu))開展具體管理工作。這一重要改革舉措也體現(xiàn)在儀器專項的項目管理。

“十二五”期間，科技部除了研究制定專項管理辦法之外，還負責具體項目的批復、立項、驗收等管理工作；進入“十三五”時期，其職責更多體現(xiàn)在宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及計劃和專項的管理方面[12]。通過調(diào)整，政府部門做到了簡政放權(quán)，充分發(fā)揮了專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃(專項、基金等)具體項目管理中的作用[13]。

從組織部門角度來看，“十二五”期間，儀器專項強調(diào)由組織部門建立項目監(jiān)理組[7]，全過程跟蹤監(jiān)管項目的保障條件、經(jīng)費使用、檔案管理等運行落實情況，同時建立負責組織協(xié)調(diào)各方工作的項目管理辦公室[14]?！笆濉睍r期，其職責轉(zhuǎn)變與科技部類似，主要負責協(xié)助科技部在專項層面進行管理。隨之而來使項目過程管理也發(fā)生改變。如：進入“十三五”階段，項目執(zhí)行過程中的經(jīng)費調(diào)劑等事項，由項目負責人提出后僅需報項目承擔單位，并提請專業(yè)機構(gòu)審核批準即可，過程中不再由組織部門干預，流程簡化提高了效率。

總體來看，科技部和財政部重在設計國家層面的專項管理制度以及負責專項層面的管理；組織部門重在加強本行業(yè)項目頂層設計、資源整合[15]；項目牽頭單位則將精力放在完成科研任務上，同時負責資金的管理和使用。

4 結(jié)論與建議

“十二五”期間，儀器專項作為科技部深化科技體制改革的“試驗田”，在組織模式、經(jīng)費管理、過程管理以及評價績效等方面大膽改革創(chuàng)新，在科技界和產(chǎn)業(yè)界產(chǎn)生了較好影響[16，17]?！笆濉逼陂g，在國家重點研發(fā)計劃的管理框架下，儀器重點專項繼承和延續(xù)了原儀器專項的部分管理創(chuàng)新之處，同時在原來的基礎(chǔ)上進行了適用性改革。本文分析和對比了兩個時期儀器專項的實施特點，并就“十三五”期間儀器重點專項的管理提出建議如下：

(1)“十三五”時期，儀器重點專項應繼續(xù)強化企業(yè)在項目實施中的主體地位。與此同時，應加強對項目牽頭企業(yè)的考核和監(jiān)督，鼓勵企業(yè)向著高技術(shù)、高質(zhì)量、高性能、高壽命的方向發(fā)展。

(2)后端資助機制是儀器專項在“十二五”期間，為探索提高經(jīng)費使用績效、促進項目順利實施和成果轉(zhuǎn)化的有益嘗試?！笆濉逼陂g，該資助機制將進一步發(fā)揮對項目實施的促進作用。但應及時對該機制進行監(jiān)督、評估及優(yōu)化，同時對有潛力的項目或高創(chuàng)新型企業(yè)，靈活調(diào)整前端資助比例，使其能夠更好的發(fā)揮原始創(chuàng)新作用。

(3)技術(shù)就緒度評價，是儀器專項項目管理的特色，對重大共性關(guān)鍵技術(shù)和應用示范類國家科技計劃項目的評估和管理，都具的適用性和有效性?！笆濉睍r期，應繼續(xù)加強該方法在在儀器專項中的應用，同時引導研究人員采用該評價方法對科研成果進行就緒度(成熟度)的自我評價，加強過程管理、目標管理和儀器產(chǎn)品的質(zhì)量控制[18]，增進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的可能性。

(4)技術(shù)和非技術(shù)評審應繼續(xù)同等考慮，因為其關(guān)系到儀器產(chǎn)品從技術(shù)研發(fā)到成果落地，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化等多個環(huán)節(jié)?！笆濉彪A段，政府應繼續(xù)引導和鼓勵項目承擔單位，重視自身的工程和產(chǎn)業(yè)化策劃，資質(zhì)、能力及知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和利益分配機制等“非技術(shù)”細節(jié)[19]，打通儀器產(chǎn)業(yè)化之后的各個通路，在市場開拓中增強企業(yè)的競爭意識和風險意識。

改革后，重點研發(fā)計劃的管理將專項與項目進行分層、分級管理，真正做到了職責清晰、分工明確，而且儀器專項項目管理變得更為清晰和順暢[20]。流程的精簡和效率的提高，還充分體現(xiàn)在預算編制、預算變更、過程管理及結(jié)余經(jīng)費使用等多個方面。

總體來說，儀器專項探索出的項目管理理念、方式和方法在“十三五”初期儀器重點專項里得到了繼承、延續(xù)和發(fā)揚，同時將對其它類型的科技項目管理帶來深遠的影響[21]。然而，“十三五”時期的儀器重點專項項目管理仍然有需要改進之處。如：改革之后，組織部門的管理職能被弱化，其具體可發(fā)揮的作用還有待進一步觀察；儀器專項各級主管部門也應實時關(guān)注各項管理舉措的實施情況和效果，適時調(diào)整其落實機制。

致謝

感謝國家重點研發(fā)計劃質(zhì)量基礎(chǔ)專項(2016YFF0200102)、國家自然科學基金項目(51405459)、國家重大科學儀器設備開發(fā)專項(2012YQ090208)、中國計量科學研究院探索性科研項目對本文的支持。

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2017-08-11

任孝平，男，1984年出生，副研究員/博士后，主要研究方向：科研管理、計量儀器。

信息簡訊

河道水質(zhì)智慧監(jiān)測系統(tǒng)在余杭問世

城鄉(xiāng)河湖水體治理是一個長效治理的過程，如何做好水質(zhì)在線智慧監(jiān)控，一直是業(yè)界難題。杭州耀恩環(huán)?？萍加邢薰竞托崧?lián)網(wǎng)(北京)環(huán)境科技有限公司合作，現(xiàn)已研制成功一種河道水質(zhì)大數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)——“河道衛(wèi)士”數(shù)據(jù)發(fā)射器。它可漂浮于河道，通過傳感器快速采集氨氮、溶氧、電導、濁度、PH指標數(shù)據(jù)，并根據(jù)設定值以每10分鐘至2小時的頻率將數(shù)據(jù)上傳至后臺控制器。一旦設定的

某項參數(shù)超標“翻紅”， 就會及時發(fā)送預警信息。相關(guān)河道的運維人員和部門工作人員可通過手機APP，實時掌握相關(guān)河道水質(zhì)動態(tài)，精準發(fā)現(xiàn)河道污染源，為后續(xù)行動迅速提供第一手參考信息。

河道衛(wèi)士數(shù)據(jù)發(fā)射器上方安裝有太陽能電池板，浮筒內(nèi)設有GPS定位系統(tǒng)、無線發(fā)射裝置和后臺控制器。目前該裝置已同時申報國家發(fā)明專利和實用新型專利。(余杭新聞網(wǎng))

Researchonthemanagementofnationalscienceinstrumentprogram.

RenXiaoping1,ZhouXiaolin2,NanFang2,WuSihong2,YangZhijun1

(1.DepartmentofResearchandScienceManagement,NationalInstituteofMetrology,Beijing100029,China; 2.DepartmentofInternationalEvaluationandResearch,NationalCenterforScienceamp;TechnologyEvaluation,Beijing100081,China)

This paper compared and contrasted the program management methods, funds management, management body and their responsibilities of the National Science Instrument Program between the 12th Five-Year Plan and the beginning of the 13th Five-Year Plan period. It can provide references for researchers and Samp;T project managers, help them better understand national policies, improve project achievements, and increase funding efficiency. Several suggestions are given focusing on the management of National Science Instrument Program during the period of 13th Five-Year Plan.

national science instrument program; national key research and development plan; implementing body; post-subsidy policy; technology readiness level; funds management

國家重點研發(fā)計劃質(zhì)量基礎(chǔ)專項(2016YFF0200102)；國家自然科學基金項目(51405459)；國家重大科學儀器設備開發(fā)專項(2012YQ090208)；中國計量科學研究院探索性科研項目；創(chuàng)新方法工作專項(2015IM020500010)。

10.3969/j.issn.1001-232x.2017.05.013