美國高等教育內(nèi)部治理的三種類型

袁利平++高驚生

收稿日期：2017-05-02

作者簡介：袁利平，陜西師范大學(xué)教育學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，教育學(xué)博士，英國諾丁漢大學(xué)訪問學(xué)者；高驚生，廣州商學(xué)院副院長，哲學(xué)博士。（西安/710062）

*本文系中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“我國教育治理現(xiàn)代化及其制度建構(gòu)研究”（編號17SZYB05），陜西省社會科學(xué)基金項(xiàng)目“高等教育治理范式變革與機(jī)制創(chuàng)新研究”（編號2015N009）成果之一。

摘要：大學(xué)內(nèi)部維系各權(quán)力主體之間協(xié)作制衡關(guān)系、提供相應(yīng)激勵(lì)和約束機(jī)制的權(quán)力規(guī)則和組織構(gòu)架被稱為內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。在美國，高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的董事會、校長、學(xué)術(shù)委員會及其他治理主體或機(jī)構(gòu)的行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力相互交織在一起，從而形成了一種動態(tài)穩(wěn)定的治理結(jié)構(gòu)，其模式主要有純粹式、扁平式和混合式三類，這些治理結(jié)構(gòu)下的高等教育內(nèi)部治理機(jī)制又各具特色。

關(guān)鍵詞：美國；高等教育；內(nèi)部治理；純粹式；扁平式；混合式

把握高等教育內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是推動高等教育治理能力和治理體系現(xiàn)代化的關(guān)鍵要素之一。在西方國家，高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的董事會、校長、學(xué)術(shù)委員會及其他治理主體或機(jī)構(gòu)的行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力相互交織在一起，從而形成了一種相互協(xié)作而又互為制衡的關(guān)系。大學(xué)內(nèi)部維系各權(quán)力主體之間協(xié)作制衡關(guān)系、提供相應(yīng)激勵(lì)和約束機(jī)制的權(quán)力規(guī)則和組織構(gòu)架被稱為內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。正是在治理結(jié)構(gòu)下，大學(xué)形成了動態(tài)穩(wěn)定的治理關(guān)系，即形成了內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。在美國高等教育內(nèi)部治理中，其治理結(jié)構(gòu)可分為三類，即純粹式、扁平式和混合式，這些治理結(jié)構(gòu)下的高等教育內(nèi)部治理機(jī)制又各具特色。

一、純粹式結(jié)構(gòu)

大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中最簡單、最基本的一種模式是：董事會、校長和大學(xué)的其他人員分布在一個(gè)單向的權(quán)力軸上，這種構(gòu)架方式被稱為純粹式（如圖1）。在這個(gè)權(quán)力的縱向軸上，校長是整個(gè)治理體系的中心，也就是說校長是權(quán)力的中心。在這一治理機(jī)構(gòu)中，董事會、學(xué)術(shù)委員會、學(xué)生及教師組織也分別有不同的角色地位。美國眾多大學(xué)中有不少是采用了這一治理結(jié)構(gòu)，如斯坦福大學(xué)（Stanford University）。斯坦福大學(xué)模仿耶魯大學(xué)，實(shí)行單一董事會治理，即單會制。

（一）董事會

美國大學(xué)均采用董事會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，且無論是公立大學(xué)還是私立大學(xué)，其董事會都主要由外部人員組成。但在不同的治理結(jié)構(gòu)中，其董事會的角色權(quán)力并不相同。概括的說，董事會大致有四種類型，即審查或監(jiān)管型董事會、政策型董事會、管理或行政型董事會和特殊利益代表型董事會。而在純粹式治理結(jié)構(gòu)中，董事會更傾向于前兩種類型。“創(chuàng)立基金”法案（The Founding Grant）作為斯坦福大學(xué)章程的最早雛形，其后經(jīng)過修訂形成《創(chuàng)立基金及修訂、立法和法令》（The Founding Grant with Amendments， Legislation， and Court Decrees），該文件作為斯坦福大學(xué)章程之一，規(guī)定了董事會（Board of Trustees）擁有權(quán)力處置大學(xué)所有資產(chǎn)，指導(dǎo)學(xué)校的建立，以及規(guī)劃大學(xué)的目標(biāo)和管理。其后這一章程又被《董事會章程》（By-laws of the Board of Trustees）取代，后者明確規(guī)定了董事會的性質(zhì)、宗旨和權(quán)力，董事的法定人數(shù)，董事及董事會的職責(zé)，董事繼任者的委派方式等。[1]

根據(jù)斯坦福大學(xué)建立批準(zhǔn)書及其修訂本和相關(guān)法律的規(guī)定，董事會是大學(xué)的最高管理機(jī)構(gòu)。董事會管理資金投入，制定年度預(yù)算，決定大學(xué)的運(yùn)作和控制政策。董事會擁有法律和一系列政策決議所授予的各種權(quán)力，并可以依此開展工作。斯坦福大學(xué)董事會的規(guī)模符合美國私立大學(xué)董事會規(guī)模較大的這一規(guī)律，它共由包括校長在內(nèi)的38人組成，其中由校友會根據(jù)相關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生8人，且各有四名 35歲以上和35歲以下委員。董事會所有成員的一屆任期為五年，通常能夠連任兩屆（按校友會規(guī)定產(chǎn)生的只能任期一屆）。大學(xué)董事會官員由一名主席、一名或數(shù)名副主席和一名秘書組成，一年選舉一次，任期從7月1日開始。作為大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會的主要職責(zé)是主管大學(xué)的捐贈及所有財(cái)產(chǎn)，厘定大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)與發(fā)展方向，任命大學(xué)校長，賦予大學(xué)校長和教師權(quán)力以及大學(xué)校長和教師在授權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)履行的基本職責(zé)。[2]

《董事會章程》雖然規(guī)定了斯坦福大學(xué)最高權(quán)力及決策機(jī)構(gòu)是董事會，但是董事會并沒有成為權(quán)力的集中點(diǎn)。斯坦福大學(xué)董事會有權(quán)將自身的權(quán)力委托給相應(yīng)的機(jī)構(gòu)或人員，而實(shí)際上董事會也很好地使用了這一權(quán)力。斯坦福大學(xué)董事會將自身運(yùn)營大學(xué)的部分權(quán)力委托給校長，將大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)的部分權(quán)力委托給教職工。董事會僅保留了接受和審批報(bào)告、引導(dǎo)和關(guān)心學(xué)校長期發(fā)展、監(jiān)督大學(xué)運(yùn)營的權(quán)力。大學(xué)內(nèi)部具體事務(wù)的決策、執(zhí)行等都由校長、學(xué)術(shù)委員會或類似機(jī)構(gòu)來操作，這樣一來，董事會并不是大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的焦點(diǎn)，大學(xué)權(quán)力被分散給校長、學(xué)術(shù)委員會等治理主體，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的各部分在董事會的授權(quán)下運(yùn)作。

（二）高級管理人員

高級管理人員作為大學(xué)內(nèi)部治理決策及執(zhí)行的關(guān)鍵人物，其往往在大學(xué)治理中占據(jù)重要的地位，而校長作為高級管理人員的核心，其作用更是不容小覷。尤其在純粹式治理結(jié)構(gòu)中，大學(xué)的權(quán)力處于縱向的軸線上，而校長作為該軸線上的核心，直接向上對董事會負(fù)責(zé)，副校長、教務(wù)長等直接或間接地向校長報(bào)告。斯坦福大學(xué)章程規(guī)定了董事會必須任命校長，并賦予校長以下權(quán)力：校長有權(quán)規(guī)定教授和教師的職責(zé)；校長有權(quán)規(guī)定并實(shí)施學(xué)習(xí)課程和教學(xué)方式；校長負(fù)責(zé)所有系的管理；校長負(fù)責(zé)大學(xué)財(cái)政和商業(yè)事務(wù)的管理，負(fù)責(zé)運(yùn)營大學(xué)實(shí)體；校長負(fù)責(zé)準(zhǔn)備大學(xué)年度運(yùn)作預(yù)算和其他年度預(yù)算，向董事會提交預(yù)算報(bào)告并接受監(jiān)督；校長對校園安全負(fù)責(zé)并應(yīng)采取相應(yīng)的措施；校長在董事會的授權(quán)下可任命教務(wù)長（Provost）及分管各項(xiàng)事務(wù)的副校長（Vice President）或CEO，并制定這些高級管理者的權(quán)力及職責(zé)。endprint